貧困治理視角下的中國(guó)返貧研究演進(jìn)與發(fā)展（1989—2019）

王佳楣，張伯斗，羅劍朝

（1.重慶交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 400074；2.西北農(nóng)林科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 楊凌 712100）

一、引言

在2018 年兩會(huì)，習(xí)近平總書(shū)記曾直言：“防止返貧和繼續(xù)攻堅(jiān)同樣重要?！彪S著脫貧攻堅(jiān)的逐漸推進(jìn)，扶貧的邊際效應(yīng)呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)，脫貧與返貧交織出現(xiàn)；然而貧困人口與貧困地區(qū)能否有效脫貧、防止返貧，深刻影響著我國(guó)2020 年全面建成小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本文從文獻(xiàn)分析角度，利用CiteSpace 文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)1989—2019 年CNKI 總庫(kù)中關(guān)于返貧研究的文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)化梳理和多維度分析，描繪了扶貧開(kāi)發(fā)30 年來(lái)返貧研究的脈絡(luò)和趨勢(shì)，為脫貧攻堅(jiān)的推進(jìn)提供借鑒。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

樣本文獻(xiàn)來(lái)自于當(dāng)前國(guó)內(nèi)收錄中文研究文獻(xiàn)的主流數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)知網(wǎng)（CNKI），主要以期刊和碩博士學(xué)位論文為檢索對(duì)象。期刊類(lèi)檢索條件為“篇目”含“返貧”或含“返貧困”或含“返貧困境”，時(shí)間從“1989 年”到“2019 年”，檢索獲得文獻(xiàn)299篇；碩博士類(lèi)檢索條件為“題名”含“返貧”或含“返貧困”或含“返貧困境”，時(shí)間從“1989 年”到“2019 年”，共檢索出7 篇文獻(xiàn)，兩種條目合計(jì)306篇。其中，通過(guò)閱讀篩選，“碩博士”論文類(lèi)7 篇相關(guān)文獻(xiàn)全部保留；“期刊”類(lèi)文獻(xiàn)剔除了因版權(quán)過(guò)期而鎖定的文獻(xiàn)7 篇，剔除了同一作者且內(nèi)容相似率90%以上的重復(fù)文獻(xiàn)19 篇，僅保留重復(fù)文獻(xiàn)中發(fā)表最早的一篇，剔除了紀(jì)實(shí)報(bào)道、新聞通訊、人物訪談等文獻(xiàn)52 篇，最終得到有效的返貧研究文獻(xiàn)221 篇作為分析樣本。

三、研究方法及參數(shù)設(shè)置

本文采用CiteSpace 可視化圖譜對(duì)返貧研究文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析。CiteSpace 是以Java 平臺(tái)作為圖像制作支撐，從而進(jìn)行學(xué)術(shù)文獻(xiàn)分析的一種工具，它在分析中所呈現(xiàn)出的知識(shí)結(jié)構(gòu)、動(dòng)態(tài)規(guī)律以及分布狀況的圖譜，能夠直觀顯示出文獻(xiàn)內(nèi)部隱藏的研究?jī)?nèi)容之間的潛在關(guān)系，為進(jìn)一步的科學(xué)研究奠定良好的基礎(chǔ)[1]?；?21 篇有效文獻(xiàn)，本文在時(shí)間跨度的設(shè)置上，將起止時(shí)間設(shè)為1989年至2019 年，起點(diǎn)時(shí)間選擇與返貧文獻(xiàn)收集時(shí)間同步；在研究?jī)?nèi)容上，將基于不同分析方向設(shè)置不同的“Node Types”參數(shù)。

