從北美“中國(guó)研究”發(fā)展歷程看智庫(kù)研究范式之轉(zhuǎn)變

文/袁曦臨 吳瓊

智庫(kù)研究方法層面的發(fā)展態(tài)勢(shì)

隨著現(xiàn)代社會(huì)問題復(fù)雜性的增強(qiáng)，智庫(kù)研究已經(jīng)不再可能僅僅通過資料的收集整理、描述闡釋得以完成，雖然資料和數(shù)據(jù)的收集、發(fā)掘和整理極其重要，但這僅僅是整個(gè)研究過程中的第一步，研究的最終目的還是希望從資料和數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)、歸納并提煉出對(duì)于當(dāng)下或未來政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、社會(huì)等有價(jià)值的規(guī)律和普遍經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)代決策理論越來越強(qiáng)調(diào)基于證據(jù)循證的科學(xué)決策，多學(xué)科合作交融已經(jīng)成為智庫(kù)研究的主流。

1.量化的實(shí)證研究趨向

歐洲自19世紀(jì)末開始，就已經(jīng)注重將數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)學(xué)方式引入史學(xué)研究。通過收集并統(tǒng)計(jì)某地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)社會(huì)各階層的人數(shù)及其收入狀況，可以計(jì)算出該地區(qū)居民的人均收入（即平均數(shù)），以及中產(chǎn)階級(jí)的收入（即中數(shù)），發(fā)現(xiàn)該地區(qū)各階層人口的收入集中趨勢(shì)；再通過標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)算，推演出個(gè)人收入與人均收入的差異，即離中趨勢(shì)；而后將中數(shù)和平均數(shù)進(jìn)行比較，得出該地區(qū)經(jīng)濟(jì)收入是否呈偏態(tài)分布及偏態(tài)的正負(fù)。在此基礎(chǔ)上政府出臺(tái)各類型政策等，調(diào)整政府決策與社會(huì)現(xiàn)實(shí)需求之間的聯(lián)系。著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家Robert William Fogel所著《鐵路和美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書的出版即標(biāo)志著“歷史計(jì)量學(xué)”的誕生。采用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法對(duì)研究資料進(jìn)行定量分析，以事實(shí)和數(shù)據(jù)為論據(jù)支撐，能夠有效避免基于個(gè)人認(rèn)知和社會(huì)意識(shí)形態(tài)及價(jià)值取向?qū)е碌难芯拷Y(jié)論的偏差。

現(xiàn)階段我國(guó)智庫(kù)研究主要圍繞歷史與現(xiàn)實(shí)的對(duì)話展開，為工業(yè)化、城市化、人口、一帶一路、社會(huì)福利、環(huán)境保護(hù)、政治經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)、社會(huì)轉(zhuǎn)型等當(dāng)代中國(guó)面臨的現(xiàn)實(shí)問題提供資政經(jīng)驗(yàn)，因此對(duì)于實(shí)證研究方法有著深度需求和廣泛呼喚。

2.整體與區(qū)域并舉的研究趨向

整體主義研究范式是從整體性的角度考察人類社會(huì)的發(fā)展和人的行為，在20世紀(jì)60年代之后漸成趨勢(shì)。費(fèi)爾南德·布羅代爾1958年發(fā)表了重要論文《歷史與社會(huì)科學(xué)：長(zhǎng)時(shí)段》，認(rèn)為歷史時(shí)間有短時(shí)段、中時(shí)段和長(zhǎng)時(shí)段之分：短時(shí)段主要是突發(fā)的歷史現(xiàn)象、事件，如革命、戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等；中時(shí)段是指具有一定周期和結(jié)構(gòu)的局勢(shì)或社會(huì)時(shí)間，如人口消長(zhǎng)、生產(chǎn)增減；長(zhǎng)時(shí)段屬于歷史的深層結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)，如地理氣候、生態(tài)環(huán)境、思想傳統(tǒng)等，而長(zhǎng)時(shí)段對(duì)歷史進(jìn)程起著決定性和根本性作用。智庫(kù)研究面向的是國(guó)際國(guó)內(nèi)的政策制定和決策支持，如果沒有宏觀的視野，從整體予以考慮，而僅僅從一個(gè)學(xué)科的知識(shí)來分析，難免陷入盲人摸象的境地。過于細(xì)致的研究容易扭曲問題本身，帶來認(rèn)識(shí)和理解上的偏差，對(duì)于現(xiàn)實(shí)問題難以給出合理的解釋和有效的政策建議。因此，整體研究符合智庫(kù)研究的要求特點(diǎn)。

