科技監(jiān)督評估政策發(fā)展趨勢初步探討＊

劉冬，許超

科技監(jiān)督評估政策發(fā)展趨勢初步探討＊

劉冬，許超

（山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究中心，山西 太原 030001）

科技監(jiān)督評估體系的建設對科技管理工作的高效開展、財政經(jīng)費的合理使用是必不可少。在科技監(jiān)督管理改革的新形勢下，加強對科技監(jiān)督體系的研究具有十分重要的意義。分析了科技監(jiān)督評估的內(nèi)涵和作用，指出了科技監(jiān)督評估體系中存在的問題，并給出了科技監(jiān)督評估體系建設的相關(guān)對策，希望能夠?qū)萍急O(jiān)督評估工作起到一定的幫助作用。

科技監(jiān)督；評估；發(fā)展趨勢；監(jiān)督機制

完善的科技監(jiān)督評估機制，可以合理配置政府資源。目前科技部等相關(guān)部委相繼出臺了《科技監(jiān)督和評估體系建設工作方案》《科技評估工作規(guī)定（試行）》等一系列政策文件，在制度上和監(jiān)管上都進行了創(chuàng)新，按照科學的方式方法，對流程和原則以及運行的標準都做出了相關(guān)創(chuàng)新、合理化調(diào)整，在實踐中也起到了較好的效果。

本文詳細分析了目前科技監(jiān)督評估工作中出現(xiàn)的問題，并提出了合理的意見和建議。

1 科技監(jiān)督評估的內(nèi)涵與作用

1.1 科技監(jiān)督評估的內(nèi)容

科技監(jiān)督評估貫穿于科技活動的全過程，主要包括對涉及的相關(guān)政策法規(guī)、科技計劃的執(zhí)行等多方面內(nèi)容，如對科技工作進行科學規(guī)劃，出臺科技相關(guān)的政策，落實政策的效果；對科技項目的前期立項的監(jiān)管；對項目的執(zhí)行情況以及資金的實際用情況進行監(jiān)管；對科研人員的工作情況進行監(jiān)管；對專業(yè)管理機構(gòu)履職盡責情況的監(jiān)管；對科技基地的實力和運營成績的監(jiān)管；對科技成果轉(zhuǎn)化的市場經(jīng)濟效應和推廣應用程度的監(jiān)管等。

1.2 科技監(jiān)督評估的特點

多樣性。監(jiān)督評估的主體應是一個多元的組織，具有開放性和協(xié)作性，主要由政府部門的主導和專業(yè)的機構(gòu)以及公眾共同來完成。

獨立性。監(jiān)督評估的主體需要客觀地進行監(jiān)督，嚴格參考國家的法律法規(guī)，不會受到任何其他因素的限制和影響。因此，要具有客觀獨立性。

持續(xù)性。監(jiān)督評估是一個動態(tài)的過程，時間周期比較長，貫穿全過程，需要通過現(xiàn)代化的信息手段。如大數(shù)據(jù)，能夠?qū)崿F(xiàn)全過程痕跡化的管理。

規(guī)范性。監(jiān)督評估需要吸收高端專業(yè)人員，進行科學化、市場化、規(guī)范化的管理，嚴格按照相關(guān)的監(jiān)督條例和方法進行監(jiān)督。

公開性?？萍蓟顒又?，實施方和監(jiān)督方需要建立公開的機制，除了涉及國家需要保密的信息外，其他的都需要向社會公開，接受全社會的監(jiān)督。

1.3 科技監(jiān)督評估的作用

科技監(jiān)督評估對于促進科技事業(yè)的良性發(fā)展有很重要的作用和意義。對于出現(xiàn)的科研腐敗現(xiàn)象，會記錄到失信的檔案中，對于政府的廉潔形成有很大的幫助，有利于廉潔辦公、維護社會穩(wěn)定，為科技的發(fā)展提供有利的環(huán)境。在科技監(jiān)督評估的體制改革中，引入第三方評估機制，可以很好地協(xié)調(diào)與制約權(quán)力，是政府轉(zhuǎn)變職能、職權(quán)下放的一種重要體現(xiàn)，是現(xiàn)代科學化的治理方式，通過引入創(chuàng)新的思想，最大程度優(yōu)化管理模式，能夠及時調(diào)整，實現(xiàn)資源的合理配置、資源效益的最大化。

