約翰遜政府對(duì)印度發(fā)展核武器問題的認(rèn)識(shí)與對(duì)策

柏友春　鄧峰

摘 要： 20世紀(jì)60年代，隨著印度核能力的不斷發(fā)展，以及它在核意圖上所表現(xiàn)出的不確定性，約翰遜政府越來越擔(dān)心印度可能會(huì)走上發(fā)展核武器道路?？紤]到由此可能會(huì)產(chǎn)生的不利影響，約翰遜政府采取了美印和平利用原子能合作、改變印度國內(nèi)核輿論以及勸說印度簽署《不擴(kuò)散核武器條約》（NPT）等方法，試圖以此阻止印度發(fā)展核武器。盡管這些應(yīng)對(duì)措施發(fā)揮了一定的作用，但它們并沒能真正解決印度核問題。之所以會(huì)出現(xiàn)這種結(jié)果，一方面是因?yàn)橛《炔辉敢夥艞壈l(fā)展核武器的選擇權(quán)，另一方面則是由于約翰遜政府認(rèn)為維持良好的美印關(guān)系的重要性遠(yuǎn)大于阻止印度發(fā)展核武器，美國并不想因該問題處置不當(dāng)而干擾美印關(guān)系的正常發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 約翰遜政府;印度;核武器

約翰遜政府上臺(tái)后，對(duì)印度核問題的重視程度逐漸提高。經(jīng)過對(duì)印度核能力與核意圖進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)考慮到由此帶來的消極后果，約翰遜政府迅速采取措施防止印度發(fā)展核武器。但長期以來，主要是受檔案資料限制，已有研究只是圍繞美印關(guān)于《不擴(kuò)散核武器條約》的談判進(jìn)行過粗略的考察，對(duì)諸如約翰遜政府究竟如何看待印度發(fā)展核武器問題、美國具體采取了哪些應(yīng)對(duì)措施、這些舉措到底發(fā)揮了何種作用等一系列問題，學(xué)界仍語焉不詳。① 有鑒于此，本文重點(diǎn)依據(jù)筆者從美國國家檔案館、約翰遜總統(tǒng)圖書館搜集到的最新解密檔案資料，并結(jié)合其他相關(guān)史料文獻(xiàn)，嘗試就約翰遜政府對(duì)印度發(fā)展核武器問題的認(rèn)知與應(yīng)對(duì)的大致過程予以梳理，并在此基礎(chǔ)上探討其采取的相關(guān)政策的效果。

一、約翰遜政府對(duì)印度發(fā)展核武器問題的評(píng)估與考慮

印度的核事業(yè)起步較早，早在獲得獨(dú)立之前，國內(nèi)就已開始進(jìn)行相關(guān)的科學(xué)研究。1939年，獲得劍橋大學(xué)物理學(xué)博士學(xué)位的杰出科學(xué)家霍米·巴巴（Homi Bhabha）回國，此后他一直致力于推動(dòng)印度核科學(xué)發(fā)展。1945年，在印度塔塔工業(yè)家族的贊助下，巴巴建立被譽(yù)為“印度核工業(yè)搖籃”的塔塔基礎(chǔ)研究院（Tata Institute of Fundamental Research），從而奠定了日后印度核事業(yè)的基礎(chǔ)。印度獨(dú)立后，隨著1948年原子能委員會(huì)的設(shè)立和原子能法的頒布，國家核事業(yè)逐漸步入正軌。此后，得益于艾森豪威爾總統(tǒng)的和平利用原子能政策以及加拿大的援助，印度的原子能技術(shù)得到長足發(fā)展，核事業(yè)初具雛形。②

肯尼迪總統(tǒng)上臺(tái)后十分關(guān)注中國的核武器進(jìn)展情況，【關(guān)于美國對(duì)中國核武器研制的評(píng)估與對(duì)策，可參見詹欣：《冷戰(zhàn)與美國核戰(zhàn)略》，九州出版社2013年版?！?同時(shí)開始擔(dān)心印度會(huì)受此影響而走上發(fā)展核武器道路?！尽癟elegram From American Embassy in New Delhi to Department of State，” June 9，1961， Papers of President Kennedy， National Security Files， Robert W.Komer， Box 410，John F.Kennedy Library， Boston， MA.】 1961年6月29日，國務(wù)卿迪安·臘斯克（Dean Rusk）就曾要求美國駐新德里、巴黎、倫敦等地的大使館和領(lǐng)事館，搜集有關(guān)印度原子能發(fā)展的情報(bào)，并對(duì)其制造核武器的能力以及可能的意圖進(jìn)行評(píng)估?！尽癐ndian Capability and Likelihood to Produce Atomic Energy，” June 29，1961， RG 59，General Records of the Department of State， Central Decimal File，1960-1963，F(xiàn)rom 791.5611/1-560 to 791.5622/8-162， Box 2135， National Archive II， College Park， MD.】 但是，印度核問題并不是肯尼迪政府的關(guān)注重點(diǎn)，美國的主要擔(dān)憂在于中國獲得核武器，以及由此帶來的中國在亞非世界影響力的顯著提高。為抵消中國核試驗(yàn)可能造成的影響，國務(wù)院政策規(guī)劃委員會(huì)甚至在1961年10月向國務(wù)卿臘斯克建議，應(yīng)搶在中國首次核試驗(yàn)之前，幫助印度實(shí)現(xiàn)核爆炸。【“Indian Nuclear Program，” October 16，1961， Papers of President Kennedy， National Security Files， Robert W.Komer， Box 418，John F.Kennedy Library， Boston， MA.】

約翰遜政府時(shí)期，隨著世界核不擴(kuò)散壓力的增加、印度核能力的不斷提高，以及中國進(jìn)行核試驗(yàn)可能性的逐漸上升，美國對(duì)印度核能力和意圖的關(guān)注顯著提高。早在1964年初，美國國務(wù)院情報(bào)與研究司（Bureau of Intelligence and Research）就針對(duì)印度核武器發(fā)展前景進(jìn)行了評(píng)估。在2月24日致國務(wù)卿臘斯克的情報(bào)備忘錄中，情報(bào)與研究司指出，當(dāng)前印度已經(jīng)建立起相當(dāng)先進(jìn)的核能體系。除兩座小型的研究反應(yīng)堆之外，它還擁有一座40兆瓦的加拿大-印度反應(yīng)堆（CIR）。最近的情報(bào)顯示，印度人準(zhǔn)備于本月試驗(yàn)性運(yùn)轉(zhuǎn)在特朗貝（Trombay）新建立的钚分離工廠，并將于5月中旬開始處理來自加拿大-印度反應(yīng)堆的廢燃料（Waste Fuel）?！驹摴S對(duì)來自加拿大-印度反應(yīng)堆的廢燃料進(jìn)行處理的目的，是希望分離出具有高度放射性的裂變產(chǎn)物并提取钚。钚（Plutonium）作為一種放射性元素，是制造核武器的重要材料?！?這樣，印度能夠在4～6個(gè)月內(nèi)生產(chǎn)出武器級(jí)的钚，并可以在1～3年內(nèi)制造出簡(jiǎn)易的核裝置。該司最后表示，雖然他們認(rèn)為當(dāng)前印度不大可能進(jìn)行核武器試驗(yàn)，但倘若印度國內(nèi)或國際政治局勢(shì)出現(xiàn)變化，特別是中國實(shí)施核試驗(yàn)，那么情況可能會(huì)發(fā)生改變?！綟oreign Relations of the United States， 1964-1968， Volume XXV， South Asia， Washington： United States Government Printing Office，2000， pp.43-44.】 美國駐孟買領(lǐng)事館也一直密切關(guān)注印度钚分離工廠的進(jìn)展情況。5月1日，該館領(lǐng)事杰克·米克洛斯（Jack C.Miklos）提醒國務(wù)院注意，除美、蘇、英、法四國，以及12個(gè)西歐國家聯(lián)合在挪威設(shè)立的一個(gè)試驗(yàn)工廠之外，印度是唯一擁有這一重要設(shè)施的非核武器國家?！尽癐nauguration of Indian Plutonium Separation Plant，” May 1，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1964-1966，Science， From AE I to AE IRE-US， Box 3067， National Archive II， College Park， MD.】

