政黨制度化與一黨主導(dǎo)制下的政黨建設(shè)

摘要：政治學(xué)的基礎(chǔ)是關(guān)于制度的研究。以政黨與制度的關(guān)系為核心的制度化理論，為比較政黨研究提供了重要的分析框架，特別是引入新制度主義的制度概念，超越了單純的制度文本、法律規(guī)范和程序設(shè)定，提出適應(yīng)性、系統(tǒng)性、組織性、一體性、價(jià)值輸入、具體化、規(guī)范化、自主性、根植社會(huì)等理論維度，進(jìn)而關(guān)注到價(jià)值與態(tài)度的塑造、制度與環(huán)境的互動(dòng)、制度主體與制度變遷等問題。政黨制度化理論也被用作區(qū)分發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、民主國家與威權(quán)國家政黨體制的重要依據(jù)。盡管政黨制度化被貼上威權(quán)國家政黨體制的分析標(biāo)簽，它對于一黨主導(dǎo)體制下的政黨建設(shè)仍具有重要的啟發(fā)意義，如在政黨價(jià)值輸入層面要推動(dòng)權(quán)力資源依賴轉(zhuǎn)向政黨認(rèn)同建構(gòu)，在政黨系統(tǒng)性層面要注重制度規(guī)范的建設(shè)更要關(guān)注組織的常態(tài)運(yùn)行，在政黨自主性層面要保持根植社會(huì)與決策自主性的平衡、權(quán)力集中與權(quán)力約束的平衡。

關(guān)鍵詞：政黨制度化;政黨體制制度化;新制度主義;一黨主導(dǎo)體制;政黨建設(shè)

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“地方官員政績激勵(lì)的生成機(jī)制與政策引導(dǎo)研究”（16AZZ013）;深圳市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃重點(diǎn)課題“深圳營造共建共治共享社會(huì)治理格局走在全國最前列研究”（SZ2018A007）

中圖分類號：D05 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1003-854X（2019）10-0020-06

探討政黨與制度的關(guān)系存在詞義邏輯沖突的風(fēng)險(xiǎn)，這源于政黨所具有的組織特性，以及政黨體制本身所體現(xiàn)的制度屬性，換言之探討“制度”的制度容易陷入邏輯悖論。然而，以政黨與制度的關(guān)系為核心的制度化理論，卻在比較政黨研究中獨(dú)樹一幟。它在吸收制度主義理論資源的基礎(chǔ)上建構(gòu)框架體系與分析維度，側(cè)重從宏觀上解構(gòu)不同國家的政黨特征。這一理論體系為比較政黨研究提供了重要的解釋框架，特別是引入新制度主義的制度概念，超越了單純的文本規(guī)范、組織制度與結(jié)構(gòu)框架，進(jìn)而關(guān)注到價(jià)值與態(tài)度的塑造、制度與環(huán)境的互動(dòng)、制度主體與制度變遷等問題。然而，這一理論內(nèi)部卻充滿矛盾和分歧，這不僅體現(xiàn)在政黨制度化與政黨體制制度化區(qū)分度不夠，也體現(xiàn)在政黨制度化的具體維度和指標(biāo)體系存在顯著差別，幾乎每一個(gè)研究者都提出了自己的一套邏輯自洽的理論主張。甚至還有研究者秉持西方中心主義的固見，將制度化程度的高低作為界分發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家政黨體制的關(guān)鍵指標(biāo)。當(dāng)然，上述理論觀點(diǎn)也為一黨主導(dǎo)體制下的政黨制度建設(shè)提供了新的視域。借鑒價(jià)值輸入、系統(tǒng)性、自主性等概念，有助于一黨主導(dǎo)體制在強(qiáng)化政黨認(rèn)同、制度規(guī)范與組織運(yùn)行，提升根植社會(huì)與決策自主的能力，保持權(quán)力集中與權(quán)力約束的平衡關(guān)系等方面進(jìn)行更為深入的反思。

一、制度化、政黨制度化與政黨體制制度化

制度主義與政治研究有著不解之緣，制度主義的研究滲透到政治研究的各個(gè)歷史時(shí)段。在一定意義上說，“政治學(xué)的基礎(chǔ)是關(guān)于制度的研究?！雹?而政治學(xué)領(lǐng)域中的制度主義，就是指研究政治制度的一般方法，一套關(guān)于制度特征與政治能動(dòng)性、績效和變化之間關(guān)系的理論和假設(shè)。② 20世紀(jì)70年代新制度主義在政治學(xué)領(lǐng)域中的興起，不僅代表著制度在政治學(xué)領(lǐng)域的復(fù)興，還可以看作是對政治行為主義的糾偏、繼承和拓展。作為政治學(xué)的重要流派，新制度主義突出強(qiáng)調(diào)制度的作用和價(jià)值——防止個(gè)人、派系、階級或其他行動(dòng)者以某種方式破壞政治現(xiàn)狀，為制度存在的邏輯提供功能主義解釋，幫助研究者推斷政治制度變化與政治結(jié)果之間的因果關(guān)系。③ 新制度主義者并不呼吁回歸“歷史形態(tài)”，它只是使用理性選擇方法解釋制度的建立與維持，尋求重新確立制度框架和規(guī)則體系用以指導(dǎo)、規(guī)范和強(qiáng)化社會(huì)政治行為。④