2 中國科技監(jiān)督評估存在的問題

2.1 監(jiān)督評估不夠獨立

在中國的科技監(jiān)督評估中，主要還依靠政府監(jiān)督和評估，但監(jiān)督評估的效果不明顯，很難充分發(fā)揮作用。國家也委托一些符合條件的第三方評估機構(gòu)進行監(jiān)督評估，成為評估體系的重要組成部分。由于第三方評估機構(gòu)和主管單位不是平級主體，彼此之間的監(jiān)督制約性比較弱，缺乏威信力和工作力度，因此對監(jiān)督評估很難發(fā)揮其實質(zhì)作用，因此，需要打破一元化的行政監(jiān)督評估局限，減少弊端，充分發(fā)揮各部門的作用，建立威信力，監(jiān)督評估的機制需要進一步的創(chuàng)新與改革。

2.2 專業(yè)人才不夠充實

由于經(jīng)費不足，編制有限，缺乏專門的監(jiān)督評估機構(gòu)和專業(yè)人才，很多科技項目的監(jiān)管機構(gòu)還都處于初級的發(fā)展階段，經(jīng)驗不足，監(jiān)管的方法和監(jiān)管的工作能力都需要提升，還不能夠完全滿足現(xiàn)代科技項目的監(jiān)管需求。另外，還缺乏知識能力強、專業(yè)性的科技監(jiān)管人才。因此，國家的高新和重大的科研項目難以達到高質(zhì)量監(jiān)管的要求。

2.3 管理系統(tǒng)不夠完善

在監(jiān)管過程中，沒有完全引入現(xiàn)代化的監(jiān)管體系和手段，從而使監(jiān)管的力度不到位。國家相關(guān)部門已經(jīng)認識到信息管理系統(tǒng)建設的重要性，但當前使用的信息管理系統(tǒng)沒有達到高質(zhì)量、高效率的程度，體現(xiàn)的項目信息不完全，還沒有加入監(jiān)督評估模塊，在信息管理的實時性和有效性還有所欠缺，不能有效反饋，獲取不到有力的信息，從而沒有相應可靠的依據(jù)來進一步進行監(jiān)督和評估，導致監(jiān)管效果不好。

3 科技監(jiān)督評估體系的發(fā)展方向

3.1 建立完善的管理系統(tǒng)

在健全管理信息系統(tǒng)的過程中，需要不斷提升信息的質(zhì)量，這項工作復雜而艱巨，因此需要做好持久戰(zhàn)，在科技項目的開始階段，就需要建立良好的溝通，建立完善的信息管理的制度、流程、規(guī)劃，及時收集信息，對信息的質(zhì)量進行評價，對整體的流程進行報送，對研究反饋的結(jié)果進行深入研究，并做出相關(guān)的規(guī)劃和設計。現(xiàn)階段，要將管理信息系統(tǒng)作為第一工作重點來對待。對于信息提供有問題或者信息傳輸有問題的責任，要依照相關(guān)的規(guī)定進行嚴肅處罰，建立系統(tǒng)的、全面的信息監(jiān)管制度；對信息的傳輸、收集，要進行評估；對于專項的原始信息要及時地反映到監(jiān)管部門，進行信息同步，同時對政府等相關(guān)部門提供的信息，要進行評估和監(jiān)督，使評估監(jiān)督的結(jié)果更加具有科學性、真實性。

