基于博弈論的廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金定價(jià)研究

劉宜 蘇夏

摘要：為研究更為合理的廢棄電器電子產(chǎn)品基金定價(jià)，基于現(xiàn)行回收管理政策和典型地區(qū)規(guī)范處理企業(yè)的成本收益情況，評(píng)估了基金政策施行效果。結(jié)合當(dāng)前實(shí)際。運(yùn)用博弈方法分析了政府、規(guī)范處理企業(yè)、非法拆解市場(chǎng)在回收市場(chǎng)的行為，計(jì)算出了社會(huì)福利最大化目標(biāo)下政府最優(yōu)補(bǔ)貼定價(jià)。通過(guò)數(shù)據(jù)仿真可知：部分品種廢棄電器電子產(chǎn)品的基金定價(jià)不盡合理，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行調(diào)整或采取替代政策以確?；鹫邔?shí)施效果，促進(jìn)更多的廢棄電器電子產(chǎn)品流入規(guī)范處理渠道。

關(guān)鍵詞：廢棄電器電子產(chǎn)品;基金;博弈

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9944（2019）18-0259-06

1引言

電子產(chǎn)品經(jīng)使用、淘汰后成為廢棄電器電子產(chǎn)品（簡(jiǎn)稱“廢電器”）。隨著電子產(chǎn)品更新?lián)Q代速度的加快，以電視機(jī)、手機(jī)為代表的廢電器大量產(chǎn)生。由于廢電器的高污染性和經(jīng)濟(jì)性雙重特點(diǎn)，在處理中不僅要對(duì)可回收資源進(jìn)行提煉，還需要對(duì)污染物進(jìn)行處理。在我國(guó)，大量廢電器曾被“非法”的處置，拆解后可再利用的元件通過(guò)二手市場(chǎng)使用到新產(chǎn)品中;不能再利用的，回收有價(jià)資源物后丟棄或焚燒。非法處理市場(chǎng)將本該由企業(yè)承擔(dān)的污染防治費(fèi)用，轉(zhuǎn)移給環(huán)境社會(huì)承擔(dān)，導(dǎo)致了負(fù)外部效應(yīng)和市場(chǎng)失靈。“非法”處置方式造成了貴嶼、臺(tái)州等地區(qū)的諸多環(huán)境問(wèn)題，嚴(yán)重危害了人群健康。在這樣的背景下，2011年我國(guó)施行了《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》（簡(jiǎn)稱《管理?xiàng)l例》），明確國(guó)家建立廢電器處理基金，用于廢電器回收處理費(fèi)用補(bǔ)貼。2012年7月，實(shí)施了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》（簡(jiǎn)稱《管理辦法》），明確了基金征收和使用標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家通過(guò)基金補(bǔ)貼這種政府性干預(yù)經(jīng)濟(jì)手段，適度提高規(guī)范處理企業(yè)回收價(jià)格，促進(jìn)廢電器流入規(guī)范處理渠道，削減非法拆解市場(chǎng)生存空間。

2政策實(shí)施效果

基金政策施行至今已有7年時(shí)間，為評(píng)估實(shí)施效果，研究現(xiàn)行補(bǔ)貼定價(jià)的合理性，選取了四川省作為典型地區(qū)進(jìn)行實(shí)證分析。

2.1成本收益分析

按照《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2015年版》分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)四川省廢電器規(guī)范處理企業(yè)2015～2017年的成本收益情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，見(jiàn)表1。

結(jié)果表明，綜合考慮基金補(bǔ)貼延遲等因素，規(guī)范處理企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)情況略有虧損。對(duì)生產(chǎn)成本組成進(jìn)行分析，占比最高的三項(xiàng)依次是：回收價(jià)格、利息成本2（補(bǔ)貼資金延后利息）和利息成本1（財(cái)務(wù)費(fèi)用，利息）。根據(jù)廢電器品種的不同，三項(xiàng)指標(biāo)合計(jì)占比約65%～90%，是影響總成本高低的關(guān)鍵，見(jiàn)圖1。

