欲創(chuàng)新 先查新——基于情報感知及Charles Bourne檢索策略

王利紅

欲創(chuàng)新 先查新——基于情報感知及Charles Bourne檢索策略

王利紅

（科學(xué)技術(shù)部西南信息中心查新中心 重慶亞利貝德科技咨詢有限公司，重慶 401121）

科技查新是企業(yè)獲得可靠信息資源的重要途徑，對于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有著十分重要的作用?？萍疾樾聦嵺`中，基于以目標(biāo)為中心的情報視角，從“目標(biāo)”“需求”“快速響應(yīng)”“合作”“預(yù)測”的宏觀思維出發(fā)，結(jié)合Charles Bourne檢索策略，可確保查新報告以“新”“準(zhǔn)”“全”的文獻(xiàn)查證，為各類科研管理提供客觀評價依據(jù)，同時為創(chuàng)新主體技術(shù)開發(fā)、跟蹤項目最新進(jìn)展提供文獻(xiàn)信息參謀參考。

科技查新；檢索策略；感知情報；情報信息

美國人羅伯特·克拉克（CLARK R）在《情報分析（以目標(biāo)為中心的方法）》[3]一書中提到，情報流程應(yīng)當(dāng)完成三項基本任務(wù)。首先應(yīng)當(dāng)便于用戶提出問題，其次應(yīng)當(dāng)利用現(xiàn)有的情報信息基礎(chǔ)，對用戶需求立即作出響應(yīng)，再次應(yīng)當(dāng)設(shè)法迅速獲取新的信息，以回答尚未回答的問題。為此，情報分析人員必須擅長合作，擅長預(yù)測：合作是讓所有參與者都參與進(jìn)來，為用戶提出問題和得到答案提供便利；預(yù)測是感知情報用戶最想知道接下來將會發(fā)生什么。以目標(biāo)為中心的情報流程為：讓所有參與生產(chǎn)可靠情報的各方聚焦在一起，幫助分析人員和情報用戶完成上述三項任務(wù)。

羅伯特·克拉克（CLARK R）在《情報分析（以目標(biāo)為中心的方法）》一書中還提到：不能只是簡單地向用戶提供更多的信息，他們擁有的信息已超出了其處理能力，而且信息過載容易造成情報失誤，情報界必須提供與用戶需求相關(guān)的情報，即“可供行動用的情報”[3]。情報需求多種多樣，其中最基本的情報需求是關(guān)于“新”“準(zhǔn)”“全”的需求[6]。科技查新實踐中，感知用戶情報需求，基于以目標(biāo)為中心的情報視角，從“目標(biāo)”“需求”“快速響應(yīng)”“合作”“預(yù)測”的宏觀思維出發(fā)，結(jié)合Charles B檢索策略，可確?？萍疾樾聢蟾嬉浴靶隆薄皽?zhǔn)”“全”“可供行動用的情報”查證為各類科技管理提供客觀評價依據(jù)，同時為創(chuàng)新主體技術(shù)開發(fā)、跟蹤項目最新進(jìn)展提供文獻(xiàn)信息參謀參考。

1 科技查新：序化、轉(zhuǎn)化、有價值的情報研究

科技查新是圖書情報領(lǐng)域文獻(xiàn)檢索和情報調(diào)研相結(jié)合的情報研究工作，是對查新項目的新穎性作出文獻(xiàn)評價的情報咨詢服務(wù)，屬情報研究范疇。它以反映查新項目主題內(nèi)容的查新點為依據(jù)，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關(guān)文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻(xiàn)評價[4]。

中國情報學(xué)泰斗包昌火曾分析，情報性和研究性的結(jié)合形成了情報研究的基本特色，是根據(jù)特定需要對情報信息進(jìn)行定向選擇和科學(xué)抽象的研究活動[4]。

包昌火認(rèn)為，信息的序化和轉(zhuǎn)化是情報學(xué)研究的兩大核心領(lǐng)域，序化就是將雜亂無章隨機的信息，進(jìn)行加工、整序、分析綜合成人們解決問題的形態(tài)。轉(zhuǎn)化是情報學(xué)主攻方向，基本任務(wù)是information的intelligence化，將信息轉(zhuǎn)化為有價值的情報和謀略，為組織的科學(xué)決策提供基礎(chǔ)和導(dǎo)向[5]。

作為情報研究范疇的科技查新，文獻(xiàn)檢索環(huán)節(jié)集中應(yīng)用了信息的序化和轉(zhuǎn)化，查新結(jié)論撰寫環(huán)節(jié)還應(yīng)用了定向選擇和科學(xué)抽象，以及編輯思維的邏輯特征和技術(shù)特征——同一和重構(gòu)[7-8]：對雜亂無章隨機的信息進(jìn)行加工、整序、分析，綜合成解決問題的形態(tài)，圍繞查新點將檢索結(jié)果進(jìn)行抽象化、結(jié)構(gòu)化，歸列查新點所述領(lǐng)域，以此為基礎(chǔ)，重構(gòu)內(nèi)容要點，使其作為對比參考對象，分析對比查新項目是否具備新穎性。