3.2 建立健全的監(jiān)督機制

建立健全監(jiān)督管理機制，政府監(jiān)管和單位監(jiān)管中，在監(jiān)管的執(zhí)行權(quán)力和決策權(quán)力方面，要進行有效合理配制，需要分清主次來領導和分配，在外部的監(jiān)管評測機構(gòu)中，要進行全面和合法的績效監(jiān)督，要在監(jiān)管的效能上和經(jīng)濟性上進行監(jiān)督，提升科技項目的質(zhì)量。由于國內(nèi)的人員編制比較稀缺，可以從科研機構(gòu)和大學中，調(diào)用專業(yè)管理人才，進行協(xié)助管理，也可以選用具備科技項目管理能力的第三方機構(gòu)進行管理。選用的第三方機構(gòu)能夠使用先進的、科學方法進行監(jiān)管。最后，對于一些大型的科技項目，需要設置專門的專家小組，進行季度性檢查，這樣可以實現(xiàn)在運作過程中的監(jiān)控，分階段進行監(jiān)管。另外，中國的政府要制訂相關(guān)的制度進行約束，如果有違反相關(guān)的規(guī)定，需要做出相應的處罰。

3.3 建立獨立的督評機構(gòu)

需要建立一個有別于政府內(nèi)部監(jiān)管和外部監(jiān)管的第三方督評機構(gòu)，改變政府獨攬全局的格局。獨立的督評機構(gòu)，是不被任何的評估部門和領導所控制，因此不存在任何的利益關(guān)系。需要推進這樣機構(gòu)的形成，保證監(jiān)督力度的權(quán)威性，給予充分的權(quán)利，改變目前的監(jiān)督現(xiàn)狀，彌補監(jiān)管制約缺陷，同時建立相應的監(jiān)管的工作運行的體系制度、工作規(guī)范和章程、運行的流程等。通過制度化的方式進行有效管理，實現(xiàn)真正行之有效的監(jiān)管。但是選擇這樣獨立的督評機構(gòu)，標準也非常高，需要具備社會認可度、非常高的專業(yè)度，只有不斷地接受社會化的、市場化的評估，才能做好科技監(jiān)督評估工作。

4 結(jié)束語

綜上所述，目前科技監(jiān)督評估體系還處于探索階段，還存在較多問題，管理機制也不夠完善，管理方法不夠科學、不夠成熟。必須要建立專業(yè)化的管理體制和專業(yè)化的管理團隊。所以，需要不斷研究，重視這項工作的改革。政府要提高經(jīng)費的投入，完善體系中的不足之處，通過不斷總結(jié)和完善，提升管理的合理性和監(jiān)管的力度，使這項工作發(fā)揮其最大作用，實現(xiàn)真正的監(jiān)管，使監(jiān)管更具有科學性。

［1］張義芳.國家重大科技計劃和專項監(jiān)督評估實踐的探討［J］.科技管理研究，2015，330（8）：17-20.

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［3］許超，黃瀟.科技監(jiān)督評估體系構(gòu)建方法研究概況［J］.科技與創(chuàng)新，2018，116（20）：10-11，15.

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［5］潘慧.加強科技評估管理 健全科技評估體系——科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司鄭健處長解讀《科技評估工作規(guī)定（試行）》［J］.廣東科技，2018，27（5）：10-12.

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10.15913/j.cnki.kjycx.2019.17.005

2095－6835（2019）17－0012－02

劉冬（1985—），男，畢業(yè)于空軍航空大學，本科，助理研究員，從事山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟科技項目管理工作。許超（1980—），男，畢業(yè)于揚州大學，碩士，副研究員，從事公共政策分析與科技創(chuàng)新研究及科技監(jiān)督評估工作。

山西省軟科學研究重點項目“山西省科技計劃管理改革政策體系建設、管理、評價研究——科技監(jiān)督評估體系構(gòu)建研究”（編號：2017042003-1）

〔編輯：嚴麗琴〕