淺談軍工科研院所科技成果獎(jiǎng)管理現(xiàn)狀及發(fā)展

陳旭敏，丁瑞琪

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淺談軍工科研院所科技成果獎(jiǎng)管理現(xiàn)狀及發(fā)展

陳旭敏，丁瑞琪

（中國核動力研究設(shè)計(jì)院第一研究所，四川 樂山 610005）

科技成果獎(jiǎng)管理工作是我國科技管理體系的重要組成部分，為科技管理工作提供重要的決策依據(jù)，結(jié)合多年科技成果獎(jiǎng)管理經(jīng)驗(yàn)，簡要描述了我國軍工科研院所科技成果管理的現(xiàn)狀和存在的問題，初步分析了如何改進(jìn)和提高科技成果管理水平，并結(jié)合工作實(shí)際提出了發(fā)展建議。

科研院所；成果獎(jiǎng)管理；成果申報(bào)；科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新一直以來都是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是國家發(fā)展的核心，也是習(xí)近平主席一直提倡的用以增強(qiáng)國際競爭力的戰(zhàn)略舉措。科技成果獎(jiǎng)則是科技創(chuàng)新的重要體現(xiàn)。近年來，我國為鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，推動科技成果轉(zhuǎn)化，出臺了一系列的鼓勵(lì)科技成果鑒定、申請及成果轉(zhuǎn)化的措施，雖獲得了一定的推進(jìn)作用，但如何擴(kuò)大科技成果獎(jiǎng)的影響面、全周期的策劃落實(shí)成果獎(jiǎng)申報(bào)、完善保障成果獎(jiǎng)申報(bào)過程等都成為當(dāng)前的主要研究內(nèi)容。

1 科技成果獎(jiǎng)現(xiàn)狀

目前，我國科技成果情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要源于《全國科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，通過數(shù)據(jù)分析，并結(jié)合實(shí)際，我國科技成果獎(jiǎng)的現(xiàn)狀及特征如下。

1.1 成果登記量

國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室發(fā)布的《2017年全國科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》顯示，2017年全國登記的科技成果總量同比增長，全國共登記科技成果59 792項(xiàng)，比上年增長1.72%.其中，地方登記48 953項(xiàng)，增長0.59%；國務(wù)院有關(guān)部門登記10 839項(xiàng)，增長7.16%.地方登記成果和部門登記成果分別占成果總數(shù)的81.87%和18.13%.

2000年《科技成果登記辦法》頒布以來，全國科技成果登記工作體系不斷健全和完善，全國年度科技成果登記數(shù)量穩(wěn)步提高。全國科技成果登記工作進(jìn)入一個(gè)穩(wěn)定發(fā)展期，尤其是最近五年，科技成果登記數(shù)量增長明顯，從2013年的52 477項(xiàng)增長到2017年的59 792項(xiàng)，增長13.94%.

1.2 科技成果獎(jiǎng)種類

目前，我國軍工科研院所申報(bào)的科技成果獎(jiǎng)主要分為國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、省部級獎(jiǎng)、單位內(nèi)部及社會團(tuán)體設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)三個(gè)大類。其中，除國家獎(jiǎng)外，常見的軍工科研單位申報(bào)的省部級獎(jiǎng)項(xiàng)主要有各省、自治區(qū)、直轄市黨委或人民政府直接授予的獎(jiǎng)勵(lì)及國家國防科技工業(yè)局等國家部委和中國人民解放軍直接授予的獎(jiǎng)勵(lì)（即各省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、國防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)、軍隊(duì)獎(jiǎng)），其余的單位內(nèi)部和學(xué)會設(shè)立的獎(jiǎng)均不算作省部級獎(jiǎng)項(xiàng)。

