全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

余東華 田雙

摘?要：開放經(jīng)濟中，嵌入全球價值鏈能夠改善科技資源錯配狀況，推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級進而實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。本文以內(nèi)生增長模型為基礎(chǔ)，通過拓展的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)分析了全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的作用機制;在構(gòu)建科技部門生產(chǎn)函數(shù)和制造業(yè)全行業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上測算了2005—2014年中國13個制造業(yè)行業(yè)的科技資源錯配程度，并檢驗了全球價值鏈嵌入、科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。研究結(jié)果顯示，科技資源錯配降低了科技部門全要素生產(chǎn)率，進而阻礙了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;嵌入全球價值鏈有利于改善科技資源錯配程度，從而能夠推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

關(guān)鍵詞：全球價值鏈嵌入;科技資源錯配;制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級;全要素生產(chǎn)率

中圖分類號：F062.9??文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X（2019）10-0035-09

一、問題的提出

十九大報告提出，經(jīng)濟新常態(tài)下，要以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革，提高全要素生產(chǎn)率。全要素生產(chǎn)率是衡量制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展成效的重要指標，科技創(chuàng)新是推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的直接動力。然而，長期以來中國科技資源投入效率低下，科技資源投入不能高效地轉(zhuǎn)化成科技產(chǎn)品，同等研發(fā)投入強度下，中國科技產(chǎn)出水平與發(fā)達國家差距明顯，甚至不到平均水平[1]。出現(xiàn)上述情況的主要原因在于，從科技投入到科技產(chǎn)出的過程中，受政府干預、行業(yè)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)和國際環(huán)境等因素影響，科技資源存在嚴重的錯配現(xiàn)象，影響了科技資源產(chǎn)出效率，進而影響到整個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，雖然中國的科技體制改革取得了顯著成績，但科技資源配置效率低下的問題仍然存在。需要抓住新工業(yè)革命和制造業(yè)嵌入全球價值鏈帶來的機遇，改革僵化的科技資源配置體制和機制，提高科技資源配置效率，從而推動制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

開放環(huán)境下，改善科技資源錯配狀況是提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率和推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵。一般而言，嵌入全球價值鏈使得國內(nèi)制造業(yè)進入了全球化的動態(tài)環(huán)境，科技生產(chǎn)要素的流動不再局限于一國之內(nèi)，而是在全球范圍內(nèi)進行配置。直接投資、國際貿(mào)易和國際合作等嵌入全球價值鏈的方式將對國內(nèi)科技資源配置產(chǎn)生影響，加快科技生產(chǎn)要素的流動，提高科技產(chǎn)出效率。然而，在國際分工格局出現(xiàn)動態(tài)調(diào)整的大背景下，隨著越來越多的中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈，科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系將隨著全球價值鏈嵌入位置的不同而發(fā)生改變。

基于以上事實，在深化全面對外開放的新階段，研究全球價值鏈嵌入推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要作用機制及其效果，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。本文選取科技資源錯配作為傳導機制，主要原因在于，技術(shù)產(chǎn)出是嵌入全球價值鏈推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵變量，科技資源配置效率是影響技術(shù)產(chǎn)出的主要因素之一，進而全球價值鏈嵌入若能改善科技資源錯配將對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生明顯的積極作用。因此，本文將全球價值鏈嵌入、科技資源錯配和制造業(yè)轉(zhuǎn)升級放在同一理論框架下進行分析，研究全球價值鏈嵌入對科技資源錯配以及科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機理，在此基礎(chǔ)上實證分析科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響程度，研究全球價值鏈嵌入地位對改善科技資源錯配的效果，提出改善科技資源錯配進而促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策建議。二、文獻綜述

國內(nèi)外研究全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的文獻，大多是通過構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)推導兩者之間的作用機制，并以國家、行業(yè)或企業(yè)數(shù)據(jù)為研究樣本驗證兩兩之間的關(guān)系，鮮有文獻將三者放在同一框架下進行研究。

