北美高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)現(xiàn)狀與啟示

摘 要 論文基于對(duì)124個(gè)成員館關(guān)于數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的調(diào)查，以及研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)發(fā)布的《SPEC Kit 354： Data Curation （May 2017）》報(bào)告，全面展示了北美高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的現(xiàn)狀及挑戰(zhàn)。報(bào)告內(nèi)容涉及員工、學(xué)科需求、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、具體服務(wù)內(nèi)容、未來(lái)面對(duì)的挑戰(zhàn)及代表性案例等。我國(guó)高校圖書(shū)館尚處于數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作的初級(jí)階段，需要在借鑒國(guó)外圖書(shū)館實(shí)踐的基礎(chǔ)上，探索出符合國(guó)情、館情的發(fā)展道路。

關(guān)鍵詞 研究圖書(shū)館協(xié)會(huì) 數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù) 科研數(shù)據(jù)管理

分類(lèi)號(hào) G250.7

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.10.014

The Status Quo and Enlightenment of Data Curation in North American University Libraries： Based on SPEC Kit 354： Data Curation （May 2017）

Geng Manman

Abstract Based on a survey of data curation in 124 member libraries and SPEC Kit 354： Data Curation （May 2017）published by the Association of Research Libraries， this paper comprehensively demonstrates the status and challenges of data curation in North American university libraries. The report covers employees， subject needs， metadata standards， specific service content， future challenges and representative cases. University libraries in China are still in the initial stage of data curation. It is necessary to explore the working methods applicable to domestic libraries based on the successful practice of foreign libraries.

Keywords The Association of Research Libraries. Data Curation. Research Data Management.

0 引言

當(dāng)今，隨著科學(xué)研究范式的革命性變化，科研數(shù)據(jù)成為一種重要資源，受到科研機(jī)構(gòu)的高度重視。對(duì)圖書(shū)館而言，做好科研數(shù)據(jù)的監(jiān)護(hù)服務(wù)工作，既是在數(shù)據(jù)時(shí)代彰顯自身作用的一個(gè)契機(jī)，也是開(kāi)展創(chuàng)新服務(wù)的一個(gè)挑戰(zhàn)。英國(guó)數(shù)字監(jiān)護(hù)中心（Digital Curation Center，簡(jiǎn)稱 DCC） 認(rèn)為“數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)是在數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期中，對(duì)它們的維護(hù)、保存及增值的所有活動(dòng)。其目的是減少在重新研究這些數(shù)據(jù)時(shí)出現(xiàn)的各種威脅，以及降低因數(shù)字技術(shù)的退化而帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以減少科研數(shù)據(jù)的重復(fù)性創(chuàng)建工作和共享給未來(lái)科研活動(dòng)”。因此，對(duì)于數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)管理開(kāi)展的研究同科研數(shù)據(jù)一樣，越來(lái)越受到重視，其研究?jī)?nèi)容得到不斷補(bǔ)充和更新，具體有三大特點(diǎn)：持續(xù)性——貫穿于整個(gè)科研項(xiàng)目過(guò)程中;專(zhuān)業(yè)性——在整個(gè)過(guò)程中對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的維護(hù)保存;增值性——通過(guò)數(shù)據(jù)服務(wù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)再發(fā)現(xiàn)及再利用。

