論研究生學(xué)術(shù)道德教育的實(shí)踐回歸

摘 要：研究生學(xué)術(shù)道德是提升研究生創(chuàng)新能力的重要保障。在研究生學(xué)術(shù)實(shí)踐中要提高學(xué)術(shù)道德教育的實(shí)效性，并使其自覺(jué)養(yǎng)成與普遍主義、公有主義、無(wú)私利性和有條理的懷疑主義等科學(xué)規(guī)范原則相適應(yīng)的學(xué)術(shù)自律。

關(guān)鍵詞：研究生;學(xué)術(shù)道德規(guī)范;學(xué)術(shù)道德教育;實(shí)踐回歸

中圖分類號(hào)：G643.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1672-1101（2019）05-0100-04

收稿日期：2019-03-20

基金項(xiàng)目：安徽省教學(xué)研究項(xiàng)目（2017jyxm0213）階段性成果

作者簡(jiǎn)介：徐建龍（1960- ），男，江蘇常州人，教授，研究方向：馬克思主義基本原理、自然辯證法。

①結(jié)合拙作《論研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育》和《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家——科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為》一書的案例，嘗試對(duì)默頓的科學(xué)規(guī)范作出學(xué)術(shù)道德規(guī)范的解讀。

②默頓提出科學(xué)的普遍主義、公有主義、無(wú)私利性和有條理的懷疑主義四規(guī)范原則。R·K·默頓.科學(xué)社會(huì)學(xué)[M].魯旭東，林聚任，譯.北京：商務(wù)印書館，2004：361-376.

On the Practice Regression of Academic Moral Education for Graduate Students

XU Jianlong

（School of Marxism， Huaibei Normal University， Huaibei， Anhui? 235000， China）

Abstract： The academic morality of postgraduates is an important guarantee to improve their innovative ability. In the academic practice of postgraduates， it is necessary to improve the effectiveness of their academic moral education， and consciously cultivate the academic self-discipline that is compatible with the principles of scientific norms such as universalism， communalism， non-selfishness and methodical skepticism.

Key words：Postgraduate students; Academic ethics; Academic moral education; Practice regression

研究生教育承擔(dān)著培養(yǎng)研究生的高層次“德”與高水平“才”的雙重責(zé)任和使命[1]。研究生在學(xué)術(shù)實(shí)踐中養(yǎng)成遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范的習(xí)慣和自律，不斷提升研究生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力，這是提高研究生教育質(zhì)量的緊迫又艱巨的任務(wù)。

一、科學(xué)規(guī)范與研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范①

懲治科研不端行為，美國(guó)聯(lián)邦政府和科學(xué)界開展的負(fù)責(zé)任研究行為教育（簡(jiǎn)稱RCR教育）具有借鑒意義[2]。研究生RCR教育計(jì)劃的主要內(nèi)容[3]：探索研究生RCR教育機(jī)制、建設(shè)研究生RCR教育隊(duì)伍、開發(fā)RCR教育資源?；诳茖W(xué)發(fā)展史的豐富資源、借鑒科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)社會(huì)學(xué)的研究成果，并把默頓的科學(xué)規(guī)范理論②與研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)中面臨的常見問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，科學(xué)、工程和公共政策委員會(huì)撰寫的《怎樣當(dāng)一名科學(xué)家——科學(xué)研究中的負(fù)責(zé)行為》[4]一書，是研究生RCR教育的重要資源。我們認(rèn)為，利用該資源，結(jié)合案例討論，讓研究生去體悟科學(xué)家的習(xí)慣中的道德共識(shí)[5]353，理解學(xué)術(shù)道德的基本規(guī)范。

1.普遍主義原則與實(shí)事求是?？茖W(xué)是在科學(xué)觀察與實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)方法揭示的客觀真理的知識(shí)體系，是經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)和邏輯評(píng)判的知識(shí)體系。普遍主義原則要求從事科學(xué)事業(yè)者實(shí)事求是地揭示和評(píng)價(jià)科學(xué)成果。違背普遍主義原則的學(xué)術(shù)不端——捏造、篡改行為研究不端行為是指在建議、進(jìn)行或評(píng)議研究，或報(bào)告研究結(jié)果時(shí)發(fā)生的捏造、篡改、剽竊行為。王陽(yáng)、王希艷.論美國(guó)“科學(xué)不端行為”定義的歷史演進(jìn)[J].自然辯證法研究，2009（5）：97-102.。