1.3 科技成果項(xiàng)目分類

2017年國務(wù)院有關(guān)部門科技管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、中央企業(yè)等單位的科技成果登記總量與上年相比增長7.16%，基礎(chǔ)理論、應(yīng)用技術(shù)和軟科學(xué)成果均較上年有所增長。2017年，部門登記科技成果共10 839項(xiàng)，占全國科技成果登記總數(shù)的18.13%.其中，基礎(chǔ)理論成果1 445項(xiàng)，增長21.43%，占全國基礎(chǔ)理論成果登記總數(shù)的22.11%；應(yīng)用技術(shù)成果8 909項(xiàng)，增長5.39%，占全國應(yīng)用技術(shù)成果登記總數(shù)的17.24%；軟科學(xué)成果485項(xiàng)，增長2.75%，占全國軟科學(xué)成果登記總數(shù)的30.70%.

2 軍工科研院所科技成果目前存在的主要問題分析

根據(jù)以上數(shù)據(jù)，并結(jié)合日常工作，總結(jié)軍工科研院所科技成果主要面臨的問題如下。

2.1 重大獎(jiǎng)項(xiàng)獲獎(jiǎng)比例不高

近年，軍工科研院所雖登記省部級一等獎(jiǎng)及以上的獎(jiǎng)項(xiàng)較多，但實(shí)際獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)卻較少，除國家科技獎(jiǎng)及部分省部獎(jiǎng)項(xiàng)對一等獎(jiǎng)及以上獎(jiǎng)項(xiàng)有嚴(yán)格的比例限制或減少獲獎(jiǎng)比例原因外，還與近年來各單位已開始重視科技成果獎(jiǎng)后均積極申報(bào)重大獎(jiǎng)項(xiàng)有關(guān)。這里并不是說未評上獎(jiǎng)的項(xiàng)目未達(dá)到獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，而是由于申報(bào)的項(xiàng)目增多了，獲獎(jiǎng)項(xiàng)目只能優(yōu)中選優(yōu)。值得指出的是，國家獎(jiǎng)一般是先獲得省部級特、一等獎(jiǎng)后再向上推薦，除此之外，部分民間團(tuán)體組織也可向國家獎(jiǎng)推薦提名，比如中國核能行業(yè)協(xié)會。

2.2 原創(chuàng)性獎(jiǎng)項(xiàng)少

雖然近幾年科技成果登記項(xiàng)目逐年增加，但與工程研究成果、軟科學(xué)成果等明顯有很大的差距，成果獎(jiǎng)勵(lì)中原創(chuàng)性獎(jiǎng)項(xiàng)少，而集成創(chuàng)新、引進(jìn)再吸收獎(jiǎng)勵(lì)較多，這是目前軍工科研院所的常見現(xiàn)象。在知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代，項(xiàng)目中多考慮人力、物力、財(cái)力的消耗與項(xiàng)目成果產(chǎn)生量是否成正比，集成創(chuàng)新和引進(jìn)再吸收創(chuàng)新能夠快速、高效解決現(xiàn)實(shí)工程應(yīng)用問題，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究鮮有人問津，因此產(chǎn)生的科技成果獎(jiǎng)也較少。

2.3 項(xiàng)目獲獎(jiǎng)情況預(yù)期與現(xiàn)實(shí)不符

近年來，在年度考核指標(biāo)要求、成果獎(jiǎng)勵(lì)政策支持和職稱考核要求下，軍工科研院所科技人員對成果鑒定和申報(bào)的態(tài)度積極了很多，但常出現(xiàn)多個(gè)項(xiàng)目申報(bào)后僅少量項(xiàng)目中獎(jiǎng)、報(bào)大獎(jiǎng)中小獎(jiǎng)等現(xiàn)象。除了報(bào)獎(jiǎng)準(zhǔn)備不充分、申報(bào)材料質(zhì)量較差以及報(bào)獎(jiǎng)人員積極度不高外，還存在成果培訓(xùn)量少、對獎(jiǎng)項(xiàng)的自我評價(jià)不足等原因。