1 國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)研究情況

目前，國(guó)內(nèi)關(guān)于數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的研究主要分為以下幾類(lèi)。（1）國(guó)際綜述性研究：東方[1]、楊鶴林[2]分別介紹了美國(guó)與英國(guó)圖書(shū)館界在數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作上的成果與實(shí)踐;吳振新[3]介紹了國(guó)際主要機(jī)構(gòu)面臨的挑戰(zhàn)，并從數(shù)據(jù)評(píng)估與遴選政策、審計(jì)和認(rèn)證等方面總結(jié)了這些機(jī)構(gòu)的應(yīng)對(duì)辦法;劉佳美[4]選取美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞中科研數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)相對(duì)成熟的學(xué)校，從生命周期視角下探討了科研數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的流程。（2）國(guó)外具體案例研究：彭鑫[5]利用比較分析的方法對(duì)中國(guó)科學(xué)院和康奈爾大學(xué)在科研數(shù)據(jù)服務(wù)上的實(shí)踐進(jìn)行了比較;劉桂鋒[6]、陳麗君[7]分別介紹了伊利諾伊大學(xué)香檳分校、霍普金斯大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理實(shí)踐。（3）熱點(diǎn)研究：基于CNKI、萬(wàn)方學(xué)術(shù)論文庫(kù)，張婧[8]、潘煦[9]、陽(yáng)廣元[10]對(duì)國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的研究熱點(diǎn)和內(nèi)容進(jìn)行了分析。（4）探索比較研究：陳國(guó)蘭[11]從框架體系出發(fā)構(gòu)建基于大數(shù)據(jù)的國(guó)內(nèi)高校數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的實(shí)施框架;衛(wèi)軍朝[12]分別從平臺(tái)的建設(shè)現(xiàn)狀、建設(shè)目標(biāo)、系統(tǒng)平臺(tái)、數(shù)據(jù)來(lái)源、經(jīng)費(fèi)情況、平臺(tái)功能、數(shù)據(jù)管理功能等維度對(duì)國(guó)內(nèi)外十余個(gè)平臺(tái)進(jìn)行比較分析;周宇[13-14]探析了國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)平臺(tái)的研究熱點(diǎn)與進(jìn)展，并構(gòu)建數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;黃鑫[15]、宋秀芬[16]、張萍[17]、牟婷婷[18]、曹冉[19]分別從服務(wù)內(nèi)容、流程管理、需求評(píng)估、崗位設(shè)置、監(jiān)護(hù)教育等角度分析數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)。（5）典型平臺(tái)建設(shè)研究：北京大學(xué)團(tuán)隊(duì)[20-21]從用戶需求、系統(tǒng)選型、元數(shù)據(jù)、系統(tǒng)架構(gòu)等方面詳細(xì)講解了北京大學(xué)開(kāi)放研究數(shù)據(jù)平臺(tái)的整個(gè)建設(shè)流程;復(fù)旦大學(xué)團(tuán)隊(duì)[22]介紹了復(fù)旦大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究平臺(tái)的數(shù)據(jù)管理、服務(wù)、交換和監(jiān)護(hù)等主要功能及服務(wù)情況;武漢大學(xué)團(tuán)隊(duì)[23]介紹了他們?cè)谏鐣?huì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理方面的實(shí)踐。

上述論文雖然從不同角度探討了數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)在國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館界發(fā)展的情況，但未涉及對(duì)北美圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作整體層面的介紹。因此，本文通過(guò)選取研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)（The Association of Research Libraries， ARL）發(fā)布的《SPEC Kit 354： Data Curation （May 2017）》[24]調(diào)查報(bào)告，選取124個(gè)成員館來(lái)探討北美高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)，期望為我國(guó)高校圖書(shū)館展開(kāi)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)提供借鑒。

2 北美高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)現(xiàn)狀

2.1 數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)背景調(diào)查

ARL是一個(gè)由美國(guó)和加拿大125個(gè)研究型圖書(shū)館組成的非營(yíng)利性組織，其成員館每年花費(fèi)14億美元在建設(shè)信息資源和開(kāi)發(fā)新的學(xué)術(shù)交流模式上，因此，ARL的調(diào)查報(bào)告反映了北美大學(xué)圖書(shū)館在服務(wù)、技術(shù)、管理上的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，被國(guó)內(nèi)外大學(xué)圖書(shū)館作為制定政策及發(fā)展方向的重要參考。此次數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)調(diào)查的目的是揭示ARL成員館當(dāng)前的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)中涉及的人員配置和基礎(chǔ)設(shè)施（政策和技術(shù)），了解當(dāng)前數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的需求水平，并發(fā)現(xiàn)成員館在提供數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)上面臨的挑戰(zhàn)。該調(diào)查于2017年1月在124個(gè)ARL成員圖書(shū)館中開(kāi)展，其中80個(gè)（65%）圖書(shū)館在1月30日截止日期前作出回復(fù)。調(diào)查結(jié)果顯示，51個(gè)（近三分之二）表示目前正在提供數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的服務(wù)，13個(gè)表示正在開(kāi)發(fā)該服務(wù)，只有16個(gè)（占比20%）表示沒(méi)有提供也沒(méi)有積極開(kāi)展該服務(wù)。目前，提供服務(wù)的51個(gè)圖書(shū)館中有35個(gè)是在2010年及之后開(kāi)始該項(xiàng)服務(wù)的，故數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)是相對(duì)較新的服務(wù)模式。

