“美國弱勢群體優(yōu)質(zhì)高等教育機會研究
——基于美國一流大學(xué)綜合評價招生制度的分析視角”成果報告

全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

高等教育進入大眾化階段之后，高等教育的公平問題爭論逐漸聚焦到優(yōu)質(zhì)高等教育資源的分配，該研究從大學(xué)招生政策的視角，對美國弱勢群體優(yōu)質(zhì)高等教育機會進行歷史的梳理、現(xiàn)狀的解析，嘗試以之為鑒，構(gòu)建我國高校招生弱勢群體的綜合評價體系。通過質(zhì)性研究，結(jié)合美國的分析與參照，一方面對美國高校招生歷史與現(xiàn)狀進行審視和反思，另一方面也兼顧了中國獨特的國情及現(xiàn)階段的主要矛盾，該研究初步構(gòu)建了我國高校弱勢群體綜合評價的內(nèi)涵結(jié)構(gòu)、維度價值及評價方式，并提出了三個原則：全人評價原則、差異性原則、結(jié)果公平原則。

由云南師范大學(xué)陳為峰主持完成的國家社科基金教育學(xué)青年課題“美國弱勢群體優(yōu)質(zhì)高等教育機會研究——基于美國一流大學(xué)綜合評價招生制度的分析視角”(課題批準號：CDA140122)，日前通過了全國教育科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織的結(jié)題鑒定,現(xiàn)將成果報告如下。

一、關(guān)于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共識

（一）研究內(nèi)容

在我國高?？荚囌猩叩陌l(fā)展與變革的過程中，作為世界高等教育強國的美國一直是我國學(xué)界關(guān)注和參照的對象之一，眾多學(xué)者從不同的視角、采用不同的方法、結(jié)合不同的論據(jù)進行中美之間的比較。高等教育進入大眾化階段之后，高等教育的公平問題爭論逐漸聚焦到優(yōu)質(zhì)高等教育資源的分配，美國優(yōu)質(zhì)高等教育的公平問題自然而然成為討論的主題之一。招生政策對教育資源的分配起著至關(guān)重要的作用，因此該研究從大學(xué)招生政策的視角，對美國弱勢群體優(yōu)質(zhì)高等教育機會進行歷史的梳理、現(xiàn)狀的解析，嘗試以之為鑒，構(gòu)建我國高校招生弱勢群體的綜合評價體系。

理想與現(xiàn)實總是存在巨大的差距。該研究在設(shè)定研究假設(shè)和問題時，內(nèi)心充滿美好地認為：一直強調(diào)公平和正義、倡導(dǎo)承擔(dān)社會責(zé)任、呼吁讓世界變得更好的美國頂尖大學(xué)，他們應(yīng)該在招生環(huán)節(jié)展現(xiàn)出完美的大公無私和正義凜然。然而，事實卻出乎意料。美國私立大學(xué)的發(fā)展邏輯讓他們只能達到有限的公平。

在民權(quán)運動之前，美國精英大學(xué)是權(quán)貴階層才有機會獲得的稀缺資源，盡管一些弱勢群體學(xué)生獲得機會進入精英大學(xué)，但“雞窩飛出鳳凰”仍是小概率事件并不能論證教育公平是普遍存在的。少數(shù)族裔的權(quán)利抗?fàn)幰l(fā)美國社會的劇烈沖突，這一背景之下的各種法案促進了不同族群之間的教育平等。盡管美國社會完成了歷史性的轉(zhuǎn)變，在其背后階層之間的不公平被美國精英大學(xué)巧妙地隱藏了起來，缺乏經(jīng)濟資本、文化資本、社會資本的弱勢家庭，不論是白人、黑人、拉丁裔、亞裔等，他們在激烈的競爭中或者被人為排除，或者被規(guī)則排除，除了少數(shù)的幸運兒，多數(shù)不符合優(yōu)勢階層偏向的主流標(biāo)準的弱勢學(xué)生只能走進不入流的大學(xué)或者學(xué)費低廉的兩年制社區(qū)學(xué)院。