2.2回收價(jià)格分析

回收價(jià)格是影響生產(chǎn)成本的首要因素。以2017年為例，統(tǒng)計(jì)相關(guān)情況見(jiàn)表2。

可知：（1）各品種廢電器的回收價(jià)格均超過(guò)生產(chǎn)總成本的55%，空調(diào)等個(gè)別品種占比高達(dá)98%。個(gè)別品種回收價(jià)格較高，可能是由于拆解產(chǎn)物價(jià)值較高導(dǎo)致。規(guī)范處理企業(yè)為獲得廢電器原料，與非法拆解市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，提高回收價(jià)格是必要手段。（2）在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，當(dāng)價(jià)格、邊際成本、邊際收益相等時(shí)企業(yè)總利潤(rùn)最大;當(dāng)物品價(jià)格等于邊際成本時(shí)，才能從對(duì)稀缺資源的利用中獲得最大數(shù)量產(chǎn)量和滿足。假設(shè)廢電器回收處理市場(chǎng)不存在外部性等市場(chǎng)不靈因素，對(duì)規(guī)范處理企業(yè)來(lái)說(shuō)，其包含回收價(jià)格在內(nèi)的邊際成本應(yīng)當(dāng)與邊際收益（即單臺(tái)產(chǎn)物價(jià)值）持平?，F(xiàn)實(shí)條件下，雖然有非法拆解市場(chǎng)的存在，但回收價(jià)格應(yīng)當(dāng)與拆解產(chǎn)物價(jià)值正相關(guān)。由表2可知，除洗衣機(jī)和220L以上冰箱外，其余品種廢電器回收價(jià)格均高于產(chǎn)物價(jià)值。但黑白和小尺寸彩色電視機(jī)產(chǎn)物價(jià)值還不到回收價(jià)格50%。處理基金定價(jià)過(guò)高，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)哄抬廢電器價(jià)格，補(bǔ)貼流向回收市場(chǎng)。

2.3基金收支分析

基金收支的平衡性關(guān)系到政策是否能長(zhǎng)期穩(wěn)定施行。目前，基金征收定價(jià)為7～13元，而處理補(bǔ)貼定價(jià)為35～130元，征收占比補(bǔ)貼：電視機(jī)19%～22%、電冰箱14%，洗衣機(jī)16%～20%，電冰箱15%，空氣調(diào)節(jié)器5%～8%，平均占比僅15%，收支存在較大缺口。從現(xiàn)實(shí)情況看，已出現(xiàn)了入不敷出、補(bǔ)貼滯后等現(xiàn)象。根據(jù)四川省規(guī)范處理企業(yè)生產(chǎn)成本分析結(jié)果，利息成本2（補(bǔ)貼資金延后利息）是影響生產(chǎn)總成本的次要因素，占比15%～23%。且占比在2015～2017年間逐年攀升，說(shuō)明基金收支不平衡已對(duì)行業(yè)造成了越來(lái)越大的影響（表3）。

3補(bǔ)貼定價(jià)的博弈分析

進(jìn)一步研究合理的廢電器基金定價(jià)具有實(shí)際意義。本文擬基于博弈的方法進(jìn)行分析。相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)廢電器基金政策的博弈研究多從供應(yīng)鏈、回收渠道等人手進(jìn)行逆向物流分析。王若男根據(jù)二手市場(chǎng)和企業(yè)回收服務(wù)存在與否劃分了四種情景，討論了企業(yè)產(chǎn)品的定價(jià)問(wèn)題;陸波構(gòu)建了由制造商、回收處理商和消費(fèi)者組成的廢電器逆向物流系統(tǒng)，從博弈角度出發(fā)研究政府與制造商以及回收處理商之間的關(guān)系，探討不同回收模式下政府如何基于回收量來(lái)制定決策處理基金征收及補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利最大化;吳雄婦以逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的回收商與制造商兩個(gè)節(jié)點(diǎn)為研究對(duì)象，分別針對(duì)回收商與制造商的不同條件，建立了競(jìng)爭(zhēng)回收商和聯(lián)合回收商競(jìng)爭(zhēng)回收模式定價(jià)策略博弈模型以及非對(duì)稱制造商競(jìng)爭(zhēng)回收模式與壟斷回收模式定價(jià)策略博弈模型。周穎根據(jù)不同逆向供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)，分別構(gòu)建價(jià)格折扣模型、押金返還基本模型以及考慮押金損害需求和押金投資收益的押金返還改進(jìn)模型。并分析各個(gè)模型利潤(rùn)和回收量隨價(jià)格折扣率或押金率的變化情況，確定最優(yōu)解和臨界解以及策略的有效范圍。

相關(guān)學(xué)者通過(guò)博弈模型構(gòu)建，從不同角度分析了政府、制造商、消費(fèi)者、處理企業(yè)等參與方的行為，但針對(duì)現(xiàn)實(shí)回收市場(chǎng)中規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)研究較少。劉慧慧等構(gòu)建了規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)雙回收渠道，劃分了五種競(jìng)爭(zhēng)情景，靜態(tài)分析了政府補(bǔ)貼額度，但沒(méi)有對(duì)規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)營(yíng)模式的不同進(jìn)行進(jìn)一步分析。本文在相關(guān)學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合典型地區(qū)實(shí)際情況，對(duì)政府一規(guī)范處理企業(yè)委托代理行為和規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)處理模式進(jìn)行分析。