2.2 人力資源和學(xué)科需求情況

調(diào)查詢問(wèn)將圖書(shū)館從事數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作的職工分為“專(zhuān)職工作人員”（100%的工作時(shí)間從事數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)）和“兼職工作人員”（將部分工作時(shí)間用來(lái)從事數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)）?；貜?fù)表明大多數(shù)圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)都是由兼職工作人員來(lái)承擔(dān)。49個(gè)回復(fù)的圖書(shū)館中293名員工參與數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)，其中兼職工作人員231人，每個(gè)圖書(shū)館的參與員工人數(shù)從1到15人不等;28個(gè)圖書(shū)館僅有兼職工作人員，共142人;17個(gè)圖書(shū)館同時(shí)擁有專(zhuān)職39人和兼職工作人員88人。這些兼職工作人員花費(fèi)在數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作上的時(shí)間百分比因機(jī)構(gòu)而異，一些圖書(shū)館的工作人員占用時(shí)間為5%～10%，另一些則可能高達(dá)40%～50%。一些圖書(shū)館表示隨著研究人員的需求不同，工作人員所花費(fèi)的時(shí)間量也各不相同，來(lái)自社會(huì)科學(xué)和生命科學(xué)的研究人員最有可能需要數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)（65%），其次為藝術(shù)人文（41%）、工程與應(yīng)用科學(xué)（39%）及物理（37%），再者是健康學(xué)（26%）、農(nóng)業(yè)與自然科學(xué)（26%）、跨學(xué)科（22%）、圖書(shū)館學(xué)（14%）和其他學(xué)科（6%）。

2.3 數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和資源唯一標(biāo)識(shí)符

數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)保存與維護(hù)，作為基礎(chǔ)設(shè)施與工具來(lái)支持?jǐn)?shù)據(jù)監(jiān)護(hù)活動(dòng)，是數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)整個(gè)服務(wù)流程的重要組成部分。調(diào)查顯示提供數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的51個(gè)圖書(shū)館中有46個(gè)圖書(shū)館提供數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)，與數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)類(lèi)似，這些倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)大多在2010年或之后上線。有22個(gè)圖書(shū)館使用最常見(jiàn)的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)DSpace，11個(gè)使用Dataverse，10個(gè)使用Fedora/ Hydra，7個(gè)使用Islandora，17個(gè)圖書(shū)館使用上述平臺(tái)的組合或其他平臺(tái)。

元數(shù)據(jù)（Metadata） 是“關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，為由各種數(shù)字化資源有機(jī)構(gòu)成的分布式信息體系提供整合的工具和紐帶，離開(kāi)元數(shù)據(jù)的數(shù)字圖書(shū)館將無(wú)法提供有效的檢索和發(fā)現(xiàn)服務(wù)。元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Standards）是描述某類(lèi)資源的具體對(duì)象時(shí)所有規(guī)則的集合。不同類(lèi)型的資源可能有不同的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，一般包括完整描述一個(gè)具體對(duì)象所需的數(shù)據(jù)項(xiàng)集合、各數(shù)據(jù)項(xiàng)語(yǔ)義定義、著錄規(guī)則和計(jì)算機(jī)應(yīng)用時(shí)的語(yǔ)法規(guī)定。元數(shù)據(jù)在不同領(lǐng)域的應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)特點(diǎn)和應(yīng)用需要。被調(diào)查的43個(gè)圖書(shū)館在數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作中使用的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主要有DublinCore、MODS、DDI、 DataCite、Dataverse和MARC，其他標(biāo)準(zhǔn)還有如ISO19115、 Geoblacklight、and VRACore4，許多圖書(shū)館因?yàn)閿?shù)據(jù)監(jiān)護(hù)目的不同會(huì)同時(shí)使用多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，最多的同時(shí)使用四種。