案例一[4]48-49，弗朗西尼即將完成博士論文時(shí)，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)師指導(dǎo)的另一研究生西爾維婭的工作存在嚴(yán)重問(wèn)題。弗朗西尼與西爾維婭共享一個(gè)實(shí)驗(yàn)室，西爾維婭不僅很少光顧實(shí)驗(yàn)室、有些實(shí)驗(yàn)材料沒(méi)有啟封就被扔掉，而且她的實(shí)驗(yàn)結(jié)果過(guò)于干凈，故弗朗西尼確信西爾維婭并沒(méi)有做她聲稱的測(cè)量。對(duì)照普遍主義原則，西爾維婭在研究中沒(méi)有堅(jiān)持實(shí)事求是，而是弄虛作假，犯了捏造、篡改數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤。但是，對(duì)于弗朗西尼而言，面臨艱難的選擇：第一，弗朗西尼和導(dǎo)師都引用了西爾維婭的結(jié)果，明知有疑問(wèn)的結(jié)果，博士論文還能引用？第二，西爾維婭是導(dǎo)師的得意門生，導(dǎo)師即將為其推薦工作或博士后，此時(shí)反映其弄假，意味著什么？第三，對(duì)導(dǎo)師而言，缺乏規(guī)范的研究生實(shí)驗(yàn)程序和對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果的嚴(yán)格審核，防止實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)作假。這說(shuō)明，在錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境與社會(huì)關(guān)系中，堅(jiān)持實(shí)事求是，會(huì)面臨自我挑戰(zhàn)并遇到各種各樣的阻力。

2.公有主義原則與真誠(chéng)合作?？茖W(xué)是不斷發(fā)現(xiàn)、揭示真理的過(guò)程，既是繼承創(chuàng)新的過(guò)程，又是合作創(chuàng)新的過(guò)程。科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)設(shè)置，就是激勵(lì)科學(xué)“原創(chuàng)”?！皟?yōu)先權(quán)”激勵(lì)著每一個(gè)有志者利用科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)作出創(chuàng)新，創(chuàng)新成果經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)又豐富科學(xué)公共寶庫(kù)。公有主義原則要求科學(xué)共同體成員充分尊重他人勞動(dòng)、開展真誠(chéng)合作;而剽竊行為則違背了公有主義原則，研究生在公開成果時(shí)“引而不注”則被視為剽竊。

案例二[4]44-45，二年級(jí)研究生梅從若干已經(jīng)發(fā)表的論文中摘錄（沒(méi)有引用）準(zhǔn)備書面報(bào)告，報(bào)告因行文風(fēng)格前后不同而被發(fā)現(xiàn)。梅的剽竊行為直接導(dǎo)致梅從研究生項(xiàng)目中除名。懲罰是維護(hù)制度秩序的最小成本，對(duì)違背游戲規(guī)則的人缺乏懲罰，就是對(duì)遵守游戲規(guī)則的人的最大不公平[6]。

3.無(wú)私利原則與為科學(xué)事業(yè)奮斗。科學(xué)創(chuàng)新就是在科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)中不斷擴(kuò)展被證實(shí)的知識(shí)。愛(ài)因斯坦在《探索的動(dòng)機(jī)》的演講中指出：從事科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)不是為了金錢和自己的利益，而是為了追求客觀知識(shí)本身[7]。科學(xué)的無(wú)私利原則就是強(qiáng)調(diào)為科學(xué)事業(yè)奮斗。

案例三[4]26，三年級(jí)研究生約翰參加一個(gè)全系范圍的研討會(huì)，有位助教在開場(chǎng)白中說(shuō)，她要討論的工作由聯(lián)邦基金和一家生物技術(shù)公司資助，約翰的導(dǎo)師則擔(dān)任另外一家與此競(jìng)爭(zhēng)的生物技術(shù)公司的顧問(wèn)，而約翰正在研究的一項(xiàng)技術(shù)，或許能為討論的工作做出重要貢獻(xiàn)。約翰如何參加這種研討會(huì)？該不該與大家分享其研究成果？科學(xué)創(chuàng)新需要真誠(chéng)合作，但科學(xué)創(chuàng)新?lián)诫s私利，作為追名逐利的工具，將會(huì)把學(xué)術(shù)活動(dòng)引入萬(wàn)劫不復(fù)之深淵[8]。