從美國一流大學(xué)招生政策的歷史演變、教育理念、錄取機制、評價體系、資助政策等多維度、多層面的解析中，我們得以更好地認識以綜合評價為主體的美國大學(xué)招生制度是如何復(fù)雜運轉(zhuǎn)的，是如何在各種利益相關(guān)者的激烈博弈中閃轉(zhuǎn)騰挪，獲得相對的平衡，并成為世界一流大學(xué)的典范。認識事物的規(guī)律將有助于我們更好地改變世界。盡管美國一流大學(xué)的招生制度存在問題和缺陷，但對其進行有批判的借鑒仍然具有價值，有助于我們實現(xiàn)“彎道超車”，在致力于多元錄取、綜合評價的“新高考”改革中保持理性，減少“試錯”的次數(shù)。

美國一流大學(xué)偏愛優(yōu)勢階層，在評價標(biāo)準上體現(xiàn)了優(yōu)勢階層的家庭文化。通過這種方式，這些大學(xué)與社會的權(quán)貴構(gòu)建起錯綜復(fù)雜、密不可分的關(guān)系網(wǎng)，成為其保持優(yōu)勢地位的隱性支撐。不過，這些大學(xué)仍然需要中低階層家庭子女所擁有的稀缺天賦和優(yōu)秀品質(zhì)，綜合評價的主動裁量權(quán)讓他們可以通過靈活的評判尋找這些天才，并通過豐厚的獎助學(xué)金政策讓這些幸運兒成為社會關(guān)注和羨慕的焦點。這些值得稱贊的案例盡管是少數(shù)，遠不足以保障弱勢群體的教育權(quán)利，但安撫了一部分人的不滿情緒，迷惑了許多批評家的判斷，也是這些大學(xué)回應(yīng)各種尖銳質(zhì)疑的有力反擊。

在美國這些看起來并不美好的綜合評價，它的爭議來源于一流大學(xué)的“看門人”，那些代表優(yōu)勢階層利益的掌控者。除了少數(shù)的幸運兒，多數(shù)弱勢家庭學(xué)生是“綜合評價”的受害者。然而，工具沒有善惡。美國大學(xué)的綜合評價招生體系通過完善的評價維度及合理的評價方式，能夠較好地發(fā)現(xiàn)那些品學(xué)兼優(yōu)、充滿潛力的有為青年。因此，綜合評價的工具是良好的。問題在于，這些偏愛優(yōu)勢階層的精英大學(xué)不愿意讓過多的窮人成為他們的校友群體或者校友親屬，因為從她們建校伊始，來自社會的各種支持是這些大學(xué)蓬勃發(fā)展的重要動力之一，歷史印記產(chǎn)生了猶如基因般的決定力量。正如一些達官顯貴可以有窮親戚，偶爾資助一下顯示慷慨，但不愿意居住在平民區(qū)，身邊環(huán)繞著缺乏經(jīng)濟資本、社會資本的老百姓。因此，只要高校不存在對優(yōu)勢階層的偏愛，或者不存在與優(yōu)勢階層抱團的發(fā)展邏輯，那么綜合評價可以成為選拔弱勢群體學(xué)生的利器。

對于隔著太平洋的中國高校來說，社會主義的屬性可以讓他們沒有必要像美國頂尖大學(xué)那樣，完全受制于某個階層的立場。因此，從這個角度來說，中國的高校具備用好綜合評價的客觀條件。中國弱勢群體的構(gòu)成相對于美國來說要簡單一些，低收入家庭或邊遠地區(qū)的農(nóng)民家庭是主要的構(gòu)成，而少數(shù)民族的家庭文化總體上來說并沒有非常明顯的區(qū)分度，漢化程度較高，民族身份并不是一個顯著的影響因素。該選題作為比較研究，在借鑒部分只能先關(guān)注主要問題，圍繞當(dāng)前的主要矛盾——城鄉(xiāng)差異問題展開推理和論證。

通過質(zhì)性研究，結(jié)合美國的分析與參照，該研究初步構(gòu)建了我國高校弱勢群體綜合評價的內(nèi)涵結(jié)構(gòu)、維度價值及評價方式，并提出了三個原則：全人評價原則、差異性原則、結(jié)果公平原則。這些結(jié)論一方面源于對美國高校招生歷史與現(xiàn)狀的審視和反思，另一方面也兼顧了中國獨特的國情及現(xiàn)階段的主要矛盾。