資源唯一標(biāo)識(shí)符具有唯一性和持久性，可確保資源可以被長(zhǎng)期訪問(wèn)[21]，在數(shù)據(jù)發(fā)布、訪問(wèn)、引用、評(píng)價(jià)追蹤、規(guī)范數(shù)字版權(quán)等方面起著關(guān)鍵作用[20]。在44家被調(diào)查的圖書(shū)館中，有26個(gè)使用句柄（Handles）的資源標(biāo)識(shí)符，25個(gè)使用DataCite DOI，9個(gè)使用CrossRef DOI、 5個(gè)使用PURLS，4個(gè)使用ARKS，還有4個(gè)使用其他資源唯一標(biāo)識(shí)符。

3 北美高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)內(nèi)容及挑戰(zhàn)

3.1 數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)體系和內(nèi)容

數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)包括一系列不同類(lèi)型的活動(dòng)，此次調(diào)查ARL將整個(gè)服務(wù)流程歸類(lèi)為五個(gè)方面，共47項(xiàng)活動(dòng)，如表1所示。其中，具體服務(wù)內(nèi)容中每項(xiàng)服務(wù)后面括號(hào)中的第一個(gè)數(shù)字表示目前提供該服務(wù)的圖書(shū)館數(shù)量，第二個(gè)數(shù)字是重要性調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分值（設(shè)定1代表“必須”、2代表“很重要”、3代表“一般重要”，根據(jù)圖書(shū)館選擇的結(jié)果，按照分值計(jì)算出該項(xiàng)活動(dòng)重要性平均值，值越小代表該項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容越重要）。

3.2 數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)內(nèi)容調(diào)查分析

從提供服務(wù)的圖書(shū)館數(shù)量來(lái)看，攝取項(xiàng)目是被大多數(shù)圖書(shū)館所認(rèn)可并正在開(kāi)展的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)，處理和審查、保存項(xiàng)目中部分服務(wù)提供的圖書(shū)館數(shù)量相對(duì)較少。究其原因有三：一是由于數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)是一個(gè)相對(duì)較新的領(lǐng)域，技術(shù)、人員、資金等各方面還不完備，有些監(jiān)護(hù)內(nèi)容是圖書(shū)館員希望提供但是由于各種原因而無(wú)法開(kāi)展的;二是有些圖書(shū)館認(rèn)為這些服務(wù)應(yīng)該由學(xué)校其他部門(mén)來(lái)提供;三是個(gè)別圖書(shū)館對(duì)這些服務(wù)內(nèi)容不確定，還處于觀察階段。

表2呈現(xiàn)了當(dāng)前提供該項(xiàng)服務(wù)的圖書(shū)館數(shù)量與期望或者有興趣提供該服務(wù)的圖書(shū)館數(shù)量之間差距最大的7項(xiàng)監(jiān)護(hù)內(nèi)容。差距最大的服務(wù)內(nèi)容是“5.5存儲(chǔ)庫(kù)第三方認(rèn)證”，該項(xiàng)服務(wù)是指可信的第三方認(rèn)證體系或標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)透明且完備的流程來(lái)對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行審查認(rèn)證，以此保證數(shù)據(jù)的可信賴性。第三方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)有：可信賴倉(cāng)儲(chǔ)的審計(jì)及認(rèn)證：指標(biāo)與列表（Trustworthy Repositories Audit & Certification：Criteria and Checklist，TRAC）、數(shù)據(jù)認(rèn)可印章（Data Seal of Approval，DSA）、以及核心信任印章（Core Trust Seal，CTS）等。其次是“3.2代碼審查”，該項(xiàng)服務(wù)指對(duì)計(jì)算機(jī)代碼運(yùn)行并驗(yàn)證（查找丟失的文件或發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤），以便找到在開(kāi)發(fā)初始階段就存在的錯(cuò)誤，從而提高軟件的整體質(zhì)量。

3.3 數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)面臨的挑戰(zhàn)