（一）制度與制度化

一般來說，對于制度的界定可以區(qū)分為狹義和廣義兩個(gè)層面。狹義上看，制度是結(jié)構(gòu)、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)操作程序的集合，它創(chuàng)造了秩序和可預(yù)測性。經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯更為簡潔明了地提出，“制度是游戲規(guī)則，組織是其中的玩家”⑤。制度通過確保某些事情被認(rèn)為是既定的，從而簡化了政治生活。當(dāng)政治行為者在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)行事時(shí)，制度就會(huì)塑造、支持和約束政治行為者。⑥ 廣義上看，在制度概念下可以包含特定組織，但組織不一定是制度。更具體地說，政黨是組織，但它們可能不會(huì)發(fā)展成為制度。⑦

制度化的概念被廣泛應(yīng)用于政黨研究當(dāng)中，但其含義通常很難界定。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度化既是一個(gè)過程也是一個(gè)屬性變量，既指隨著時(shí)間而發(fā)生的過程又指已達(dá)到某種狀態(tài)的一套社會(huì)安排。制度化的實(shí)現(xiàn)機(jī)制有三個(gè)：增加收益、增加認(rèn)同、不斷強(qiáng)化。⑧ 比較政治學(xué)者列維斯基指出，政治組織文獻(xiàn)中的制度有著各種定義，包括從正式規(guī)則到信仰、神話、知識和文化等多重內(nèi)涵;制度化又與官僚化、組織和選舉穩(wěn)定性、理性化、價(jià)值輸入、社會(huì)互動(dòng)的模式化等多種現(xiàn)象有關(guān)。⑨ 一般認(rèn)為，政黨制度化概念的創(chuàng)始人當(dāng)屬塞繆爾·亨廷頓。他將其理解為“組織和程序獲得價(jià)值和穩(wěn)定性的過程”，并確定了制度化的四個(gè)維度：適應(yīng)性、復(fù)雜性、自主性和一體性。適應(yīng)性可以從組織的生命力來推斷;復(fù)雜性由組織子單元的數(shù)量來衡量;自主性是指組織與其他社會(huì)團(tuán)體及其行為方式的區(qū)別程度;一體性是指組織職能邊界內(nèi)的共識程度以及解決這些邊界內(nèi)爭議的程序化水平。⑩ 雖然理論上自主性和一體性是獨(dú)立的特征，但在實(shí)踐中它們往往是相互依存的。

美國學(xué)者潘尼比科充分借鑒了亨廷頓的觀點(diǎn)，并特別關(guān)注民主體制下的政黨制度化。他將制度化與組織固化緊密聯(lián)系在一起，認(rèn)為制度化就是政黨組織慢慢失去其工具特征的過程：它本身變得有價(jià)值，其目標(biāo)與組織緊密融合，無法區(qū)分。通過這種方式，政黨的存續(xù)本身成為其支持者的“目標(biāo)”。{11} 為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，政黨需要制定一系列內(nèi)部激勵(lì)措施，包括實(shí)行選擇性激勵(lì)以吸納那些對領(lǐng)導(dǎo)職位感興趣的人，實(shí)行集體激勵(lì)以培養(yǎng)更多對黨有忠誠感的人。他區(qū)分了制度化程度的兩個(gè)主要衡量標(biāo)準(zhǔn)：自主性;內(nèi)部“系統(tǒng)性”，或者說黨內(nèi)不同部門間的相互依賴性。這一標(biāo)準(zhǔn)與亨廷頓的觀點(diǎn)多有重疊，但潘尼比科排除了適應(yīng)性，可能他認(rèn)為適應(yīng)性會(huì)與高度的制度化相抵牾。

（二）政黨制度化與政黨體制制度化

不僅在制度與制度化概念上存在重要的理論分歧，政黨制度化與政黨體制制度化也常常被混為一談。政黨與政黨體制的關(guān)系是一個(gè)系統(tǒng)與其內(nèi)含元素之間的關(guān)系，因此政黨制度化與政黨體制制度化是兩個(gè)不同的現(xiàn)象。曼沃林和特洛克拔高了政黨體制制度化的重要性，認(rèn)為它是區(qū)別發(fā)展中國家與先進(jìn)工業(yè)化國家政黨體制的重要依據(jù)。他們指出，薩托利根據(jù)政黨數(shù)目和兩極分化程度對政黨制度進(jìn)行分類，忽略了政黨體制在制度化程度上的重大差異。他們認(rèn)為，政黨體制的制度化程度實(shí)際上與政黨數(shù)目和極化程度關(guān)系不大。比如厄瓜多爾、挪威、秘魯、俄羅斯和瑞典都屬于多黨制，但挪威和瑞典的多黨制比厄瓜多爾、秘魯和俄羅斯更加制度化，如果將上述國家的多黨制混為一談，就掩蓋了政黨體制性質(zhì)上的顯著差異。{12}

