新時(shí)代法治環(huán)境下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范之初探

鄭 健

北京金誠(chéng)同達(dá)(濟(jì)南)律師事務(wù)所，山東 濟(jì)南 250014

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化和中美貿(mào)易摩擦復(fù)雜、多變的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，我國(guó)企業(yè)在面臨機(jī)遇的同時(shí)，亦存在諸多的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)。因此，在新時(shí)代法治環(huán)境下，企業(yè)通過(guò)法治化、規(guī)范化、科學(xué)化的管理，最大限度的減少或降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，使企業(yè)在法治的軌道上可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

一、新時(shí)代賦予法律的戰(zhàn)略高度

新中國(guó)成立70年來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人民不斷探索實(shí)踐，逐步形成了中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)家制度和法律制度，為當(dāng)代中國(guó)發(fā)展進(jìn)步提供了根本保障，也為新時(shí)代推進(jìn)國(guó)家制度和法律制度建設(shè)提供重要經(jīng)驗(yàn)。在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記莊嚴(yán)宣告：經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，我國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，同時(shí)，明確全面推進(jìn)依法治國(guó)總目標(biāo)是建設(shè)我國(guó)特色社會(huì)主義法治體系、建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家；全面依法治國(guó)是我國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)要求和重要保障。這是我國(guó)歷史上第一次將法律提升到前所未有的戰(zhàn)略高度。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記高度重視民營(yíng)企業(yè)發(fā)展，特別是2018年11月1日親自主持召開(kāi)民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)并發(fā)表重要講話，重申了“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”“三個(gè)沒(méi)有變”，為民營(yíng)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展注入了強(qiáng)大動(dòng)力。作為我國(guó)當(dāng)代企業(yè)家，應(yīng)深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)全面依法治國(guó)的內(nèi)涵和中央關(guān)于發(fā)展民營(yíng)企業(yè)相關(guān)精神，將社會(huì)主義法治理念與現(xiàn)代企業(yè)管理相結(jié)合，適應(yīng)復(fù)雜、多變的內(nèi)外環(huán)境，找準(zhǔn)適合企業(yè)自身發(fā)展特征的防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方法和措施，構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范概述

(一)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的淵源

風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐始于20世紀(jì)30年代的美國(guó)保險(xiǎn)業(yè)，50年代在美國(guó)企業(yè)界發(fā)展為一種現(xiàn)代管理手段。70年代以后，全球性的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)興起，到了90年代，風(fēng)險(xiǎn)管理在發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)普及，企業(yè)一般設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)等。風(fēng)險(xiǎn)管理理論于80年代中期引入我國(guó)，主要應(yīng)用于金融業(yè)；后逐漸成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)界研究的熱點(diǎn)。

2011年12月30日，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布了《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》。作為世界上第一個(gè)以國(guó)家名義出臺(tái)的關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，它提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則和方法，對(duì)于企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)具有重大指導(dǎo)意義。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)原因及來(lái)源

根據(jù)權(quán)威機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)企業(yè)的平均壽命只有2.9年，我國(guó)企業(yè)每年約有100萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)破產(chǎn)倒閉，60%的企業(yè)將在5年內(nèi)破產(chǎn)，85%的企業(yè)將在10年內(nèi)消亡，能夠存活3年以上的企業(yè)只有10%，大型企業(yè)集團(tuán)的平均壽命也只有7-8年。近兩年來(lái)，受到經(jīng)濟(jì)下行壓力影響，我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)數(shù)量劇增。這些數(shù)據(jù)令人觸目驚心，我國(guó)的企業(yè)為何如此短命？筆者認(rèn)為，這可歸結(jié)為主客觀兩方面的原因，一是，主觀方面，我國(guó)的企業(yè)家，尤其是相當(dāng)一部分民營(yíng)企業(yè)家心存投機(jī)心理，沒(méi)有長(zhǎng)久經(jīng)營(yíng)或做百年老的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃；二是，客觀方面，企業(yè)家大多不重視法律在企業(yè)管理中的作用，缺乏企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，思想上的短視必然導(dǎo)致行為上的短期行為，在管理上，沒(méi)有行之有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范方法和措施，更不可能在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面進(jìn)行必需的、適當(dāng)?shù)馁Y金投入。

按照《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》規(guī)定，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。一般而言，自企業(yè)設(shè)立之初至企業(yè)終止或破產(chǎn)，從出資人著手開(kāi)始設(shè)立企業(yè)的那一刻起到企業(yè)成立及經(jīng)營(yíng)管理的每一時(shí)刻、每一項(xiàng)目、每一個(gè)環(huán)節(jié)無(wú)不充斥著法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)相生相伴，如影隨形。這些企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于企業(yè)設(shè)立、企業(yè)治理、企業(yè)戰(zhàn)略、商業(yè)模式、合同管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、人力資源管理、投融資、企業(yè)并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)稅收、綜合管理、環(huán)境保護(hù)等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，從性質(zhì)上又可將它們劃分為民事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)、刑事法律風(fēng)險(xiǎn)?；蛟S有企業(yè)家覺(jué)得危言聳聽(tīng)，但如沒(méi)有行之有效的管理方法和措施，必將隱藏巨大隱患，甚至?xí)o企業(yè)造成致命的打擊或?qū)е缕飘a(chǎn)?；蛟S有企業(yè)家感到惴惴不安，但只要你找準(zhǔn)了適合企業(yè)自身特征的、行之有效的管理方法和措施，可化風(fēng)險(xiǎn)于未然。對(duì)此，正反兩面的案例不勝枚舉，篇幅所限不作贅述。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的方法和措施