5月初，在印度正式宣布啟用钚分離工廠后，情報(bào)與研究司又展開了進(jìn)一步的評(píng)估。在5月14日提交給國務(wù)卿臘斯克的第二份情報(bào)備忘錄中，該司指出，考慮到印度當(dāng)前的核能計(jì)劃，新建立的钚分離工廠并不是一項(xiàng)很合理的投資。目前，印度人在技術(shù)上并不需要這樣的工廠，他們?cè)谖磥淼妮^長一段時(shí)間內(nèi)，也無法獲得以钚作為燃料的反應(yīng)堆。至于研究所需要的數(shù)量很少的钚，可以用適當(dāng)?shù)某杀就ㄟ^各種途徑獲得。情報(bào)與研究司最后表示，盡管尚未有證據(jù)證明印度已制定核武器計(jì)劃，但它已走得如此之遠(yuǎn)，以至于一旦印度在某時(shí)決定發(fā)展核武器，現(xiàn)在它所做的一切努力，將立即融入核武器計(jì)劃之中。無論如何，當(dāng)前印度發(fā)展核武器的時(shí)機(jī)，已比一年前變得更為有利?！尽癐ndian Nuclear Weapon Development，” May 14，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Files of Robert W.Komer， Box 128， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】

與此同時(shí)，自尼赫魯總理去世后，印度國內(nèi)要求發(fā)展核武器的呼聲不斷增強(qiáng)，這更加引起美國對(duì)印度可能會(huì)制造核武器的擔(dān)心。7月30日，印度報(bào)紙《政治家》（Statesman）發(fā)表了一篇關(guān)于印度核武器制造能力的文章。文章提出，隨著钚分離工廠的完工，印度制造核武器的技術(shù)障礙已被克服，“如果它愿意的話，能夠在12個(gè)月之內(nèi)制造出核武器”。作者還援引相關(guān)專家的觀點(diǎn)指出，印度甚至“能夠以比中國更快的速度制造更多的核武器”。【“Telegram From American Embassy in New Delhi to Secretary of State，” July 31，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 該文不僅在印度國內(nèi)引發(fā)廣泛注意，更刺激了巴基斯坦對(duì)印度核發(fā)展的恐慌?！尽癟elegram From American Embassy in New Delhi to Secretary of State，” August 25，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 8月30日，巴基斯坦總統(tǒng)阿尤布（Mohammad Ayub Khan）在拉合爾舉行的新聞會(huì)議上向媒體表示，有跡象顯示印度正試圖制造原子彈，并譴責(zé)這種行為是一種“巨大的災(zāi)難”?！尽癟elegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” August 31，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 巴基斯坦的強(qiáng)烈反應(yīng)使美國認(rèn)識(shí)到，如果不處理好印度核問題，將很可能使整個(gè)南亞次大陸陷入核軍備競(jìng)賽之中。

面對(duì)越來越多的質(zhì)疑，印度政府不斷公開做出各種表態(tài)。然而，令約翰遜政府感到不安的是，印度在不同場(chǎng)合的表現(xiàn)并不一致。8月27日，印度在十八國裁軍委員會(huì)的代表于全體會(huì)議上宣布：“盡管目前我們?cè)谠幽芸茖W(xué)和技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展迅速，但印度政府決定，在任何情況下，我們的核能力都不會(huì)用于非和平目的。不管其他國家進(jìn)行何種活動(dòng)，我們都不準(zhǔn)備制造或獲得核武器?！薄尽癟elegram From U.S.Mission Geneva to Secretary of State，” August 30，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 9月1日的全體會(huì)議上，印度代表又重申了這一聲明?？墒?天后，該代表卻在與美國軍備控制和裁軍署（簡(jiǎn)稱裁軍署）署長威廉·福斯特（William C.Foster）的私人談話中表示，他之前所做的聲明，僅反映印度政府“當(dāng)前”的立場(chǎng)。如果中國爆炸核裝置，印度的立場(chǎng)將可能改變?！尽癕emorandum From Llewellyn E.Thompson to Members of the Committee on Nuclear Weapon，” October 1，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Files of Robert W.Komer， Box 25， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 為進(jìn)一步探究印度的真正意圖，10月6日，助理國務(wù)卿菲利普斯·塔爾博特（Phillips Talbot）詢問印度駐美大使B.K.尼赫魯（B.K.Nehru），是否印度反對(duì)制造核武器的立場(chǎng)是堅(jiān)定的，并且在中國核試驗(yàn)之后仍然能保持堅(jiān)定？B.K.尼赫魯回答稱，印度的政策是明確和堅(jiān)定的，即“在當(dāng)前不制造原子彈”?！尽癟elegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” October 7，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Subject File， Box 31，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 印度在公開聲明和私下討論中所表現(xiàn)出的不同態(tài)度，使美國對(duì)印度的真實(shí)意圖產(chǎn)生了懷疑：盡管“在公開姿態(tài)上，印度政府繼續(xù)強(qiáng)調(diào)其原子能的和平利用，并反對(duì)核武器的擴(kuò)散。然而，我們的經(jīng)驗(yàn)表明，印度人能夠采取一個(gè)秘密的立場(chǎng)，而這可能與他們的公開立場(chǎng)非常不同”。【“Indian Working Group of Thompson Committee-Meeting of September 10，” September 15，1964，RG 59， General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India， Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966.From ORG-Organization & Administration-Calcutta to Defense affairs，DEF 7 Visits， Box 1， National Archive II， College Park， MD.】

約翰遜政府的這種懷疑，似乎不久就得以驗(yàn)證。中國首次核試驗(yàn)后的第八天，印度核武器計(jì)劃最強(qiáng)有力的支持者、原子能委員會(huì)主席霍米·巴巴，于10月24日發(fā)表著名的廣播演講。他告訴印度民眾，通過獲得核武器，一個(gè)國家可以獲得對(duì)抗更為強(qiáng)大的國家的威懾力量。【Kalyani Shankar， India and The United States：Politics of the Sixties， p.208.】 巴巴的公開演講為印度的核武器支持者提供了絕好的專家論據(jù)，同時(shí)也給美國留下了他正在積極游說政府做出這種決定的印象。

面對(duì)新形勢(shì)，約翰遜政府加強(qiáng)了對(duì)印度核問題的評(píng)估。10月21日，第4-2-64號(hào)國家情報(bào)評(píng)估報(bào)告（NIE 4-2-64）出臺(tái)。文件指出，印度現(xiàn)在已經(jīng)擁有一個(gè)適度的核武器計(jì)劃所需要的所有基本設(shè)備。根據(jù)印度的技術(shù)能力，它可以在做出制造核武器決定后的1～3年內(nèi)，制造和測(cè)試第一枚核裝置。該文件在詳細(xì)分析影響印度做出決定的一系列國內(nèi)和國外因素的基礎(chǔ)上，最終得出結(jié)論，印度在未來幾年決定發(fā)展核武器的可能性要大于以往任何時(shí)候?！綝ocument 3： National Intelligence Estimate Number 4-2-64， “Prospects for a Proliferation of Nuclear Weapons Over the Next Decade，” October 21，1964， Secret， National Security Archive Electronic Briefing Book No.401.】 12月3日的中央情報(bào)局備忘錄更是直接提出：“盡管中國核試驗(yàn)后，印度政府不斷重申他們決定不發(fā)展核武器。但我們認(rèn)為，隨著壓力的增加，印度的政治和軍事領(lǐng)導(dǎo)人最終可能會(huì)被迫改變這一決定?！薄尽癐ntelligence Information on International Nuclear Weapons Programs and Attitudes toward such Programs around the World，” December 3，1964， U.S.Declassified Documents Online， CK2349705884.】 1964年底，第31-64號(hào)國家情報(bào)評(píng)估報(bào)告（NIE 31-64）再度對(duì)印度核問題予以研究。該文件在肯定第4-2-64號(hào)國家情報(bào)評(píng)估報(bào)告有關(guān)印度核能力評(píng)估的基礎(chǔ)上指出，盡管印度政府不斷重申其意圖并不是制造核武器，但國內(nèi)要求改變這一決定的壓力逐漸上升。一些重要的報(bào)紙、科學(xué)團(tuán)體和政治家，已經(jīng)呼吁印度獲得自己的核威懾力量，甚至部分內(nèi)閣成員也對(duì)政府的決定產(chǎn)生了質(zhì)疑。該文件因此推斷，在最低限度上，印度將繼續(xù)加強(qiáng)核能力，這將使其在做出制造核武器決定后，能夠迅速實(shí)施一個(gè)核武器項(xiàng)目。【“National Intelligence Estimate Number 31-64， The Prospects for India，” December 10，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， National Intelligence Estimates， Box 6，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】