2.4 團(tuán)隊(duì)與個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)較少

近年來，越來越多的獎(jiǎng)項(xiàng)開始設(shè)置團(tuán)隊(duì)與個(gè)人獎(jiǎng)項(xiàng)，這是一個(gè)鼓勵(lì)集體創(chuàng)新和表彰突出優(yōu)秀人員創(chuàng)新精神的良好開端。但由于軍工科研院所內(nèi)鮮少有申報(bào)此類獎(jiǎng)項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)，因此近幾年的獲獎(jiǎng)比例不高。

2.5 國內(nèi)外技術(shù)對比調(diào)研不足

衡量一個(gè)項(xiàng)目的優(yōu)異，最主要的特點(diǎn)是區(qū)分其技術(shù)水平在國內(nèi)外的領(lǐng)先程度，而申報(bào)成果項(xiàng)目常由于在此方面的調(diào)研不足而使獎(jiǎng)項(xiàng)錯(cuò)失或獲獎(jiǎng)等級降級。

目前軍工科研院所主要采用的技術(shù)對比方式有技術(shù)資料調(diào)研、實(shí)地調(diào)研和電話調(diào)研。但就目前成果材料的編寫結(jié)果來看，技術(shù)資料調(diào)研在其中占有很大部分，而實(shí)地調(diào)研和電話調(diào)研方式則采用的較少。

3 建議

3.1 提高全員的科技創(chuàng)新意識

科技成果與科技創(chuàng)新息息相關(guān)，它是科技創(chuàng)新的衍生物，但也是科技創(chuàng)新的宣傳載體。由于宣傳不到位，基層對科技成果材料理解與項(xiàng)目工作總結(jié)混淆，或者“重項(xiàng)目，輕成果”，使科技成果呈現(xiàn)的結(jié)果差強(qiáng)人意。因此，需要我們在公開場合對科技成果的規(guī)章制度、典型事例多多宣傳，使科技人員認(rèn)識到科技創(chuàng)新的重要性，從而理性對待科技成果，營造良好的科研文化氛圍。

3.2 重視立項(xiàng)和成果策劃

科研項(xiàng)目立項(xiàng)的有效策劃，能使科技成果獲得成功率大大提升。項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)確立的關(guān)鍵技術(shù)和難點(diǎn)的突破才是科技成果的敲門磚，要轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的“先科研再工程，項(xiàng)目完成后再找創(chuàng)新點(diǎn)申報(bào)科技成果”的思維方式，轉(zhuǎn)變?yōu)椤巴黄萍夹g(shù)為主線”的研發(fā)模式，結(jié)合我國倡導(dǎo)的成果轉(zhuǎn)化理念，進(jìn)行全面的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。

成果策劃除在立項(xiàng)時(shí)策劃外（如提前擬定項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)打好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)役、梳理項(xiàng)目成果樹等），還需在成果鑒定和申報(bào)初期進(jìn)行策劃（特別是一等獎(jiǎng)項(xiàng)目，加上立項(xiàng)策劃有可能長達(dá)10年時(shí)間），這其中包括成果材料審查、審查專家選擇、專業(yè)領(lǐng)域劃分、拆分成果申報(bào)大小年等，雖目前很多單位管理流程基本做到以上步驟，但由于項(xiàng)目相關(guān)人員不重視，也發(fā)生過好項(xiàng)目錯(cuò)失申報(bào)時(shí)機(jī)、專業(yè)分組未避開大流等遺憾事件，因此在成果策劃中應(yīng)詳細(xì)甄別。

3.3 嚴(yán)格執(zhí)行評審標(biāo)準(zhǔn)

科技成果有其嚴(yán)格的評審制度和標(biāo)準(zhǔn)，且不同種類的科技成果管理辦法也不一樣。這就需要科技成果鑒定和申報(bào)人員做到以下幾點(diǎn)。

3.3.1 按照評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)測試項(xiàng)目

嚴(yán)格按照評獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)測試項(xiàng)目申報(bào)等級，可以有效地避免項(xiàng)目期望獲獎(jiǎng)等級與實(shí)際獲獎(jiǎng)等級不一致的結(jié)果，也可避免浪費(fèi)“大獎(jiǎng)小報(bào)”的現(xiàn)象發(fā)生。