(一)建立適合企業(yè)自身特點(diǎn)的企業(yè)法律顧問(wèn)與法律事務(wù)管理制度

我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)劇增。新時(shí)代的企業(yè)家應(yīng)順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展變化，準(zhǔn)確抓住新時(shí)代的特色，并善于掌握和運(yùn)用法治的方法進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)管理，適時(shí)的聘請(qǐng)具有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)律師擔(dān)任法律顧問(wèn)，并在律師的指導(dǎo)下建立企業(yè)法律事務(wù)管理制度，不能讓企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范處于真空地帶。其實(shí)，早在2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委已經(jīng)公布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，并且國(guó)有企業(yè)已經(jīng)普遍推行企業(yè)總法律顧問(wèn)制度。新時(shí)代全面依法法治戰(zhàn)略，要求企業(yè)不應(yīng)像過(guò)去那樣只是在企業(yè)發(fā)生糾紛找律師打打官司，而是要通過(guò)專(zhuān)業(yè)律師的指導(dǎo)，建立“以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主，事后法律救濟(jì)為輔”為原則的企業(yè)法律顧問(wèn)與法律事務(wù)管理制度，并將該制度融會(huì)、貫通到企業(yè)管理的全過(guò)程。這不僅有利于企業(yè)最大限度的減少糾紛、降低風(fēng)險(xiǎn)，而且亦有利于企業(yè)降低事后救濟(jì)的成本，提高企業(yè)維權(quán)的效果。

(二)對(duì)企業(yè)進(jìn)行“全面法律風(fēng)險(xiǎn)診斷”，依據(jù)診斷結(jié)果，有針對(duì)性制定相應(yīng)的科學(xué)化風(fēng)險(xiǎn)防范流程

企業(yè)開(kāi)展有效法律風(fēng)險(xiǎn)防范的前提是要明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之所在。對(duì)此，企業(yè)需要依靠專(zhuān)業(yè)律師依照或參照《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》的規(guī)定的原則和程序，并由專(zhuān)業(yè)律師憑借自身司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在企業(yè)各相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)的配合下，通過(guò)對(duì)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)訪談或座談等形式，對(duì)企業(yè)進(jìn)行“全面法律風(fēng)險(xiǎn)診斷”，出具相應(yīng)診斷報(bào)告，列出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理存在的痹癥。在此基礎(chǔ)上，以建立企業(yè)法律顧問(wèn)和法律事務(wù)管理制度為紐帶，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管理存在的痹癥進(jìn)行分類(lèi)、梳理，制定出一套程式化、科學(xué)化的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范流程，并將其納入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，在企業(yè)中落地生根，有效推行。

(三)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要全員參與到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的每一環(huán)節(jié)，并對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行流程化、動(dòng)態(tài)化法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

如單靠律師、法律顧問(wèn)或企業(yè)法律事務(wù)內(nèi)部機(jī)構(gòu)來(lái)管理，則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作往往會(huì)掛一漏萬(wàn)，使得該項(xiàng)工作沒(méi)有具體工作對(duì)象，孤立無(wú)援，淪為被動(dòng)事后救濟(jì)，難以形成法律風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)。只有在專(zhuān)業(yè)律師的指導(dǎo)下，企業(yè)法律事務(wù)內(nèi)部機(jī)構(gòu)與企業(yè)各相關(guān)部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)的全體成員(包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理)按照分類(lèi)管理、分工負(fù)責(zé)、分級(jí)管理、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則，自覺(jué)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范融入、貫徹到各自相關(guān)工作的每一環(huán)節(jié)，并按照相關(guān)流程對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)控，才可能做到有效的防范法律風(fēng)險(xiǎn)，并在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨，需要事后救濟(jì)時(shí)，可能做到風(fēng)險(xiǎn)可控、追訴有效。

(四)建立律師充分參與的科學(xué)化決策程序，由律師嚴(yán)把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的決策關(guān)

按照《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，國(guó)有企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策要求有律師參與，保證決策的合法性，對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)，并且依據(jù)現(xiàn)行改革方向，要求律師參與的深度逐步強(qiáng)化。這一制度的建立，保證了國(guó)有企業(yè)決策的合法性、合規(guī)性，在最大程度上，有效防范和避免了國(guó)有資產(chǎn)流失和國(guó)有企業(yè)管理層的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)而言，如果民營(yíng)企業(yè)能夠充分將律師吸納入企業(yè)決策程序中，不僅能夠幫助企業(yè)最大限度的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并能夠?yàn)闆Q策項(xiàng)目的落地提供合法、合規(guī)的適當(dāng)路徑和有效化解風(fēng)險(xiǎn)的措施。

