淺談以信用監(jiān)管壓實(shí)企業(yè)自管責(zé)任推動(dòng)創(chuàng)新海港邊檢管理模式

■連鎮(zhèn)（湖北工業(yè)大學(xué)）

《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》提出社會(huì)信用體系建設(shè)的主要目標(biāo)是：到2020年，社會(huì)信用基礎(chǔ)性法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系基本建立，以信用信息資源共享為基礎(chǔ)的覆蓋全社會(huì)的征信系統(tǒng)基本建成，信用監(jiān)管體制基本健全，信用服務(wù)市場體系比較完善，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制全面發(fā)揮作用。2018年9月多個(gè)部委公布的三定方案中均將加強(qiáng)信用監(jiān)管列為主要職責(zé)，信用監(jiān)管已成為打造新型監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)。

邊防檢查是國際交往活動(dòng)中的重要環(huán)節(jié)，在邊檢管理工作中開展社會(huì)信用體系建設(shè)，對規(guī)范出入境秩序，促進(jìn)港口發(fā)展建設(shè)具有十分重要的作用和深遠(yuǎn)的意義。如何適應(yīng)當(dāng)前港口經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，進(jìn)一步發(fā)揮職能作用，建立一套以科學(xué)的信用監(jiān)管體系為基礎(chǔ)，抓牢船方自管、碼頭自治的主體責(zé)任意識(shí)，對以出境、入境活動(dòng)為主要內(nèi)容的運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)評價(jià)和動(dòng)態(tài)公示，并以評價(jià)結(jié)果劃分為不同管理等級(jí)，在政策優(yōu)惠、通關(guān)便利和行政處罰等方面實(shí)施差異化管理和服務(wù)，顯然是創(chuàng)新邊檢管理模式，為港口建設(shè)和航運(yùn)業(yè)發(fā)展提供“有序、開放、透明”的環(huán)境已成為當(dāng)下邊檢管理創(chuàng)新的一個(gè)重要課題。

一、海港口岸邊檢機(jī)關(guān)面臨的新形勢

40多年來，我國改革開放取得了舉世矚目的成績。新的時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展階段對改革開放提出了更高的要求。邊檢機(jī)關(guān)處于對外開放前沿，需緊跟形勢，進(jìn)一步推動(dòng)開放向更高層次發(fā)展。

（1）自由貿(mào)易港建設(shè)要求更加開放有序的監(jiān)管環(huán)境。自由貿(mào)易港具有“境內(nèi)關(guān)外”的法律地位，在貿(mào)易監(jiān)管上，區(qū)內(nèi)實(shí)施最低程度干預(yù)和管理，人員、貨物、資金、信息流動(dòng)高度自由；在政策支撐上，擁有更大的改革自主權(quán)。邊檢機(jī)關(guān)需緊跟新形勢，研究自由貿(mào)易港發(fā)展形態(tài)，提前謀劃，探索自由貿(mào)易港全新監(jiān)管機(jī)制，適應(yīng)自由貿(mào)易港建設(shè)需要。

（2）海上絲綢之路對貿(mào)易便利化提出了新的需求。21世紀(jì)海上絲綢之路連接四大洋，貫通歐洲和亞太經(jīng)濟(jì)圈。2015年，我國與“21世紀(jì)海上絲綢之路”沿線國家的貿(mào)易額達(dá)到6611億美元，占我國當(dāng)年貿(mào)易總額的16.7%。海絲國家與中國的貿(mào)易份額增速強(qiáng)勁，是一個(gè)潛力巨大的沿海經(jīng)濟(jì)帶。海港口岸作為海上絲綢之路的支點(diǎn)，其貿(mào)易進(jìn)一步便利化將很大程度上推動(dòng)這一戰(zhàn)略的深遠(yuǎn)發(fā)展。

二、當(dāng)前海港邊防檢查工作中面臨的問題。

（1）企業(yè)安全責(zé)任意識(shí)普遍薄弱。在市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，企業(yè)面臨著激烈的行業(yè)競爭，重視有形指標(biāo)，輕視規(guī)范管理，企業(yè)把主要注意力放在完成生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)上，導(dǎo)致一些應(yīng)該落實(shí)的安全問題被忙碌的生產(chǎn)所掩蓋，心存僥幸出現(xiàn)安全事故、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)案件再亡羊補(bǔ)牢。另一方面，生產(chǎn)效益是衡量一個(gè)企業(yè)經(jīng)營管理的決定因素，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的升遷晉職隨效益水漲船高。監(jiān)管部門囿于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大局，被動(dòng)的在按葫蘆起來瓢的惡性模式下從事末端管理。