（二）研究方法

統(tǒng)計方法：該課題采用統(tǒng)計方法對美國弱勢群體優(yōu)質(zhì)高等教育機會的變化過程進行描述和分析，主要涉及圖表的運用，均值的比較、變量相關(guān)和顯著性分析。

訪談法：課題組將對中美相關(guān)學(xué)者、教育人士進行訪談，依靠專家的宏大視野分析問題。主要采用半結(jié)構(gòu)化訪談。

文獻法：通過中外文獻，特別是美國歷史文獻的查找和挖掘，對美國一流大學(xué)本科招生制度相關(guān)招生理念進行分析。

在課題的設(shè)計階段，考慮到可能無法長時間赴美調(diào)研，只能通過短期出差的方式訪問若干所美國大學(xué)，訪談樣本有限。因此，該研究設(shè)計了問卷調(diào)查法，便于通過郵件的遠程方式獲得更多美國大學(xué)的數(shù)據(jù)，提高樣本數(shù)量。在課題的進行中，課題負責(zé)人獲得了國家留學(xué)基金委的公派留學(xué)資格，至美國進行為期1年的實地調(diào)研，走訪了44 所各類不同層次的大學(xué)，獲得了較為充足的訪談樣本數(shù)據(jù)，彌補了訪談方法在定量推理邏輯上的不足。因此，該課題沒有采用問卷調(diào)查法進行數(shù)據(jù)的重復(fù)收集。

36 所樣本高校中，私立大學(xué)23 所（包含所有8 所常春藤大學(xué)）、公立大學(xué) 13 所，分布于20 個州及華盛頓特區(qū)。新澤西州、紐約州、馬薩諸塞州、北卡羅來納州、賓夕法尼亞州各有3 所樣本院校，其他州為1 至2 所樣本院校。

為了便于參照對比，課題組對7 所文理學(xué)院進行了調(diào)研，作為分析討論的對照參考。這些文理學(xué)院排名最高的是位于馬薩諸塞州的威廉學(xué)院（Williams College），在美國新聞與世界報道全美文理學(xué)院中排名第1。排名最低的是位于馬里蘭州的圣約翰學(xué)院（St.John's College），排名第55 位。與哥倫比亞大學(xué)隔街相望的巴納德學(xué)院（Barnard College）是女子學(xué)院，只招收女學(xué)生。一隆大學(xué)（Elon University）和高點大學(xué)（High Point University）都是地方性私立文理學(xué)院。

二、結(jié)論與對策

值得肯定的是，盡管美國精英大學(xué)對于弱勢群體總體上是排斥的，但是他們通過一系列理念和政策，讓弱勢群體得到了合理的評價，并讓入圍者能夠享有高質(zhì)量的教育，這些做法應(yīng)引起我們的反思，并合理地借鑒。

（一）完全的綜合評價

所有的案例大學(xué)都強調(diào)，他們實行的是完全的綜合評價招生政策。盡管有若干大型公立大學(xué)會側(cè)重學(xué)術(shù)表現(xiàn)，且設(shè)定權(quán)重，但所有的案例大學(xué)都沒有設(shè)定剛性標(biāo)準的最低要求，比如中學(xué)平均成績或標(biāo)準化測驗成績。一些大學(xué)，如加州、德州等公立大學(xué)系統(tǒng)實行“百分比”計劃，中學(xué)成績排名達到一定要求的學(xué)生自動獲得入學(xué)資格，這樣的政策一定程度上不利于同個學(xué)校的弱勢學(xué)生，不過卻照顧了弱勢地區(qū)的申請者。此外，那些沒有進入百分比范圍的學(xué)生，仍然有機會進入大學(xué)，只要他們展現(xiàn)了某些過人之處。完全的綜合評價，不設(shè)立最低分要求，這樣的方式避免了一刀切，尊重了人才選拔的多樣性。