在對政黨體制制度化的探討當(dāng)中，一些學(xué)者也有意將這一概念進(jìn)一步操作化，形成了更為具體的分析指標(biāo)。如，曼沃林和特洛克提出了政黨體制制度化的四個(gè)分析維度：其一，更加制度化的政黨體制具有相對的穩(wěn)定性，政黨競爭的模式表現(xiàn)出規(guī)律性，因?yàn)橹贫然c穩(wěn)定密切相關(guān)。其二，在更加制度化的政黨體制當(dāng)中，政黨在社會(huì)中擁有牢固的根基，而大多數(shù)選民也對政黨有強(qiáng)烈的認(rèn)同和依賴。其三，在更加制度化的政黨體制當(dāng)中，政治行動(dòng)者賦予政黨合法性。即使他們對特定政黨持批評態(tài)度，甚至對整個(gè)政黨體系表示懷疑，但仍然認(rèn)為政黨是民主政治的必要組成部分。其四，在更加制度化的政黨體制中，政黨組織的成員可能會(huì)不服從少數(shù)富有野心的政黨領(lǐng)袖，他們具有自己的獨(dú)立地位和價(jià)值。{13}

政黨制度化理論帶有強(qiáng)烈的新制度主義色彩，它將制度主義的理論與方法更直接地應(yīng)用于政黨研究，并且形成了較為豐富的理論體系和知識框架。政黨制度化理論對于政黨政治的宏觀研究特別是國別比較，具有十分重要的意義。它超越了薩托利式的理論框架，即政黨數(shù)量和意識形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)，把適應(yīng)性、復(fù)雜性、一體性、價(jià)值輸入等都作為分析維度。不可否認(rèn)的是，這一理論也存在嚴(yán)重的內(nèi)部分歧，在具體的分析維度和概念界定上飄忽不定，理論上的共識難以達(dá)成。比如亨廷頓就因其制度化四維模型中的因果關(guān)系而飽受批評，因?yàn)樵撃Ｐ痛嬖谕x反復(fù)以及內(nèi)在矛盾。正如莫尼諾的觀察所發(fā)現(xiàn)的，一種同時(shí)顯示最大適應(yīng)性和復(fù)雜性的制度化形式，最大的連貫性和自主性幾乎是不可能的。{14} 并且，政黨制度化與政黨體制制度化也存在界定不清的情況，在分析維度、概念運(yùn)用以及理論建構(gòu)方面存在混淆和模糊地帶。而僅從字面理解就可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)國家政黨體制的制度化程度與一個(gè)政黨的制度化程度，顯然有著涇渭分明的區(qū)別。

二、結(jié)構(gòu)與態(tài)度：政黨制度化的理論維度

作為政黨研究的重要理論之一，政黨制度化的突出特質(zhì)是注重抽象理論的構(gòu)建，特別是對于具體分析維度的細(xì)分和解構(gòu)。但這一理論對于這些分析維度具體內(nèi)涵的界定卻存在重要差別，并且用于個(gè)案國家的具體分析也不甚常見。具體來看，關(guān)于政黨制度化的理論維度，有三個(gè)代表性的觀點(diǎn)：

（一）列維斯基“價(jià)值輸入”和“行為規(guī)范化”的分析維度

作為比較政治學(xué)的重要學(xué)者，哈佛大學(xué)的列維斯基教授專注于政黨制度與威權(quán)主義研究。他從價(jià)值和規(guī)則兩個(gè)維度，以阿根廷政黨為對象解構(gòu)了政黨制度化的內(nèi)涵。{15}

