我國地方立法研究領(lǐng)域的演進與發(fā)展
——基于1998—2018年的文獻計量分析

汪全勝，楊文惠

(山東大學 法學院,山東 威海 264209)

在地方立法權(quán)擴容的法治現(xiàn)狀下，進一步發(fā)展和增強地方立法工作成為我國建設(shè)法治國家的時代課題之一。當前，我國該研究領(lǐng)域的相關(guān)綜述文章，多為會議綜述或當?shù)亓⒎ú块T與法制宣傳等職能部門所撰寫的當?shù)亓⒎üぷ鞯哪甓瓤偨Y(jié)或階段性總結(jié)，學界基于文獻計量視角對我國地方立法研究領(lǐng)域的演進與發(fā)展進行特征定位與整體分析的梳理研究仍不足。筆者以1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻作為研究對象，運用文獻計量的科學方法梳理此領(lǐng)域相關(guān)問題研究的演進與發(fā)展。

一、數(shù)據(jù)庫的選擇與數(shù)據(jù)統(tǒng)計

本研究選用美國德雷塞爾大學(Drexel University)陳超美博士研發(fā)的基于Java平臺的CiteSpace可視化分析軟件[1]，統(tǒng)計用文獻來自中國知網(wǎng)中國期刊全文數(shù)據(jù)庫，文獻類別為“期刊”，檢索式設(shè)定為TI=(‘地方立法’+‘地方性法規(guī)’)OR KY=(‘地方立法’+‘地方性法規(guī)’)，檢索時段為“1998—2018年”，期刊類別為“全部期刊”，下載截止時間為2019年2月14日。這里的“地方性法規(guī)”不僅包含地方各級人民代表大會及其常務委員會所編纂的法規(guī)，也包括地方人民政府所制定的地方政府規(guī)章。檢索后發(fā)現(xiàn)，主題為地方政府規(guī)章的相關(guān)文章數(shù)量極少，不宜將“地方政府規(guī)章”作為一個單獨的關(guān)鍵詞，而采用擴大解釋的“地方性法規(guī)”一詞。為得到科學、全面、廣泛的數(shù)據(jù)，最終選取“地方立法”和“地方性法規(guī)”兩個關(guān)鍵詞為檢索詞。

對文獻結(jié)果進行分析發(fā)現(xiàn)，普通期刊上刊載的文獻大多為各級地方政府法制辦公室及人大機關(guān)宣傳部門發(fā)表的工作總結(jié)、會議概要、宣傳動態(tài)等類別的文獻，可通過這些文獻深入了解立法實踐工作；而核心期刊所刊發(fā)論文是研究領(lǐng)域中具有廣泛理論價值和較強公認性的學術(shù)研究成果，能夠最大限度地體現(xiàn)立法領(lǐng)域的理論價值。因此，檢索得到的文獻結(jié)果符合實踐與理論的科學需求。檢索后共得到文獻6 660篇，去掉無作者的通訊、征稿啟事、會議通知等并進行標準化后，最終得到有效文獻5 642篇。1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域發(fā)文量及增加量的年度分布如圖1所示。

圖1 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域發(fā)文量及增加量

由圖1可直觀地發(fā)現(xiàn)，在1998—2018年的二十余年間，我國地方立法研究領(lǐng)域的發(fā)文量有一定波動，但總體呈上升趨勢。關(guān)鍵的研究增長點出現(xiàn)在2017—2018年、2010—2011年、2003—2004年間，增長率分別為21%、26%和35%。根據(jù)立法大事件可以將二十年間我國地方立法研究領(lǐng)域的時期劃分為1998—2000年、2000—2015年和2015—2018年。

第一階段是1998—2000年。1979年《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》和1982年《中華人民共和國憲法》的制定，使地方立法權(quán)以憲法和國家基本法的形式得以確認。自此，我國立法權(quán)運行和立法權(quán)載體有機構(gòu)成的立法體制發(fā)生了重要變革。從圖1的發(fā)文量和增加量趨勢可以看出，制定和頒布地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章的權(quán)利經(jīng)過十多年的發(fā)展，研究成果沒有明顯增長，這表明地方立法領(lǐng)域進入基礎(chǔ)研究的深水區(qū)，發(fā)展變革成為趨勢。