與此同時(shí)，智庫(kù)研究所要解決的是一個(gè)個(gè)活生生的社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題，而不是一個(gè)邊界清晰的學(xué)科內(nèi)部問題，故智庫(kù)研究同樣也需要具體而微的國(guó)別研究、區(qū)域研究和專題研究。2012年南海中心獲批為首批國(guó)家協(xié)同創(chuàng)新中心，下設(shè)若干協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，包括南海環(huán)境資源研究平臺(tái)、南海法律研究平臺(tái)、國(guó)際關(guān)系研究平臺(tái)、南海史地與文化研究平臺(tái)、南海周邊國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)研究平臺(tái)、南海動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)與形勢(shì)推演平臺(tái)、南海地區(qū)航行自由與安全合作研究平臺(tái)、南海輿情監(jiān)測(cè)與國(guó)際交流對(duì)話平臺(tái)、南海問題政策與戰(zhàn)略決策支持平臺(tái)等，以期通過問題導(dǎo)向和任務(wù)驅(qū)動(dòng)，為國(guó)家有關(guān)部門提供基礎(chǔ)信息與決策支持服務(wù)。

北美“中國(guó)研究”范式轉(zhuǎn)變的路徑分析

“中國(guó)研究”是美國(guó)“區(qū)域研究”的一個(gè)重要組成部分。哈佛大學(xué)成立“國(guó)際與區(qū)域性研究委員會(huì)”伊始，有關(guān)中國(guó)文化演變、社會(huì)流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)體制、稅收政策、政治制度以及共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)等方面的課題越來越多?！爸袊?guó)研究”有著相當(dāng)明顯的“地緣政治”和意識(shí)形態(tài)色彩。

1.“中國(guó)研究”問題的多元化

北美“中國(guó)研究”至少歷經(jīng)過3次研究問題域的轉(zhuǎn)變和調(diào)整。

最初的“中國(guó)研究”以費(fèi)正清及其同輩研究者為主，主要考察19世紀(jì)末東亞世界與西方現(xiàn)代文明的碰撞，尤其是中國(guó)在世界事務(wù)中的地位、角色和意向，以及中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)價(jià)值和全球秩序之間的關(guān)聯(lián)等。如費(fèi)正清早期的研究《中國(guó)沿海的貿(mào)易與外交》、芮瑪麗的《中國(guó)保守主義的最后一戰(zhàn)：同治中興，1862—1874》、魏斐德的《大門口的陌生人》、史華慈的《追求富強(qiáng)：嚴(yán)復(fù)與西方》等，都是非常具有影響力的研究。當(dāng)然，隨著研究的深入，研究視角和認(rèn)識(shí)切入點(diǎn)發(fā)生變化，早期費(fèi)正清等研究者多從“沖擊—回應(yīng)”這一角度來認(rèn)識(shí)中國(guó)，而孔飛力等的研究則轉(zhuǎn)向保羅·柯文提出的“中國(guó)中心論”，從中國(guó)人自身的立場(chǎng)來研究中國(guó)的近代發(fā)展變遷，作為對(duì)“沖擊一回應(yīng)”模式的反思和修正?？罪w力于1970年出版的《中華帝國(guó)晚期叛亂及其敵人》即是“中國(guó)中心論”的突出代表，該書集中考察了華南與華中地區(qū)的社會(huì)基層組織團(tuán)練在遭遇現(xiàn)代化的過程中自身所發(fā)生的變化。相關(guān)研究還有：樓茲的《中國(guó)的共和革命：1895到1913年間的廣東省》、凱普的《四川與共和中國(guó)：地方軍閥與中央政府，1911—1938》、舍登的《地方軍閥與共和中國(guó)：云南軍1905—1925年》和周錫瑞的《中國(guó)的改良和革命：辛亥革命在湖南湖北》，這些研究都是從中國(guó)的地方省份出發(fā)，觀察和分析傳統(tǒng)中國(guó)的改良和革命路徑。