4.有條理的懷疑主義原則與同行評(píng)議。具體的歷史的科學(xué)成果總要通過(guò)一定的機(jī)制，確保其得以進(jìn)化。有條理的懷疑主義原則為科學(xué)系統(tǒng)提供“糾錯(cuò)機(jī)制”和“肯定機(jī)制”[9]。個(gè)人公開新的成果，科學(xué)共同體通過(guò)“糾錯(cuò)機(jī)制”和“肯定機(jī)制”，即通過(guò)同行專家反復(fù)討論和評(píng)議，個(gè)體的思想才有可能納入科學(xué)共識(shí)之中。科學(xué)的有條理的懷疑主義原則是科學(xué)同行評(píng)議原則的學(xué)理基礎(chǔ)。當(dāng)下，我國(guó)學(xué)位論文實(shí)施的論文同行評(píng)議和學(xué)位論文答辯須經(jīng)同行專家組成的答辯委員會(huì)的嚴(yán)格考評(píng)。

二、研究生學(xué)術(shù)道德規(guī)范的矛盾性

普遍主義原則要求學(xué)術(shù)實(shí)踐講求實(shí)事求是、不弄虛作假;公有主義則要求學(xué)術(shù)尊重他人勞動(dòng)、開展真誠(chéng)合作;從馬克思主義哲學(xué)原理關(guān)于“真理與價(jià)值”關(guān)系而言，無(wú)私利主義原則就是不要倒置“真理與價(jià)值”關(guān)系，揭示、掌握真理，才能真正把握變革世界的強(qiáng)大武器;有條理的懷疑主義不僅為學(xué)術(shù)創(chuàng)新注入了動(dòng)力，而且形成科學(xué)成果承認(rèn)和傳播的獨(dú)特機(jī)制。與學(xué)術(shù)不端（捏造、篡改、剽竊）直接關(guān)聯(lián)的普遍主義和公有主義原則，進(jìn)一步凝練、提升為學(xué)術(shù)共同體遵守的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。學(xué)術(shù)道德規(guī)范再上升為各級(jí)規(guī)章制度，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為具有懲戒性。如各校都設(shè)定了碩博論文復(fù)制比的紅線;武漢大學(xué)率先開發(fā)的學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)，為全國(guó)高校提供了一套通過(guò)信息技術(shù)手段防范學(xué)術(shù)不端行為的系統(tǒng)。這一系統(tǒng)為識(shí)別、懲戒學(xué)生不端行為發(fā)揮了積極作用。

作為高等教育的最高學(xué)歷層次研究生教育，要求學(xué)術(shù)不弄虛作假、真誠(chéng)與他人合作，這不僅是研究生成長(zhǎng)為“科技人才”應(yīng)該遵循的起碼的學(xué)術(shù)道德要求，也是從事經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、生態(tài)建設(shè)、社會(huì)管理的骨干力量必須具備的道德品質(zhì)。產(chǎn)品數(shù)據(jù)弄虛作假、環(huán)境數(shù)據(jù)弄虛作假，甚至網(wǎng)購(gòu)中刷單，相關(guān)的法律法規(guī)都是禁止的。

研究生通過(guò)學(xué)習(xí)達(dá)到學(xué)術(shù)道德共識(shí)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人從特殊性向普遍性的提升，最終完成個(gè)人的超越[10]。但這些學(xué)術(shù)道德共識(shí)和相關(guān)規(guī)章制度常常作為他律，加上社會(huì)和學(xué)術(shù)界的一些不良現(xiàn)象，研究生的學(xué)術(shù)道德成長(zhǎng)充滿著矛盾。研究生學(xué)術(shù)道德的矛盾性，表現(xiàn)為應(yīng)該的要求與事實(shí)的背離[11]。

1.研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步和急于求成的矛盾。研究生教育肩負(fù)著為國(guó)家培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才，特別是“雙一流”高校，如中國(guó)科技大學(xué)研究生對(duì)整個(gè)學(xué)校 SCI論文的貢獻(xiàn)率達(dá)到 62% [12];北京航空航天大學(xué)研究生對(duì)整個(gè)學(xué)校 SCI論文的貢獻(xiàn)率達(dá)到 75%[13]。同時(shí)，我們也要清醒地看到，我國(guó)研究生教育存在著原創(chuàng)能力較差的問(wèn)題。研究生導(dǎo)師、研究生本人以及社會(huì)用人單位，對(duì)我國(guó)研究生的創(chuàng)新能力不太滿意[14]。為了推動(dòng)研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步，一些承擔(dān)課題研究的導(dǎo)師，常常直接讓研究生進(jìn)入課題組，進(jìn)行課題研究;一些高校以研究生在校期間發(fā)表學(xué)術(shù)成果數(shù)量和檔次作為獎(jiǎng)學(xué)金重要依據(jù)。這些措施在推動(dòng)研究生學(xué)術(shù)進(jìn)步的同時(shí)造成急于求成，甚至帶來(lái)一些負(fù)面效應(yīng)，偽造、篡改數(shù)據(jù)、剽竊他人成果。