第二階段是2000—2015年。2000年，《中華人民共和國立法法》從制度層面對立法工作本身進行規(guī)范。這是一部“管法的法”，突出了地方立法的必要性和基本權(quán)限。除了省、自治區(qū)和直轄市外，截至2015年，共49個地級市享有地方立法權(quán)。在這一階段，研究成果的發(fā)文量有了明顯漲幅，相關(guān)文獻的增幅高于第一階段的增幅。由此可見，地方立法體系更為詳細的成文制定使得各地的理論與實踐研究不斷增加。

第三階段是2015—2018年。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和深化改革的需要，立法法的修改勢在必行。2015年，立法法的修正進一步完善了立法體制和授權(quán)立法，發(fā)揮了人大立法的主導作用，明確了地方立法權(quán)限和授權(quán)范圍，將地方立法權(quán)擴至所有284個設(shè)區(qū)的市。我國為了解決地級市立法權(quán)而創(chuàng)設(shè)的“較大的市”這一法律概念自此退出了歷史舞臺，這是自立法法頒布后首次對其進行修改，這一階段成為地方立法研究的井噴式發(fā)展階段。

二、文獻計量的實證分析

在檢索所得文獻的標題與摘要中抽取出技術(shù)術(shù)語，運用以下實證研究方法分別從靜態(tài)和動態(tài)兩個視角展示地方立法研究領(lǐng)域研究主題的結(jié)構(gòu)特征及其演進變化。

(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析方法以頻數(shù)為基礎(chǔ)對高頻低頻詞的共現(xiàn)關(guān)系進行分析，以反映相關(guān)研究領(lǐng)域內(nèi)關(guān)鍵詞之間的親疏關(guān)系，進而分析出這些關(guān)鍵詞所代表的學科內(nèi)涵和研究主體的結(jié)構(gòu)變化[2]。本文運用CiteSpace對標準化后的文獻數(shù)據(jù)進行高頻關(guān)鍵詞分析，Time Slicing為1998—2018，時間切片單位為1年，keyword為分析對象，閾值設(shè)置為(3,3,20)，(4,3,20)，(4,3,20)，得到328個關(guān)鍵詞，選取前20位高頻關(guān)鍵詞生成共現(xiàn)表(如表1所示)，并生成關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜(如圖2所示)和時區(qū)視圖(如圖3所示)。

表1 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)表

圖2 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜

圖3 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的時區(qū)視圖

關(guān)鍵詞的“位置”和“詞頻”起到揭示關(guān)鍵詞之間聯(lián)系的作用,其出現(xiàn)頻次越高，表明這一課題在本研究領(lǐng)域內(nèi)是重要且受到廣泛關(guān)注的研究主題。在328個高頻關(guān)鍵詞中，頻次≥500的關(guān)鍵詞有1個，200≤頻次<500的關(guān)鍵詞有6個，100≤頻次<200的關(guān)鍵詞有17個，其他關(guān)鍵詞的頻次均小于100。表1中展示出前20位高頻關(guān)鍵詞的頻次與首現(xiàn)年份，以表明地方立法研究領(lǐng)域的重點與焦點。從上述圖表中可以發(fā)現(xiàn)，我國地方立法研究領(lǐng)域的主題集中在“人大常委會”“法規(guī)草案”“地方立法工作”“政府規(guī)章”“行政法規(guī)”“立法質(zhì)量”“立法”“立法法”“全國人大常委會”“地方立法權(quán)”“憲法”“上位法”等，這些高頻關(guān)鍵詞成為核心，鏈接了其他詞語，所形成的共現(xiàn)關(guān)系構(gòu)成了我國地方立法研究領(lǐng)域的共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)。

