反向工程法律問題比較探究

劉 麗

（611130 西南財(cái)經(jīng)大學(xué) 四川 成都）

一、引言

人類發(fā)展到當(dāng)今的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識和技術(shù)已經(jīng)從社會(huì)經(jīng)濟(jì)的邊緣地帶逐漸過渡到社會(huì)經(jīng)濟(jì)的核心位置，企業(yè)掌握核心知識和技術(shù)便能夠走在時(shí)代前沿獲得較好的發(fā)展。但隨著知識與技術(shù)地位的提升，知識產(chǎn)權(quán)的擴(kuò)張性逐漸增強(qiáng)，技術(shù)壟斷問題也愈演愈烈，在一定程度上阻礙了市場的自由競爭，不利于國家的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而反向工程的出現(xiàn)便在一定程度上限制了知識產(chǎn)權(quán)的過度擴(kuò)張，通過該技術(shù)一部分新興企業(yè)能夠迅速地獲取到生產(chǎn)技術(shù)，建立自身的生產(chǎn)力，降低產(chǎn)品成本、完善產(chǎn)品性能、增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，同時(shí)促使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不斷更新技術(shù)，以保持競爭優(yōu)勢，如此推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)技術(shù)水平的提高。但隨之而來的是鋪天蓋地的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案，增加了司法系統(tǒng)的壓力，因此，我國有必要對國內(nèi)外相關(guān)法律進(jìn)行對比分析，借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善我國對反向工程的定位。

二、反向工程的界定與基本步驟

當(dāng)前維基百科中對于反向工程的定義在世界范圍內(nèi)受到的認(rèn)可度較高，它將反向工程定義為：對某物進(jìn)行逐步分解、并對其工作原理進(jìn)行探究，它的主要功能和目的是不對原物體進(jìn)行完全的復(fù)制的情況下，生產(chǎn)出功能相同或相似的產(chǎn)品。一般情況下反向工程的基本程序可分為以下四步：①事前選擇。第一步就是選擇并確定對本企業(yè)生產(chǎn)發(fā)展有幫助的可實(shí)施反向工程的產(chǎn)品。②拆解并研究。第二階段就是對已經(jīng)確定的產(chǎn)品進(jìn)行拆解，并就產(chǎn)品原理展開研究，這是實(shí)施反向工程的過程中最為核心的一步，同時(shí)也是需要投入大量人力物力的一個(gè)階段。③產(chǎn)品制造。第三階段就是在得出產(chǎn)品的核心原理后自主地進(jìn)行新產(chǎn)品生產(chǎn)。④最后一步就是將最終量產(chǎn)后的產(chǎn)品投放到市場當(dāng)中獲取收益。但也有很多學(xué)者認(rèn)為反向工程只包含前兩個(gè)步驟，以選取目標(biāo)產(chǎn)品為始獲得技術(shù)信息為止，產(chǎn)品生產(chǎn)銷售與否不影響反向工程完成與否。

反向工程作為工業(yè)不發(fā)達(dá)國家立足于市場的技術(shù)獲取手段，它在國家的發(fā)展建設(shè)當(dāng)中起著重要的作用，世界上許多的新興工業(yè)國家在發(fā)展過程中基本上都采用先模仿后創(chuàng)新的發(fā)展路線。我國對反向工程的運(yùn)用十分廣泛，從傳統(tǒng)制造業(yè)到新興信息業(yè)，從藥品研發(fā)、電子產(chǎn)品生產(chǎn)到汽車航天制造、軟件開發(fā)都能看到其身影。反向工程的初衷是研究于借鑒先進(jìn)產(chǎn)品的技術(shù)和理念，因而并沒有受到《著作權(quán)法》的嚴(yán)格限制，然而針對技術(shù)和理念的更深一步的應(yīng)用卻沒有明確的法律規(guī)定，如完全競爭性產(chǎn)品的開展等[1]。

