國(guó)際商事仲裁中第三方資助模式的優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)問題分析

王浩宇

沈陽(yáng)師范大學(xué)法學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110034

一、第三方資助模式的概述

(一)第三方資助模式的基本內(nèi)容

一般而言，第三方資助涉及商業(yè)資助者申請(qǐng)人同意支付部分或全部的法律費(fèi)用和支出相關(guān)的糾紛，以換取報(bào)銷資助者的直接支出和分享任何恢復(fù)和解決索賠。通常情況下，第三方資助者會(huì)根據(jù)爭(zhēng)議涉及的成本和風(fēng)險(xiǎn)，從經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇中分得15%至50%的份額。此外，資助者可以同意承擔(dān)任何不利的成本訂單，并為被申請(qǐng)人的成本提供擔(dān)保。支付給資助者的金額取決于索賠的成功解決。如果索賠失敗，資助者不會(huì)得到任何賠償，但通常仍需對(duì)索賠人的律師支付的任何費(fèi)用承擔(dān)責(zé)任，并對(duì)其同意支付并在資助協(xié)議期間發(fā)生的任何不利費(fèi)用承擔(dān)責(zé)任。

(二)第三方資助模式的原因

在訴訟背景下，第三方資金現(xiàn)在被廣泛視為一種重要的手段，可以幫助那些有正當(dāng)主張但自己無力支付訴訟費(fèi)用的索賠人獲得公正。然而，仲裁從業(yè)者和仲裁索賠方可能對(duì)資金知之甚少或一無所知，可能會(huì)對(duì)資金持謹(jǐn)慎或懷疑態(tài)度，這是可以理解的。其中一些擔(dān)憂與歷史上禁止陌生人資助訴訟有關(guān)，這種訴訟是在普通法中關(guān)于贍養(yǎng)費(fèi)和贍養(yǎng)費(fèi)的原則下進(jìn)行的。在某些司法管轄區(qū)，對(duì)第三方訴訟的經(jīng)濟(jì)支持既是一種犯罪，也是一種侵權(quán)行為。

在許多司法管轄區(qū)，在訴訟資助方面，司法態(tài)度已經(jīng)或正在放松。許多國(guó)家的決策者也表示支持在適當(dāng)?shù)姆苫虮O(jiān)管框架內(nèi)繼續(xù)發(fā)展。這些進(jìn)展對(duì)國(guó)際商業(yè)和條約仲裁中的第三方資助意味著什么?本文不僅考慮了仲裁中第三方出資給索賠人帶來的好處，還指出了仲裁中存在的一些風(fēng)險(xiǎn)，并提出了管理這些風(fēng)險(xiǎn)的方法。

二、第三方資助模式的優(yōu)勢(shì)

(一)提供司法途徑

世界各地，有正當(dāng)仲裁要求的當(dāng)事方，但財(cái)力有限，或希望管理有限資源，可利用第三方資金使這些要求得以繼續(xù)和解決。下面的例子涉及到向民事法院提起訴訟，但沒有理由不適用同樣的原則的仲裁。

英國(guó)和澳大利亞等國(guó)第三方資金的增加，與公共資金用于民事索賠的大幅下降同步。英國(guó)上訴法院對(duì)Arkin v Borchard Lines有限公司的判決被認(rèn)為是英國(guó)法院承認(rèn)第三方資金可以提供司法途徑的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。法院提到，商業(yè)資助者為那些尋求獲得正義的人提供了幫助，而這些人本來無法承受。最近，在對(duì)英國(guó)民事訴訟成本進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)一年的審查后發(fā)表的最終報(bào)告中，杰克遜大法官對(duì)訴訟的第三方資助給予了大力支持，他認(rèn)為第三方資助可以促進(jìn)訴訟的實(shí)現(xiàn)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)支持

第三方資金不僅為索賠提供了資金來源，還提供了通過仲裁來管理與索賠相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。索賠人可以將部分或全部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給資助者。索賠人因此有機(jī)會(huì)獲得成功的賠償，而無需在索賠過程中支付法律費(fèi)用和其他費(fèi)用，也無需提供或分配資金以處理索賠失敗的后果。商事仲裁和條約仲裁可以是實(shí)質(zhì)性的，每次糾紛往往要耗費(fèi)數(shù)百萬美元。通常情況下，答辯人也會(huì)花費(fèi)相應(yīng)的金額。在許多仲裁中，存在這樣一種風(fēng)險(xiǎn)：如果索賠失敗，索賠人不僅要為自己的法律費(fèi)用和開支負(fù)責(zé)，還要為被索賠人的費(fèi)用負(fù)責(zé)。仲裁成本的控制是仲裁界日益關(guān)注的問題。與第三方分擔(dān)和分擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的能力可能很有吸引力，甚至對(duì)業(yè)務(wù)和現(xiàn)金流強(qiáng)勁的客戶也是如此。

三、第三方資助模式的風(fēng)險(xiǎn)

(一)不公平條件的存在

通過提供資金，資助者可以在與被資助索賠人的關(guān)系以及與爭(zhēng)端結(jié)果的關(guān)系中，獲得一定程度的經(jīng)濟(jì)權(quán)力。同樣，資助者也有很大的利害關(guān)系，需要依靠索賠人的持續(xù)合作和善意來促進(jìn)雙方的共同努力。在訴訟資助的背景下，主要是在零售或未成熟客戶的背景下，監(jiān)管者一直擔(dān)心資助者和客戶之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力平衡。有擔(dān)心資助者可能利用其經(jīng)濟(jì)實(shí)力堅(jiān)持不公平條款的資助協(xié)議，利用其經(jīng)濟(jì)地位重新談判合同條款損害訴訟的原告在一個(gè)成熟的階段過程或?qū)崿F(xiàn)的解決索賠可能不符合客戶的最佳利益。

(二)資助方的資金來源問題

如果資助者沒有足夠的資金或保險(xiǎn)來履行其義務(wù)，資助者支付索賠人的法律費(fèi)用和任何不利費(fèi)用命令的協(xié)議可能被證明是虛幻的。重要的是，出資人及其顧問應(yīng)正確理解出資人的資產(chǎn)和資本結(jié)構(gòu)，并對(duì)出資人有能力支付根據(jù)資助協(xié)議可能產(chǎn)生的所有債務(wù)感到滿意。因此，在簽訂資助協(xié)議之前，索賠人應(yīng)徹底調(diào)查資助者的資本狀況及其業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的透明度。