一方面，列維斯基從澤里尼克和亨廷頓的理論觀點(diǎn)出發(fā)提出了“作為價(jià)值輸入的制度化”（Institutionalization as Value Infusion）。列維斯基引述澤里尼克的觀點(diǎn)，認(rèn)為當(dāng)行動(dòng)者從追求特定目標(biāo)轉(zhuǎn)移到組織目標(biāo)時(shí)會(huì)發(fā)生制度化。在澤里尼克看來，一個(gè)非制度化的組織會(huì)被成員視為一種消費(fèi)性工具，僅當(dāng)其有助于實(shí)現(xiàn)個(gè)體目標(biāo)時(shí)才會(huì)被重視。除了實(shí)現(xiàn)這些個(gè)體目標(biāo)之外，組織成員與組織的存續(xù)沒有利害關(guān)系，因此一旦目標(biāo)改變或得到滿足，組織就可能不復(fù)存在。相比之下，制度化的標(biāo)志是組織“對自我保存的關(guān)注”，“從消費(fèi)性工具變?yōu)閭€(gè)人滿意度的重要來源”。{16} 由于制度化組織的成員在組織的永久性中感受到個(gè)人利益，即便其最初的消費(fèi)性工具目標(biāo)得到滿足，他們?nèi)詴?huì)想方設(shè)法維護(hù)組織的存在。列維斯基也同樣贊同亨廷頓將制度化定義為一個(gè)組織“自我增值”的過程。在亨廷頓看來，隨著一個(gè)組織日趨制度化，其成員會(huì)降低他們對組織最初目標(biāo)的承諾，但加強(qiáng)了他們對保護(hù)組織本身的承諾。該組織在任何特定時(shí)間都可以發(fā)揮其特定功能并自我運(yùn)行，它變得更加靈活或適應(yīng)性更強(qiáng)，能夠在不斷變化的環(huán)境中生存。因此，制度化的政黨是那些能夠在情況發(fā)生變化時(shí)改變其計(jì)劃或意識形態(tài)目標(biāo)的政黨。例如，后殖民國家的民族主義政黨要在獨(dú)立后生存下去，就必須調(diào)整自己的目標(biāo)和職能。

另一方面，列維斯基提出了“作為行為規(guī)范化的制度化”（Institutionalization as Behavioral Routinization）。社會(huì)制度類似于競爭性團(tuán)體運(yùn)動(dòng)中的游戲規(guī)則，它們通過規(guī)則和非正式代碼的組合來規(guī)范行為。在列維斯基看來，制度化是一個(gè)過程，行動(dòng)者的期望在這些規(guī)則和實(shí)踐中得到固化。制度化需要行為的固化或常規(guī)化，當(dāng)規(guī)則、程序、角色或其他行為模式制度化時(shí)，它們會(huì)被重復(fù)并被視為理所當(dāng)然，并且圍繞它們形成穩(wěn)定的期望。制度化的規(guī)則和行為模式被個(gè)體行動(dòng)者視為永久性結(jié)構(gòu)。這種行為和期望模式的正規(guī)化被認(rèn)為對于市場、政黨制度和民主國家等的有效運(yùn)作至關(guān)重要。{17}

與許多研究者相比，列維斯基注意到了政黨制度化理論維度之間并非相互兼容和相互強(qiáng)化的關(guān)系，而可能存在相對獨(dú)立甚至對立的關(guān)系。具體而言，價(jià)值輸入和行為規(guī)范是政黨制度化的兩大基石，但是二者可以不必同時(shí)存在。比如歐洲的社會(huì)民主黨既具有較強(qiáng)的價(jià)值輸入特性也有較強(qiáng)的行為規(guī)范化特征，但是阿根廷正義黨（庇隆主義黨）只有一定程度的價(jià)值輸入屬性卻缺失行為規(guī)范化特征，基層黨組織基本脫離于地方政黨權(quán)威的領(lǐng)導(dǎo)，而地方政黨權(quán)威也由于擔(dān)心多度管理造成黨員流失而放任基層黨組織的自由行為，聯(lián)系它們的主要紐帶是共同為實(shí)現(xiàn)庇隆主義而努力。正是基于這一認(rèn)識，列維斯基認(rèn)為政黨制度化由于分析維度的獨(dú)立性甚至矛盾性，導(dǎo)致對于這一理論的研究還有待進(jìn)一步澄清。{18}

（二）藍(lán)道爾和薩維德“內(nèi)部與外部”、“結(jié)構(gòu)與態(tài)度”的四維框架

藍(lán)道爾和薩維德認(rèn)為，政黨制度化是構(gòu)建政黨的行為和態(tài)度綜合模式的過程。這一過程又可以分為內(nèi)部和外部兩個(gè)方面，其中內(nèi)部是指政黨內(nèi)部的發(fā)展，外部因素與政黨所在的社會(huì)有關(guān)。根據(jù)這一界定，兩位學(xué)者建構(gòu)了政黨制度化的分析矩陣。{19}

在內(nèi)部維度方面，作者區(qū)分了“價(jià)值輸入”（Value Infusion）和“系統(tǒng)性”（Systemness）兩個(gè)要素。其中，“價(jià)值輸入”借鑒了澤里尼克和列維斯基的觀點(diǎn)。作為衡量政黨內(nèi)聚力的重要指標(biāo)，價(jià)值輸入指政黨確立自己獨(dú)特的文化和價(jià)值體系的狀況。受潘尼比科關(guān)于系統(tǒng)性定義的啟發(fā)，藍(lán)道爾和薩維德認(rèn)為“系統(tǒng)性”是優(yōu)于組織的概念，組織發(fā)展通常被理解為正式結(jié)構(gòu)的確立和普通成員的發(fā)展，而系統(tǒng)性是指政黨結(jié)構(gòu)要素之間互動(dòng)的范圍、密度和規(guī)律性不斷增加，其中規(guī)律性意味著一定程度的常規(guī)化以及指導(dǎo)行為普遍慣例的發(fā)展。在民主國家，制度化與強(qiáng)有力的組織聯(lián)系在一起，并傾向于通過強(qiáng)有力的組織來加強(qiáng)系統(tǒng)性。{20}