約翰遜政府在對(duì)印度核能力與意圖不斷進(jìn)行評(píng)估與判斷的同時(shí)，也開始考慮印度擁有核武器對(duì)美國利益的可能影響。面對(duì)印度核問題的嚴(yán)重性，至1964年4月，國務(wù)院政策規(guī)劃委員會(huì)的專家早已放棄幫助印度在中國之前獲得核武器的構(gòu)想，反而強(qiáng)調(diào)印度走上核武器道路的不利影響：首先，在全球?qū)用妫@將違背美國反對(duì)核擴(kuò)散的整體戰(zhàn)略。一旦印度進(jìn)行核試驗(yàn)，以色列、日本等國可能紛紛效仿，維持核不擴(kuò)散會(huì)變得更為困難。其次，在南亞地區(qū)層面，最令美國擔(dān)心的是巴基斯坦的劇烈反應(yīng)。它無疑將啟動(dòng)一個(gè)不計(jì)代價(jià)的核武器項(xiàng)目，倘若美國對(duì)此加以阻止，巴基斯坦很可能會(huì)轉(zhuǎn)向中國尋求核援助。最后，在印度國內(nèi)層面，發(fā)展核武器將對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沉重負(fù)擔(dān)。而要想印度在亞洲發(fā)揮制衡中國的積極作用，就必須維持其經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與發(fā)展。【“Elements of the Indian Nuclear Problem and U.S.Policy，” April 15，1964，RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India， Ceylon， Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966，F(xiàn)rom Defense Affairs， DEF 17 Military Transportation， U.S.-India to Defense Affairs， DEF 19 Military Assistance， Sept & Oct，1964，Box 2， National Archive II， College Park， MD.】 可以說，政策規(guī)劃委員會(huì)的分析基本上代表了約翰遜政府的看法。10月13日出臺(tái)的題為《印度核問題：擬議的行動(dòng)方案》的文件，同樣從上述三個(gè)層面對(duì)印度獲得核武器的消極后果予以論述。該文件最終指出，盡管印度成為核國家將增強(qiáng)自由世界的核力量，也可以顯著提高印度對(duì)抗中國的信心，但“總的來說，如果印度堅(jiān)持當(dāng)前不制造核武器的政策，將最好地服務(wù)于美國的利益”。 【“The Indian Nuclear Problem： Proposed Course of Action（S），”O(jiān)ctober 13，1964，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Committee File， Box 11，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】

經(jīng)過上述持續(xù)的調(diào)查和評(píng)估，應(yīng)當(dāng)說約翰遜政府基本認(rèn)定印度已具備較為先進(jìn)的核技術(shù)，研制核武器對(duì)它并不存在太大的技術(shù)挑戰(zhàn)，所需的時(shí)間可能也只是1～3年。至于印度的核意圖，美國則認(rèn)為，印度堅(jiān)持和平利用原子能的政策并不像其公開聲明的那樣堅(jiān)定。在中國核試驗(yàn)之后，印度發(fā)展核武器的可能性已經(jīng)大大提升。關(guān)于印度走上核武器道路的影響，不管在全球、地區(qū)還是印度國內(nèi)層面，都可能會(huì)對(duì)美國的利益產(chǎn)生消極作用。因此，印度的核能力、核意圖與美國利益三大因素的疊加，也就不難理解為何約翰遜政府會(huì)對(duì)印度核問題采取一系列措施了。

二、美印和平利用原子能合作

隨著約翰遜政府對(duì)印度發(fā)展核武器問題認(rèn)識(shí)的逐漸明晰，如何加以應(yīng)對(duì)又成為擺在美國面前的棘手問題。印度政府強(qiáng)調(diào)，中國的核試驗(yàn)將嚴(yán)重?fù)p害它在亞非世界的聲譽(yù)和地位。因?yàn)檫@些國家會(huì)把印度不發(fā)展核武器的原因，歸結(jié)于科學(xué)和經(jīng)濟(jì)的落后，而忽視印度是出于道德才做出這一決定的。印度表示，由此所導(dǎo)致的“心理失衡”，會(huì)極大地增加國內(nèi)要求發(fā)展核武器的壓力?！尽癟elegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” October 7，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Subject File， Box 31，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 為抵消中國核試驗(yàn)對(duì)印度的影響，約翰遜政府急于尋找途徑維持印度的威望，并使其堅(jiān)持當(dāng)前的和平核政策。

在中國首次核試驗(yàn)幾日前出臺(tái)的《印度核問題：擬議的行動(dòng)方案》文件率先提出，為了向印度提供發(fā)展核武器的替代方案，美國政府應(yīng)加緊研究，在和平利用原子能領(lǐng)域同印度進(jìn)行合作，幫助它實(shí)施一個(gè)或多個(gè)引發(fā)廣泛關(guān)注的先進(jìn)項(xiàng)目的可行性與必要性?！尽癟he Indian Nuclear Problem： Proposed Course of Action（S），” October 13，1964，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Committee File， Box 11，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 這份文件獲得通過表明，約翰遜政府開始考慮通過對(duì)印度和平利用原子能技術(shù)進(jìn)行合作與援助，向亞非國家展示其技術(shù)的先進(jìn)性。

印度在1964年初對(duì)美國原子能委員會(huì)加強(qiáng)兩國合作關(guān)系的建議，一直沒有給予積極的回應(yīng)?！尽癕emorandum From John G.Palfrey to Llewellyn E.Thomspon，” October 30，1964，RG 59，General Records of the Department of State， Deputy Assistant Secretary for Politico-Military Affairs， Records Relating to Disarmament and Arms Control，1961-1966，F(xiàn)rom DEF-Non-Proliferation， Thompson Committee to DEF-Non-Proliferation， Indian and Thomp（NSAM 351），Box 10， National Archive II， College Park， MD.】 但隨著10月16日中國成功實(shí)施首次核試驗(yàn)，轉(zhuǎn)機(jī)隨即出現(xiàn)。中央情報(bào)局在10月19日?qǐng)?bào)告稱，中國宣布核試驗(yàn)后不久，夏斯特里（Lal Bahadur Shastri）總理便召集內(nèi)閣的關(guān)鍵成員研究對(duì)策。在部長們的支持下，他要求巴巴迅速采取一些重大舉措，展示印度在和平利用原子能領(lǐng)域的能力。【“Indian Government Reaction to ChiCom Nuclear Explosion，” October 19，1964， U.S.Declassified Documents Online， CK2349364742.】 印度的反應(yīng)表明，為維持自己在亞非世界中的領(lǐng)袖地位，它開始急于通過顯示自己在和平利用原子能方面的成就，來證明自己的核技術(shù)能力并不遜于中國。夏斯特里政府的這一決定，讓約翰遜政府構(gòu)想的政策具備了實(shí)施的機(jī)會(huì)。