調(diào)查詢問(wèn)圖書(shū)館未來(lái)三到五年可能會(huì)遇到的挑戰(zhàn)，分值1代表“不具有挑戰(zhàn)性”，分值5代表“具有很大的挑戰(zhàn)性”，然后根據(jù)選擇各個(gè)分值的圖書(shū)館數(shù)量計(jì)算平均值，值越大代表挑戰(zhàn)性越大。如表3所示，北美圖書(shū)館遇到的最大挑戰(zhàn)是“特定領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)”。除表中所列的之外，還有的圖書(shū)館表示數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的主要挑戰(zhàn)在于領(lǐng)導(dǎo)層的意愿和執(zhí)行力。

4 我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的啟示

4.1 制度保證

（1） 制定政策。從宏觀層面上看，要頒布權(quán)威的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)政策，將數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度。目前，我國(guó)頒布了一些數(shù)據(jù)管理規(guī)范及指南，如2018年3月17日國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》是首個(gè)國(guó)家層面出臺(tái)發(fā)布的科學(xué)數(shù)據(jù)的管理辦法，明確提出“開(kāi)放為常態(tài)、不開(kāi)放為例外”的原則。但是，我們還缺少權(quán)威的、具體的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)政策。因此，我們需要適當(dāng)借鑒國(guó)外政府部門(mén)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)政策和監(jiān)護(hù)項(xiàng)目案例，結(jié)合自身科研項(xiàng)目管理的需求和數(shù)據(jù)資源的特點(diǎn)制定符合自身情況的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)政策。從微觀層面上看，管理層要嚴(yán)格執(zhí)行數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的相關(guān)流程。歐美許多科研資助機(jī)構(gòu)越來(lái)越重視數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)計(jì)劃，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，NSF）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health， NIH）、國(guó)家航空航天局（National Aeronautics and Space Administration， NASA）、美國(guó)能源部（Department Energy， DOE）、英國(guó)生物技術(shù)和生物科學(xué)研究理事會(huì)（Biotechnology and Biological Sciences Research Council， BBSRC）等，在對(duì)科研項(xiàng)目資助審核時(shí)要求科研人員在提交項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)提交數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)計(jì)劃。對(duì)此，教育、科研管理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求科研工作者提供數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)計(jì)劃，并且從單位管理層面對(duì)每項(xiàng)科研項(xiàng)目涉及的數(shù)據(jù)收集、保存和管理做出強(qiáng)制性要求。由此將頂層設(shè)計(jì)與底層規(guī)劃相結(jié)合，構(gòu)建具有可操作性的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)運(yùn)行機(jī)制。

（2）規(guī)范流程。數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)的復(fù)雜性與專(zhuān)業(yè)性導(dǎo)致了數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中存在很多難點(diǎn)，缺少規(guī)范化的流程說(shuō)明。歐美的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)經(jīng)歷了長(zhǎng)期發(fā)展，大都基于數(shù)據(jù)生命周期來(lái)規(guī)范流程，流程管理較為成熟，如英國(guó)國(guó)家數(shù)據(jù)存儲(chǔ)（The UK Data Archive， UKDA）和美國(guó)高校校際政治與社會(huì)研究聯(lián)盟（Inter-university Consortium for Political and Social Research， ICPSR）的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)流程大致包括數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)存取、數(shù)據(jù)再利用等[25]。高校圖書(shū)館需建立一套流程來(lái)規(guī)范數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的具體活動(dòng)，規(guī)范化流程可以保障數(shù)據(jù)的完整性與有效性，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的有序化與標(biāo)準(zhǔn)化，有助于圖書(shū)館、數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)人員與科研人員明確工作任務(wù)，提高管理效率，減少數(shù)據(jù)丟失[16]。