四、研究結(jié)果分析

（一）返貧研究文獻(xiàn)分析

1.核心作者分布。核心作者是指在某個(gè)研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文發(fā)表數(shù)量較多，并且論文引用率較高的作者，對(duì)核心作者分布的分析，能夠有效識(shí)別某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的研究親緣關(guān)系[1]。通過(guò)對(duì)1989—2019 年221 篇返貧研究成果作者（Author）的可視化分析，得到圖1、圖2 和表1 的結(jié)果。從圖1 中可以看出，返貧研究核心作者分布圖譜中連線數(shù)（E=17）多于節(jié)點(diǎn)數(shù)（N=13），說(shuō)明返貧研究的作者多為合作，作者間的聯(lián)系較多，網(wǎng)絡(luò)密度（Density=0.2179）較高也證實(shí)了這一點(diǎn)。

圖1 核心作者分布圖譜信息說(shuō)明窗口

圖2 1989—2019 年返貧核心作者分布圖譜

表1 1989—2019 年返貧研究發(fā)文量排名前3 的作者

作者發(fā)文數(shù)量中，自2002 年以來(lái)，劉玉森在返貧研究領(lǐng)域發(fā)文頻次高達(dá)7 次（見(jiàn)表1），同時(shí)，結(jié)合圖2 可以發(fā)現(xiàn)，核心作者的人數(shù)較少且分布集中，劉玉森的節(jié)點(diǎn)圓圈最大，說(shuō)明該作者在返貧研究中具有一定的代表性；并且線與其他作者連接，說(shuō)明該作者與其他作者在該領(lǐng)域研究中有著良好的合作關(guān)系；劉玉森與范黎光的相關(guān)論文被引頻次均為15 次，表明兩位作者的論文研究?jī)r(jià)值較高，并且受到了其他作者的肯定。

2.研究機(jī)構(gòu)分布。對(duì)1989—2019 年的返貧研究文獻(xiàn)的作者所在單位進(jìn)行分析可看出，從事返貧研究的機(jī)構(gòu)有高校、科研院所、政府機(jī)構(gòu)等，較為突出的有承德石油高等專(zhuān)科學(xué)校、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)（見(jiàn)表2），表明返貧研究的主力機(jī)構(gòu)仍然是高校群體。

表2 1989—2019 年返貧研究發(fā)文量前3 的機(jī)構(gòu)

3.發(fā)文期刊分布。對(duì)1989—2019 年返貧文獻(xiàn)發(fā)表的期刊進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，由江西省扶貧和移民辦公室主辦的《老區(qū)建設(shè)》在返貧研究方面載文量多達(dá)16 篇，其次是西南大學(xué)主辦的《山區(qū)開(kāi)發(fā)》和國(guó)務(wù)院扶貧辦主辦的《中國(guó)貧困地區(qū)》各載文5 篇，再次是中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)主辦的《調(diào)研世界》發(fā)文4 篇（見(jiàn)表3）。返貧研究主要來(lái)源期刊所在地大部分是中西部地區(qū)，如江西、重慶、貴州等，一定程度上表明該地區(qū)的學(xué)術(shù)團(tuán)體對(duì)返貧研究關(guān)注度較高。

表3 1989—2019 年返貧研究發(fā)文量前3 的期刊

4.共被引聚類(lèi)分析。從返貧文獻(xiàn)共被引聚類(lèi)分析結(jié)果（見(jiàn)表4）可以看出，本文分析的221 篇返貧研究文獻(xiàn)總共參考了881 篇已有文獻(xiàn)，表明其具有較為可靠的研究基礎(chǔ)；總被引數(shù)為629，篇均被引數(shù)為2.85，篇均下載數(shù)為244.76，表明相關(guān)研究文獻(xiàn)在一定程度上得到了其他作者的肯定，作為參考文獻(xiàn)具有較高的價(jià)值。