（一）科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

科技資源錯配往往與適宜性技術(shù)選擇有關(guān)，因而學術(shù)界常常將科技資源錯配與適宜性技術(shù)選擇結(jié)合在一起進行研究。Atkinson和Stiglitz [2]較早研究了適宜性技術(shù)，認為技術(shù)引進國如果不加選擇地引進和運用他國技術(shù)，將很難達到他國使用相同技術(shù)所達到的生產(chǎn)效率，甚至對生產(chǎn)效率產(chǎn)生負面影響，產(chǎn)生科技資源錯配現(xiàn)象。Diwan和Rodrick [3]提出的南北貿(mào)易模型、Segerstorm和Anant[4]的質(zhì)量階梯模型、Barro和Martin [5]的技術(shù)擴散時滯效應模型對適宜性技術(shù)理論做了進一步拓展。他們的研究表明，技術(shù)引進國引進技術(shù)創(chuàng)新國的前沿技術(shù)后，由于兩國之間要素稟賦不同，導致引進的前沿技術(shù)成為了不適宜性技術(shù)，從而使兩國全要素生產(chǎn)率和人均收入出現(xiàn)差距。林毅夫和張鵬飛[6]等研究發(fā)現(xiàn)，來自發(fā)達國家的前沿技術(shù)不一定是發(fā)展中國家的適宜性技術(shù)。

Bloom等 [7]從考察科技資源配置對制造業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的角度，研究了科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系。他們認為，代表性企業(yè)科技差距、企業(yè)獲得先進知識的能力和運用科技資源的效率差異是造成各國生產(chǎn)率不同的主要原因。Restuccia和Rogerson[8]認為，全要素生產(chǎn)率的差異不僅是由企業(yè)效率決定的，也受資源錯配的影響。Hsieh和Klenow[9]運用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，分析了中國和印度異質(zhì)性企業(yè)資源錯配對全要素生產(chǎn)率的損耗。Restuccia和Rogerson [10]等研究發(fā)現(xiàn)，中國存在較為嚴重的資源錯配情況，且資源錯配給全要素生產(chǎn)率造成了較大損失。王高鳳和鄭江淮[11] 研究了R&D資源與全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)系，研究成果表明，R&D資源并不是投入越多對全要素生產(chǎn)率提升或經(jīng)濟增長就越有利，R&D投入效率低下，不僅會造成資源浪費，甚至會阻礙全要素生產(chǎn)率的提升和經(jīng)濟增長。

（二）全球價值鏈嵌入與資源配置

影響資源配置的因素很多，其中制度和政策是影響資源配置的外生因素。Busso等[12]指出，影響資源配置效率和造成資源錯配的最主要的外生沖擊是制度和政策，主要包括企業(yè)規(guī)模限制政策、金融制度缺陷、貿(mào)易政策和資產(chǎn)所有權(quán)制度等。然而，開放環(huán)境下，資源配置的影響因素變得更多且更復雜，嵌入全球價值鏈本身就是一種跨國界的資源配置。Gereffi和Lee[13]指出，一個國家與全球價值鏈的連接方式主要包括外商直接投資和國際貿(mào)易，這也是嵌入全球價值鏈對資源整合配置的兩種影響途徑。Dunning[14]等研究發(fā)現(xiàn)，跨國公司對資源配置的影響路徑主要為：帶來訓練有素的員工和高質(zhì)量管理者，提供技術(shù)支持和轉(zhuǎn)讓專利，提供先進技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)出結(jié)構(gòu)。Girma等[15]認為，國際貿(mào)易通過在出口中學習，引發(fā)了產(chǎn)品、設備、服務和營銷等資源使用率的提升。