科技查新的價值在于，其不但是科研管理中的一項基礎(chǔ)工作，為開題立項、成果鑒定、項目評估驗收、申報獎勵、專利申請、技術(shù)交易、工法申報等提供客觀評價依據(jù)，同時，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，還可通過“新”“準(zhǔn)”“全”的文獻(xiàn)查證，為創(chuàng)新主體技術(shù)開發(fā)、跟蹤項目最新進(jìn)展提供文獻(xiàn)信息參謀參考。

2 Charles B檢索策略

創(chuàng)新過程中需要大量的文獻(xiàn)情報支持，作為科技查新關(guān)鍵環(huán)節(jié)的文獻(xiàn)檢索，恰可提供創(chuàng)新點相關(guān)文獻(xiàn)信息。查新過程中，相關(guān)文獻(xiàn)檢索的越密切越能比較新穎性，越能保證查新結(jié)論的準(zhǔn)確性以及用戶情報需求的準(zhǔn)確性。

檢索策略有狹義廣義之分，狹義的檢索策略是指表達(dá)用戶提問的檢索式，通常由檢索詞和各種邏輯算符、位置算符及截詞符等相關(guān)符號構(gòu)成；廣義的檢索策略是指為實現(xiàn)檢索目的而制訂的全盤計劃和方案，是對整個檢索過程的謀劃和指導(dǎo)[6]。在情報檢索領(lǐng)域，美國人CHARLES B（鮑納·查爾斯）提出的檢索策略影響較大[6]。其提出的檢索策略主要分為以下幾種（結(jié)合查新實踐進(jìn)行概念示例）。

2.1 最專指面優(yōu)先策略

從課題中最專指的概念入手，也即最核心的主題概念入手。比如某查新課題：多層鋼結(jié)構(gòu)管廊模塊化施工，其最專指面是“管廊”，定檢索詞的時候，第一位應(yīng)該列“管廊”，后續(xù)所有檢索都應(yīng)該圍繞這個最專指面。

2.2 最低登錄量優(yōu)先

以登錄量最少的概念面為檢索入口。這個策略來源于很早之前的機檢系統(tǒng)，當(dāng)初的檢索系統(tǒng)是以索引詞登錄量顯示命中文獻(xiàn)量?，F(xiàn)在看來早已過時，但其思想實質(zhì)是優(yōu)選最核心的詞。比如“加氫反應(yīng)器大型化工設(shè)備整體吊裝”查新課題，“加氫反應(yīng)器”登錄量少于“化工設(shè)備”登錄量，“加氫反應(yīng)器”應(yīng)優(yōu)先檢索。

2.3 積木型檢索策略

把檢索課題剖析成多個概念面，每個概念面盡可能全地列舉相關(guān)詞、同義詞、近義詞，以or連接成檢索式，再把各個概念面用and組合成總檢索式。比如某查新課題——老年慢阻肺護(hù)理，檢索式應(yīng)為（慢性阻塞性肺疾病or慢阻肺or COPD）and護(hù)理and（老年or老人or高齡）。

2.4 引文珠型增長策略

從最專指的概念面開始，檢索出至少一篇命中文獻(xiàn)，審閱這批文獻(xiàn)，選出新的檢索詞，補充到檢索式中重新查找更多的命中文獻(xiàn)。比如曾接手某軍事醫(yī)學(xué)機構(gòu)關(guān)于抗菌肽氨基酸序列查新，檢索中在Dialog的international Pharmaceutical Abstract數(shù)據(jù)庫查到美國某機構(gòu)關(guān)于抗菌肽新聞信息，應(yīng)用引文珠型增長策略，補充該機構(gòu)為檢索路徑，在德溫特專利數(shù)據(jù)庫查得該機構(gòu)關(guān)于抗菌肽的專利報道，這篇專利屬相關(guān)性非常密切文獻(xiàn)，但經(jīng)提取全文分析，其氨基酸序列不同于委托項目。

2.5 逐次分餾策略

先確定大范圍的文獻(xiàn)初始集，然后提高檢索式的專指度，得到較小的命中文獻(xiàn)集，再繼續(xù)提高檢索式的專指度，逐漸縮小命中文獻(xiàn)集，直到適宜滿意結(jié)果。比如某查新課題：石墨烯量子碳基薄膜材料，“石墨烯and膜”是文獻(xiàn)初始集，“石墨烯and膜and量子”又是進(jìn)一步文獻(xiàn)集，“石墨烯and 膜and量子and碳”又是相關(guān)性更為密切文獻(xiàn)集?！笆?and膜and量子and碳and委托項目查新點材料”是最密切文獻(xiàn)。筆者在科技查新檢索實踐中，每次檢索都會應(yīng)用Charles B檢索策略，尤其是在立項、開題類查新中，考慮到查新用戶潛在情報需求，引文珠型增長策略經(jīng)常從不同角度反復(fù)應(yīng)用。