11月23日，根據(jù)《印度核問題：擬議的行動(dòng)方案》文件的指令，美國原子能委員會(huì)向代理副國務(wù)卿幫辦盧埃林·湯普森（Llewellyn E.Thomspon）提交了他們的研究報(bào)告——《關(guān)于與印度加強(qiáng)和平利用原子能合作的前景的討論文件》。該文件詳細(xì)研究了包括钚和釷再循環(huán)（Recycle）、商業(yè)核電站建造等在內(nèi)的十個(gè)潛在合作項(xiàng)目。原子能委員會(huì)認(rèn)為，這些合作項(xiàng)目不僅可以將印度的核能力轉(zhuǎn)移到和平發(fā)展道路上來，甚至可以為美國的核技術(shù)和設(shè)備出口創(chuàng)造更好的條件?！尽癉iscussion Paper on Prospects for Intensifying Peaceful Atomic Cooperation with India，” November 23，1964， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Committee File， Box 6，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】

為深入研究可行的合作方案，11月底，國務(wù)院要求美國駐印度大使切斯特·鮑爾斯（Chester Bowles）返回華盛頓。鑒于美國尚不明確印度的具體態(tài)度，鮑爾斯大使提議，可以派遣杰里·韋斯納（Jerry Weisner）博士【杰里·韋斯納時(shí)任麻省理工學(xué)院理學(xué)院院長，他曾擔(dān)任肯尼迪總統(tǒng)的科學(xué)顧問。之所以選擇韋斯納，是因?yàn)樗煜ず藬U(kuò)散的專門知識(shí)，且具備與印度領(lǐng)導(dǎo)人打交道的經(jīng)驗(yàn)。參見“Visit to India by Dr.Jerry Weisner，” January 6，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Deputy Assistant Secretary for Politico-Military Affairs， Records Relating to Disarmament and Arms Control，1961-1966，F(xiàn)rom DEF-Non-Proliferation， Thompson Committee to DEF-Non-Proliferation，Indian and Thomp（NSAM 351），Box 10， National Archive II， College Park， MD?！吭L問新德里，與印度商議可能的合作項(xiàng)目?！尽癕emorandum From Turner C.Cameron to Talbot，” December 4，1964， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon， Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966，F(xiàn)rom POL-Political Affairs & Relation.Prime Minister Nehru to POL 17，Zoo 1964，Box 5， National Archive II， College Park， MD.】 在該建議得到國務(wù)卿臘斯克的批準(zhǔn)后，鮑爾斯大使返回印度詢問夏斯特里總理的看法，總理對(duì)此表示熱烈歡迎?！尽癟elegram From American Embassy in New Delhi to Secretary of State，” December 21，1964，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Country File， Middle East-India， Box 129（1）， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 韋斯納博士于1965年1月14日抵達(dá)新德里。他與印度的科學(xué)家和政府官員圍繞核不擴(kuò)散、和平利用原子能技術(shù)合作等議題展開深入討論。1月20日，韋斯納博士返回美國，隨后向國務(wù)院遞交了此次訪問的總結(jié)報(bào)告。從這份報(bào)告可以看出，韋斯納博士認(rèn)為，由于印度技術(shù)能力的限制，并不存在某項(xiàng)特定的科學(xué)成就可以直接抵消中國核彈的影響。盡管如此，博士還是堅(jiān)定主張加強(qiáng)美印和平利用原子能合作，因?yàn)檫@有助于重新樹立印度的自信并恢復(fù)它在國際上的科學(xué)聲望?！尽癛eport on Visit of J.B.Wiesner and J.W.Joyce to India， January 14-20，1965，” January 28，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC）， Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966.From AE-Atomic Energy（Gen） to DEF-Defense Affairs， DEF 18-6 Arms Control & Disarmament， Box 12， National Archive II， College Park， MD.】

以韋斯納博士的訪問為契機(jī)，美印之間的合作討論迅速升溫。在美國方面的安排下，2月下旬，巴巴在結(jié)束于紐約舉辦的聯(lián)合國科學(xué)顧問委員會(huì)和國際原子能機(jī)構(gòu)的會(huì)議后，隨即前往華盛頓商討合作事宜?！尽癕emorandum From the Under Secretary to Phillips Talbot，” February 20，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1964-1966，Science，F(xiàn)rom SCI 6-1 India to SCI 22 India， Box 3107， National Archive II， College Park， MD.】 為增強(qiáng)美國合作與援助的力度，巴巴在與副國務(wù)卿喬治·鮑爾（George Ball）等人的會(huì)談中強(qiáng)調(diào)，印度實(shí)際上是最為接近核武器制造能力的無核國家。如果印度全力以赴，它可以在18個(gè)月內(nèi)制造出核裝置，倘若美國提供設(shè)計(jì)藍(lán)圖，所需的時(shí)間將縮短到6個(gè)月?！綟oreign Relations of the United States， 1964-1968， Volume XXV， South Asia， pp.188-190.】 經(jīng)過反復(fù)協(xié)商， 巴巴與美國原子能委員會(huì)主席格倫·西博格（Glenn Seaborg）終于就和平利用原子能合作達(dá)成初步共識(shí)。雙方同意以西博格致巴巴信函的方式確定合作，并決定由新德里大使館將信件正式移交給巴巴。【“Telegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” February 26，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1964-1966，Science，F(xiàn)rom SCI 6-1 India to SCI 22 India， Box 3107， National Archive II， College Park， MD.】 2月23日巴巴離開美國后，國務(wù)院、裁軍署、原子能委員會(huì)等機(jī)構(gòu)對(duì)巴巴與西博格擬定的信件草案進(jìn)行了仔細(xì)的討論和修改，從而確定了最終的協(xié)議文本?！尽癝eaborg-Bhabha Letter，” February 26，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Deputy Assistant Secretary for Politico-Military Affairs， Records Relating to Disarmament and Arms Control，1961-1966，F(xiàn)rom DEF-Non-Proliferation， Thompson Committee to DEF-Non-Proliferation， Indian and Thomp（NSAM 351），Box 10， National Archive II， College Park， MD.】 5月4日，國務(wù)卿臘斯克將信件的最終版本交給新德里大使館，囑咐鮑爾斯大使擇機(jī)轉(zhuǎn)交給巴巴?！尽癟elegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” May 5，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1964-1966，Science，F(xiàn)rom SCI India-UAR to SCI 6-1ISR，Box 3108， National Archive II， College Park， MD.】

西博格-巴巴協(xié)議是對(duì)雙方一系列討論結(jié)果的歸納。根據(jù)協(xié)議，美印關(guān)于和平利用原子能的合作，應(yīng)在以下8個(gè)方面探討合適的后續(xù)措施：1.釷再循環(huán)領(lǐng)域的交流;2.關(guān)于印度如何最有效地利用本國的鈾和釷資源的聯(lián)合研究;3.快速反應(yīng)堆（Fast Reactor）方面的情報(bào)和人員交流;4.海洋商業(yè)船只的核反應(yīng)堆（Maritime Reactors）研究;5.犁鏵（Plowshare）項(xiàng)目;6.海水淡化（Desalting）項(xiàng)目;7.在粒子加速器（Particle Accelerator）設(shè)計(jì)和建造方面的援助;8.討論美國向印度轉(zhuǎn)讓钚的可行性，便于印度開展钚和釷的再循環(huán)研究項(xiàng)目?！尽癕emorandum From Myron B.Kratzer to Charles Johnson，” March 19， 1965， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969，National Security File， Files of Robert W.Komer， Box 25， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 應(yīng)當(dāng)注意到，西博格-巴巴協(xié)議只是美印和平利用原子能合作的一個(gè)指導(dǎo)性文件。它僅大致歸納雙方都感興趣的合作項(xiàng)目，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)在這些方面進(jìn)一步探討具體的合作內(nèi)容，同時(shí)美國也并未承擔(dān)任何明確的義務(wù)。盡管如此，約翰遜政府卻認(rèn)為，這些初步的合作意向?qū)τ诖龠M(jìn)印度原子能的和平利用是有積極作用的，它將減輕印度將其關(guān)鍵原料（尤其是钚）用于武器目的的壓力?！尽癕emorandum From Glenn T.Seaborg to the President，” March 3，1965， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969，National Security File， Agency File， Box 7，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 同時(shí)，為突出印度核技術(shù)的自主性，淡化美國所發(fā)揮的作用，美印雙方都沒有公布協(xié)議的內(nèi)容。