3.3.2 按照成果鑒定和申請要求提交相關(guān)材料

科技成果格式要求非常嚴(yán)格，且不同獎(jiǎng)項(xiàng)要求也不盡相同，尤其隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，各類獎(jiǎng)項(xiàng)在近幾年內(nèi)紛紛發(fā)布了專業(yè)的成果軟件，除申報(bào)人員抱有積極及細(xì)心的態(tài)度外，也需要成果管理人員多組織成果鑒定與申請相關(guān)的培訓(xùn)，幫助申報(bào)人員熟悉、掌握并有技巧性地使用成果軟件及填報(bào)申報(bào)材料。

3.3.3 國內(nèi)外技術(shù)對比充分調(diào)研

技術(shù)查新、資料調(diào)研及互聯(lián)網(wǎng)信息查詢等均是技術(shù)資料調(diào)研的有效形式，相對來說也經(jīng)濟(jì)、快捷。但實(shí)地調(diào)研和電話調(diào)研則往往能得到更有效、更全面的調(diào)研資料，也需要在立項(xiàng)策劃和成果策劃中加強(qiáng)國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流和合作，以期使資源共享、信息互通。

3.4 為科技成果完善保障措施

3.4.1 規(guī)章制度保障

為了保障并規(guī)范科技成果鑒定與申報(bào)，軍工科研院所應(yīng)不斷變化成果的制度架構(gòu)，不斷調(diào)整、更新規(guī)章制度（如獎(jiǎng)勵(lì)制度），以營造有利于科技成果鑒定與申報(bào)的環(huán)境。

3.4.2 機(jī)構(gòu)保障

在現(xiàn)有的管理機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)以科學(xué)技術(shù)為主，計(jì)劃、培訓(xùn)、項(xiàng)目管理等部門參加的組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)項(xiàng)目涉及的多個(gè)部門之間的關(guān)系，有力助成項(xiàng)目立項(xiàng)策劃和成果策劃，解決項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)突破難題，督促落實(shí)成果相關(guān)政策落實(shí)。

3.4.3 人員保障

通過設(shè)立科技成果專員、定期培訓(xùn)科技成果專員、成果鑒定與申請人員（有必要時(shí)可邀請外單位專業(yè)人員來單位培訓(xùn)）的方式建立科技成果人才培養(yǎng)機(jī)制，使單位內(nèi)產(chǎn)生盡可能多的精通科技成果鑒定與申報(bào)的科技人員。

3.4.4 信息保障

建議建立一個(gè)“科技創(chuàng)新技術(shù)信息庫”，加強(qiáng)對與軍工科研院所的國內(nèi)外相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)的采集，實(shí)現(xiàn)科技成果信息的廣泛共享。

4 結(jié)論

綜上所述，科技成果獎(jiǎng)由于涉及諸多方面，比如項(xiàng)目計(jì)劃、人員培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流、制度建立等，所以科技成果的系統(tǒng)性和復(fù)雜性較高。它是一項(xiàng)從項(xiàng)目立項(xiàng)初期就需要打的科技硬仗。要不斷提高科技人員的科技創(chuàng)新意識，重視項(xiàng)目立項(xiàng)策劃和成果策劃，建立科技成果人才培養(yǎng)機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，完善保障成果獎(jiǎng)申報(bào)過程，全周期策劃落實(shí)成果獎(jiǎng)申報(bào)，推動我國科技創(chuàng)新發(fā)展。

［1］中華人民共和國國務(wù)院.國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例［Z］.2013-07-18.

［2］中華人民共和國工業(yè)和信息化部.國防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法［Z］.2010-05-29.

［3］四川省人民政府.四川省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法［Z］.2014-01-11.

2095－6835（2019）05－0128－02

E252

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.05.128

陳旭敏（1986—），女，主要研究方向?yàn)橥艘奂叭龔U治理技術(shù)管理、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)管理。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