如圖3所示，在Time Zone根據(jù)首次被引用的時間將節(jié)點定位在不同的時區(qū)中，呈現(xiàn)一個從左到右、自下向上的知識演進圖。該視圖側(cè)重于從時間跨度上表示我國地方立法研究領(lǐng)域知識的演進，可以較為直觀地展示出文獻的理論更新和文獻之間的相互關(guān)系。從圖3可以看出此領(lǐng)域文獻的增長趨勢，各時間段的連線關(guān)系反映出分時間段之間的傳承關(guān)系。結(jié)合分析數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在2011年與2017—2018年時區(qū)的節(jié)點相對較多，說明這一時間段中發(fā)表的成果較多，該研究領(lǐng)域處于繁榮時期；1998—2005年，這一時區(qū)中的文獻較少，但這一時區(qū)節(jié)點的連線非常多，表明這一時段對之后時段的傳承關(guān)系較強。

(二)共詞聚類分析

聚類分析法是依據(jù)關(guān)鍵詞及其之間的共現(xiàn)強度，根據(jù)CALLON原則[3]將其中共現(xiàn)強度較大的關(guān)鍵詞組聚集起來并分別形成聚類，再通過余弦指數(shù)值的對比進行成員的排序，從而選出有共現(xiàn)關(guān)系的技術(shù)術(shù)語作為聚類中的核心及其他成員[4]。本文通過對784×784的矩陣進行識別和分析，共劃分得到143個聚類，進行標準化處理并概括聚類名稱后，得到如表2所示的反映研究內(nèi)容與研究方向的40個有效聚類。

表2 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞聚類及構(gòu)成成員

續(xù) 表

(三)戰(zhàn)略坐標分析

戰(zhàn)略坐標分析方法是在前述兩種研究方法基礎(chǔ)之上，根據(jù)每一聚類在其中的位置及預測變化，直觀可視地展示聚類在平面中的位置關(guān)系，描述本研究內(nèi)容的前沿熱點、基礎(chǔ)課題等內(nèi)容[5]。如圖4所示的戰(zhàn)略坐標圖以關(guān)注度為橫軸、新穎度為縱軸，生成我國地方立法研究領(lǐng)域的共詞聚類的象限分布。40個聚類中第一象限包含13個聚類，第二象限包含9個聚類，第三象限包含10個聚類，第四象限包含8個聚類。

位于第一象限的第1、5、8、10、13、17、20、21、23、26、29、33、40聚類，其新穎度與關(guān)注度均為正值，說明這些主題較新穎且關(guān)注度較高，是二十余年間我國地方立法研究的熱點，也是現(xiàn)今地方立法領(lǐng)域?qū)＜覍W者正在關(guān)注和研究的核心內(nèi)容。聚類的具體內(nèi)容包括“代表大會”“行政文件”“地方規(guī)章和程序”“執(zhí)行性立法”“立法爭議協(xié)調(diào)”“公權(quán)私權(quán)”“法律案”“立法模式”“立法后評估”“創(chuàng)制性立法”“中央立法和地方立法”“較大的市”“法治化治理”等主題。

圖4 1998—2018年基于關(guān)鍵詞聚類的我國地方立法研究領(lǐng)域的戰(zhàn)略坐標圖

位于第二象限的第3、7、15、18、25、31、35、37、39聚類，其新穎度為正值，關(guān)注度為負值，表明這些聚類所代表的研究內(nèi)容和研究方向雖然目前的關(guān)注程度還相對較弱，但其是我國二十余年間逐漸涌現(xiàn)的研究熱點，也將在未來一段時間內(nèi)成為立法研究的新興領(lǐng)域。聚類的具體內(nèi)容包括“立法起草”“法律制裁”“立法權(quán)限”“立法標準文本”“地方性法規(guī)”“公眾參與”“立法理念”“公民權(quán)利”“效力等級”。位于這一象限的聚類中，一部分研究主題的被關(guān)注程度將不斷增強，那么，聚類的戰(zhàn)略坐標點也將會自第二象限向第一象限移動，不斷完善發(fā)展成為地方立法研究領(lǐng)域新穎且核心的課題。