按照約翰遜政府的設(shè)想，在巴巴-西博格協(xié)議達(dá)成后，應(yīng)立即推動(dòng)美印在具體項(xiàng)目上展開合作?？墒怯捎谟“蛻?zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，以及巴巴在1966年1月的去世，導(dǎo)致合作進(jìn)展格外緩慢?！尽癐ndian Nuclear Problem，” October 13，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Deputy Assistant Secretary for Politico-Military Affairs， Records Relating to Disarmament and Arms Control，1961-1966，F(xiàn)rom DEF-Non-Proliferation， Thompson Committee to DEF-Non-Proliferation， Indian and Thomp（NSAM 351），Box 10， National Archive II， College Park， MD.】 為鼓勵(lì)印度繼續(xù)與美國在和平利用原子能方面保持合作，1966年初經(jīng)過多次討論，約翰遜政府同意向印度的塔拉普爾核電站【塔拉普爾核電站（Tarapur）是美國根據(jù)1963年8月8日達(dá)成的《美印關(guān)于民用原子能合作協(xié)議》，幫助印度建造的第一座核電站。參見Brahma Chellaney， Nuclear Proliferation：the U.S.-Indian Conflict， pp.318-327?！刻峁饪s鈾。5月17日，美印雙方代表在新德里簽署長期供應(yīng)協(xié)議。協(xié)議規(guī)定，美國原子能委員會(huì)向印度出售價(jià)值大約1億美元的濃縮鈾，作為塔拉普爾反應(yīng)堆的燃料。美方的供應(yīng)時(shí)間將超過25年，并且印度可以選擇延期付款?！尽癠.S.and India Sign Long-term Sales Contract for Supplying Tarapur Reactors with Enriched Uranium，” May 17，1966，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Files of Charles E.Johnson， Box 34， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】塔拉普爾燃料協(xié)議是美國在西歐之外達(dá)成的第一個(gè)長期燃料供應(yīng)協(xié)議，美國試圖以此向印度證明它對(duì)援助其和平利用原子能的決心。

經(jīng)過兩國的努力，10月中旬，印度新任原子能委員會(huì)主席維克拉姆·薩拉巴伊（Vikram Sarabhai）率領(lǐng)代表團(tuán)訪問美國，試圖推動(dòng)合作的發(fā)展?！尽癡isit of Drs.Sarabhai and Sethna： Briefing Memorandum，” October 14，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966， From Foreign Relations Miscellaneous to INF General， Box 16， National Archive II， College Park， MD.】 在10月17-18日的討論中，美印原子能委員會(huì)以西博格-巴巴協(xié)議為基礎(chǔ)，確定了具體的合作項(xiàng)目。雙方同意以西博格致薩拉巴伊信函的方式，達(dá)成正式的技術(shù)交流協(xié)議。10月27日，在薩拉巴伊結(jié)束美國之行前，美國原子能委員會(huì)向他轉(zhuǎn)交了包含正式協(xié)議的信函?！尽癟elegram From Department of State to American Embassy in New Delhi，” November 15，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1964-1966，Science，F(xiàn)rom AE I to AE IRE-US， Box 3067， National Archive II， College Park， MD.】

西博格-薩拉巴伊協(xié)議主要包含7個(gè)領(lǐng)域的合作：1.利用釷生產(chǎn)電力的技術(shù);2.熱中子反應(yīng)堆（Thermal Neutron Reactor）的再循環(huán)技術(shù);3.研究技術(shù)可行、具有經(jīng)濟(jì)潛力的反應(yīng)堆體系和核燃料循環(huán);4.利用輻射（Radiation）提高糧食作物產(chǎn)量;5.放射性廢棄物的處理和儲(chǔ)備技術(shù);6.輻射在生物和醫(yī)學(xué)方面的利用;7.關(guān)于加速器項(xiàng)目的合作。協(xié)議的有效期為5年，規(guī)定通過報(bào)告、信件、訪問和長期派駐代表的方式進(jìn)行技術(shù)交流?！尽癕emorandum From G.F.Tape to Joseph A.Califano，” October 20，1966， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969，Atomic Energy（Gen AT 2，3/30/65），Box 3，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 與西博格-巴巴協(xié)議不同，西博格-薩拉巴伊協(xié)議是一個(gè)規(guī)定了明確合作條款的技術(shù)交流協(xié)議。它實(shí)際上是對(duì)前一項(xiàng)協(xié)議的落實(shí)，表明美印和平利用原子能合作從理論探討進(jìn)入實(shí)際執(zhí)行階段。此后，以這兩項(xiàng)協(xié)議為基礎(chǔ)，兩國在原子能方面的合作順利開展，至1968年初，這已成為美印關(guān)系中最令印度覺得滿意的部分。【“Memorandum From Mary S.Olmsted to Heck，” February 16，1968， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1967-1969，Science， From AE 13 IAEA 3/1/69 to AE India，Box 2192， National Archive II， College Park， MD.】

三、約翰遜政府改變印度國內(nèi)核輿論的嘗試

作為印度原子能事業(yè)的創(chuàng)立者和原子能機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，霍米·巴巴在印度核事務(wù)上發(fā)揮著重要的影響力。1964年1月27日，他在第十二屆帕格沃希科學(xué)與世界事務(wù)會(huì)議上，首次公開提出核武器是一個(gè)更為經(jīng)濟(jì)的選擇，因?yàn)椤巴Ｒ?guī)軍事預(yù)算相比，制造核武器的成本更為低廉”?！綛harat Karnad， Indias Nuclear Policy， Westport， Conn： Praeger Security International， 2008， p.67.】 此后，巴巴于10月24日的公開廣播講話中，更為詳細(xì)地闡述了印度能夠負(fù)擔(dān)得起發(fā)展核武器的想法。巴巴告訴聽眾：“儲(chǔ)備大約50枚原子彈的開支不到2100萬美元，儲(chǔ)備50枚左右的200萬噸級(jí)別的氫彈，大約需要花費(fèi)3150萬美元”?！綠eorge Perkovich， Indias Nuclear Bomb ： The Impact on Global Proliferation， p.67.】 巴巴發(fā)表的這些聲明，很大程度上影響了印度政府對(duì)發(fā)展核武器投入的判斷，同時(shí)助長了國內(nèi)支持核武器的輿論。

1965年1月，韋斯納博士在訪問新德里時(shí)發(fā)現(xiàn)，印度政府高層對(duì)發(fā)展核武器的成本估算，普遍存在非常樂觀的情緒。巴巴告訴韋斯納博士，他估計(jì)制造一枚核裝置的成本大約僅需1000萬美元。雖然韋斯納博士指出，法國在建立有效核威懾力量方面的投入將超過20億美元，但印度國防部長卻堅(jiān)持認(rèn)為，印度的花費(fèi)將不會(huì)超過10億美元?！尽癗otes on the Indian Nuclear Weapons Problem，” January，1965，RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966.From AE-Atomic Energy（Gen） to DEF-Defense Affairs， DEF 18-6 Arms Control & Disarmament， Box 12， National Archive II， College Park， MD.】 韋斯納博士向國務(wù)卿臘斯克報(bào)告稱，在印度沒有人認(rèn)真考慮發(fā)展核武器究竟需要多少投入，他們嚴(yán)重低估了核武器項(xiàng)目的花費(fèi)。他因此提議，如果美國原子能委員會(huì)可以提供可靠的成本估算，將有助于印度人做出正確的判斷?！綟oreign Relations of the United States， 1964-1968， Volume XXV， South Asia， pp.181-183.】 但是約翰遜政府此時(shí)的重心仍在于加強(qiáng)美印和平利用原子能合作，故而韋斯納博士的建議并沒有獲得高層重視。