4.2 技術(shù)保證

數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作的順利實(shí)施需要專(zhuān)業(yè)的數(shù)據(jù)監(jiān)管工具和一系列IT技術(shù)作為支撐[11]，在生命周期的不同階段需要用到不同的工具。筆者結(jié)合調(diào)查報(bào)告和北美一些高校圖書(shū)館相關(guān)頁(yè)面介紹，列舉一些數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)服務(wù)中涉及到的常用工具和平臺(tái)。（1） 制定“數(shù)據(jù)管理計(jì)劃”（Data Management Plan， DMP）要使用到工具，大多數(shù)高校推薦的DMP工具是DMP Tool和DMP Online兩種;（2） 幫助創(chuàng)建和管理資源唯一標(biāo)識(shí)符的工具EZID;（3） 開(kāi)源數(shù)字文件格式登記系統(tǒng)JHOVE用于對(duì)特定格式的數(shù)字對(duì)象的識(shí)別、驗(yàn)證和鑒定[26-27];（4）開(kāi)源軟件環(huán)境Bit Curator用于將資源從便攜式媒體（如軟盤(pán)、閃存驅(qū)動(dòng)器和硬盤(pán)驅(qū)動(dòng)器）遷移到更可持續(xù)的環(huán)境，用戶可以創(chuàng)建磁盤(pán)映像、分析文件、提取數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)以及識(shí)別和編輯[28];（5）數(shù)字文件打包管理系統(tǒng)BagIt支持基于磁盤(pán)的存儲(chǔ)和任意數(shù)字內(nèi)容的傳輸（FTP、HTTP、rsync等）;（6）數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)，從調(diào)查結(jié)果看北美高校圖書(shū)館使用的比較多的還是開(kāi)源軟件，如Dspace和Dataverse，國(guó)內(nèi)武漢大學(xué)圖書(shū)館采用Dspace，北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館采用Dataverse。除此以外，還需要配合云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、語(yǔ)義技術(shù)等底層IT技術(shù)。高校圖書(shū)館應(yīng)該結(jié)合高校自身學(xué)科特點(diǎn)，選擇合適的開(kāi)源軟件或自主開(kāi)發(fā)系統(tǒng)，結(jié)合先進(jìn)IT技術(shù)構(gòu)建滿足科學(xué)數(shù)據(jù)儲(chǔ)存、管理、共享和使用的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工具，來(lái)滿足不同監(jiān)護(hù)階段的工作需要。

4.3 人員保證

（1）崗位設(shè)置。數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作職能多樣且復(fù)雜。從數(shù)據(jù)監(jiān)管崗位設(shè)置來(lái)看：北美高校圖書(shū)館成立了隸屬圖書(shū)館的數(shù)據(jù)監(jiān)管部門(mén)或與其他部門(mén)機(jī)構(gòu)合作設(shè)置專(zhuān)門(mén)的數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，通過(guò)招聘新的崗位或者由從事信息服務(wù)的部門(mén)抽調(diào)人員從事數(shù)據(jù)服務(wù)。數(shù)據(jù)監(jiān)管并非只需要單一的數(shù)據(jù)館員，也不僅僅依靠一個(gè)部門(mén)，而是多個(gè)部門(mén)、機(jī)構(gòu)、崗位整合并相互配合，來(lái)共同完成服務(wù)[18]。比如，約翰霍普金斯大學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作由圖書(shū)館、科研管理部門(mén)、科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作組、學(xué)校的IT部門(mén)和倫理委員會(huì)共同組成。從崗位名稱來(lái)看：有的崗位名稱為館員，如卡爾頓大學(xué)“數(shù)據(jù)服務(wù)館員”（Data Services Librarian）;有的崗位名稱為專(zhuān)家或顧問(wèn)，如奧克蘭大學(xué)“數(shù)據(jù)管理專(zhuān)家（Data Management Specialist）、杜克大學(xué)“數(shù)據(jù)管理顧問(wèn)”（Data Management Consultant），有的直接設(shè)置為“數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)員”（Data Curator）;還有的以組合形式來(lái)表述，如密歇根大學(xué)“數(shù)據(jù)館員和助理/副教授”（Data Librarian and Assistant/Associate Professor）、紐約大學(xué)城市科學(xué)與計(jì)劃中心的招聘信息“信息專(zhuān)家/程序員/ETL工程師”（information specialist/programmer/ETL engineer）[18]。