與此同時(shí)，研究主題日益從政治生活層面擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化生活的方方面面。馬若孟所著《中國(guó)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)：河北和山東的農(nóng)業(yè)發(fā)展，1890—1949》是關(guān)于晚清和近代中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的重要著作，對(duì)新中國(guó)前的華北農(nóng)村進(jìn)行了深入考察，探討了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)步入近代化的問題；而包德威的《中國(guó)城市變遷：1890—1949年山東濟(jì)南的政治和發(fā)展》則關(guān)注了相同時(shí)期城市的社會(huì)發(fā)展問題。

第二次轉(zhuǎn)變，主要關(guān)涉“二戰(zhàn)”結(jié)束后冷戰(zhàn)背景下東西方資本主義、社會(huì)主義兩大陣營(yíng)的形態(tài)、利益與社會(huì)關(guān)系的探討。該領(lǐng)域的研究涉及領(lǐng)域十分寬廣，著名的研究有斐宜理的《上海罷工：中國(guó)工人政治研究》。該書力圖以城市生活的變動(dòng)來詮釋中國(guó)的革命運(yùn)動(dòng)，揭示近代上海工人運(yùn)動(dòng)與中國(guó)政治的關(guān)系。誠(chéng)如斐宜理自述的那樣，從20世紀(jì)80年代出版的第一本書《華北的造反者與革命者，1845—1945》到《巡邏革命：工人糾察隊(duì)，公民性與近代中國(guó)國(guó)家》，她一直在試圖解釋中國(guó)革命的淵源和意義。

第三次轉(zhuǎn)變，瞄準(zhǔn)的是20世紀(jì)末冷戰(zhàn)結(jié)束之后中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段。西方特別關(guān)注的問題是：隨著經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，日益強(qiáng)大的中國(guó)會(huì)成為怎樣的國(guó)家？這個(gè)國(guó)家對(duì)世界的意義何在？中國(guó)的現(xiàn)代性和西方的現(xiàn)代性有什么區(qū)別？未來中國(guó)會(huì)選擇怎樣的發(fā)展道路，會(huì)發(fā)展出一個(gè)具有何種示范意義的文明？此范疇內(nèi)研究?jī)?nèi)容豐富而廣闊。諸如黃宗智1985年出版的《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》和1990年出版的《長(zhǎng)江三角洲的小農(nóng)家庭和鄉(xiāng)村發(fā)展，1350—1988》；陳佩華的《陳村：革命到全球化》，通過跟蹤一個(gè)村莊從最初的毛澤東時(shí)代如何進(jìn)入鄧小平時(shí)代的改革開放，最后面對(duì)全球化的過程及其內(nèi)部調(diào)整；顧林的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)革命：20世紀(jì)鄉(xiāng)村企業(yè)》，則通過對(duì)湖北地區(qū)自民國(guó)初年一直到1978年以后的農(nóng)村紡織業(yè)的對(duì)照研究，探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村社會(huì)變動(dòng)的聯(lián)系。