通過對反向工程的簡單了解可知其作為一種中性的技術(shù)手段使用的方式?jīng)Q定了其法律性質(zhì)，使用方法過激會(huì)對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益造成侵犯，合理的利用則有利于社會(huì)大眾的利益與國家的發(fā)展，因此我們需要更加明確的法律界定來限制這把雙刃劍的使用，寶刀出鞘即行正義之事。

三、國際上反向工程的法律規(guī)定的對比

（一）世界知識產(chǎn)權(quán)組織條約

WCT（WIPO版權(quán)條約）和WPPT（WIPO表演和錄音制品條約）這兩項(xiàng)國際條約于1996年通過，主要對書籍、計(jì)算機(jī)程序、電影、音樂以及美術(shù)等文學(xué)和藝術(shù)作品的作者提供保護(hù)。這兩個(gè)公約是為了更好適應(yīng)新環(huán)境而分別對“伯爾尼公約”和“羅馬公約”的進(jìn)一步完善。WCT條約第11條提到：締約各方需要制定適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)和一定的補(bǔ)救方法，對就其作品實(shí)施未經(jīng)作者同意的行為進(jìn)行約束。WPPT條約當(dāng)中針對這一行為的規(guī)定與上述大體相同[2]。

這兩項(xiàng)國際公約都對技術(shù)措施進(jìn)行了規(guī)定，但規(guī)定粗泛，并沒有為知識技術(shù)的保護(hù)劃定明確的法律范圍，給反向工程的實(shí)施提供了巨大的空間。

（二）美國關(guān)于反向工程的法律規(guī)定

美國法律中對反向工程持有條件允許的態(tài)度，在其《不正當(dāng)競爭法重述》四章四十三節(jié)當(dāng)中明確規(guī)定：企業(yè)獨(dú)立開發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品或?qū)_、信息進(jìn)行研究探索而得到的知識技術(shù)并不算是侵犯商業(yè)秘密，注解也對反向工程的合法性做出了明確的說明。《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》中也提到了取得商業(yè)秘密的五種合法途徑：①自身獨(dú)立研究發(fā)明。②通過反向工程。③獲得商業(yè)秘密所有人允許而獲得。④通過觀察公用展示物品取得。⑤參考已發(fā)表文獻(xiàn)獲得。該法律在規(guī)定反向工程合法的同時(shí)也要求產(chǎn)品需要通過正當(dāng)途徑正當(dāng)方式獲取。

（三）我國針對反向工程的法律規(guī)定

中國最高人民法院公布的《關(guān)于審理不正當(dāng)競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》中首次明確規(guī)定：“通過自行研發(fā)或者反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密。不認(rèn)定為反不正當(dāng)競爭法有關(guān)條款規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為”，正式為反向工程正名，但同時(shí)又規(guī)定“以不正當(dāng)手段獲取他人商業(yè)秘密后，又以反向工程為由的，不予支持”，要求反向工程的目標(biāo)產(chǎn)品的獲得本身要采用合法手段，通過公開渠道獲得，反向工程不得作為實(shí)際侵犯他人商業(yè)秘密后的抗辯理由。

四、結(jié)束語

綜上所述，反向工程這一游離在合法與侵權(quán)邊緣的技術(shù)手段之所以能夠被多國廣泛接受是因?yàn)樗鼘τ谛录夹g(shù)的消化吸收以及促進(jìn)創(chuàng)新等方面有著不容小覷的積極作用，通過對美國和我國關(guān)于反向工程法律規(guī)定的對比分析可知，反向工程并不必然的侵犯知識產(chǎn)權(quán)，甚至被作為合法的獲得技術(shù)信息的手段被排除在侵權(quán)行為之外。但是否各種目的、各個(gè)領(lǐng)域的反向工程都應(yīng)被認(rèn)為合法仍值得深究，比如大企業(yè)為了獲得壟斷地位而成立反向工程技術(shù)部門，專門用以破解商業(yè)秘密（手段合法）。我期待反向工程應(yīng)用不僅能促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，也能促進(jìn)相關(guān)法律的不斷完善，更好地解決司法實(shí)踐中面臨的種種難題。