產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

王學(xué)坤

[提要] 本文結(jié)合我國裝備制造業(yè)2005～2014年七個(gè)小行業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用個(gè)體固定效應(yīng)模型對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為兩大類，即國內(nèi)資本和非國內(nèi)資本。其中國內(nèi)資本包括法人資本、集體資本、國有資本和個(gè)人資本，而非國內(nèi)資本則包括港澳臺資本和外商資本。研究結(jié)果表明：對于國內(nèi)資本而言，股份化（法人資本主導(dǎo)）和民營化（集體資本主導(dǎo)）的企業(yè)促進(jìn)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的增長。國有資本與個(gè)人資本對技術(shù)創(chuàng)新影響不明顯。對于非國內(nèi)資本而言，港澳臺資本對裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有阻礙作用，外商資本的影響較為微弱。建議政府在發(fā)展裝備制造業(yè)時(shí)，加強(qiáng)發(fā)展法人資本和集體資本主導(dǎo)的企業(yè)，減少國有資本和個(gè)人資本的投入，同時(shí)對國外資本的引入加以控制和篩選。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2019年9月19日

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，裝備制造業(yè)也有了很大的發(fā)展。裝備制造業(yè)是制造業(yè)的核心，也是國家基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)之一。現(xiàn)階段雖然我國裝備制造業(yè)規(guī)模位列世界第一位，但由于技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平，使得競爭力相對薄弱。政府出臺一系列政策，但是為什么技術(shù)創(chuàng)新的能力進(jìn)步的速度如此緩慢？原因在于影響技術(shù)創(chuàng)新的因素很多，不是在某一方面加大投入力度就能夠取得很好的效果。本文根據(jù)目前我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)，將集中從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行研究，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為國家資本、集體資本、法人資本、個(gè)人資本、港澳臺資本和外商資本。不同的資本對技術(shù)創(chuàng)新有著不同的影響。本文采用個(gè)體固定效應(yīng)模型，對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了研究，并給出了相應(yīng)的政策建議。

首次系統(tǒng)地提出技術(shù)創(chuàng)新理論的是1912年Schum Pete的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》。在此之后，國外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新做了大量的研究。其中研究最多和爭議最大的當(dāng)屬企業(yè)規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，在市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新關(guān)系方面，其實(shí)證的結(jié)果并不相同。在早期的實(shí)證研究當(dāng)中，數(shù)據(jù)的采集和計(jì)量的方法存在著諸多限制，準(zhǔn)確性往往存在偏差，這就導(dǎo)致了早期的研究局限性比較大。即使在后來的研究中，對數(shù)據(jù)的收集更加準(zhǔn)確，對創(chuàng)新的衡量指標(biāo)也有很大的改進(jìn)，但是在總體的研究結(jié)果來看，結(jié)論仍然是不一致的。Jadlow（1981）、Kraft（1989）的研究表明了市場集中度對創(chuàng)新有顯著正向影響，而Geroski（1990）、Broadberry and Crafits（2000）的研究則發(fā)現(xiàn)市場集中度對創(chuàng)新有顯著的負(fù)向影響。Braga and Willmore（1991）、Gayle（2001）等發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。而其他很多研究卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間的關(guān)系在不同的行業(yè)中存在不同的關(guān)系。對于現(xiàn)有研究的觀察，不難發(fā)現(xiàn)，對技術(shù)創(chuàng)新的影響因素的研究大多仍停留在企業(yè)規(guī)模和市場集中度上，而系統(tǒng)地對于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間的影響的研究很少，而裝備制造業(yè)作為社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)和其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)裝備的提供者，其發(fā)展決定了一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)的競爭力和工業(yè)水平。因此，本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，選用裝備制造業(yè)2005年到2014年的七個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用雙對數(shù)模型實(shí)證研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于創(chuàng)新的影響。

二、計(jì)量模型設(shè)定

基于前文理論分析，為準(zhǔn)確研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，還需要考慮到其他影響因素。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性以及以往的文獻(xiàn)的分析，其他控制變量主要包括以下幾個(gè)：企業(yè)規(guī)模（ES）、市場集中度（MC）、政府投入（GIT）、R&D投入（R&D）。考慮到要考察的橫截面包含總體的所有單位，個(gè)體與截面的差別主要體現(xiàn)在模型截距項(xiàng)的不同，本文建立個(gè)體固定效應(yīng)模型，分兩步對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行分析。首先在不考慮產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量的前提下研究各種因素對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用（模型1），然后再控制其他的變量，進(jìn)一步考察產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量對技術(shù)創(chuàng)新的影響（模型2）。具體模型如下：