（三）全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

科技資源錯配通過降低科技部門全要素生產(chǎn)率，進而對全行業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生不利影響，阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[2]。全球價值鏈嵌入主要通過技術(shù)渠道對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響，而科技資源錯配是影響技術(shù)產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，因而全球價值鏈嵌入若能改善科技資源錯配將對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生重要積極作用[10]?，F(xiàn)有文獻多研究兩兩之間的關(guān)系，秦宇等[1]雖然直接測算了科技資源錯配及其影響，但其僅考察了科技資源錯配對科技部門全要素生產(chǎn)率的影響，并未將科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級聯(lián)系起來，而且其僅用宏觀模型測度了大型企業(yè)和中型企業(yè)等整體資源錯配情況，沒有細分到制造業(yè)各個行業(yè)，說明科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響存在較大研究缺口。而對于全球價值鏈嵌入對科技資源錯配的影響，幾乎沒有相關(guān)文獻。

從以上文獻回顧和分析可知，學術(shù)界對科技資源錯配的研究還不夠系統(tǒng)，也沒有深入分析科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制。基于現(xiàn)有研究基礎(chǔ)，本文將對科技資源錯配如何影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級、全球價值鏈嵌入能否改善科技資源錯配進行理論分析，并在理論分析的基礎(chǔ)上實證檢驗科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響程度以及全球價值鏈嵌入對科技資源錯配的影響程度。

二、理論機制分析

（一）全球價值鏈嵌入與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級

全球價值鏈嵌入能通過多種機制作用于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級[16]，整體上對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級有推動作用。 余東華和田雙[16]的研究結(jié)果顯示，嵌入全球價值鏈能促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。嵌入全球價值鏈對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接作用機制、測度全球價值鏈地位和測度制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度的方法與該文獻相同，本文不再贅述。接下來，本文探討全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的思路為：首先，科技資源錯配影響了科技部門全要素生產(chǎn)率，再通過科技部門全要素生產(chǎn)率對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響。其次，全球價值鏈嵌入影響了科技資源錯配，進而對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生影響，下文將通過這兩個部分進行理論分析。

（二）科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機制

參考陳永偉和胡偉民[17]的研究方法，假定行業(yè)在進行科技生產(chǎn)活動時均投入了科技人力資源TL和科技財力資源TK兩種資源，資源價格存在扭曲，且扭曲以從價稅的形式存在。假定行業(yè)中兩種科技資源的錯配程度分別為τTLi和τTKi，則科技人力資源TL和科技財力資源TK的投入價格變?yōu)椋?+τTLi）PTL和（1+τTKi）PTK，其中，PTL和PTK均代表不存在錯配時科技資源的市場競爭價格?？萍疾块T的生產(chǎn)函數(shù)可以設為：

TYit=B×TLβTLiit×TKβTKiit（1）

其中，i和t分別為行業(yè)和年份;TYit為兩種科技資源投入帶來的科技部門產(chǎn)出;TLit和TKit為科技人力資源和科技財力資源的投入量;βTLi和βTKi分別為兩種科技資源對科技產(chǎn)出的貢獻率;βTLi+βTKi=1，即滿足規(guī)模報酬不變。行業(yè)中各企業(yè)均在利潤最大化的目標下進行科技生產(chǎn)活動，即：

maxTLit，TKitPitTit-[（1+τTLit）PTLit+（1+τTKit）PTKit]（2）

其中，Pit為t年行業(yè)i科技產(chǎn)出的市場價格，對式（1）求導可得：

βTLiPitTYit/TLit=（1+τTLi）PTLit，βTKiPitTYit/TKit=（1+τTKi）PTKit （3）

其中，i=1，2，3，…，N，N個行業(yè)的共同產(chǎn)出通過影響行業(yè)全要素生產(chǎn)率進而影響制造業(yè)整體轉(zhuǎn)型升級。假定兩種科技資源總量外生給定，則科技人力資源和科技財力資源的約束條件分別為：

∑Ni=1TLit=TLt，∑Ni=1TKit=TKt（4）

將式（3）代入式（4）可得：

TLit=[PitβTLiTYit（1+τTLit）PTLit∑jPjtβTLiTYjt（1+τTLjt）PTLjt]TLi，TKit=[PitβTKiTYit（1+τTKit）PTKit∑jPjtβTKiTYjt（1+τTKjt）PTKjt]TKi（5）