在外部維度方面，作者區(qū)分了“決策自主性”（Decisional Autonommy）和“具體化”（Reification）兩個(gè)概念。藍(lán)道爾和薩維德認(rèn)為“決策自主性”體現(xiàn)為政黨與外部組織之間的關(guān)系，體現(xiàn)為政黨對于外部行動(dòng)者的獨(dú)立性。外部行動(dòng)者對于政黨的支持可能會(huì)弱化政黨制度化，因?yàn)檎h領(lǐng)導(dǎo)層的合法性和政黨成員的忠誠度會(huì)由于外部贊助的出現(xiàn)而轉(zhuǎn)向政黨外部。他們引述列維斯基關(guān)于工會(huì)運(yùn)動(dòng)與阿根廷人民正義黨之間關(guān)系的觀點(diǎn)來證明這一點(diǎn)。對于“具體化”而言，藍(lán)道爾和薩維德將其看作是一個(gè)政黨在多大程度上融入民眾的“想象”之中，并成為影響政治行動(dòng)者的重要因素。一個(gè)政黨“具體化”的能力不僅取決于它能否成功地代表特定的歷史方位和象征價(jià)值，還取決于黨的組織力量及有效的溝通手段。相對于其他概念而言，藍(lán)道爾和薩維德關(guān)于決策自主性的解釋顯得過于抽象晦澀。為此，藍(lán)道爾在后續(xù)的研究當(dāng)中對決策自主性進(jìn)行了進(jìn)一步的解構(gòu)。他指出，由于任何政黨都需要與其他社會(huì)團(tuán)體、基層組織發(fā)生關(guān)聯(lián)，因此重心不是強(qiáng)調(diào)自主性本身，而是強(qiáng)調(diào)政黨可以超脫外部的過度干預(yù)從而可以從容地進(jìn)行關(guān)鍵性戰(zhàn)略決策的能力。{21}

（三）巴斯圖和斯特羅“內(nèi)部與外部”、“穩(wěn)定性與價(jià)值輸入”的指標(biāo)體系

巴斯圖和斯特羅在借鑒藍(lán)道爾和薩維德的研究框架的基礎(chǔ)上建構(gòu)其理論體系。他們認(rèn)為，藍(lán)道爾和薩維德的理論框架十分精致，建立了政黨制度化的四個(gè)維度（內(nèi)部與外部、結(jié)構(gòu)與態(tài)度），區(qū)分了組織和體制，超越了潘尼比科的外部自主性和內(nèi)部系統(tǒng)性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，他們也認(rèn)為藍(lán)道爾和薩維德在概念界定上仍然有些模糊，比如態(tài)度標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是指“價(jià)值輸入”，在描述內(nèi)部態(tài)度維度時(shí)雖然使用了“具體化”概念，但與外部態(tài)度維度即“價(jià)值輸入”區(qū)分并不明顯。{22}

巴斯圖和斯特羅提出，衡量政黨制度化首先要確立三個(gè)重要的理論前提：首先，我們需要將政黨制度化與政黨體制制度化分開來衡量;其次，政黨（即組織）的制度化主要是增加穩(wěn)定性和價(jià)值輸入;最后，組織必須在內(nèi)部和外部關(guān)系方面制度化。他們在修正藍(lán)道爾和薩維德的四維模型的基礎(chǔ)上，將“根植社會(huì)”（Roots in Society）和“組織性”（Level of Organization）置于穩(wěn)定性維度，將“自主性”（Autonomy）和“一體性”（Coherence）置于價(jià)值輸入維度。此外，作者還將這四個(gè)理論維度進(jìn)一步指標(biāo)化，以非洲28個(gè)政黨作為案例進(jìn)行了進(jìn)一步的理論檢驗(yàn)。巴斯圖和斯特羅的重要貢獻(xiàn)在于，將政黨制度化看成一個(gè)不斷進(jìn)步的過程，并且進(jìn)行了更為精細(xì)化的指標(biāo)測量。