其中，SNP代表裝備制造業(yè)的創(chuàng)新水平。？茁0表示常數(shù)項(xiàng)，？茁1～？茁5表示變量對應(yīng)的彈性系數(shù)，？琢i表示各子行業(yè)的固定效益截距項(xiàng)，i表示第i個(gè)裝備制造業(yè)子行業(yè)，t表示年度下標(biāo)。MC表示市場集中度。ES表示企業(yè)平均規(guī)模。GIT表示政府投入，RD代表R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出。CPTE代表產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，分別為國有資本（NC）、集體資本（CC）、法人資本（COC）、個(gè)人資本（PC）、港澳臺資本（HMT）、外商資本（FC）。

三、計(jì)量結(jié)果分析

根據(jù)前文模型設(shè)定，分別以六種不同類型的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)作為解釋變量，進(jìn)一步研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，得到的估計(jì)結(jié)果如表1所示。（表1）

國家資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著。國有產(chǎn)權(quán)具有模糊的非人格化產(chǎn)權(quán)特征。國家資本由于在國有企業(yè)里面所有者缺位，存在著非常嚴(yán)重的委托代理問題，因?yàn)闆]有有效的管理和激勵(lì)機(jī)制，就存在很多的效率損失，往往是投入大，回報(bào)小。集體資本在5%的顯著性水平下對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。集體資本主要集中在集體企業(yè)當(dāng)中?？偟膩碚f，集體資本雖然沒有私有企業(yè)那樣明晰的產(chǎn)權(quán)界定，它屬于更小范圍的群體，因而全力和責(zé)任更加明確。法人資本在5%的顯著性水平下對技術(shù)創(chuàng)新有正向影響。中國的法人資本所有制一般是多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)，也更能適合壟斷的大公司的發(fā)展需要。相比較于公有資本，法人資本的產(chǎn)權(quán)更加清晰，不存在委托代理問題。并且法人資本如今存在著兩種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和速度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。個(gè)人資本和創(chuàng)新呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，但沒有通過10%的顯著性檢驗(yàn)。個(gè)人資本主要集中于私營企業(yè)和股份公司當(dāng)中。私營企業(yè)雖然在管理和產(chǎn)權(quán)方面占有優(yōu)勢，但是由于裝備制造業(yè)行業(yè)的特點(diǎn)，需要的資金量很大，而私營企業(yè)規(guī)模較小、資金匱乏、融資渠道不明朗，這就導(dǎo)致了他們不能夠進(jìn)行獨(dú)立的創(chuàng)新，只能購買和模仿創(chuàng)新，這往往不能夠跟上市場的需要，就使得個(gè)人資本在發(fā)展的過程中效率低下，企業(yè)也會失去創(chuàng)新的動(dòng)力，形成一個(gè)惡性循環(huán)，使得個(gè)人資本對創(chuàng)新形成不顯著的影響。港澳臺資本在10%的水平下對創(chuàng)新有顯著的負(fù)向影響，外商資本對創(chuàng)新有不顯著正向影響。對于港澳臺資本而言，他們在大陸從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的目的只是為了盈利，他們在一方面有著較高的管理水平、獨(dú)有的創(chuàng)新技術(shù);另一方面由于大陸只是其發(fā)展的子方向，他們不會拿出最好的技術(shù)來幫助裝備造業(yè)的發(fā)展。

四、政策建議

本文運(yùn)用2005～2014年中國裝備制造業(yè)七個(gè)子行業(yè)的面板數(shù)據(jù)為樣本，采用雙對數(shù)模型，研究了中國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的影響因素，并對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中的作用進(jìn)行了探討。通過研究發(fā)現(xiàn)，在裝備制造業(yè)中，不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于創(chuàng)新有著不同的影響，總體而言，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)分為兩種資本，國內(nèi)資本和國外資本。國內(nèi)資本包括國有資本、集體資本、法人資本和個(gè)人資本。其中國有資本和個(gè)人資本對創(chuàng)新有不顯著影響，而集體資本和法人資本對創(chuàng)新有顯著正向影響。國外資本分為港澳臺資本和外商資本。港澳臺資本對創(chuàng)新有顯著負(fù)向影響，外商資本對創(chuàng)新有不顯著正向影響。

基于上述結(jié)論，要提升中國裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，首先要對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理分配。對于國內(nèi)資本而言，股份化（法人資本）和民營化（集體資本）促進(jìn)了生產(chǎn)力的增長，本文研究也證明了這一點(diǎn)，因而加強(qiáng)發(fā)展股份化和民營化的企業(yè)顯得更為重要，這有助于我國自主創(chuàng)新能力的提高，而相比之下國有資本和個(gè)人資本的則對創(chuàng)新的推動(dòng)沒那么大。對于國外資本而言，無論是港澳臺資本或者是外商資本，政府和企業(yè)在引進(jìn)時(shí)，都要持謹(jǐn)慎的態(tài)度。同時(shí)要加強(qiáng)對外資引進(jìn)的管理，提升企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的合理性。

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