表4 被引比分析（1989—2019）

從返貧研究文獻(xiàn)中的高被引文獻(xiàn)（見(jiàn)表5）可以看出，丁軍和陳標(biāo)平（2010）[2]發(fā)表在期刊《社會(huì)科學(xué)》的“構(gòu)建可持續(xù)扶貧模式 治理農(nóng)村返貧頑疾”一文較早提出了構(gòu)建主體、供體、載體三位一體的可持續(xù)扶貧模式來(lái)治理返貧，被引多達(dá)42次。凌國(guó)順和夏靜（1999）[3]發(fā)表的“返貧成因和反貧困對(duì)策探析”一文被引26 次，此文較早發(fā)現(xiàn)人口素質(zhì)低是返貧的主要原因，建議通過(guò)人力資本投資與積累治理返貧。吳曉俊（2010）[4]基于農(nóng)村的返貧困境，對(duì)可持續(xù)扶貧問(wèn)題進(jìn)行了探索。莊天慧等（2011）[5]從村級(jí)發(fā)展環(huán)境入手，運(yùn)用有序Probit 實(shí)證分析了影響返貧的因素。王萍萍和閆芳（2010）[6]的研究則發(fā)現(xiàn)農(nóng)村貧困人口具有“大進(jìn)大出”的特點(diǎn)，返貧比例較高。

表5 中文核心期刊與CSSCI 收錄期刊被引數(shù)前5 的文獻(xiàn)（1989—2019）

（二）返貧研究?jī)?nèi)容分析

1.返貧研究的主要區(qū)域。通過(guò)對(duì)1989—2019年221 篇文獻(xiàn)中的具體研究區(qū)域統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表6）可以發(fā)現(xiàn)，返貧研究區(qū)域以中西部地區(qū)為主，對(duì)區(qū)、縣經(jīng)濟(jì)單元關(guān)注的最多，共有47 篇文獻(xiàn)以縣（旗、區(qū)）為樣本區(qū)域；對(duì)省、市經(jīng)濟(jì)單元的關(guān)注度接近，分別為28 篇和25 篇。這其中值得注意的是，對(duì)以特殊區(qū)域?yàn)闃颖具M(jìn)行研究的文獻(xiàn)僅有9篇，表明對(duì)貧困問(wèn)題比較突出的、連片特殊區(qū)域的返貧研究存在不足。

表6 返貧文獻(xiàn)具體研究區(qū)域（1989—2019）

2.返貧研究的關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞是研究主題的概括和濃縮，關(guān)鍵詞的頻次和中心度反映了研究熱點(diǎn)[1]。返貧研究的關(guān)鍵詞圖譜有39 個(gè)節(jié)點(diǎn)，108條連線（N=39，E=108），關(guān)鍵詞的密度為0.145 7（Density=0.1457），反映出各關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)較為密切，并且形成了多處自然聚類(lèi)的關(guān)鍵詞（見(jiàn)圖3、圖4），可以看出，學(xué)者圍繞返貧問(wèn)題從不同視角對(duì)其所涉及的返貧現(xiàn)象、精準(zhǔn)扶貧、扶貧攻堅(jiān)、扶貧開(kāi)發(fā)問(wèn)題等展開(kāi)了較為豐富的研究。

圖3 關(guān)鍵詞分布圖譜信息說(shuō)明窗口

圖4 1989—2019 年返貧核心關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)圖譜

表7 1989—2019 年返貧中心度、頻次前10 位的關(guān)鍵詞

此外，研究文獻(xiàn)中關(guān)鍵詞的頻次越高，中心度越高，說(shuō)明該關(guān)鍵詞在該領(lǐng)域愈重要，代表了研究者們?cè)谀骋粫r(shí)段共同關(guān)注的重要問(wèn)題，也就是研究熱點(diǎn)[1]。從表7 可以看出，國(guó)內(nèi)返貧研究文獻(xiàn)中出現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞有“返貧”“貧困戶”“農(nóng)村”“農(nóng)民”“扶貧攻堅(jiān)”“勞動(dòng)者”等；中心度較高的關(guān)鍵詞為“返貧”“精準(zhǔn)扶貧”“貧困戶”“因病致貧”“貧困”等，綜合頻次和中心度兩個(gè)指標(biāo)可得出，返貧研究的熱點(diǎn)為“農(nóng)村”的“返貧現(xiàn)象”以及“貧困戶”的“精準(zhǔn)扶貧”等。