在具體指標(biāo)設(shè)定上，巴斯圖和斯特羅進(jìn)行了較為深入的拓展。（1）根植社會(huì)是指政黨有著穩(wěn)定的社會(huì)基礎(chǔ)。它可以從四個(gè)指標(biāo)加以測量：政黨年齡與國家獨(dú)立有關(guān);政黨年齡與多黨制的起始時(shí)間有關(guān);最近兩次選舉中選舉支持的變化;與市民社會(huì)組織的關(guān)聯(lián)。（2）自主性是指政黨相對獨(dú)立于黨內(nèi)的個(gè)體行動(dòng)者以及黨外的社會(huì)團(tuán)體。該維度也可以從四個(gè)指標(biāo)予以衡量：黨內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)的變更數(shù)量;黨內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)輪換后的選舉支持變化;相對于個(gè)人和團(tuán)體的決策自主性;特定黨派的民意提升狀況。巴斯圖和斯特羅認(rèn)為，政黨必須在根植社會(huì)與其作為組織的自主性之間取得平衡。一個(gè)政黨如果不能超脫于黨內(nèi)有權(quán)勢的個(gè)人或黨外的利益集團(tuán)的影響而獲得某種獨(dú)立性，就很難實(shí)現(xiàn)價(jià)值輸入。這些黨內(nèi)權(quán)勢人物往往將政黨作為獲得個(gè)人權(quán)力的工具，而非自甘融入其中作為普通一員。（3）組織性是指政黨在行政機(jī)關(guān)中設(shè)置組織分支，并代表著政黨的立場行動(dòng)。具體衡量指標(biāo)包括：黨員的作用;黨代表大會(huì)定期舉行;物質(zhì)和個(gè)人資源;存在全國性黨組織，以及在選舉活動(dòng)以外的政黨活動(dòng)。（4）一體性是指政黨既是一個(gè)統(tǒng)一的組織，同時(shí)又能容忍一定程度的黨內(nèi)異議。它可以從以下指標(biāo)測量：議會(huì)黨團(tuán)的一致性（沒有背叛或過錯(cuò)）;黨內(nèi)團(tuán)體之間的適度關(guān)系（沒有不正常的派別主義）;對黨內(nèi)異議的容忍度。{23}

不難看出，關(guān)于政黨制度化的學(xué)術(shù)討論已經(jīng)形成了較為詳盡的分析維度，包括適應(yīng)性、系統(tǒng)性、組織性、一體性、價(jià)值輸入、具體化、規(guī)范化、自主性、根植社會(huì)等等。這些分析維度帶有鮮明的新制度主義理論色彩，超越了單純的制度框架、法律規(guī)范、程序設(shè)定，將價(jià)值與態(tài)度的塑造、制度與環(huán)境的互動(dòng)、制度主體與制度變遷等問題也納入解釋范疇。同時(shí)，關(guān)于這些分析維度的區(qū)分度、兼容度、強(qiáng)弱與輕重關(guān)系的認(rèn)識等還遠(yuǎn)未達(dá)成一致，對于哪些是原因哪些是結(jié)果、哪些是先決條件哪些是內(nèi)在特征的理解也存在顯著差異。厘清上述問題絕非易事，因?yàn)槊课谎芯空叩闹饔^因素往往決定著自己理解“制度化”的獨(dú)特方式。

三、制度化與政黨建設(shè)：一黨主導(dǎo)體制的情境

基于強(qiáng)烈的西方中心主義固見，研究者往往將制度化程度的高低作為區(qū)分民主與威權(quán)國家政黨體制的重要維度，政黨體制制度化被先驗(yàn)地置于競爭性政黨體制之下，而政黨制度化則被置于威權(quán)的一黨主導(dǎo)體制之下?！皼]有制度化的政黨制度，現(xiàn)代大眾民主很難維持下去”{24}。政黨體制制度化被看作主要是在西方民主國家的情境下生成的概念，或者說是對西方民主國家獨(dú)特經(jīng)驗(yàn)的理論升華，即便制度化不是民主的前置條件，也被看作是促進(jìn)民主的有利條件。{25} 基于這一判斷，政黨體制制度化與一黨主導(dǎo)體制無關(guān)，一黨主導(dǎo)體制下只適宜于探討政黨制度化問題，而非競爭性政黨體制下的政黨體制制度化問題。

拋卻上述結(jié)論強(qiáng)烈的價(jià)值偏見，必須承認(rèn)制度對于一黨主導(dǎo)體制的存續(xù)確實(shí)有著重要影響。統(tǒng)計(jì)顯示，在所有威權(quán)政體當(dāng)中，一黨主導(dǎo)制政體相對于軍人政權(quán)和個(gè)人政體而言持續(xù)時(shí)間最長，發(fā)生政變幾率較小，抵抗反叛能力較強(qiáng)，甚至還具有較高的經(jīng)濟(jì)增長。一黨主導(dǎo)制政體占1950—2006年間全部威權(quán)政權(quán)的57%，占世界政權(quán)總數(shù)的33%。{26} 形成這一結(jié)果的原因在于，一黨主導(dǎo)制的制度化程度更高。作為一種權(quán)力分享機(jī)制，政黨、立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)和咨詢委員會(huì)等制度安排有助于加強(qiáng)黨內(nèi)精英的整合和團(tuán)結(jié)，包容更多的政治參與和公眾影響，降低政治精英及其盟友之間的承諾和監(jiān)督成本，增加政治競爭的空間，進(jìn)而有助于維持威權(quán)體制的存續(xù)。{27}