（2）調(diào)動(dòng)企業(yè)自管積極性的措施不力。邊檢機(jī)關(guān)現(xiàn)有管理措施對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的責(zé)任壓力不足，主要原因在于懲戒的主體具有關(guān)聯(lián)性，打一下連一片，比如取消入境船舶預(yù)檢，船方的問題連帶碼頭“吃藥”或反之亦如此。

（3）信用評估指標(biāo)不夠客觀全面。信用監(jiān)管需要為具體對象或行業(yè)進(jìn)行指標(biāo)量化，量化指標(biāo)的全面性、客觀性和可靠性將直接關(guān)系到結(jié)果應(yīng)用，也是形成監(jiān)管對象分類管理等級(jí)的重要依據(jù)。從當(dāng)前評估指標(biāo)設(shè)定上來看，指標(biāo)權(quán)重設(shè)定不夠科學(xué)，且形成系統(tǒng)后難以因地制宜靈活調(diào)整，較為宏觀且均為邊檢關(guān)注事務(wù)，拓展性不足，未對潛在的關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行指標(biāo)設(shè)定，結(jié)果將導(dǎo)致評估結(jié)果不夠客觀全面。

（4）未形成有效行政執(zhí)法合力。海港口岸的監(jiān)管部門眾多，看似獨(dú)立且有交叉重疊，行政機(jī)關(guān)之間沒有形成有效執(zhí)法合力，各自為戰(zhàn)，難以對企業(yè)形成全面約束。

（5）信息化應(yīng)用能力有待提高。我國海港口岸通關(guān)“單一窗口”雖在方便申報(bào)、減少審批程序等方面取得了應(yīng)有的成效，但在部門聯(lián)通、應(yīng)用范圍等方面還存在一定不足。同時(shí)，海港邊檢內(nèi)部資源整合還存在一定欠缺，如系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)隔離，導(dǎo)致應(yīng)用繁瑣，演變成“科技要警力”。另外就是全國性的綜合系統(tǒng)開放性不夠，部分地方特性數(shù)據(jù)沒辦法整合關(guān)聯(lián)。

三、創(chuàng)新邊檢管理模式，以信用監(jiān)管進(jìn)一步壓實(shí)企業(yè)自管主體責(zé)任，推行多方共管共治模式。

2016年5月9日，李克強(qiáng)總理在《政府工作報(bào)告》提出，持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，不斷提高政府效能。因此樹立“綜合管控、有限邊檢”理念，實(shí)現(xiàn)管控主體由邊檢機(jī)關(guān)“單打獨(dú)斗”向“主導(dǎo)共治”轉(zhuǎn)變。按照“船方自管、碼頭自管、邊檢監(jiān)督”的基本思路，從“末端管理”轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭潭綄?dǎo)”，實(shí)現(xiàn)邊檢機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)抓監(jiān)督核查，企業(yè)負(fù)責(zé)抓自管自治的共管模式，通過賦予企業(yè)更多的自管責(zé)任，邊檢機(jī)關(guān)以評估結(jié)果為導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)分類管理，達(dá)到一種“讓守法者感受不到管理的存在，讓潛在的違法者感受到管理的無處不在”的狀態(tài)，本文認(rèn)為可以從以下幾方面入手。

（1）建立健全邊檢信用管理體系。以現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)評估和信譽(yù)等級(jí)機(jī)制為基礎(chǔ)，進(jìn)一步拓寬評估對象類型（包含船舶、碼頭、代理、上下輪人員及搭靠船舶等邊檢服務(wù)對象全要素、其他行政部門管理要素）和指標(biāo)設(shè)定面，建設(shè)一套全國海港邊檢信用管理系統(tǒng)，便于各地邊檢站對船舶進(jìn)行銜接管理，同時(shí)系統(tǒng)應(yīng)預(yù)留各地拓展接口，便于設(shè)定契合本地特點(diǎn)的參數(shù)指標(biāo)，通過風(fēng)險(xiǎn)模型對指標(biāo)缺陷進(jìn)行分析、關(guān)聯(lián)和評估，再根據(jù)評估結(jié)果采取差異化管理。從而提高管控的針對性，有效地部署警力達(dá)到警力效能最大化提供保證。