位于第三象限的第4、12、16、19、22、24、28、32、36、38聚類，其關(guān)注度與新穎度都為負值，表明這些聚類還屬于目前被關(guān)注程度較低的研究主題，且研究的時間比較靠前。聚類的具體內(nèi)容包括“地方自治”“立法治理”“計劃生育立法”“民主法制建設(shè)”“立法膨脹”“有中國特色的社會主義”“立法計劃和立項論證”“立法主體和立法沖突”“立法成本”“地方檔案立法”。其研究內(nèi)容可劃分為：(1)既往的研究熱潮，即在該歷史時期屬于比較熱門的內(nèi)容與方向，但由于相關(guān)規(guī)范的完善等原因逐漸退出學界和政府部門的主流視野，如“計劃生育立法”“地方檔案立法”等。(2)相對透徹深入的課題，即在二十余年間的關(guān)注度相對不高但一直存在，如“地方自治”“立法治理”“民主法制建設(shè)”“有中國特色的社會主義”等內(nèi)容。

位于第四象限的第2、6、9、11、14、27、30、34聚類，其新穎度為負值，而關(guān)注度為正值，表明這些聚類所代表的研究課題是地方立法研究的基礎(chǔ)內(nèi)容，雖然一直以來是學界專家學者關(guān)注的重要問題，但這些主題自身卻不是新興課題，新穎度較低。聚類的具體內(nèi)容包括“法律平衡”“立法項目”“立法評估”“法律障礙”“見義勇為人員權(quán)益保障法”“立法聽證”“立法建議”“立法創(chuàng)新”等。

三、樣本的分類排序特征

(一)高產(chǎn)作者

對高產(chǎn)作者的分析以標準化的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，設(shè)置Time Slicing為1998—2018，時間切片單位為1年，研究對象設(shè)為Author，分析閾值為(2,2,20)，(3,3,20)，(3,3,20)，最終得出1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的作者圖譜(如圖5所示)。

圖5 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的作者圖譜

專家學者研究成果的發(fā)文數(shù)量在一定程度上是衡量此研究領(lǐng)域內(nèi)科研人員和研究深度的重要外部特征。根據(jù)普賴斯定律公式m≈0.749(nmax)1/2(n為研究者發(fā)文量,m為核心作者的最低發(fā)文量)，可以得出這一領(lǐng)域的核心研究者[6]。統(tǒng)計顯示，我國地方立法研究領(lǐng)域研究成果最多的研究者的發(fā)文量為41篇，即nmax=41。經(jīng)計算，m可取到整數(shù)5，也就是說，發(fā)文量大于5篇的作者可視為我國地方立法研究領(lǐng)域的核心研究者。對地方立法領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)作者的發(fā)文量進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計，得出發(fā)文在5篇以上的作者共有64人，成果總量為555篇，約占被統(tǒng)計文獻總數(shù)(5 642篇)的10%。這個結(jié)果遠低于普賴斯定律所要求的50%的標桿值，表明在我國地方立法研究領(lǐng)域還未形成較為穩(wěn)定的核心科研人員群體，研究力量較為分散。

(二)高產(chǎn)機構(gòu)

對高產(chǎn)機構(gòu)的分析是以標準化的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，設(shè)置Time Slicing為1998—2018，時間切片單位為1年，分析對象選擇為Institution，閾值設(shè)置為(2,2,20)，(3,3,20)，(3,3,20)，通過分析提取前20位得出1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的高產(chǎn)機構(gòu)(如表3所示)和機構(gòu)圖譜(如圖6所示)。

表3 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的高產(chǎn)機構(gòu)