與威權(quán)主義研究成果相比，政黨制度化理論更為關(guān)注的是政黨自身的制度，如立法制度、行政制度、司法制度、參與制度等。梳理政黨制度化的理論脈絡(luò)和分析維度，對于一黨主導(dǎo)體制下的政黨建設(shè)具有重要的啟發(fā)意義。

（一）在政黨價(jià)值輸入層面，要推動(dòng)權(quán)力資源依賴轉(zhuǎn)向政黨認(rèn)同建構(gòu)

政黨制度化的理論貢獻(xiàn)之一在于超出單純的組織談制度化，把價(jià)值、態(tài)度、觀念也納入制度化的分析范疇，突出強(qiáng)調(diào)價(jià)值輸入和形象塑造對于確立政黨認(rèn)同的重要意義。執(zhí)政優(yōu)勢理論認(rèn)為，一黨長期執(zhí)政所形成的政治優(yōu)勢，使執(zhí)政黨壟斷了絕大部分公共職位和政治晉升通道，也容易過分依賴權(quán)力資源來獲取社會(huì)精英和社會(huì)組織的支持，進(jìn)而形成普遍性政黨認(rèn)同的幻象。{28} 這些長期執(zhí)政政黨的追隨者加入黨派或者支持政黨，很多是基于功利性訴求而非發(fā)至內(nèi)心的政黨認(rèn)同。因此，一黨主導(dǎo)體制下的政黨建設(shè)，重心之一是如何將政黨認(rèn)同的基礎(chǔ)從權(quán)力資源轉(zhuǎn)向價(jià)值感召，確立更為穩(wěn)固的政治合法性基礎(chǔ)。執(zhí)政黨要通過提出具有廣泛利益聚合性的政黨綱領(lǐng)，及時(shí)回應(yīng)黨內(nèi)外的利益訴求和政策主張;通過有效的政治溝通和輿論宣傳，將這些綱領(lǐng)和價(jià)值有效傳遞到黨員和社會(huì)公眾當(dāng)中;通過主動(dòng)加強(qiáng)與社會(huì)公眾的直接溝通，塑造在公眾當(dāng)中的良好形象，同時(shí)加強(qiáng)黨內(nèi)的民主設(shè)計(jì)，形成黨內(nèi)參與的良好氛圍。

（二）在政黨系統(tǒng)性層面，要注重制度規(guī)范的建設(shè)，更要關(guān)注組織的常態(tài)運(yùn)行

政黨制度化理論提出系統(tǒng)性概念（也包括相似的規(guī)范化、一體性、組織性等概念），強(qiáng)調(diào)制度對于政黨組織運(yùn)行的重要性。制度不僅確立了政黨組織的規(guī)范程序，還提供了組織運(yùn)行的日常規(guī)則以及組織成員的心理預(yù)期，有助于政黨組織避免由于領(lǐng)導(dǎo)層的變動(dòng)而受到嚴(yán)重沖擊。因此，對于一黨主導(dǎo)體制而言，政黨建設(shè)不能僅僅停留在“建設(shè)”制度層面，還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化“穩(wěn)定”預(yù)期層面。即不僅制定和頒布新的制度規(guī)范，而且更重要的是“穩(wěn)定”制度，保持制度的相對權(quán)威性，使制度不因政治情境的變化而劇烈變動(dòng)，不因政黨領(lǐng)袖的更迭而廢止，以免破壞組織成員的心理預(yù)期。同時(shí)，政黨制度建設(shè)還應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度運(yùn)行的規(guī)范性，避免造成成文的制度規(guī)范與現(xiàn)實(shí)的制度執(zhí)行相割裂的局面。一旦出現(xiàn)上述局面，就需要反思制度制定是否科學(xué)合理，制度是否成為政黨組織上下的共識，制度宣傳和執(zhí)行是否到位，政黨骨干是否帶頭破壞制度的執(zhí)行等。