1966年初，由于原子能合作進(jìn)展緩慢，韋斯納博士的意見再次進(jìn)入美國決策者的視線。5月23日，鮑爾斯大使致電國務(wù)卿臘斯克，提出應(yīng)向印度官員提交有關(guān)核武器研制的成本數(shù)據(jù)，幫助他們理解所要付出的高昂代價(jià)，從而阻止印度走上發(fā)展核武器的道路?！尽癙rogram to Deal with Nuclear Pressures in India，” May 23，1966， U.S.Declassified Documents Online， CK2349707118.】 國務(wù)卿臘斯克非常重視鮑爾斯大使的建議，他立即在次日的復(fù)電中將國務(wù)院所收集的一些機(jī)密數(shù)據(jù)交給鮑爾斯，并允許他秘密地透露給關(guān)鍵的印度官員。該文件主要從核威懾的可信性、運(yùn)載工具的快速發(fā)展，以及對(duì)常規(guī)軍事力量的影響等方面論證印度將要面對(duì)的巨大挑戰(zhàn)。國務(wù)卿臘斯克對(duì)鮑爾斯大使提議的迅速反應(yīng)表明，約翰遜政府正在嚴(yán)肅考慮通過樹立印度對(duì)核武器研制高昂成本的認(rèn)識(shí)，改變印度國內(nèi)支持發(fā)展核武器的輿論。

7月25日，根據(jù)第351號(hào)國家安全行動(dòng)備忘錄（NSAM 351）的要求，國務(wù)卿臘斯克向約翰遜總統(tǒng)提交了題為《致總統(tǒng)的報(bào)告，對(duì)第351號(hào)國家安全行動(dòng)備忘錄的回應(yīng)：印度核武器問題》的文件。該文件提出，應(yīng)向印度政府領(lǐng)導(dǎo)人和非政府的輿論領(lǐng)袖提供進(jìn)一步的材料（包括解密和未解密的），用于闡明實(shí)現(xiàn)和維持有效核威懾力量所面臨的困難和成本;同時(shí)向他們強(qiáng)調(diào)，這種嘗試將耗盡印度發(fā)展所需要的科學(xué)、技術(shù)和管理的人力資源?！尽癛eport to the President on the Indian Nuclear Weapon Problems，” July 25，1966， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， National Security Action Memorandums， Box 9， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 以這份文件的出臺(tái)為標(biāo)志，約翰遜政府正式將改變印度國內(nèi)核輿論作為一項(xiàng)重要的政策予以實(shí)施。

7月28日，國務(wù)卿臘斯克將國務(wù)院近東和南亞司印度、尼泊爾和錫蘭處（INC）與中央情報(bào)局，基于非保密數(shù)據(jù)所完成的一項(xiàng)印度核武器成本研究發(fā)送給鮑爾斯大使?！尽癕emorandum From Carol C.Laise to Hare，” July 19，1966，RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India， Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966.From Indira Gandhi Official Visit to CR-Comm & Records， Box 13， National Archive II， College Park， MD.】 與此同時(shí)，美國十分擔(dān)心一旦對(duì)這些材料使用不當(dāng)，將會(huì)被印度公眾視為美國有預(yù)謀地實(shí)施反對(duì)印度獲得核武器的宣傳活動(dòng)，導(dǎo)致適得其反的效果。出于這種考慮，國務(wù)卿臘斯克告知鮑爾斯大使，華盛頓當(dāng)前正在研究三項(xiàng)合適的行動(dòng)方案：第一，挑選值得信任和反對(duì)發(fā)展核武器的印度領(lǐng)導(dǎo)人，通過私下的方式將材料轉(zhuǎn)交給他。第二，支持信譽(yù)良好的第三國（如西歐國家或日本）在印度發(fā)行包含相關(guān)數(shù)據(jù)的出版物。第三，鼓勵(lì)富有聲譽(yù)的美國學(xué)者和相關(guān)人士積極發(fā)表文章，從而影響印度的讀者。國務(wù)卿臘斯克希望鮑爾斯大使對(duì)此也提供一些參考意見?！尽癟elegram From Rusk to American Embassy in New Delhi，” July 28，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 8月10日，鮑爾斯大使在復(fù)電中表示，對(duì)于國務(wù)卿臘斯克所建議的三項(xiàng)行動(dòng)方案，除方案一提及的人選需要進(jìn)一步研究外，后兩項(xiàng)方案應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行?！尽癟elegram From American Embassy in New Delhi to Secretary of State，” August 10，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】

可是，美蘇談判進(jìn)展并不順利，雙方最根本的分歧在于美國提出的多邊核力量計(jì)劃。從1964年到1966年初，兩國在十八國裁軍委員會(huì)的幾輪談判都因?yàn)樵搯栴}而陷入僵局?！窘耧w：《美國約翰遜政府與國際核不擴(kuò)散體制》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2008年版，第106-140頁?！?談判的久拖不決令急于解決印度核問題的鮑爾斯大使極為不滿。他在1965年2月3日向國務(wù)卿臘斯克抱怨說，美國在核不擴(kuò)散條約方面進(jìn)展緩慢，正在錯(cuò)失解決印度核問題的良機(jī)。他并不贊成固守多邊核力量計(jì)劃，認(rèn)為更聰明的做法是用該計(jì)劃換取符合美國更廣泛利益的協(xié)議?！尽癕emorandum From Chester Bowles to Dean Rusk，” February 3，1965， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966，F(xiàn)rom Defense Affairs， DEF 7 Visits， Missions， U.S.to India 1965 to Cultural-Information， CU 1 General， India 1965，Box 8， National Archive II， College Park， MD.】 印度也對(duì)條約的進(jìn)展感到焦急。1966年3月27日至4月1日，英迪拉·甘地（Indira Gandhi）總理在訪問美國期間，表達(dá)了對(duì)核不擴(kuò)散條約的關(guān)切。國務(wù)卿臘斯克將責(zé)任歸咎于蘇聯(lián)，解釋稱條約遲遲沒有進(jìn)展，是因?yàn)樘K聯(lián)對(duì)北約尤其是聯(lián)邦德國任何核安排的頑固態(tài)度?！綟oreign Relations of the United States， 1964-1968， Volume XXV， South Asia， pp.599-603.】 印度則催促美國盡快達(dá)成協(xié)議，并警告華盛頓，除非在核不擴(kuò)散條約上取得更大的進(jìn)展，否則印度國內(nèi)要求發(fā)展核武器的壓力將愈來愈難以抵擋?！尽癟elegram From Department of State to American Embassy in New Delhi，” April 5，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966， From DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】

由于政府內(nèi)部和盟友之間對(duì)多邊核力量的爭(zhēng)論始終存在，約翰遜政府逐漸擱置了這一構(gòu)想。經(jīng)過不斷討價(jià)還價(jià)， 1966年12月14日，美蘇之間終于達(dá)成一份不包括保障監(jiān)督條款的臨時(shí)協(xié)議?！靖吆憬?、鄧峰：《蘇美會(huì)談與〈不擴(kuò)散核武器條約〉的締結(jié)》，《俄羅斯研究》，2016 年第1 期?！?/p>