3.1博弈參與者及約束條件

《管理辦法》規(guī)定生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)銷(xiāo)售數(shù)量按每臺(tái)7～13元（T）的標(biāo)準(zhǔn)向管理部門(mén)繳納費(fèi)用，管理部門(mén)對(duì)符合規(guī)定的處理企業(yè)按實(shí)際完成拆解處理的廢電器數(shù)量給予每臺(tái)35～130元（s）的定額補(bǔ)貼。因此，政府為廢電器無(wú)害化處理的委托人，規(guī)范處理企業(yè)是廢電器無(wú)害化處置的代理人。規(guī)范處理企業(yè)享受基金補(bǔ)貼，占據(jù)主動(dòng)地位，未進(jìn)入規(guī)范處理企業(yè)的廢電器流入非法拆解市場(chǎng)。在廢電器回收處理市場(chǎng)中，實(shí)際參與博弈的有政府、規(guī)范處理企業(yè)和非法拆解市場(chǎng)三方（圖2）。

對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，不設(shè)置基金相當(dāng)于不委托。由于廢電器處理的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，規(guī)范處理企業(yè)不會(huì)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，廢電器由非法拆解市場(chǎng)處理。設(shè)SW為設(shè)置基金后的社會(huì)福利，Ce為處理廢電器的環(huán)境污染社會(huì)成本。WA、CA為規(guī)范處理企業(yè)處理單位產(chǎn)品的期望收入和期望成本，wB、CB為非法拆解市場(chǎng)處理單位產(chǎn)品的期望收入和期望成本，因此，委托一代理的約束條件為：

對(duì)規(guī)范處理企業(yè)及非法拆解市場(chǎng)的不同成本和收益構(gòu)成進(jìn)行比對(duì)分析，見(jiàn)表4。

3.2回收處理市場(chǎng)

目前，我國(guó)廢電器回收渠道主要包括家電生產(chǎn)和銷(xiāo)售企業(yè)逆向物流回收、廢舊物資（再生資源）回收公司回收、流動(dòng)收購(gòu)、拆解企業(yè)自主回收網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)線上回收等幾種。由于廢電器主要產(chǎn)生于社會(huì)家庭，分布廣、來(lái)源散，專業(yè)機(jī)構(gòu)回收有一定難度，以個(gè)體小商販為主的流動(dòng)回收仍占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。《管理?xiàng)l例》雖規(guī)定，國(guó)家對(duì)廢電器實(shí)行多渠道回收和集中處理制度，回收的廢電器應(yīng)當(dāng)由有廢電器處理資格的處理企業(yè)處理。但廢電器因其拆解產(chǎn)物價(jià)值，具有商品的屬性，且對(duì)個(gè)體小商販的行政監(jiān)管難度大，廢電器的最終流向還是由市場(chǎng)價(jià)格決定的。在回收市場(chǎng)中，回收商作為供給方，規(guī)范處理企業(yè)（A）和非法處理市場(chǎng)（B）分別看做一個(gè)整體，作為需求方對(duì)廢電器原料進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)（圖3）。

借鑒劉慧慧等構(gòu)建的雙回收渠道模型：設(shè)q為回收價(jià)為零時(shí)的回收數(shù)量，a和b為回收量受回收價(jià)格影響的靈敏度系數(shù)和交叉影響系數(shù)，假設(shè)回收價(jià)格對(duì)于自身渠道影響大于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)渠道影響，即a>b?；厥諗?shù)量與回收價(jià)格的關(guān)系：

直接分析廢電器非法拆解造成的環(huán)境污染社會(huì)難度較大，數(shù)據(jù)仿真參考規(guī)范處理企業(yè)的環(huán)境治理成本。規(guī)范處理企業(yè)采用源頭控制的方式對(duì)污染物進(jìn)行收集處理，治理成本和難度相對(duì)較低。非法拆解市場(chǎng)將污染物排放入環(huán)境，造成大氣、土壤、水體等污染及人群健康風(fēng)險(xiǎn)，再治理難度較大，成本較高。數(shù)據(jù)仿真設(shè)E—10C環(huán)境治理。Pc、C人工、C貯存、C環(huán)境治理、C折舊、C其他制造、E值見(jiàn)表7。