（三）在政黨自主性層面，要保持根植社會(huì)與自主性的平衡、權(quán)力集中與權(quán)力約束的平衡

盡管在許多研究者看來，政黨自主性是一個(gè)頗具爭議性的概念，甚至與系統(tǒng)性形成一定的抵牾關(guān)系，但是這一概念仍然具有十分重要的理論價(jià)值，特別是它關(guān)注到一個(gè)政黨需要平衡與社會(huì)團(tuán)體及黨內(nèi)精英的關(guān)系問題。一方面，政黨自主性首先要求在根植社會(huì)與決策自主性之間保持平衡。一個(gè)政黨只有扎根社會(huì)，有著穩(wěn)定的社會(huì)基礎(chǔ)才能獲得政治上的廣泛支持，同時(shí)它又不能被強(qiáng)大的社會(huì)組織及利益集團(tuán)所俘獲，進(jìn)而喪失政治上的引領(lǐng)性。另一方面，政黨自主性還要求在強(qiáng)化政黨精英角色與約束政黨精英權(quán)力之間保持平衡。既要扎根社會(huì)又要保持獨(dú)立性，這就要求一個(gè)政黨必須妥善處理與社會(huì)組織和黨外群眾的關(guān)系，保持一個(gè)合適的度。一個(gè)政黨在加強(qiáng)政黨領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)建設(shè)的同時(shí)，還需要通過制度約束政黨精英的行為，避免讓黨組織異化為個(gè)別精英的權(quán)力工具。從上述意義上看，一黨主導(dǎo)體制下的政黨建設(shè)要把提升根植社會(huì)的能力置于戰(zhàn)略位置，廣泛吸納社會(huì)公眾的利益訴求并及時(shí)反饋，防范基層黨組織領(lǐng)導(dǎo)人異化為權(quán)力主體進(jìn)而脫離社會(huì)，創(chuàng)造并鞏固政黨與社會(huì)溝通的渠道，不斷增進(jìn)黨在社會(huì)中的引領(lǐng)力和號召力。同時(shí)，要把加強(qiáng)政黨精英權(quán)力運(yùn)行規(guī)范置于重要位置，構(gòu)建政黨權(quán)力運(yùn)行的制度體系，健全黨內(nèi)民主和黨內(nèi)監(jiān)督的程序規(guī)范，將政黨精英權(quán)力置于制度程序的約束下，避免政黨精英凌駕于政黨組織之上，保持集中與民主的動(dòng)態(tài)平衡。

注釋：

① Guy B. Peters， Institutional Theory in Political Science： The New Institutionalism， New York： Continuum International Publishing Group， 1999， p.1.

②⑥ James G. March & Johan P. Olsen， Elaborating the “New Institutionalism”， in Roderick A. W. Rhodes， Sarah A. Binder， and Bert A. Rockman （eds.）， The Oxford Handbook of Political Institutions， Oxford： Oxford University Press， 2006， pp.3-20.

③ Peter A. Hall & Rosemary C. R. Taylor， Political Science and the Three New Institutionalisms， Political Studies， 1996， 44（5）， pp.936-957.

④⑧ Scott W. Richard， Institutions and Organizations Ideas and Interests， CA： Sage， Thousand Oaks， 1995， p.9， pp.144-149.

⑤ Douglas C. North， Institutions， Institutional Change and Economic Performance， Cambridge： Cambridge University Press， 1990， p.12

⑦{21} Vicky Randall， Party Institutionalization and its Implications for Democracy， Paper for Session on Political Parties and Democratization at the IPSA Congress， 2006，July 9-13.

⑨{15}{18} Steven Levitsky， Institutionalization and Peronism： the Concept， the Case and the Case for Unpacking the Concept， Party Politics， 1998， 4（4）， pp.77-92.

⑩[美]塞繆爾·P·亨廷頓：《變化社會(huì)中的政治秩序》，王冠華、劉為等譯，上海人民出版社2013年版，第10—19頁。

{11} Angelo Panebianco， Political Parties： Organization and Power， Cambridge： Cambridge University Press， 1988， pp.49-53.

{12} Scott Mainwaring & Mariano Torcal， Party System Institutionalization and Party System Theory after the Third Wave of ?Democratization， in Richard S. Katz and William Crotty （eds.）， Handbook of Political Parties， London： Sage， 2006， pp.204-227.

{13}{19}{20}{25} Vicky Randall & Lars Svsand， Party Institutionalization in New Democracies， Party Politics， 2002， 8（1）， pp.5-29.

{14} Leonardo Morlino， Democracy between Consolidation and Crisis： Parties， Groups and Citizens in Southern Europe， Oxford： Oxford University Press， 1998， p.23.

{16}{17} Philip Selznick， Leadership in Administration： A Sociological Interpretation， New York： Harper & Row， 1957， pp.17-21， pp.17-21.

{22}{23} Matthias Basedau & Alexander Stroh， Measuring Party Institutionalization in Developing Countries： A New Research Instrument Applied to 28 African Political Parties， GIGA Working Paper， No.69， February 2008.

{24} Scott Mainwaring & Timothy R. Scully， Introduction： Party Systems in Latin America， in Scott Mainwaring and Timothy R. Scully （eds.）， Building Democratic Institutions： Party Systems in Latin America， CA： Stanford University Press， 1995， pp.1-2.

{26}{27} Beatriz Magaloni & Kricheli Ruth， Political Order and One-Party Rule， Annual Review of Political Science， 2010， 13（1）， pp.123-143.

{28} Kenneth F. Greene， The Political Economy of Authoritarian Single-Party Dominance， Comparative Political Studies， 2010， 43（7）， pp.807-834; Barbara Geddes， What Do We Know about Democratization after Twenty Years？ Annual Review of Political Science， 1999， 2（1）， pp.115-144.

作者簡介：陳家喜，深圳大學(xué)城市治理研究院教授，廣東深圳，518060。

（責(zé)任編輯 ?劉龍伏）