2.功利心驅(qū)使下的動(dòng)機(jī)與目的的矛盾。學(xué)術(shù)不端行為的本質(zhì)就是出于個(gè)人私利而竊取他人成果，抑或提供建立在虛假基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)成果以實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化[15]。部分研究生單純追求獎(jiǎng)勵(lì)，傾向于“短、平、快”成果，為了躲避學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)，利用網(wǎng)上提供的預(yù)檢測(cè)“服務(wù)”。隨著我國(guó)專業(yè)型研究生教育規(guī)模和比例的擴(kuò)大，研究生教育的目標(biāo)不僅關(guān)注學(xué)生的“學(xué)術(shù)發(fā)展”，而且注重學(xué)生的全面發(fā)展和終身發(fā)展。專業(yè)型研究生教育突出“課程+應(yīng)用”目標(biāo)導(dǎo)向，旨在提升研究生的知識(shí)與能力，達(dá)到勝任“理想職業(yè)”之要求。但現(xiàn)實(shí)中，出現(xiàn)了能力提升與理想職業(yè)因果倒置現(xiàn)象。一部分研究生為了謀取理想職業(yè)而選擇專業(yè)研究生教育，不再追尋真理，甚至放棄了基本的學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

3.教師愛(ài)護(hù)和寬容學(xué)生的矛盾。學(xué)術(shù)研究常常與失敗為伴，教師對(duì)研究生的學(xué)術(shù)實(shí)踐給予足夠的愛(ài)護(hù)與寬容，既是學(xué)術(shù)研究的客觀要求，也是助推學(xué)生的發(fā)展與成長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)需要。但寬容不等于偏袒，現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了一部分導(dǎo)師和任課教師對(duì)學(xué)生不是嚴(yán)格要求、而是一路綠燈，導(dǎo)致個(gè)別研究生學(xué)習(xí)不刻苦努力，在課程論文和學(xué)位論文撰寫中“鋌而走險(xiǎn)”，錯(cuò)失了學(xué)術(shù)道德的訓(xùn)練和內(nèi)化。

三、研究生學(xué)術(shù)道德教育回歸研究生學(xué)術(shù)實(shí)踐

科學(xué)規(guī)范隱涵于科學(xué)家的習(xí)慣中[5]354，凝結(jié)于科學(xué)公共財(cái)產(chǎn)中;依據(jù)科學(xué)規(guī)范提煉的學(xué)術(shù)道德規(guī)范和規(guī)章制度，不僅僅是規(guī)范研究生的“他律”，更應(yīng)成為提升研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)生動(dòng)力、研究生成才的“自律”。實(shí)現(xiàn)研究生學(xué)術(shù)道德水平與學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力良性互動(dòng)的有效途徑，就是研究生學(xué)術(shù)道德教育回歸研究生學(xué)術(shù)實(shí)踐的本源，即把學(xué)術(shù)道德教育貫穿于研究生課程學(xué)習(xí)、科研實(shí)踐、論文撰寫等“全過(guò)程”，教育工作者特別是研究生導(dǎo)師，善于引導(dǎo)研究生面對(duì)“道德堅(jiān)守”與“現(xiàn)實(shí)得失”的矛盾做出正確的選擇。