數(shù)據(jù)監(jiān)管崗位的設(shè)置是一個(gè)新興的、探索發(fā)展中的領(lǐng)域，對(duì)于國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館來(lái)說(shuō)需要建立一套公認(rèn)的共同標(biāo)準(zhǔn)，努力達(dá)到規(guī)范性。不同類(lèi)型的大學(xué)、不同的科學(xué)數(shù)據(jù)研究發(fā)展階段應(yīng)該采取不同政策，是招聘新的數(shù)據(jù)監(jiān)管館員還是對(duì)現(xiàn)有館員工作內(nèi)容重組，是成立新部門(mén)還是在老部門(mén)基礎(chǔ)上增加新崗位，以及如何整合現(xiàn)有部門(mén)更好地開(kāi)展數(shù)據(jù)監(jiān)管工作都是需要思考的問(wèn)題。

（2）素養(yǎng)提升。首先，圖書(shū)館對(duì)科研數(shù)據(jù)管理的需求進(jìn)行評(píng)估，但我國(guó)對(duì)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的需求評(píng)估方法只是簡(jiǎn)單地涉及問(wèn)卷調(diào)查和訪談方法，未形成系統(tǒng)化、專(zhuān)門(mén)化方法[17]。英、美高?？偨Y(jié)提出了一些科研數(shù)據(jù)管理的需求評(píng)估方法，如英國(guó)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)框架（Data Asset Framework， DAF）、美國(guó)的數(shù)據(jù)管理綱要（Data Curation Profiles， DCP），這些方法已經(jīng)得到應(yīng)用并取得一定成果，值得國(guó)內(nèi)借鑒。其次，圖書(shū)館除了提升館員的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)技能，還有義務(wù)對(duì)科研人員實(shí)施數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)培訓(xùn)教育，不斷培養(yǎng)館員和研究人員的專(zhuān)業(yè)數(shù)據(jù)素養(yǎng)，提高兩者數(shù)據(jù)收集、處理、分析的能力，如了解常用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與格式、數(shù)據(jù)管理與分析技能（Excel、SPSS和Google Charts等）、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)等。最后，需要加強(qiáng)對(duì)學(xué)生甚至全民數(shù)據(jù)素養(yǎng)的教育及數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)意識(shí)。歐美高校根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)的不同設(shè)置了不同的培養(yǎng)方法，有培養(yǎng)碩士和博士的學(xué)位教育、有培養(yǎng)特定技能和知識(shí)的認(rèn)證教育、還有以免費(fèi)在線學(xué)習(xí)為主的培訓(xùn)教育[19]。國(guó)內(nèi)高?？稍诮梃b國(guó)外的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同的目標(biāo)，綜合考慮培養(yǎng)方式、培訓(xùn)層次和教學(xué)內(nèi)容等因素，開(kāi)展適合本校的培訓(xùn)計(jì)劃。

（3） 廣泛合作。由于龐大的數(shù)據(jù)量、不斷增加的成本和日益減少的資金來(lái)源，圖書(shū)館需要強(qiáng)有力的合作和跨領(lǐng)域、跨機(jī)構(gòu)和跨地區(qū)的協(xié)作。數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)為我們保存過(guò)去和捕捉現(xiàn)在創(chuàng)造了無(wú)盡可能，同時(shí)它還將在塑造未來(lái)上扮演重要角色。數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)需要不同利益相關(guān)者在同一個(gè)平臺(tái)上合作，共同創(chuàng)造價(jià)值。

5 結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)是一整套系統(tǒng)工程，需要各個(gè)層級(jí)的不同機(jī)構(gòu)之間共同合作，需要管理者、科研人員和數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)人員共同參與。圖書(shū)館是科研數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作的主要承擔(dān)者，在高?？蒲蓄I(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。目前，國(guó)內(nèi)僅有武漢大學(xué)圖書(shū)館、北京大學(xué)圖書(shū)館和復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館提供科研數(shù)據(jù)平臺(tái)供研究者管理、發(fā)布和存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，供數(shù)據(jù)用戶瀏覽、檢索和下載數(shù)據(jù)，其他高校圖書(shū)館還處于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)過(guò)程中，相關(guān)流程規(guī)范和制度建設(shè)尚需完善。因此，國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館需要在借鑒國(guó)外圖書(shū)館的成功實(shí)踐基礎(chǔ)上，探索出一條適用于我國(guó)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)工作的發(fā)展之路。

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耿曼曼南京師范大學(xué)圖書(shū)館館員。 江蘇南京，210023。

（收稿日期：2018-12-26 編校：曹曉文，陳安琪）