(五)構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

如同萊布尼茨所說(shuō)“世界上沒(méi)有完全相同的兩片樹(shù)葉”一樣，世界上也沒(méi)有完全相同的兩個(gè)企業(yè)，每一個(gè)企業(yè)都有與眾不同的個(gè)性特征。為此，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系不可能直接照搬或移植其他企業(yè)的制度；而是應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的特色，比如國(guó)有企業(yè)、混合所有制企業(yè)、家族民營(yíng)企業(yè)、股份制民營(yíng)企業(yè)、合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)等都有不同的特征，準(zhǔn)確把握企業(yè)自身特征，找準(zhǔn)適合自身特色管理的脈絡(luò)，并將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績(jī)效管理、信息管理等體系有機(jī)結(jié)合，將其融入到企業(yè)管理之中，才能構(gòu)建具有企業(yè)自身特色的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，脫離了企業(yè)管理體系的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系如同無(wú)源之水、無(wú)本之木，如拋開(kāi)績(jī)效考核，其他一切管理制度將會(huì)失去動(dòng)力源泉和制約手段，最終淪為空談。

(六)由法律專(zhuān)家或律師進(jìn)行企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提高全員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和綜合素質(zhì)

孟子曰：“不以規(guī)矩，不能成方圓”。任何人或企業(yè)參與社會(huì)活動(dòng)必須遵守法律規(guī)則，否則將面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。在新時(shí)代法治背景下，法律越來(lái)越凸顯出它對(duì)企業(yè)的獨(dú)立價(jià)值，企業(yè)家可以沒(méi)有法律知識(shí)，但不能沒(méi)有法律意識(shí)，只有真正體會(huì)到法律的獨(dú)立價(jià)值，才可能在管理中有效推行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。據(jù)有關(guān)報(bào)道，華為公司的法律部有600多人，并且外聘律所在每個(gè)國(guó)家都會(huì)有三個(gè)以上的律所合作，律師對(duì)公司業(yè)務(wù)介入很深，華為公司的管理流程設(shè)置上，律師控制點(diǎn)幾乎融入所有業(yè)務(wù)流程，每一個(gè)事情都離不開(kāi)律師。這也正是任正非先生在孟晚舟事件中，毫不擔(dān)心自己被抓的原因所在。任正非先生曾說(shuō)“以制度文明來(lái)管理公司，而不是以人獨(dú)裁方式來(lái)管理公司，公司有沒(méi)有我，照樣發(fā)展”。有的企業(yè)則大相徑庭，寧可為一頓飯一擲千金，卻在法律投入上一毛不拔。為此，企業(yè)要真正的做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，需要聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)律師進(jìn)行企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提高全員的法律意識(shí)，提高全員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和綜合素質(zhì)，形成企業(yè)獨(dú)特的法律文化，以此來(lái)推動(dòng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的落地，使得企業(yè)在制度的管理下良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

(七)摒棄傳統(tǒng)的法律顧問(wèn)服務(wù)理念，用法律為經(jīng)營(yíng)提供增值服務(wù)

傳統(tǒng)企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)的“局外人”，只是針對(duì)具體訴訟或非訴訟業(yè)務(wù)為企業(yè)臨時(shí)提供服務(wù)，服務(wù)終結(jié)，使命結(jié)束；并且相當(dāng)一部分法律顧問(wèn)成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)的攔路虎，只會(huì)告訴企業(yè)這也不能做，那也不能做。但企業(yè)的終極目的是通過(guò)經(jīng)營(yíng)獲取利潤(rùn)，為此，現(xiàn)代企業(yè)管理理念，要求律師必須摒棄傳統(tǒng)服務(wù)理念，轉(zhuǎn)變思維方式，必須與企業(yè)經(jīng)營(yíng)目的保持一致，潛心打造升級(jí)版的企業(yè)法律顧問(wèn)服務(wù)，參與到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中，善于用法律思維破解企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律障礙，并為企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)提供法律可行性方案以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，用法律為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

綜上所述，筆者認(rèn)為，在新時(shí)代法治環(huán)境下，面對(duì)企業(yè)自身和外部環(huán)境的不斷變化、發(fā)展，企業(yè)要求生存、求發(fā)展，必須建立起適合企業(yè)自身特色的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系；在專(zhuān)業(yè)律師的指導(dǎo)下，秉持法治理念，運(yùn)用法律思維，建設(shè)一套全員參與、全過(guò)程控制，涵蓋企業(yè)全生命周期、融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一環(huán)節(jié)，分類(lèi)管理、分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并且與企業(yè)戰(zhàn)略管理、績(jī)效管理等管理體系有機(jī)結(jié)合的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，確保企業(yè)各項(xiàng)工作有法可依、有章可循、風(fēng)險(xiǎn)可控、追訴有效，才是企業(yè)進(jìn)行法治化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，最大限度的有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的必由之路，才可能使企業(yè)在法治的軌道上可持續(xù)發(fā)展。