1.在課程學(xué)習(xí)中感悟?qū)W術(shù)道德共識(shí)。《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》（學(xué)位[2014]3號(hào)）和《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)研究生課程建設(shè)的意見》（教研[2014]5號(hào)），兩個(gè)《意見》都強(qiáng)調(diào)研究生課程學(xué)習(xí)基礎(chǔ)性地位。一些學(xué)校、導(dǎo)師、學(xué)生忽視課程學(xué)習(xí);一些研究生沒(méi)有進(jìn)行系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)，直接開展課題研究;出現(xiàn)了論文產(chǎn)出與科研素質(zhì)不匹配的怪象[16]。學(xué)術(shù)創(chuàng)新離不開繼承，學(xué)術(shù)道德的養(yǎng)成也離不開對(duì)歷史上科學(xué)家習(xí)慣的體悟。著名學(xué)者孫正聿提出了他哲學(xué)追問(wèn)的方式“一縱、二橫”[17] 。“縱”就是突出學(xué)術(shù)史;“橫”則突出不同學(xué)科、同一學(xué)科的不同學(xué)者對(duì)某個(gè)問(wèn)題或關(guān)系的不同觀點(diǎn)。研究生教育的課程體系主要包括基礎(chǔ)課、專業(yè)課、方向課和跨學(xué)科課程。在課程學(xué)習(xí)中，教師（課程團(tuán)隊(duì)）自覺(jué)采用“一縱二橫”方法，引導(dǎo)學(xué)生熟讀經(jīng)典文獻(xiàn)和最新進(jìn)展，學(xué)會(huì)表達(dá)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，并且用專題報(bào)告或?qū)W術(shù)論文的方式呈現(xiàn)學(xué)習(xí)感悟;組織學(xué)生交流討論，提高學(xué)生在協(xié)作溝通中，不斷完善自己的認(rèn)識(shí)?？傊?，學(xué)生在系統(tǒng)的課程學(xué)習(xí)中，通過(guò)經(jīng)典文獻(xiàn)間接地與歷史上學(xué)者、代表性思想進(jìn)行交流，積極參與導(dǎo)師和同輩之間的現(xiàn)實(shí)交流，提升其創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，同時(shí)，體悟、內(nèi)化學(xué)術(shù)道德規(guī)范?？梢哉f(shuō)，國(guó)內(nèi)“一流學(xué)科”或優(yōu)秀學(xué)科成功的基本保障，就是建立了一支優(yōu)秀的教學(xué)團(tuán)隊(duì)，確保研究生課程學(xué)習(xí)的高質(zhì)量。

2.在學(xué)術(shù)活動(dòng)中養(yǎng)成道德習(xí)慣。讓學(xué)術(shù)道德規(guī)范成為學(xué)生的自律，歸根到底離不開學(xué)生的學(xué)術(shù)活動(dòng)，離不開學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的實(shí)踐過(guò)程，其中，導(dǎo)師是“第一責(zé)任人”。

研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)最終通過(guò)學(xué)位論文呈現(xiàn)。學(xué)位論文一般經(jīng)歷選題、閱讀文獻(xiàn)、調(diào)研或?qū)嶒?yàn)（實(shí)踐）、撰寫論文初稿、論文修改、論文答辯等環(huán)節(jié)。有些環(huán)節(jié)，在不同階段得以反復(fù)訓(xùn)練，如閱讀文獻(xiàn)能力在不同課程學(xué)習(xí)都會(huì)強(qiáng)化。

論文選題，主要來(lái)自課程學(xué)習(xí)中遇到的問(wèn)題、導(dǎo)師主持課題的支課題、實(shí)驗(yàn)（實(shí)踐）或社會(huì)調(diào)查中遇到的實(shí)際難題。圍繞選題、推進(jìn)研究，首要的問(wèn)題仍是閱讀文獻(xiàn)。閱讀文獻(xiàn)把握相關(guān)領(lǐng)域歷史和最新進(jìn)展，領(lǐng)會(huì)他人工作中的新意，發(fā)現(xiàn)他人工作中的“破綻”，尋求自己的創(chuàng)新“機(jī)會(huì)”[18]。不僅如此，導(dǎo)師要求學(xué)生在閱讀文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)撰寫綜述和感悟，通過(guò)討論、修改、凝練，提高學(xué)生表達(dá)的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

在實(shí)驗(yàn)、調(diào)研、論文寫作階段，導(dǎo)師要求研究生養(yǎng)成忠實(shí)原始數(shù)據(jù)、科學(xué)地取舍整理（對(duì)于反常數(shù)據(jù)的處理，一定要給出合理的說(shuō)明或交代）、誠(chéng)實(shí)標(biāo)注等良好習(xí)慣。

導(dǎo)師在提升研究生學(xué)術(shù)能力和養(yǎng)成學(xué)術(shù)道德自律中發(fā)揮著重要作用，但研究生才是其學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)道德建構(gòu)的主體，導(dǎo)師不能越俎代庖。更何況，導(dǎo)師也是現(xiàn)實(shí)的人，其精力、學(xué)術(shù)水平、研究領(lǐng)域等都有限度。所以，研究生的職責(zé)：在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中選擇一個(gè)合適題目、審讀文獻(xiàn)（真誠(chéng)地與作者合作）、調(diào)查和實(shí)驗(yàn)（客觀記錄數(shù)據(jù)、科學(xué)地取舍整理——實(shí)事求是）、有條理地表達(dá)（采用學(xué)科規(guī)范語(yǔ)言、言之有理、符合學(xué)術(shù)道德規(guī)范）等，即研究生在圍繞學(xué)位論文開展的學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，不斷提升學(xué)術(shù)道德水平、養(yǎng)成學(xué)術(shù)道德自律。

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[責(zé)任編輯：范 君]