近年來，中國(guó)研究領(lǐng)域由宏觀到具體，研究的主題愈加寬廣。論文集《中國(guó)親屬關(guān)系：當(dāng)代人類學(xué)視角》從不同角度考察了中國(guó)社會(huì)的各種關(guān)系；閻云翔的《私人生活的變革：一個(gè)中國(guó)村莊里的愛情、家庭和親密關(guān)系，1949—1999》和《禮物的流動(dòng)：一個(gè)中國(guó)村莊中的互惠原則和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)》都是從人類學(xué)實(shí)地考察出發(fā)，展示中國(guó)社會(huì)的變遷。在法律建設(shè)方面，陸思禮1996年的成名作《中國(guó)司法改革》、1999年的《籠中之鳥：后毛澤東時(shí)代的司法改革》、2005年的《法律在中國(guó)的應(yīng)用：國(guó)家、社會(huì)和實(shí)現(xiàn)正義的可能性》等側(cè)重關(guān)注中國(guó)的司法改革進(jìn)程。

2.“中國(guó)研究”方法的實(shí)證化

費(fèi)正清創(chuàng)辦哈佛東亞研究中心之初，即奠定了開放多元的跨學(xué)科研究和多學(xué)科合作的風(fēng)格，強(qiáng)調(diào)對(duì)于中國(guó)的研究需要通過細(xì)致入微地對(duì)基層社會(huì)生活圖景的復(fù)原，來了解中國(guó)社會(huì)發(fā)展的脈絡(luò)和特質(zhì)。擔(dān)任過斯坦福大學(xué)東亞圖書館館長(zhǎng)的邵東方曾經(jīng)開過一門漢學(xué)研究方法課程，在研究方法和證據(jù)使用方面提出非常具有指導(dǎo)意義的三原則，即識(shí)別古今之異、尋找發(fā)現(xiàn)證據(jù)和探究歷史因果。斯坦福大學(xué)施堅(jiān)雅教授所做的中國(guó)區(qū)域社會(huì)結(jié)構(gòu)與變遷研究就充分體現(xiàn)了上述三原則。其著作《中華帝國(guó)晚期的城市》是20世紀(jì)80年代以來對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史、中國(guó)城市史研究影響最大的理論著作之一。施堅(jiān)雅認(rèn)為，把中國(guó)的鄉(xiāng)村理解為自然村落，并不符合中國(guó)農(nóng)村實(shí)際的社會(huì)結(jié)構(gòu)，周期性的廟會(huì)集市才是農(nóng)村的基層市場(chǎng)社區(qū)。由此，施堅(jiān)雅計(jì)算出19世紀(jì)90年代全廣東省的村莊數(shù)與市場(chǎng)數(shù)之比，提出形成中國(guó)鄉(xiāng)村市場(chǎng)區(qū)域的正六邊形模式。而后，他使用這一模型分析了四川、浙江等地的農(nóng)村社會(huì)，發(fā)現(xiàn)“十八村莊一市場(chǎng)”的結(jié)構(gòu)模式，從而形成了觀察中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“施堅(jiān)雅模式”。施堅(jiān)雅模式的突出貢獻(xiàn)在于將地理空間概念引入經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)研究中，為經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)研究開辟了新的思路和視野。盡管后來的研究者對(duì)此理論模式有諸多非議，但從方法層面看，施堅(jiān)雅模式是非常成功的。