在市場競爭均衡下，行業(yè)i的科技產(chǎn)出占所有行業(yè)科技產(chǎn)出之和的份額為sit=PitTYit/TYt，通過加權(quán)可得兩種科技資源對總體科技產(chǎn)出的貢獻率分別為：

βTL=∑Ni=1sitβTLi，βTK=∑Ni=1sitβTKi（6）

行業(yè)i的相對扭曲系數(shù)分別為：

VTLit=TLitTLt sitβTLiβTL，VTKit=TKitTKt sitβTKiβTK（7）

其中，等式右邊的分子是行業(yè)i兩種科技資源投入占行業(yè)所有科技資源總投入的比重，分母是通過構(gòu)建的科技生產(chǎn)函數(shù)測度的兩者的理論比重，分子與分母之比則代表了行業(yè)i該科技資源的錯配程度。V>1，表示科技資源投入過度; V=1，表示科技資源投入不存在錯配現(xiàn)象;V<1，表示科技資源投入不足。無論 V>1還是 V<1，均對各行業(yè)科技部門全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，使得科技總產(chǎn)出TY下降，影響制造業(yè)整體總量生產(chǎn)函數(shù)，對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生不利影響。

行業(yè)整體的科技資源價格扭曲系數(shù)可表示為：

dis=VTKit/VTLit（8）

（三）全球價值鏈嵌入對科技資源配置效率的影響機制

產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的主要途徑是外商直接投資和國際貿(mào)易兩種[13]，嵌入全球價值鏈對科技資源配置的影響機制可以通過以上兩種渠道進行分析。鑒于產(chǎn)業(yè)也可以通過對外直接投資嵌入全球價值鏈，因而將外商直接投資擴展為直接投資渠道，即包含OFDI和FDI。

1.?直接投資渠道

直接投資渠道主要包括基于壟斷優(yōu)勢進行的投資、基于邊際產(chǎn)業(yè)擴張進行的投資和基于雁陣模式進行的投資等三種。

2.?科技資源錯配程度

本文主要測算科技人力資源和科技財力資源的錯配程度。用R&D全部人員衡量科技人力資源，用R&D經(jīng)費內(nèi)部支出衡量科技財力資源，用各行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入衡量科技部門產(chǎn)出。同時，以2005年為基期，對相關(guān)數(shù)據(jù)進行價格平減，用居民消費者價格指數(shù)對R&D經(jīng)費內(nèi)部支出進行平減，用分工業(yè)行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)對各行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入進行平減，然后用永續(xù)盤存法得到R&D經(jīng)費內(nèi)部支出存量和新產(chǎn)品銷售收入存量。計算科技資源錯配，需要估計科技部門的生產(chǎn)函數(shù)，將式（1）取自然對數(shù)可得：

lnTYit=lnB+βTLilnTLit+βTKilnTKit+εit （12）

在實際估計時，由于各要素存在多重共線性，因而進行中心化處理，然后進行固定效應面板回歸，結(jié)果分別在1%和5%水平上顯著，可得lnTLit和lnTKit的估計系數(shù)βTLi和βTKi。根據(jù)樣本中行業(yè)i新產(chǎn)品銷售收入占所有行業(yè)新產(chǎn)品銷售收入總額的比重以及式（7）中給出的資源錯配方法，可以計算出各行業(yè)每年科技資源錯配程度。限于篇幅，本文只列舉了2005—2014年部分年份科技人力資源和科技財力資源的錯配程度。參考戴翔和劉夢[18]的做法，將WIOD行業(yè)分類與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》相結(jié)合對所有制造業(yè)行業(yè)進行分類，

id3—id15分別代表如下行業(yè)：農(nóng)副食品加工業(yè)，食品、飲料、煙草制造業(yè);紡織業(yè)，紡織服裝、鞋帽制造業(yè);皮革、毛皮、羽毛（絨）及制品業(yè);木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，家具制造業(yè);造紙及紙制品業(yè)，印刷和記錄媒介的復制;石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè);化學原料及化學制品制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學纖維制造業(yè);橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè);非金屬礦物制品業(yè);黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延工業(yè)，金屬制品業(yè);通用設備制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè);電器機械及器材制造業(yè)，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè);交通運輸設備制造業(yè)。nql和nqk分別代表科技人力資源錯配程度和科技財力資源錯配程度，計算結(jié)果如表1所示。