對(duì)規(guī)范處理企業(yè)2015～2017年回收量、回收價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，擬合可以得到口、口值s。由于數(shù)據(jù)較少，擬合時(shí)增加一個(gè)修正點(diǎn)。廢電器拆解產(chǎn)物具有價(jià)值，設(shè)回收價(jià)格低于產(chǎn)物價(jià)值時(shí)，回收不到廢電器，即市場(chǎng)出清價(jià)格低于商品價(jià)值時(shí)，市場(chǎng)供給量為O。同時(shí)，由于非法拆解市場(chǎng)處于“地下”生產(chǎn)狀態(tài)，調(diào)研統(tǒng)計(jì)較難，根據(jù)

3.2節(jié)a>b的設(shè)定，設(shè)b=1/2a。

數(shù)據(jù)仿真選取了3個(gè)品種廢電器進(jìn)行模擬，得到處理基金仿真定價(jià)S，見(jiàn)表8。

4.2委托一代理數(shù)據(jù)仿真

條件式（7）分析：代人S、C貯存、C環(huán)境治理、C折舊、C其他制造后，處理基金仿真定價(jià)結(jié)果滿足公式（7）。

條件式（1）分析：著重考慮基金收支的平衡性，根據(jù)（12）簡(jiǎn)化式（1）為：

T（qA十qB）≥SqA （15）

代入qA、qB、WA、CA、WB、CB、T后，再分別代入現(xiàn)行處理基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)S和仿真定價(jià)S。計(jì)算可知，無(wú)論是使用現(xiàn)行基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)S還是仿真定價(jià)S，黑白電視機(jī)、空調(diào)、臺(tái)式電腦的結(jié)果均不能滿足委托一代理?xiàng)l件（15）。對(duì)不等式進(jìn)行分析，除T、S、口、6、q值外，其余數(shù)據(jù)均來(lái)自于實(shí)際生產(chǎn)。調(diào)整T值，分別增大至16、83、34后，可滿足不等式（15）要求。

4.3結(jié)果分析及政策建議

4.3.1基金補(bǔ)貼定價(jià)

黑白電視機(jī)、臺(tái)式電腦、空調(diào)三個(gè)品種廢電器的仿真定價(jià)結(jié)果分別低于、略低于和高于現(xiàn)行基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的60元、70元和130元。比對(duì)分析表2可知，現(xiàn)行基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)下，黑白電視機(jī)產(chǎn)物價(jià)值遠(yuǎn)低于回收價(jià)格（占比0.4），臺(tái)式電腦產(chǎn)物價(jià)值略低于回收價(jià)格（占比0.78），空調(diào)產(chǎn)物價(jià)值基本與回收價(jià)格持平（占比0.88～0.93）?？紤]到規(guī)范處理企業(yè)除回收價(jià)格外，還有人工、環(huán)境治理、貯存成本等生產(chǎn)成本，認(rèn)為仿真定價(jià)結(jié)果與實(shí)際生產(chǎn)成本分析結(jié)果基本一致。黑白電視機(jī)現(xiàn)行補(bǔ)貼定價(jià)過(guò)高，臺(tái)式電腦補(bǔ)貼定價(jià)基本合理，空調(diào)補(bǔ)貼定價(jià)略低。處理補(bǔ)貼定價(jià)過(guò)高可能導(dǎo)致補(bǔ)貼基金流入回收市場(chǎng)，與補(bǔ)貼設(shè)置目的不符。補(bǔ)貼定價(jià)過(guò)低，可能導(dǎo)致規(guī)范處理企業(yè)回收量不足，部分廢電器流入非法拆解市場(chǎng)，造成環(huán)境污染。適時(shí)研究和調(diào)整處理基金的定價(jià)勢(shì)在必行。

4.3.2約束條件仿真

對(duì)委托一代理約束條件進(jìn)行分析，無(wú)論是代入現(xiàn)行基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)還是處理基金仿真定價(jià)，均不能滿足政府一規(guī)范處理企業(yè)的委托代理?xiàng)l件。說(shuō)明政府如果不考慮社會(huì)責(zé)任等，單從博弈角度出發(fā)，委托一代理行為不能實(shí)施。對(duì)影響因素進(jìn)行分析，調(diào)整基金征收標(biāo)準(zhǔn)提高黑白電視機(jī)、空調(diào)、臺(tái)式電腦的征收金額至16元、83元、34元后，可滿足委托一代理?xiàng)l件，說(shuō)明現(xiàn)行基金征收標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)過(guò)低。這與當(dāng)前基金政策人不敷出、補(bǔ)貼滯后的實(shí)際情況一致。為保障基金政策的長(zhǎng)期穩(wěn)定施行，除研究處理基金定價(jià)外，也應(yīng)對(duì)基金征收定價(jià)進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。對(duì)空調(diào)等需要征收較高基金額度的品種，可以考慮采取押金返還制度等替代政策來(lái)解決向生產(chǎn)者征收基金的困難，擺脫回收率達(dá)不到理想狀態(tài)的困境。