隨著達(dá)成核不擴(kuò)散條約的前景逐漸明朗，美國開始加強(qiáng)與印度的協(xié)商。在美印之間圍繞條約內(nèi)容所舉行的一系列討論中，雖然印度一如既往地宣布支持達(dá)成條約，但它與美國在諸多問題上產(chǎn)生了分歧?！尽癈urrent Indian Policy toward Nuclear Weapons and the Non-Proliferation Treaty： Information Memorandum，” October 30，1966，RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs（NEA）， Office of The Country Director for India，Ceylon，Nepel & Maldive Islands（NEA/INC），Records Relating to Indian Political Affairs， 1964-1966.From Def.Affs.DEF 7 Visits'66 to Def.Affs.DEF 19 Mil.Assist.Box 15， National Archive II， College Park， MD.】 至1967年初，這些爭(zhēng)議越來越可能成為印度接受核不擴(kuò)散條約的不可逾越的障礙。

根據(jù)美印的會(huì)談?dòng)涗浺约皣鴦?wù)院的相關(guān)文件，可以將雙方的分歧大致歸納為五大類【謝爾頓·威廉斯在1969年出版的專著《美國、印度與核彈》中曾對(duì)美印的分歧有所介紹，參見Shelton L.Williams， The U.S.， India，and the Bomb， 1969.】：第一，安全保證問題。印度非常擔(dān)心“中國的核訛詐與核威脅”，它指出，要想其簽署核不擴(kuò)散條約，就必須對(duì)它的安全提供保證?！尽癐ndian Attitude on Non-Proliferation Treaty，” February 18，1967，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Country File， Middle East-India， Box 131（2）， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 第二，“和平核爆炸”問題。對(duì)于美國將“和平核爆炸”等同于核武器爆炸的主張，印度表示抗議。它堅(jiān)持認(rèn)為這種技術(shù)屬于和平利用原子能的一部分，因此強(qiáng)烈反對(duì)條約對(duì)此予以禁止?！尽癕emorandum From Glenn T.Seaborg to the President，” January 18，1967， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969，National Security File， Agency File， Box 7，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 第三，“義務(wù)平衡”問題。印度認(rèn)為，一個(gè)可以接受的核不擴(kuò)散條約必須體現(xiàn)義務(wù)上的平衡。條約必須包含全面裁軍的條款，使核武器國家限制并最終停止它們的核武器生產(chǎn)，以此作為對(duì)無核國家放棄發(fā)展核武器的回報(bào)。第四，核設(shè)施檢查問題。印度擔(dān)心條約所包含的檢查條款，可能為巴基斯坦的間諜活動(dòng)提供機(jī)會(huì)，同時(shí)也存在泄露商業(yè)機(jī)密的風(fēng)險(xiǎn)。第五，退出條款問題。印度反對(duì)簽署國退出條約前必須通知聯(lián)合國安理會(huì)的規(guī)定。它預(yù)料一旦采取這種機(jī)制，將妨礙退出行動(dòng)的順利實(shí)施?！尽癎overnment of Indias View toward a Non-Proliferation Treaty，” April 11，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs， Office of Bhutan，India，Maldives，Nepal and Sri Lanka Affairs， Records Relating to India， 1966-1975，F(xiàn)rom POL 1 General Policy（Background） to （POL 7 Visit Jha），Box 14， National Archive II， College Park， MD.】

盡管存在這些分歧，但印度政府一再表示，它對(duì)核不擴(kuò)散條約的最終態(tài)度將主要取決于自身的安全擔(dān)憂是否得到滿足?！尽癑ha Visit to Discuss Nuclear Matters，” April 7，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1967-1969，Political and Defense， From DEF 1 India to DEF 12-5 India， Box 1553， National Archive II， College Park， MD.】 因此，有必要強(qiáng)調(diào)美印關(guān)于這方面的談判。

中國首次核試驗(yàn)后，印度一直要求核國家提供安全保證，作為它不發(fā)展核武器的補(bǔ)償。為維持自身不結(jié)盟國家的形象，印度認(rèn)為，最好的辦法是由美蘇同時(shí)提供安全保證，且保證的范圍應(yīng)當(dāng)包含所有的無核國家，而不僅僅只是印度?！尽癕emorandum for the President，” March 18，1966， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Country File， Middle East-India， Box 133， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 印度始終強(qiáng)調(diào)，這樣的聯(lián)合或平行的（Paralled）美蘇保證必須符合兩個(gè)條件：一是美國和蘇聯(lián)的援助義務(wù)務(wù)必相當(dāng)，或是采取聯(lián)合行動(dòng);二是條款所規(guī)定的援助義務(wù)必須是明確的和無條件的（Categorical）。美國認(rèn)為，印度的要求很可能會(huì)使美蘇的條約談判陷入困境，并使當(dāng)前與盟友的討論進(jìn)一步復(fù)雜化?！尽癟elegram From Rusk to U.S.Mission Geneva，” March 10，1967， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Subject File， Box 26，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 在這樣的背景下，1967年2月23日，裁軍署建議，應(yīng)當(dāng)切斷核不擴(kuò)散條約與安全保證之間的聯(lián)系，拒絕在條約中納入任何關(guān)于安全保證的條款?！尽癊ighteen Nation Disarmament Committee Position Paper： Security Assurances and Non-Proliferation（U），” February 23，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Deputy Assistant Secretary for Politico-Military Affairs， Records Relating to Disarmament and Arms Control，1961-1966，F(xiàn)rom DEF-Non-Proliferation， Thompson Committee to DEF-Non-Proliferation， Indian and Thomp（NSAM 351），Box 10， National Archive II， College Park， MD.】 為確保美蘇達(dá)成最終協(xié)議，約翰遜政府立即采納了這一提議。

印度在遇到挫折后，轉(zhuǎn)而采取折中的辦法。它的新設(shè)想是，在核不擴(kuò)散條約簽署的同時(shí)，由美蘇兩國分別發(fā)表內(nèi)容大致相同的聲明，承諾當(dāng)出現(xiàn)對(duì)像印度一樣的無核武器國家的核訛詐或核進(jìn)攻時(shí)，它們將提供援助?！尽癕emorandum From Lucius D.Battle to Rostow，” April 18，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Bureau of Near Eastern and South Asian Affairs， Office of Bhutan，India，Maldives， Nepal and Sri Lanka Affairs， Records Relating to India，1966-1975，F(xiàn)rom POL 1 General Policy （Background） to （POL 7 Visit Jha），Box 14， National Archive II， College Park， MD.】 為爭(zhēng)取美蘇對(duì)該計(jì)劃的支持，印度派遣總理秘書L.K.杰哈（L.K.Jha）先后訪問莫斯科和華盛頓。莫斯科之行顯然令杰哈產(chǎn)生了較大的希望。當(dāng)杰哈于4月12日到達(dá)華盛頓后，他告訴美國官員，莫斯科已在原則上同意發(fā)布這樣的聲明，只要美國愿意與蘇聯(lián)一起采取這樣的行動(dòng)。杰哈表示，蘇聯(lián)正在修改聲明草案，并將在幾日內(nèi)提交給他。與此同時(shí)，杰哈于4月15日向美國遞交了他所起草的聲明草案，作為進(jìn)一步討論的基礎(chǔ)?！尽癕emorandum From Howard Wriggins to Walt，” April 15，1967， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Special Head of State Correspondence File， Box 23，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX】 4月18日，杰哈將蘇聯(lián)發(fā)來的聲明草案翻譯成英文后，提交給約翰遜總統(tǒng)。【“ Indian Translation into English of Russian Text of Proposed Soviet Security Declaration Regarding NPT，” April 19，1967，Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Country File，? Middle East-India， Box 132（1 ）， Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 面對(duì)新的變局，約翰遜政府對(duì)印度的提議慎重地進(jìn)行了考慮。在對(duì)杰哈和蘇聯(lián)兩份草案文本進(jìn)行詳細(xì)的比較和分析后，中央情報(bào)局提出，兩份文本之間實(shí)際上存在較大的差異，蘇聯(lián)的聲明草案可能無法滿足印度的安全保證要求?！尽癐ntelligence Memorandum： Status of Negotiations on the Nonproliferation Treaty，” May 8，1967， Papers of Lyndon Baines Johnson President，1963-1969， National Security File， Subject File， Box 26，Lyndon B.Johnson Library， Austin， TX.】 有鑒于此，美國并未立即對(duì)印度的提議予以答復(fù)，而是等待蘇聯(lián)的進(jìn)一步態(tài)度。不出美國所料的是，當(dāng)杰哈將其起草的聲明草案通過印度駐莫斯科大使館轉(zhuǎn)交給蘇聯(lián)后，引起了蘇方的不滿。蘇聯(lián)人認(rèn)為，他們給杰哈的聲明草案就是兩國已協(xié)商好的結(jié)果，因此不同意再對(duì)文本做任何修改。【“Nuclear Security Assurances and NPT，” May 27，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1967-1969，Political and Defense， From DEF 15 IND-US to DEF 1 India， Box 1552， National Archive II， College Park， MD.】 蘇聯(lián)的回應(yīng)意味著印度所希望的美蘇聯(lián)合安全保證徹底落空。