從表1可以看出，各行業(yè)科技人力資源和科技財力資源的錯配程度近幾年整體上呈現(xiàn)出改善趨勢，大部分行業(yè)均存在科技人力資源嚴重不足而科技財力資源投入過度的情況。由于同質(zhì)化競爭現(xiàn)象突出，人力資源成本不斷上升使得勞動及資本報酬不斷被壓縮。勞動密集型行業(yè)對生產(chǎn)技術(shù)要求較低，難以吸引科技人才，因而出現(xiàn)了科技人力資源投入嚴重不足的情況;石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)等行業(yè)，由于政府管制和行業(yè)壟斷的存在，資本和人力流動都較為困難，因此資源錯配狀況較為嚴重。皮革、毛皮、羽毛（絨）及制品業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、家具制造業(yè)等，存在科技人力資源投入過度而科技財力資源投入不足的情況，科技人力資源錯配指數(shù)出現(xiàn)較大波動，并有進一步惡化趨勢。究其原因，以上行業(yè)準入制度更為嚴格，外來資本難以進入，因而科技財力資源投入不足，但逐漸改善;以上行業(yè)屬于資源密集型產(chǎn)業(yè)，主要依托自然資源和財力資金對其整合，對技術(shù)人員自主創(chuàng)新的要求較低，因而容易出現(xiàn)科技人力資源投入過度現(xiàn)象。

3.?全球價值鏈嵌入地位

KPWW方法是目前公認的測算全球價值鏈地位較好的方法，該方法基于世界投入產(chǎn)出表計算出直接消耗矩陣和附加值系數(shù)矩陣，并將附加值系數(shù)矩陣與里昂惕夫逆矩陣相乘得到附加值矩陣，再進一步與出口矩陣結(jié)合得到各部門出口中各部分的分解矩陣。測算全球價值鏈嵌入地位的具體公式為：

gvcrjt=ln（1+IVrjt/Erjt）-ln （1+FVrjt/Erjt） （13）

其中，r、i和 t分別表示國家、行業(yè)和年份;gvcrjt表示全球價值鏈地位，IVrjt表示出口的國內(nèi)附加值，F(xiàn)Vrjt表示出口的國外附加值，Erjt表示總出口，ln（1+IVrjt/Erjt）表示全球價值鏈前向參與度，ln （1+FVrjt/Erjt） 表示全球價值鏈后向參與度，兩者之差即為全球價值鏈嵌入地位。該值越大，表明該行業(yè)越處于全球價值鏈高端環(huán)節(jié)，越依賴于自身資源和技術(shù)參與國際分工。

4.?控制變量

考慮到外商直接投資、行業(yè)規(guī)模和行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)等可能對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生較大影響，因而在進行科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級程度影響的回歸方程中，選取外商直接投資（fdi）、行業(yè)規(guī)模（m）和行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)（soe）作為控制變量。由于自2011年開始關(guān)于外商投資和港澳臺商投資企業(yè)主要指標中工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)缺失，本文用大中型工業(yè)企業(yè)中的三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值衡量外商直接投資，用按行業(yè)分大中型工業(yè)企業(yè)單位數(shù)衡量行業(yè)規(guī)模，用國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)。

5.?數(shù)據(jù)來源及處理

本文的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》和WIOD世界投入產(chǎn)出表。由于WIOD統(tǒng)計口徑與國民經(jīng)濟行業(yè)分類統(tǒng)計口徑不一致，本文借鑒戴翔[18]，以WIOD為基礎(chǔ)，根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類代碼（GB/T 4754-2011）對制造業(yè)進行重新分類整理，剔除“其他制造業(yè)再生產(chǎn)品”類部分年份存在數(shù)據(jù)缺失的制造業(yè)行業(yè)后，最終采用13個制造業(yè)行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進行分析。因《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》自2005年開始公布，WIOD數(shù)據(jù)庫只公布到2014年的世界投入產(chǎn)出表，因而本文選取的時間范圍為2005—2014年。

