工程項(xiàng)目中變更索賠的管理與組織

武寶風(fēng)

摘要：變更索賠是項(xiàng)目管理中的重要內(nèi)容和工作，該工作的時(shí)效性直接關(guān)系到工程項(xiàng)目的成敗。本文從管理體系和索賠策劃兩個(gè)方面入手，分層次、多角度闡述了變更索賠的管理與組織，確定了公司—項(xiàng)目部?jī)杉?jí)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與分工，在開(kāi)工準(zhǔn)備——施工——竣工清算三個(gè)工程階段和年度——季度兩個(gè)時(shí)間尺度上建立了一種多級(jí)聯(lián)動(dòng)、依據(jù)充分的管理與組織體系，力求為今后的變更索賠工作提供理論借鑒和基礎(chǔ)。

Abstract： The change claim is an important work in project management， whose timeliness is directly related to the success or failure of the project. With the study of management system and claim planning， this paper demonstrated the management and organization of change claim in different levels and angels. The responsibility and labor of company and project team has been divided definitely， and a management system has been established on three engineering stages and two time scales of construction preparation， construction and completion liquidation. This paper firstly introduced a multi-stage and well-based organization， which tried to provide some references and foundations for change claim in theoretical.

關(guān)鍵詞：變更索賠;管理體系;索賠策劃;理論研究

Key words： change claim;management system;claim planning;theoretical research

中圖分類號(hào)：TU723.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1006-4311（2019）30-0082-02

0 ?引言

變更索賠是當(dāng)前工程項(xiàng)目管理中的重要工作[1]。就施工單位而言，變更是指修正前期勘察設(shè)計(jì)中的錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)，并通過(guò)增減工程和優(yōu)化施工等達(dá)到安全、經(jīng)濟(jì)、方便目的[2]。索賠是指在合同實(shí)施過(guò)程中，因不可抗力等非自身原因而造成的工程延期、材料損耗和成本增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利[3]。目前，工程變更索賠難度越來(lái)越大、審查也越來(lái)越嚴(yán)格，相關(guān)材料一般還須排除建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位本身的責(zé)任。因此，變更索賠的科學(xué)性、系統(tǒng)性和合理性等直接關(guān)系到工程項(xiàng)目的成敗。

近年來(lái)，王永偉[4]、雷瑩瑩[5]、高平利[6]等以橋梁、住宅和鐵路等工程項(xiàng)目等為背景，對(duì)變更索賠案例進(jìn)行了總結(jié)歸納和系統(tǒng)分析，相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)在實(shí)際工程中也得到了很好的推廣，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。但總體來(lái)看，目前對(duì)變更索賠的理論研究還存在不系統(tǒng)、不全面、不深入的缺點(diǎn)，施工單位亟需一套全面控制、全程跟蹤和全員參與的管控體系。本文從管理體系和索賠策劃兩個(gè)角度入手，系統(tǒng)闡述了變更索賠的管理與組織，力求為變更索賠的理論研究提供借鑒和基礎(chǔ)。

1 ?管理體系

建立企業(yè)變更索賠的管理體系是實(shí)現(xiàn)該工作有序、高效組織的關(guān)鍵，一般需以企業(yè)工程經(jīng)濟(jì)部為牽頭單位、項(xiàng)目部為責(zé)任主體，同時(shí)加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同配合。此外，公司和項(xiàng)目部均應(yīng)成立以經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師、總工程師、副總經(jīng)理等班子成員為副組長(zhǎng)，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為組員的專項(xiàng)工作管理領(lǐng)導(dǎo)小組，如圖1所示。

1.1 施工企業(yè)

施工企業(yè)是變更索賠工作的牽頭單位，擔(dān)負(fù)著與建設(shè)、設(shè)計(jì)和監(jiān)理等單位的宏觀協(xié)調(diào)工作和項(xiàng)目部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，主要工作職責(zé)如下：

①建立公司變更索賠的長(zhǎng)效管控機(jī)制和考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，負(fù)責(zé)具體政策的制定、落實(shí)和解釋;

②從時(shí)間節(jié)點(diǎn)和項(xiàng)目情況兩個(gè)角度入手，制定并下達(dá)項(xiàng)目的變更索賠計(jì)劃;

③參與項(xiàng)目變更索賠的前期策劃和過(guò)程控制，針對(duì)項(xiàng)目具體情況提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督;

④完善變更索賠人才培養(yǎng)機(jī)制，強(qiáng)化專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，組織建立公司內(nèi)部專家團(tuán)隊(duì);

⑤負(fù)責(zé)考核項(xiàng)目部的變更索賠落實(shí)情況，并負(fù)責(zé)對(duì)獎(jiǎng)懲措施予以兌現(xiàn);

⑥負(fù)責(zé)項(xiàng)目的變更索賠責(zé)任成本預(yù)算審批和內(nèi)部計(jì)量的監(jiān)督。

1.2 項(xiàng)目部

項(xiàng)目部是變更索賠工作的責(zé)任主體，實(shí)際工作中負(fù)責(zé)和落實(shí)變更索賠目標(biāo)計(jì)劃、編制成本預(yù)算和索賠方案，主要工作職能如下：

①組織項(xiàng)目部進(jìn)行施工優(yōu)化、取費(fèi)調(diào)整、驗(yàn)工計(jì)價(jià)和竣工清算等工作;