圖6 1998—2018年我國地方立法研究領(lǐng)域的科研機構(gòu)圖譜

在表3選取的前20位高產(chǎn)機構(gòu)中，從機構(gòu)性質(zhì)看，14個機構(gòu)為高校法學院，6個機構(gòu)為政府部門的人大常委會或法制工作委員會。從科研機構(gòu)分布地域看，分布在直轄市的科研機構(gòu)8個，分布在省會城市的科研機構(gòu)11個，分布在自治區(qū)的科研機構(gòu)1個，上述地區(qū)都是第一批被授予地方立法權(quán)的地方。由圖6可見，比較明顯的合作關(guān)系是武漢大學法學院與北京大學法學院，中國社會科學院法學研究所和河北大學政法學院，西南政法大學和南京大學法學院，上海市人大常委法工委和華東政法大學、上海交通大學法學院間的合作關(guān)系?？梢钥闯觯诟鞯亓⒎üぷ鞯难芯恐?，不僅存在高校之間的合作，也存在高校與機關(guān)部門之間的合作，政府部門會邀請專門的教授學者參與當?shù)亓⒎üぷ鞯膶嵺`。

四、結(jié)論與展望

通過共詞聚類分析、知識圖譜可視化分析等手段，探究地方立法研究領(lǐng)域的熱點核心、前沿課題和演進動力等，從宏觀上呈現(xiàn)了我國地方立法學術(shù)研究的發(fā)展趨勢，而基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)聚類的戰(zhàn)略坐標則進一步反映出當前的研究核心與未來學界重點。根據(jù)以上文獻計量的統(tǒng)計與總結(jié)可知，近二十余年間我國地方立法研究領(lǐng)域的成果存在一定波動，但總體呈上升趨勢。在熱點主題層面，位于第二象限的聚類都是我國地方立法的潛在研究熱點，其中“立法爭議協(xié)調(diào)”“執(zhí)行性立法”“創(chuàng)制性立法”“立法后評估”“公民權(quán)利”“公眾參與”等主題是當前關(guān)注度與新穎度都較為突出的熱點主題，這也與黨的十九大報告中科學民主立法的思想相吻合。文獻的分類排序特征中，在高產(chǎn)作者層面，國內(nèi)地方立法研究領(lǐng)域還遠未形成穩(wěn)定的核心研究者群體，研究力量較為分散；在科研機構(gòu)層面，雖然學者與科研機構(gòu)等主體不斷涌現(xiàn)，但仍以少數(shù)高產(chǎn)作者與高產(chǎn)機構(gòu)作為主要的研究者和研究陣地。

在這二十余年的演進與發(fā)展之中，也曾出現(xiàn)由于立法權(quán)限劃分、地方立法與中央立法的協(xié)調(diào)關(guān)系等問題，學術(shù)界長久沒有得出統(tǒng)一的對策，研究熱度開始下降，并進入深水區(qū)的現(xiàn)象。但隨著立法法的通過與修正，地方立法工作邁入了新的歷史發(fā)展階段。不可否認的是，目前的地方立法工作還存在著一定的問題，如泛立法傾向明顯，立法繁瑣細密，地方特色凸顯不足，受制于立法技術(shù)水平，立法質(zhì)量不高等。因此，對我國地方立法研究領(lǐng)域的演進與發(fā)展進行特征定位與整體分析的梳理研究，將有助于實現(xiàn)立法資源的合理配置。立法資源是有限且稀缺的資源，還需考慮現(xiàn)實迫切性、立法條件完備性等，立法機關(guān)應遵循“突出重點，先后有序”的原則統(tǒng)籌安排。而文獻計量是分析利益需求的方式和途徑，可最大程度地節(jié)約地方立法成本，以形成當前階段最具價值的法制利益，符合科學立法、民主立法的價值取向。黨的十九大提出了全面依法治國的戰(zhàn)略布局新要求，重視立法過程、提高地方立法質(zhì)量是地方立法精細化發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。對文獻數(shù)據(jù)進行分析有助于實現(xiàn)靜態(tài)的立法條文和動態(tài)的立法過程中所體現(xiàn)的民主性與科學性的本體價值，和法律運行過程中社會公眾的接受與信任程度的工具價值[7]，可確保法規(guī)最大限度凝聚社會共識，用盡可能少的立法費用和立法勞動的投入，獲取盡可能大的法律效果和立法產(chǎn)出，即“產(chǎn)出高質(zhì)量的法律文本和高值的立法預期效果”[8]，最終制定出不抵觸、有特色、可操作、重實效的地方法規(guī)。