（二）回歸結(jié)果

1.?科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響程度的檢驗

利用式（8）可求出各行業(yè)整體的科技資源錯配程度，具體結(jié)果如表2所示。

由于科技資源錯配是通過影響科技部門全要素生產(chǎn)率進而影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的，且制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級還受許多其他因素的影響，因而直接構(gòu)建制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與科技資源錯配的回歸函數(shù)可能造成回歸結(jié)果不顯著?；诖耍疚南瓤疾炜萍假Y源錯配對科技部門全要素生產(chǎn)率的影響，再考察科技部門全要素生產(chǎn)率與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系，構(gòu)建以下模型考察科技資源錯配對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響：

techtfpit=b0+b1disit+b2lnmit+b3lnfdiit+b4soeit+vit（14）

tfpit=c0+c1techtfpit+c2lnmit+c3lnfdiit+c4soeit+it（15）

其中，techtfpit表示科技部門全要素生產(chǎn)率，v和表示隨機擾動項，其他變量含義同上。

2.?全球價值鏈嵌入對科技資源錯配影響程度的檢驗

以全球價值鏈嵌入地位為解釋變量，構(gòu)建以下模型考察全球價值鏈嵌入對科技資源錯配的影響：

disit=n0+n1gvcit+n2lnmit+n3soeit+πit（16）

其中，π表示隨機擾動項。在對模型（14）—模型（16）進行回歸之前，需要考慮運用何種估計方法，因而對數(shù)據(jù)進行了相關(guān)檢驗，檢驗結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3的檢驗結(jié)果，最終對模型（14）—模型（16）均采用了最有效率的全面FGLS 回歸，回歸結(jié)果如表4所示。

同時，本文將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級代理變量制造業(yè)全行業(yè)全要素生產(chǎn)率替換為制造業(yè)各行業(yè)工業(yè)增加值進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果表明本文研究結(jié)論穩(wěn)健。限于篇幅，未在正文列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>

從表4可以看出，模型（14）中科技資源錯配在1%水平上顯著為負，說明在其他因素保持不變的情況下，科技資源錯配程度每上升1個單位，科技部門全要素生產(chǎn)率下降9個百分點，對行業(yè)科技產(chǎn)出造成了顯著的不利影響?？刂谱兞啃袠I(yè)規(guī)模在1%水平上顯著為負，說明行業(yè)內(nèi)并未形成規(guī)模經(jīng)濟效應，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增多反而造成了科技生產(chǎn)資源的冗余，影響科技部門全要素生產(chǎn)率。行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)在1%水平上顯著為負，說明國有企業(yè)比重越高，該行業(yè)科技部門全要素生產(chǎn)率越低。外商直接投資在1%水平上顯著為正，說明外商直接投資的增加有利于促進科技部門全要素生產(chǎn)率提高。

模型（15）檢驗了制造業(yè)各細分行業(yè)科技部門全要素生產(chǎn)率與全行業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，科技部門全要素生產(chǎn)率在1%水平上顯著為正，且科技部門全要素生產(chǎn)率上升1個單位，全行業(yè)全要素生產(chǎn)率上升1個百分點，即科技部門全要素生產(chǎn)率的提高能促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。相比于模型（14），控制變量行業(yè)規(guī)模、行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)和外商直接投資的系數(shù)符號發(fā)生了明顯變化，原因可能是科技部門全要素生產(chǎn)率變量的存在影響了兩者的系數(shù)。進一步分析，規(guī)模效應主要發(fā)生在科技生產(chǎn)效率較高的行業(yè)，因而對行業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響受行業(yè)科技部門全要素生產(chǎn)率的制約。國有企業(yè)或國有控股企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，內(nèi)部缺乏激勵機制，主要體現(xiàn)在對科技部門全要素生產(chǎn)率的負向影響上。但國有企業(yè)資金雄厚，設備齊全，在分解出對科技部門全要素生產(chǎn)率的影響后，能促進制造業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。外商直接投資主要投資于科技部門全要素生產(chǎn)率較高的企業(yè)，因而科技部門全要素生產(chǎn)率變量的存在會影響外商直接投資的系數(shù)。