②及時(shí)發(fā)現(xiàn)、清理和落實(shí)變更索賠事項(xiàng)，匯總各事項(xiàng)完成進(jìn)度和動(dòng)態(tài);

③負(fù)責(zé)與建設(shè)、設(shè)計(jì)和監(jiān)理等單位保持協(xié)調(diào)高效的溝通關(guān)系;

④根據(jù)國(guó)家及地方文件、行業(yè)辦法和合同條款等基礎(chǔ)資料，編制索賠方案和計(jì)劃，辦理索賠簽證手續(xù)，形成總體報(bào)告，并經(jīng)項(xiàng)目部黨政聯(lián)席會(huì)會(huì)簽后依合同約定上報(bào);

⑤負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更索賠成本預(yù)算的編制和內(nèi)部計(jì)量的實(shí)施;

⑥負(fù)責(zé)變更索賠績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)的申請(qǐng)和分配方案的編制，并依規(guī)發(fā)放該獎(jiǎng)勵(lì)金。

2 ?索賠策劃

變更索賠的基礎(chǔ)資料一般有：招（投）標(biāo)文件、招標(biāo)答疑或補(bǔ)遺書(shū)、施工合同、招標(biāo)概算、補(bǔ)充合同、施工圖紙、施工技術(shù)調(diào)查、國(guó)家和地方政府的政策性文件、行業(yè)協(xié)會(huì)的政策實(shí)施辦法、實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)和建設(shè)單位的相關(guān)管理文件等。這些基礎(chǔ)資料構(gòu)成了變更索賠策劃的重要依據(jù)。

2.1 總體階段劃分

變更索賠一般劃分為開(kāi)工準(zhǔn)備、施工和竣工清算等三個(gè)階段，各階段都具有各自的工作重心和重難點(diǎn)。

①開(kāi)工準(zhǔn)備階段。公司經(jīng)營(yíng)管理部門在合同評(píng)審的基礎(chǔ)上，積極組織項(xiàng)目部開(kāi)展施工調(diào)查，對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和潛在贏利點(diǎn)等作出說(shuō)明;項(xiàng)目部應(yīng)在公司的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，明確工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立合同風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，并完成變更索賠計(jì)劃書(shū)的起草工作，做到提前謀劃，重點(diǎn)突破。

②施工階段。在開(kāi)工前充分策劃的基礎(chǔ)上，定期召開(kāi)專項(xiàng)工作例會(huì)，分析變更索賠的契機(jī)和條件，補(bǔ)充完善合同風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，指定專人編制變更索賠材料，跟蹤落實(shí)簽證上報(bào)、批復(fù)、資料完善等工作。

此外，對(duì)于重大變更設(shè)計(jì)，還須進(jìn)行充分論證和經(jīng)濟(jì)效益比選，堅(jiān)持“方便施工、效益優(yōu)先”的原則，確保技術(shù)的可行性和方案的合理性，并依規(guī)報(bào)請(qǐng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

③竣工清算階段。該階段須積極協(xié)同建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位等提報(bào)相關(guān)資料，以合同內(nèi)清算、合同外概算清理為重點(diǎn)，指定專人以及時(shí)了解概算清理批復(fù)動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取收入最大化。此外，在完成竣工清算工作后，還須指定專人配合外部審計(jì)，完成變更索賠的解釋和說(shuō)明工作，以防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 變更索賠計(jì)劃

變更索賠計(jì)劃是根據(jù)總體階段的變更索賠策劃書(shū)擬定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)計(jì)劃，分為年度計(jì)劃和季度計(jì)劃兩種。

①年度計(jì)劃。每年底各項(xiàng)目梳理變更索賠狀態(tài)，形成下一年度的變更索賠計(jì)劃，上報(bào)公司工程經(jīng)濟(jì)管理部門匯總審核。各項(xiàng)目依據(jù)公司批準(zhǔn)的變更索賠計(jì)劃執(zhí)行。

②季度計(jì)劃。各項(xiàng)目在變更索賠計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程中，分季度形成變更索賠情況匯總材料，并及時(shí)上報(bào)公司工程經(jīng)濟(jì)管理部門備案。

3 ?結(jié)論

針對(duì)變更索賠工作審批難、流程久、材料復(fù)雜的特點(diǎn)，本文從管理體系和索賠策劃兩個(gè)方面入手，分層次、多角度闡述了變更索賠的管理與組織，在開(kāi)工準(zhǔn)備——施工——竣工清算三個(gè)工程階段和年度——季度兩個(gè)時(shí)間尺度上建立了一種多級(jí)聯(lián)動(dòng)、依據(jù)充分的管理與組織體系，突出了該理論的實(shí)用意義，主要得出以下結(jié)論：

①施工企業(yè)是變更索賠工作的牽頭單位，項(xiàng)目部是變更索賠工作的責(zé)任主體，二者必須上下聯(lián)動(dòng)，緊密配合;

②變更索賠工作按項(xiàng)目階段一般劃分為開(kāi)工準(zhǔn)備、施工和竣工清算等三個(gè)階段，各階段都具有各自的工作重心和重難點(diǎn);

③變更索賠計(jì)劃是根據(jù)總體階段的變更索賠策劃書(shū)擬定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)計(jì)劃，分為年度計(jì)劃和季度計(jì)劃兩種。

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