（二）宣揚并貫徹校園多元文化理論

普林斯頓大學(xué)招生辦主任珍妮·拉文·拉佩麗凝練了該大學(xué)的招生理念：“我們和各種不同背景的學(xué)生接觸交流。我們評判他們的抱負志向、人生目標(biāo)、學(xué)術(shù)成就。如果學(xué)生來到我們這個多元文化的社區(qū)，他們將帶來他們的想法、經(jīng)歷和天賦，這些都極大地充實我們的校園。”賓夕法尼亞大學(xué)對賓大社區(qū)的價值觀進行了闡釋：“賓大是一個具有獨特的多樣的文化認同、社會經(jīng)濟背景、宗教信仰、性別取向等的社區(qū)，讓學(xué)生可以保持自我，相互影響、成長和學(xué)習(xí)，同時獲得在一個日益融合相連的世界里不斷開拓進取的能力和視野。” 布朗大學(xué)在介紹其招生政策時，明確提出了校園多樣化的重要意義：“布朗大學(xué)的校園與文化反映了一個多樣化的世界，為了促進這一目標(biāo)，布朗大學(xué)在招生過程中采用綜合評價方法。學(xué)生的高中表現(xiàn)——從成績單、課程、課外活動到任課教師的推薦信等都考慮在內(nèi)，此外，學(xué)生具有多大潛能讓校園社會更加多樣和活躍也是衡量內(nèi)容之一?！?/p>

校園多元化，不僅僅是種族群體的多元化，而是方方面面的多元化，是對所有正面、有益文化的認可和吸納，同時避免非此即彼。奧賽冠軍、運動健將、藝術(shù)天才是大學(xué)校園不可或缺的，熱心公益、堅韌勇敢、樂觀向上、善于領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)生也是大學(xué)應(yīng)該肯定和兼容的。

校園多元化認可了不同群體的文化差異，并尊重不同文化所承載的價值觀，倡導(dǎo)具有不同文化背景的個體相互理解、相互包容、相互學(xué)習(xí)，也為學(xué)生提供了一個體驗如何在多元群體中施展抱負的環(huán)境。多元文化理論避免了價值認同的厚此薄彼，是在不同種族、社群間實現(xiàn)文化平等的重要前提。

（三）資助政策與成長環(huán)境

美國常春藤聯(lián)盟高校和若干頂尖私立大學(xué)沒有設(shè)立基于才能的優(yōu)秀獎學(xué)金，只有提供基于需要的獎助學(xué)金，且100%滿足學(xué)生的資助需要。這樣的政策與這些大學(xué)宣稱的不對申請者進行橫向比較，而是采用獨立評價的招生理念保持了一致性。因為，既然不比較也就無從判斷誰優(yōu)誰劣。既然強調(diào)個體對群體的獨特文化價值，那么如果對文化的優(yōu)劣進行排序，顯然也是不恰當(dāng)?shù)?。更為重要的是，這樣的資助政策避免了激勵因素對校園多元化的損害。如果獎學(xué)金的發(fā)放是基于某個標(biāo)準，那么大學(xué)將成為另一個“應(yīng)試教育”的場所，而不是學(xué)生培養(yǎng)興趣、自由成長的高等學(xué)府。對于那些起點低、基礎(chǔ)差卻有著小眾特長的學(xué)生來說，也能安心地執(zhí)著于差異化發(fā)展，而不是為了獲得獎學(xué)金而從眾了。這樣的教育環(huán)境，為學(xué)生的多樣發(fā)展提供了具有現(xiàn)實意義的保障。

（四）“逆境成長”的肯定與激勵

在“品質(zhì)”的評判中，領(lǐng)導(dǎo)能力是重要內(nèi)容之一，而“逆境”中的成長能力及克服“逆境”所需的毅力、堅韌、樂觀等難得的品格同樣是美國頂尖大學(xué)非?？粗氐膫€性特征。