模型（16）檢驗了嵌入全球價值鏈嵌入對科技資源錯配的影響，全球價值鏈嵌入在1%顯著性水平上改善科技資源錯配狀況，全球價值鏈地位每上升1個單位，科技資源錯配程度下降0.522個單位。控制變量行業(yè)所有制結(jié)構(gòu)的顯著性和含義與上述模型一致，即國有企業(yè)或國有控股企業(yè)在行業(yè)內(nèi)比重越高，科技資源錯配越嚴重，科技部門全要素生產(chǎn)率越低。行業(yè)規(guī)模的系數(shù)仍顯示行業(yè)內(nèi)未形成規(guī)模經(jīng)濟效應。

四、研究結(jié)論與政策建議

本文考察了全球價值鏈嵌入、科技資源錯配與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，通過理論模型分析和全面FGLS回歸檢驗，得出以下結(jié)論：第一，中國制造業(yè)各行業(yè)科技財力資源錯配狀況整體上優(yōu)于科技人力資源錯配狀況，個別行業(yè)科技人力資源錯配較嚴重，科技資源錯配損害了科技部門全要素生產(chǎn)率。第二，科技部門全要素生產(chǎn)率提高能促進制造業(yè)全行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高，因而科技資源錯配能通過影響科技部門全要素生產(chǎn)率阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第三，嵌入全球價值鏈有利于改善行業(yè)內(nèi)科技資源錯配狀況，進而推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第四，制造業(yè)行業(yè)內(nèi)未形成顯著的規(guī)模經(jīng)濟效應，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加造成科技部門全要素生產(chǎn)率下降和科技部門資源錯配加重。第五，國有及國有控股企業(yè)比重上升，會加重科技資源錯配和損害科技部門全要素生產(chǎn)率，不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

基于以上研究結(jié)論，針對如何改善科技資源錯配狀況進而促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，筆者提出以下政策建議：第一，鼓勵制造業(yè)企業(yè)積極嵌入全球價值鏈，并努力邁向全球價值鏈中高端。以全球價值鏈為核心的國際分工新格局的形成為中國制造業(yè)企業(yè)學習前沿技術(shù)提供了良好的機遇和條件。在此背景下，政府相關(guān)部門應為中國制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈創(chuàng)造良好環(huán)境，在遵循市場規(guī)律的基礎(chǔ)上，積極鼓勵有能力的制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價值鏈。支持已經(jīng)嵌入全球價值鏈的企業(yè)邁向全球價值鏈中高端，在國際分工與合作中學習先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高自身科技資源配置效率，促進制造業(yè)全行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第二，轉(zhuǎn)換和調(diào)整科技資源配置方式，引導科技人才和資金合理流動，重視不同行業(yè)的差異性，使得各行業(yè)科技資源與行業(yè)需求相匹配。政府對科技資源配置具有指導作用，企業(yè)是科技活動的主體，因而政府應構(gòu)建科技資源共享平臺，加強企業(yè)之間的信息流動和溝通。企業(yè)應提高創(chuàng)新活力，依靠自主創(chuàng)新改善科技資源利用效率。第三，發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，推動混合所有制改革，釋放國有企業(yè)活力，減少不當行政干預。國有企業(yè)通過行政干預占據(jù)了大量廉價的科技資源，對中小微企業(yè)形成了資源壁壘，影響了科技資源的市場化配置。政府應摒棄違背市場化趨勢的產(chǎn)業(yè)政策，減少不當干預，制定具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)政策，打破阻礙科技資源流動的壁壘，讓國有企業(yè)借助其優(yōu)勢地位，優(yōu)化自身科技資源配置，促進科技部門全要素生產(chǎn)率整體性提高。第四，通過市場競爭淘汰落后產(chǎn)能，實現(xiàn)行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟，提升科技資源利用效率。落后企業(yè)和“僵尸企業(yè)”的存在占據(jù)著行業(yè)內(nèi)大量的科技資源，由于企業(yè)技術(shù)落后、生產(chǎn)能力低下，拉低了整個行業(yè)的資源利用效率。企業(yè)應在政府引導下淘汰落后產(chǎn)能，加強自主創(chuàng)新以促進行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)。