比如2019-04接手某省人民醫(yī)院關(guān)于難治/復(fù)發(fā)性急性髓系白血病的藥物應(yīng)用查新，查得美國某癌癥中心2018年底發(fā)布了查新點所述兩藥聯(lián)用在Ⅱ期白血病研究中有效的新聞報道，應(yīng)用引文珠型增長策略，獲取該機構(gòu)名，在Embase?荷蘭醫(yī)學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫檢索到該機構(gòu)研究報道。至此，查新即可停止檢索。但基于情報視角的預(yù)測性，預(yù)測情報用戶最想知道接下來將會發(fā)生什么，特別關(guān)注dialog的AdisInsight：Trials臨床研究數(shù)據(jù)庫，并提取該機構(gòu)核心研究者姓名，分別以“（研究者or癌癥中心名）and白血病and查新點兩藥”為檢索路徑，在dialog醫(yī)學(xué)集中獲取該研究者及研究機構(gòu)所有Phase I/II Study、Ib/II期，以及非隨機、開放標(biāo)簽的Ⅱ期研究報道，查新結(jié)論雖寫國外已見，但該系列文獻(xiàn)對查新委托單位后續(xù)研究極具參考價值。

2019-08，接手某單位關(guān)于亞厘米級似大地水準(zhǔn)面查新，國外檢索時，如果用Subcentimeter檢索，則文獻(xiàn)很少，通過使用截詞符Sub()centimetre，在dialog ProQuest Newsstand Professional 數(shù)據(jù)庫檢索到2019-06加拿大某機構(gòu)亞厘米精度似大地水準(zhǔn)面新聞報道，以及dialog地質(zhì)類數(shù)據(jù)庫里檢索到該機構(gòu)2019-06發(fā)表的原始文獻(xiàn)，其文獻(xiàn)里提到該亞厘米級精度的研究成果具有里程碑式的意義。這兩篇文獻(xiàn)的獲得雖然否定了查新項目部分新穎性，但對查新委托單位跟蹤項目世界范圍內(nèi)的最新進(jìn)展提供了極大的參考價值。

3 結(jié)語

“欲創(chuàng)新，先查新”，2014-10國務(wù)院出臺《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕49號）[9]，其中特別指出：“支持發(fā)展競爭情報分析、科技查新和文獻(xiàn)檢索等科技信息服務(wù)”，該文件進(jìn)一步明確了科技查新在科技活動工作中的地位。通過近20年科技查新實踐也表明，查新結(jié)論無論是已見還是未見，“新”“準(zhǔn)”“全”的文獻(xiàn)查證對查新委托單位和評審機構(gòu)都極具參考價值。

目前，很多單位對科技查新認(rèn)識有限，一些單位的查新動因主要來自政府扶持政策，其查新往往是被動開展，主動將查新納入科技創(chuàng)新全過程的很少。脫離查新的盲目創(chuàng)新不但造成企業(yè)大規(guī)模重復(fù)投入，更不能跟蹤項目最新進(jìn)展，錯失發(fā)展良機[10]。

通過近20年科技查新實踐深刻認(rèn)識到：為實現(xiàn)科技創(chuàng)新、提高競爭實力，創(chuàng)新主體都應(yīng)增強查新意識，從創(chuàng)新思路起，就先“查一查”，每一個創(chuàng)新背后都有廣闊的文獻(xiàn)支撐；要盡可能查到“新”“準(zhǔn)”“全”的文獻(xiàn)。

［1］辛西.值得重視的“欲創(chuàng)新先查新”［J］.中小企業(yè)科技信息，1998（7）：27.

［2］王建勝.淺析科技查新如何推動企業(yè)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新［J］.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究，2018（2）：113-115.

［3］羅伯特·克拉克.情報分析：以目標(biāo)為中心的方法［M］.北京：金城出版社，2013.

［4］曾建勛，賈曉芳，趙捷，等.GB/T 32003—2015.科技查新技術(shù)規(guī)范［S］.北京：中國質(zhì)檢出版社，2015.

［5］包琰.包昌火情報思想剖析［J］.情報雜志，2013，32（6）：1-4，9.

［6］賴茂生，王延飛，趙丹群.計算機情報檢索［M］.北京：北京大學(xué)出版社，1993.

［7］賈仁亨.編輯思維的特征［J］.浙江傳媒學(xué)院學(xué)報，2004，11（4）：94-95.

［8］王利紅.編輯思維與編輯技巧在科技情報寫作中的應(yīng)用——以科技查新結(jié)論撰寫為例［J］.傳媒論壇，2019，2（7）：140-141.

［9］國務(wù)院.《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕49號）［EB/OL］.［2017-06-27］http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-10/28/content_9173.htm.

［10］王利紅.工法查新文獻(xiàn)綜述及查新合同提交建議［J］.施工技術(shù)，2017，46（Suppl 1）：1211-1213.

F124.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.20.056

2095－6835（2019）20－0126－02

王利紅（1975—），女，天津人，學(xué)士，圖書館員，2001年起從事科技查新工作，研究領(lǐng)域涉及科技查新、科技情報檢索分析。

〔編輯：張思楠〕