這一理念貫徹到了方方面面的指標(biāo)評判當(dāng)中。在學(xué)業(yè)成績方面，申請者需要提交中學(xué)報告，說明就讀中學(xué)的課程設(shè)置情況、學(xué)生總體表現(xiàn)、師生概況等。依據(jù)該報告，招生官可以對學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)進行合理的評判。如果中學(xué)的師資力量雄厚，那么招生官看重申請者在高效學(xué)習(xí)的同時，如何以更高的要求挑戰(zhàn)自己，取得卓越的成績；如果中學(xué)的教師力量薄弱，課程設(shè)置有限，那么招生官不會對申請者的成績單提出過于苛刻的要求，而是更為關(guān)注申請者是如何克服困難，如何充分利用有限的資源讓自己變得更好。在課外活動的評判中，如果申請者有沉重的家庭負擔(dān)，需要花費大量課外時間和精力協(xié)助家庭解決生計，那么招生官也會區(qū)別對待。不僅如此，這些弱勢學(xué)生所展現(xiàn)出來的逆流而上的堅毅品格也會成為重要的參考。在家庭背景上，招生官同樣細致考量，如是否是第一代大學(xué)生，父母能否在教育上提供支持；是否是單親家庭，監(jiān)護人是正面影響還是負面影響；社區(qū)的環(huán)境如何，對申請者的品德修養(yǎng)和自律精神的形成起了什么作用。

中學(xué)報告、成績單、課外活動等資料是招生官獲取評價依據(jù)的重要材料，而考生自述、來自任課教師或中學(xué)顧問的推薦信同樣是深入了解弱勢申請者的關(guān)鍵材料。申請者通過自述，展現(xiàn)自己對職業(yè)目標(biāo)的執(zhí)著、對興趣愛好的熱烈追求、對逆境遭遇的樂觀坦然、善于克服困難的能力或者是濟世憫人的高貴情懷。哈佛大學(xué)招生委員會不僅消除低收入申請者的顧慮，而且鼓勵申請者展示生活中遇到的困難：“申請資助并不會影響學(xué)生的錄取機會，包括國際學(xué)生。事實上，招生委員會對于那些具有證據(jù)證明克服了經(jīng)濟上或其他方面的巨大的困難的申請者，反而會有贊賞之意?！?達特茅斯學(xué)院在錄取學(xué)生時會考慮學(xué)生的不利因素影響。有時候一些特殊情況會影響申請者的學(xué)業(yè)表現(xiàn)或者個人發(fā)展。達特茅斯學(xué)院鼓勵申請者將這些信息通過合適的、有利于錄取的方式呈現(xiàn)出來。申請者可以在通用申請表（Common Application）或聯(lián)合申請表(Coalition Application)的附加補充信息中提交這些材料。特殊情況的范圍很廣，比如在高中的時候轉(zhuǎn)學(xué)多次；需要承擔(dān)照顧親屬或他人的責(zé)任；非常沉重的外出工作負擔(dān)；非常嚴重的教育干擾；所能選擇的課程有限；其他導(dǎo)致申請者有著不同于同班同學(xué)的課程計劃或?qū)W業(yè)選擇的環(huán)境因素。 高點大學(xué)（High Point University）的招生高級官員安迪·比爾斯談到學(xué)生的個人品質(zhì)時，將毅力（Grit）視為非常重要的因素。

通過全面的信息，招生官盡可能構(gòu)建出一個完整的申請者形象，并獨立進行評判。這些大學(xué)強調(diào)：人與人之間是不同的，因為不同，所以大學(xué)才精彩。這樣的理念，避免了統(tǒng)一標(biāo)準所產(chǎn)生的局限性。弱勢家庭無需遷就某個標(biāo)準，讓子女隨波逐流，進而讓其失去了寶貴的品格。比如，為了獲得好的標(biāo)準化測驗成績，低收入家庭耗費財力讓子女參加各種培訓(xùn)班，盡可能讓他們安心呆在書房備考，不沾家務(wù)，更不用勤工養(yǎng)家。這樣的學(xué)生可能可以取得較好的考試成績，但他失去了在逆境中成長鍛煉的機會，無法培養(yǎng)責(zé)任感，也無法切身體驗生活的艱辛和父母的偉大付出。相反，他可能在父母的過度呵護中變得自私，在與同學(xué)的攀比中變得自卑，在優(yōu)勢階層擅長的技能較量中失去了熱情和動力。然而，他是有機會成為一個勇于承擔(dān)家庭責(zé)任、不屈不撓、熱情樂觀，能夠克服逆境走向卓越的成功者，有機會在承擔(dān)家庭責(zé)任的歷練中發(fā)現(xiàn)自身特長、培養(yǎng)個人興趣、明確職業(yè)規(guī)劃、積累社會經(jīng)驗，為大學(xué)生活做好充分的準備。