參考文獻：

[1]?秦宇，鄧鑫，周慧.?中國科技資源錯配及其對產(chǎn)出影響的測算[J].財貿(mào)研究， 2018， （9）： 28-41.

[2]?Atkinson， A.?B.， Stiglitz， J.?E.?A New View of Technological Change [J].The Economic Journal， 1969， 31（5）： 573-578.

[3]?Diwan，I.， Rodrick， D.?Patents， Appropriate Technology and North-South Trade [J].Journal of International Economics， 1991， 63（1）： 27-47.

[4]?Segerstorm， P.，Anant，T.??A Shumpeterian Model of the Product Life Cycle [J].The American Economic Review， 1990， 80（5）：1077-1091.

[5]?Barro， R.?J.， Martin， X.?S.?Technological Diffusion， Convergence， and Growth [J].Journal of Economic Growth， 1997， 53（1）：1-26.

[6]?林毅夫，張鵬飛.?適宜技術(shù)、技術(shù)選擇和發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟學（季刊），2006，（4）：4-17.

[7]?Bloom， N.， Draca， M.， Reenen， J.?V.?Trade Induced Technical Change： The Impact of Chinese Imports on Innovation， IT and Productivity [M].Kendall： Hunt Pub.?Co， 2015.1-13.

[8]?Restuccia，D.， Rogerson， R.?Policy Distortions and Aggregate Productivity With Heterogeneous Establishments [J].Review of Economic Dynamics， 2008， 11（4）：707-720.

[9]?Hsieh，C.?T.， Klenow， P.?J.?Misallocation and Manufacturing TFP in China and India [J].Quarterly Journal of Economics， 2009， 124（4）：1403-1448.

[10]?Restuccia， D.， Rogerson， R.?The Causes and Costs of Misallocation[R].?NBER Working Paper， 2017.

[11]?王高鳳，鄭江淮.?供給側(cè)改革、行業(yè)供需匹配度與全要素生產(chǎn)率——以長三角地區(qū)為例[J].財經(jīng)問題研究，2018，（2）：39-47.

[12]?Busso， M.， Madrigal.?L.， Pages， C.?Productivity and Resources Misallocation in Latin America [C].Inter-American Development Bank： Research Development， 2012.

[13]?Gereffi，G.， Lee，J.Why the World Suddenly Cares About Global Supply Chains？ [J].Journal of Supply Chain Management， 2012， 48（3）：24-32.

[14]?Dunning，J.?H.?The Competitive Advantage of Countries and the Activities of Transnational Corporations [J].Transnational Corporations， 1993， 2（3）：135-168.

[15]?Girma， S.， Kneller， R.， Pisu， M.?Trade Creation， Replacement， and Destruction in Regional Trade Agreements： Micro-Level Evidence for the UK [J].Review of International Economics， 2008， 16（1）： 142-158.

[16]?余東華，田雙.?嵌入全球價值鏈對中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響機理[J].改革， 2019， （3）： 50-60.

[17]?陳永偉，胡偉民.?價格扭曲、要素錯配和效率損失：理論和應用[J].經(jīng)濟學（季刊）， 2011， （4）： 1401-1422.

[18]?戴翔，劉夢.?人才何以成為紅利——源于價值鏈攀升的證據(jù)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟， 2018， （4）： 98-116.