4.3.3影響因素分析

對(duì)影響因素進(jìn)行分析：

（1）政府對(duì)處理企業(yè)補(bǔ)貼，引起處理企業(yè)回收廢電器的價(jià)格上升，消費(fèi)者效用增加，消費(fèi)者將廢電器交由規(guī)范處理企業(yè)的回收積極性提高，廢電器非法處置對(duì)環(huán)境的不利影響減少。

（2）處理補(bǔ)貼設(shè)置的目的是為了補(bǔ)貼規(guī)范處理企業(yè)包含折舊費(fèi)、貯存成本、其他制造費(fèi)用等在內(nèi)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)成本。但規(guī)范處理企業(yè)運(yùn)行成本過(guò)高會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)減少，社會(huì)總福利降低。規(guī)范處理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在確保環(huán)境安全的情況下，科學(xué)規(guī)劃，集約發(fā)展、研發(fā)技術(shù)，盡量降低廢電器規(guī)范處理的費(fèi)用。

（3）科學(xué)提高基金征收標(biāo)準(zhǔn)可以緩解當(dāng)前廢電器處理基金不足困境，并為提高部分品種廢電器處理補(bǔ)貼提供保障，以促使更多廢電器進(jìn)入規(guī)范處理渠道。

（4）根據(jù)社會(huì)福利最大時(shí)基金定價(jià)計(jì)算式，a、b、g對(duì)模型結(jié)果影響較大。本文進(jìn)行了a、q數(shù)據(jù)確定的方法研究，但擬合時(shí)樣本較少，可能導(dǎo)致a、q數(shù)值不準(zhǔn)確。同時(shí)由于非法拆解市場(chǎng)的調(diào)研困難性，數(shù)據(jù)仿真假設(shè)了a、6之間的關(guān)系，對(duì)仿真結(jié)果帶來(lái)偏差。

建議決策者通過(guò)對(duì)非法拆解市場(chǎng)的深度調(diào)查后，進(jìn)一步確定規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，綜合考慮規(guī)范處理企業(yè)的生產(chǎn)成本情況后，進(jìn)一步科學(xué)調(diào)整處理基金定價(jià)。

5結(jié)語(yǔ)

本文基于典型地區(qū)規(guī)范處理企業(yè)的成本收益情況，分析了基金政策施行7年的效果，發(fā)現(xiàn)：①規(guī)范處理企業(yè)運(yùn)營(yíng)處于略為虧損的狀態(tài)。②回收價(jià)格與補(bǔ)貼滯后利息合計(jì)占比絕大部分的生產(chǎn)成本。③部分品種廢電器回收價(jià)格遠(yuǎn)高于產(chǎn)物價(jià)值，與市場(chǎng)規(guī)律不符。④基金入不敷出、補(bǔ)貼滯后，對(duì)行業(yè)影響越來(lái)越大。為進(jìn)一步研究基金定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，本文基于現(xiàn)行廢電器回收管理辦法和規(guī)范處理企業(yè)的生產(chǎn)實(shí)際，分析了委托一代理約束條件、規(guī)范處理企業(yè)與非法拆解市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，計(jì)算了社會(huì)福利最大化目標(biāo)下政府的最優(yōu)補(bǔ)貼，并通過(guò)對(duì)三個(gè)品種的廢電器進(jìn)行了數(shù)據(jù)仿真，結(jié)果可知：①處理補(bǔ)貼仿真結(jié)果與實(shí)際生產(chǎn)成本分析結(jié)果基本一致。處理補(bǔ)貼定價(jià)過(guò)高或過(guò)低，均不能達(dá)到理想回收狀態(tài)。②基金征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，入不敷出，不足以支撐處理補(bǔ)貼的進(jìn)一步調(diào)整和基金政策的長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)行。③建議決策者通過(guò)調(diào)研和綜合分析，進(jìn)一步調(diào)整基金征收和補(bǔ)貼定價(jià)?；蜓芯刻娲撸_保更多廢電器進(jìn)人規(guī)范處理渠道，消除環(huán)境污染。