（2）打造大數(shù)據(jù)智能分析應(yīng)用模式，提升邊檢機(jī)關(guān)預(yù)測預(yù)警預(yù)防能力。持續(xù)做大做強(qiáng)公安部出入境綜合數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)，不斷拓寬數(shù)據(jù)渠道，延伸信息觸角，獲取大量深層次、動(dòng)態(tài)性、預(yù)警性的數(shù)據(jù)信息，為大數(shù)據(jù)智能分析打下基礎(chǔ)，通過對不斷增長的各類出入境信息數(shù)據(jù)進(jìn)行歸集、加工和分析，整合各邊檢站后臺(tái)核查工作中經(jīng)典案例的要素組成和邏輯關(guān)系，創(chuàng)建后臺(tái)核查數(shù)據(jù)模型進(jìn)行推廣應(yīng)用，逐步打造邊檢大數(shù)據(jù)智能分析系統(tǒng)，是進(jìn)一步提升邊檢機(jī)關(guān)預(yù)測預(yù)警預(yù)防能力的重要途徑，也將大量的警力從傳統(tǒng)的手工操作和粗放管控中解放出來，有效發(fā)揮警務(wù)工作集約效應(yīng)，切實(shí)解決好警務(wù)資源的有效投放、投向與產(chǎn)出比的關(guān)系，能夠?yàn)闆Q策部門了解社情、掌握情況、判斷形勢、作出正確決策提供依據(jù)，推動(dòng)信用監(jiān)管督促企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，從而形成有限警力精確管控的良性循環(huán)。

（3）多方聯(lián)動(dòng)多平臺(tái)多渠道多形式公開發(fā)布。邊檢機(jī)關(guān)對企業(yè)（或個(gè)人）信用評價(jià)結(jié)果的發(fā)布，既是企業(yè)（或個(gè)人）業(yè)績和誠信守法良好形象的有力宣傳，反之對部分等級(jí)差的企業(yè)（或個(gè)人）也是種鞭策，更有可能給失信企業(yè)（或個(gè)人）帶來生存危機(jī)。可以依托多平臺(tái)（如行業(yè)協(xié)會(huì)、互聯(lián)網(wǎng)官網(wǎng)、權(quán)威媒體等平臺(tái)）、多手段（書面通報(bào)企業(yè)總部、協(xié)調(diào)駐場聯(lián)檢單位、聯(lián)動(dòng)相關(guān)主管部門等），努力擴(kuò)大信譽(yù)等級(jí)結(jié)果知情范圍，大力激發(fā)“誠信守法”的正能量，為優(yōu)秀企業(yè)（或個(gè)人）樹形象，促使相關(guān)企業(yè)重視信用，而積極的落實(shí)企業(yè)自管責(zé)任，逐步形成邊檢管控和服務(wù)工作權(quán)威發(fā)布。

（4）建立協(xié)作平臺(tái)，增強(qiáng)行政合力，強(qiáng)化失信聯(lián)合懲戒措施。在西方發(fā)達(dá)國家普遍推行各種行業(yè)準(zhǔn)則形成自律，職能部門進(jìn)行入境資格審查，形成普惠且簡便的通關(guān)機(jī)制。該模式同樣契合國內(nèi)口岸管理，港口管理局和海事部門出臺(tái)的管理細(xì)則對碼頭保安規(guī)則、船舶的安全管理具備很強(qiáng)的約束力，海港口岸邊檢站應(yīng)該與其他聯(lián)檢單位強(qiáng)化聯(lián)合登臨檢查機(jī)制，加強(qiáng)管控措施出臺(tái)前相互融合，努力形成事前相互借鑒、事中信息通報(bào)、事后聯(lián)合懲戒的管控新局面。

四、結(jié)語

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型和政府職能轉(zhuǎn)變雙重驅(qū)動(dòng)下，邊檢機(jī)關(guān)更需要緊跟新形勢，積極轉(zhuǎn)變管理理念，對標(biāo)新要求，創(chuàng)新管理手段和方式，不斷強(qiáng)化在企業(yè)信用監(jiān)管工作中“組合拳”運(yùn)用，讓誠信企業(yè)在自由便捷的環(huán)境里創(chuàng)造發(fā)展，讓失信企業(yè)一處失信，處處受限。