由于印度最重要的要求無法得到滿足，美國勸說印度參加核不擴(kuò)散條約的前景逐漸暗淡。1968年7月1日，《不擴(kuò)散核武器條約》在華盛頓、倫敦和莫斯科同時(shí)開放簽署，印度最終放棄加入該條約，也標(biāo)志著約翰遜政府努力的失敗。結(jié) 語

約翰遜政府時(shí)期，印度核能力的不斷提高與核意圖的不確定性，再加上其擁有核武器可能造成的不利影響，促使美國采取美印和平利用原子能合作、改變印度國內(nèi)核輿論，以及勸說印度簽署《不擴(kuò)散核武器條約》等應(yīng)對(duì)措施。至于這些方法所發(fā)揮的作用，則需要分別予以探討。

毋庸置疑，美國在原子能方面與印度的合作與援助，成功地增加了印度對(duì)發(fā)展和平利用原子能的興趣。這在一定程度上避免了印度將一些關(guān)鍵的核原料與技術(shù)轉(zhuǎn)而用于核武器發(fā)展，從而對(duì)抑制印度走上核武器道路發(fā)揮了一定作用。但是，該措施對(duì)印度的影響是有限的。印度大力發(fā)展原子能和平利用的一個(gè)重要原因，是希望通過展示它的和平利用的核技術(shù)，來抵消中國核武器試驗(yàn)的影響，并恢復(fù)自身在亞非國家中的威望。可是，這樣的設(shè)想被證明是難以實(shí)現(xiàn)的，這部分是因?yàn)橛《燃夹g(shù)能力的限制，部分則由于美國援助的成分，使得其很難被完全視為印度獨(dú)立自主的科學(xué)成就。

由于約翰遜政府在嘗試改變印度國內(nèi)核輿論方面的低調(diào)與謹(jǐn)慎，因此很難確切評(píng)估這種方法的效果。但是，印度一些重要官員確實(shí)以核武器發(fā)展的巨大投入為理由，反對(duì)印度走上核武器道路。例如，印度副總理莫拉爾吉·德賽（Morarji Desai）在1967年9月訪問華盛頓時(shí)表示，他反對(duì)發(fā)展核武器的一個(gè)重要原因，就是認(rèn)為印度可能無法負(fù)擔(dān)其費(fèi)用。根據(jù)他的顧問的估算，一個(gè)核武器發(fā)展計(jì)劃需要花費(fèi)超過50億美元，而印度無法在從事該計(jì)劃的同時(shí)維持其常規(guī)軍事力量?！尽癉esai Visit to Washington，” September 16，1967， RG 59，General Records of the Department of State， Central Foreign Policy Files，1967-1969，Political and Defense， From POL 7 India to POL 7 India， Box 2193， National Archive II， College Park， MD.】 這種措施更為明顯的影響則體現(xiàn)在，一些印度官員甚至直接引用了源于美國的數(shù)據(jù)。例如，原子能委員會(huì)主席薩拉巴伊曾在否認(rèn)印度實(shí)施核武器計(jì)劃時(shí)指出，印度不會(huì)發(fā)展核武器，因?yàn)檫@將使國家不得不每年投入400～500億美元構(gòu)筑核防御體系?！尽癟elegram From Department of State to American Embassy in New Delhi，” August 25，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 根據(jù)國務(wù)院的調(diào)查，這一數(shù)字恰恰來源于印度外交部官員貢薩爾維斯（Gonsalves）與新德里大使館官員的某次談話，盡管當(dāng)時(shí)貢薩爾維斯駁斥該數(shù)字十分荒謬?！尽癟elegram From American Embassy in New Delhi to Secretary of State，” August 26，1966， RG 59，General Records of the Department of State， Subject-Numeric File，1964-1966，F(xiàn)rom DEF 12 India to DEF 17 India， Box 1655，National Archive II， College Park， MD.】 由此可以看出，約翰遜政府影響印度輿論的措施，實(shí)際上發(fā)揮了某些潛移默化的影響，并潛在地有助于推動(dòng)印度國內(nèi)反對(duì)核武器輿論的壯大。

約翰遜政府曾對(duì)通過《不擴(kuò)散核武器條約》限制印度發(fā)展核武器抱有很大的希望，可令美國始料不及的是，它沒有成功說服印度簽署該條約。美印談判失敗的原因，主要是兩國在條約所涉及的安全保證、“和平核爆炸”、“義務(wù)平衡”、對(duì)核設(shè)施的檢查以及退出條款等問題存在難以彌合的分歧。而究其根本原因，在印度方面，是因?yàn)椤安辉敢夥艞壓宋淦鬟x項(xiàng)”;在美國方面，則是由于與印度進(jìn)行的談判，無論如何也不允許其威脅到美蘇達(dá)成最終的核不擴(kuò)散協(xié)議。

至于約翰遜政府處理印度發(fā)展核武器問題的總體政策效果，1974年5月印度實(shí)施的核爆炸，實(shí)際上表明美國并沒有成功解決印度核問題，至多也只能說是延緩了印度的行動(dòng)。導(dǎo)致這種結(jié)局的原因，固然是因?yàn)橛《炔辉敢夥艞壈l(fā)展核武器的選擇權(quán)。而就約翰遜政府來說，則是其政策選擇的結(jié)果。約翰遜政府在制定應(yīng)對(duì)印度核問題的措施時(shí)，其決策始終遵循一項(xiàng)基本原則：維持良好的美印關(guān)系對(duì)美國來說是至關(guān)重要的，因此任何舉措都不應(yīng)破壞這一關(guān)系，即使是印度走上發(fā)展核武器道路。也正因如此，約翰遜政府始終拒絕利用它給予印度的巨額經(jīng)濟(jì)援助對(duì)其施加壓力，盡管這實(shí)際上可能是美國可以使用的最為有效的手段。

約翰遜政府的這一政策選擇注定了它無法根本解決印度核問題，而這實(shí)質(zhì)上也是此后美國歷屆政府未能處理印度核問題的根本原因所在。

責(zé)任編輯：任東波

The Johnson Administrations Interpretation and Countermeasure towards Indian Nuclear Weapon Problem

BAI You-chun， DENG Feng

（Department of History， East China Normal University， Shanghai， 200241， China

）Abstract：As India developed its nuclear weapon gradually and revealed uncertain in its nuclear intentions during 1960s， the Johnson administration became more concerned that India might develop nuclear weapons. Considering the bad effects， the Johnson administration tried to prevent India from going the nuclear weapons route through some measures such as peaceful atomic cooperation with India， changing public opinion towards nuclear in India and persuading India government signing Treaty on the Non-proliferation of Nuclear Weapons. Despite the measures took some effects， they didnt really solve the Indian nuclear problem. The reasons lie in two aspects： on the one hand， India didnt give up developing nuclear weapons; on the other hand， The Johnson administration considered it more significant to keep good relationship between America and India than preventing India developing nuclear weapons， America fears that this would disturb the relationship between America and India if not dealt well.

Key words：The Johnson Administration; India; nuclear weapons

收稿日期：2019-04-11