3.返貧研究的主要方法。通過(guò)對(duì)1989—2019年221 篇文獻(xiàn)中研究方法的統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)返貧問(wèn)題的研究基于經(jīng)驗(yàn)性的總結(jié)描述，以定性分析為主，定量分析的研究方法應(yīng)用較少，僅包括了有序Probit 模型[5]、SWOT分析[7]、PSM模型[8]、VAR 模型[9]、交叉列聯(lián)表卡方檢驗(yàn)和二分類(lèi)Logistic回歸[10]、模糊評(píng)價(jià)法[11]以及A-F 多維貧困指數(shù)[12]與A-F 雙重臨界值法[13]，在定量研究方法上還有發(fā)展空間（見(jiàn)表8）。

表8 返貧文獻(xiàn)定量研究方法（1989—2019）

4.返貧研究的演進(jìn)路徑與前沿。通過(guò)Cite-Space 對(duì)返貧研究主題進(jìn)行聚類(lèi)分析，生成返貧研究的時(shí)間線圖譜（見(jiàn)圖5）以及時(shí)區(qū)圖譜（見(jiàn)圖6），直觀描述了返貧研究前沿及研究熱點(diǎn)的演進(jìn)變化。從圖5 中可以看出，已有研究中以“返貧”作為關(guān)鍵詞首次出現(xiàn)在1992 年，這是自1986 年國(guó)家扶貧領(lǐng)導(dǎo)小組成立后返貧問(wèn)題初次進(jìn)入學(xué)術(shù)研究視野；1994 年的返貧研究熱點(diǎn)集中于“貧困戶”，正是“八七”扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃開(kāi)始實(shí)施扶貧到戶的第一年；1995 年和1996 年的研究則重在對(duì)“返貧現(xiàn)象”描述和對(duì)“農(nóng)民”群體返貧原因的分析；1998 年高頻關(guān)鍵詞“扶貧攻堅(jiān)”和1999 年的關(guān)鍵詞“溫飽”則體現(xiàn)出了“八七”計(jì)劃解決溫飽的扶貧攻堅(jiān)目標(biāo)；進(jìn)入2000 年之后的十年間，返貧研究關(guān)注于整體的“農(nóng)村”地區(qū)“反貧困”的“可持續(xù)扶貧模式”，圍繞如何鞏固溫飽并為實(shí)現(xiàn)小康創(chuàng)造條件進(jìn)行了探索；在加快脫貧致富、確保全面小康的攻堅(jiān)要求下，2012 年開(kāi)始已有文獻(xiàn)對(duì)“返貧問(wèn)題”研究集中到了具體問(wèn)題的分析和治理上；2016 年“因病致貧”和“醫(yī)療救助”成為了研究熱點(diǎn)，2017 年“精準(zhǔn)扶貧”導(dǎo)向下的“返貧風(fēng)險(xiǎn)”分析引起了學(xué)者的關(guān)注，2018 年返貧原因分析及治理研究圍繞“脫貧”這一關(guān)鍵詞更加的精準(zhǔn)化。

圖5 返貧研究時(shí)間線圖譜（參數(shù)為2）

圖6 返貧研究時(shí)區(qū)圖譜（參數(shù)為3）

圖6 的時(shí)區(qū)圖譜體現(xiàn)了返貧研究的3 個(gè)高峰時(shí)期：（1）1992—2000 年，出現(xiàn)了大量描述返貧的高頻詞，如“貧困戶”“返貧率”“返貧現(xiàn)象”“農(nóng)民”“扶貧攻堅(jiān)”等，表明農(nóng)戶的貧困治理中的返貧現(xiàn)象引起了研究者的關(guān)注；（2）2004—2012 年，出現(xiàn)了“返貧困”“反貧困”“可持續(xù)扶貧模式”等研究熱點(diǎn)，表明研究者開(kāi)始尋找解決返貧的根本性方法；（3）2016—2018 年，出現(xiàn)了“因病致貧”“醫(yī)療救助”“精準(zhǔn)扶貧”“返貧風(fēng)險(xiǎn)”“脫貧”等研究熱點(diǎn)，表明研究者對(duì)返貧問(wèn)題的分析和解決逐漸精準(zhǔn)化。

五、研究結(jié)論

本文基于1989—2019 年收錄在CNKI 的221篇返貧研究文獻(xiàn)，采用CiteSpace 文獻(xiàn)計(jì)量分析繪制知識(shí)圖譜，發(fā)現(xiàn)研究主體以高校及其科研人員為主，劉玉森、范黎光、丁軍、陳標(biāo)平等學(xué)者的研究成果極具代表性，承德石油高等專(zhuān)科學(xué)校、安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)等高校的學(xué)者發(fā)表了大量研究成果，《老區(qū)建設(shè)》《山區(qū)開(kāi)發(fā)》《中國(guó)貧困地區(qū)》《調(diào)研世界》等刊物對(duì)返貧研究成果刊載較多。另外，從共被引聚類(lèi)分析可以看出，返貧研究文獻(xiàn)具有較為可靠的研究基礎(chǔ)和較高的價(jià)值。

已有研究涉及到返貧概念的界定、返貧的影響、返貧現(xiàn)象的特點(diǎn)及類(lèi)型、返貧人口的一般特征及類(lèi)型、影響返貧的因素、返貧的根源與成因、返貧治理等方面，圍繞返貧問(wèn)題從不同角度、不同領(lǐng)域?qū)ζ渌婕暗姆地毈F(xiàn)象、精準(zhǔn)扶貧、扶貧攻堅(jiān)、扶貧開(kāi)發(fā)等展開(kāi)了較為深刻的解讀。通過(guò)圖譜分析可以發(fā)現(xiàn)，返貧研究的第一個(gè)高峰期（1992—2000 年）是在“八七”扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃扶貧到戶的引導(dǎo)下，以對(duì)返貧問(wèn)題的描述性研究為主；第二個(gè)高峰期（2004—2012 年）是在鞏固溫飽的要求下，關(guān)注于探尋解決返貧的根本性方法；第三個(gè)高峰期（2016—2018 年）是在全面小康的目標(biāo)下，對(duì)返貧問(wèn)題的分析和解決逐漸精準(zhǔn)化，研究熱點(diǎn)隨扶貧開(kāi)發(fā)工作的推進(jìn)而呈現(xiàn)階段性變化。

現(xiàn)有的返貧研究雖然取得了豐富的成果，但仍存在一些不足，這也是未來(lái)的返貧研究亟需探討的問(wèn)題：（1）已有研究對(duì)貧困線設(shè)置提出了一些見(jiàn)解，認(rèn)為貧困線設(shè)置過(guò)低、沒(méi)有考慮到教育和醫(yī)療這類(lèi)對(duì)貧困農(nóng)戶沖擊巨大的支出，出現(xiàn)了一些“邊緣”貧困戶，但是對(duì)貧困線到底應(yīng)該如何調(diào)整還存在爭(zhēng)議，因此如何識(shí)別和瞄準(zhǔn)返貧群體將成為一個(gè)重要的研究方向；（2）已有研究對(duì)返貧原因與治理的討論，通過(guò)定性、案例和實(shí)證取得了豐富的成果，但尚未形成研究返貧問(wèn)題的完整框架，對(duì)返貧的內(nèi)在機(jī)理把握不足，在返貧治理上側(cè)重于事后治理，因此未來(lái)的研究需要構(gòu)建返貧問(wèn)題的研究框架，把握返貧的內(nèi)在機(jī)理，豐富從源頭設(shè)計(jì)的返貧阻斷機(jī)制；（3）已有研究從省市到縣域到村域的案例和實(shí)證研究十分豐富，但是對(duì)于那些地形地貌、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會(huì)具有一定空間關(guān)聯(lián)性的區(qū)域的返貧問(wèn)題關(guān)注不足，2020 年后這些曾經(jīng)的“連片特困區(qū)”的扶貧政策如何過(guò)渡，如何與其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策銜接，也是未來(lái)研究中亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。