3.“中國(guó)研究”資源的系統(tǒng)化

對(duì)于智庫(kù)研究而言，研究資料和研究數(shù)據(jù)的獲取、收集和組織、整理，不僅僅是工具準(zhǔn)備，甚至就是研究本身。北美的中國(guó)研究非常重視實(shí)地調(diào)查報(bào)告和訪問記錄，重視統(tǒng)計(jì)資料、地方志、地方檔案、報(bào)刊雜志、案件記錄、回憶錄、私人信件、宣傳品、照片等資料的收集。比如，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館亞洲部收集的《杰德·斯諾·王私人檔案》包括了大量20世紀(jì)70年度初期訪問廣東基層社會(huì)的筆記，以英文記錄了當(dāng)時(shí)的廣東農(nóng)村的教育、經(jīng)濟(jì)、文化狀態(tài)，是難得的基層社會(huì)報(bào)告。加州大學(xué)洛杉磯校區(qū)東亞館收藏的《譚良所藏康有為?；蕰?huì)資料》，主要是300多封20世紀(jì)北美保皇會(huì)成員之間及與中國(guó)國(guó)內(nèi)的往來信件，對(duì)于研究華裔社團(tuán)、廣東一帶的基層社會(huì)研究具有重要意義。胡佛研究所則側(cè)重中國(guó)檔案文獻(xiàn)的收藏，涵蓋20世紀(jì)以來大量珍貴歷史和政治史料，包括蔣氏父子日記在內(nèi)的特殊人物的回憶錄和個(gè)人收藏。2005年，該所還獲得加州大學(xué)洛杉磯校區(qū)歷史系黃宗智及其妻子多年收集的中國(guó)歷史檔案資料，其中包括2500件法律案件，時(shí)間跨度自晚清、民國(guó)政府到新中國(guó)時(shí)期。這些歷史檔案成為胡佛研究所進(jìn)行智庫(kù)研究的重要文獻(xiàn)基礎(chǔ)。伴隨數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，研究資料的收集和組織愈加注重分析資料背后的邏輯聯(lián)系，倡導(dǎo)將量化數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用于歷史研究。美籍華裔歷史學(xué)家、曾任密歇根大學(xué)中國(guó)研究中心主任的李中清，已建立了18世紀(jì)至今的中國(guó)歷史數(shù)據(jù)資料庫(kù)。

我國(guó)智庫(kù)研究范式的轉(zhuǎn)型思考

一個(gè)世紀(jì)以來的北美“中國(guó)研究”不僅拓展了中國(guó)史研究的時(shí)空范疇和研究視野，也帶來了方法論的創(chuàng)新。北美的中國(guó)研究無疑為我國(guó)智庫(kù)研究和發(fā)展提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

1.在研究思維層面強(qiáng)調(diào)全球化的研究視角

需要將中國(guó)的歷史與現(xiàn)實(shí)放到國(guó)際和區(qū)域發(fā)展的大背景中去研究，從而完成中國(guó)地方性知識(shí)和歷史經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化成具有全球意義話題的轉(zhuǎn)變。例如黃宗智對(duì)于長(zhǎng)江中下游地區(qū)明清商品化的研究，通過對(duì)“過密化”理論的引入和修正，提出明清時(shí)期的商品化之所以無法近代化，根本原因在于長(zhǎng)江三角洲的過密化，或稱內(nèi)卷化。由此，過密化理論受到國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的廣泛重視，在認(rèn)識(shí)視角和研究方法層面都對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)研究產(chǎn)生了很大影響。

2.在方法層面強(qiáng)調(diào)定量化的實(shí)證研究

對(duì)于智庫(kù)研究而言，方法論和歷史觀其實(shí)是統(tǒng)一的。不存在孤立的方法論，方法和工具就決定了觀察世界的立場(chǎng)和眼界。實(shí)證研究強(qiáng)調(diào)研究是建立在事實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的，尤其重視一手資料的發(fā)掘、整理，強(qiáng)調(diào)研究結(jié)果的可驗(yàn)證性。對(duì)于智庫(kù)研究而言，這將避免研究預(yù)設(shè)的偏頗以及意識(shí)形態(tài)的先入為主。長(zhǎng)久以來，對(duì)于中國(guó)改革開放40年經(jīng)濟(jì)的巨大成就，如何從理論和模式層面進(jìn)行解釋一直是學(xué)界也是全世界矚目的問題，但僅僅闡述觀點(diǎn)、描述過程和個(gè)案分析顯然是不夠的，只有通過合乎規(guī)范的數(shù)據(jù)和論證范式，才能減少模糊不清的爭(zhēng)論，為不同學(xué)科和研究領(lǐng)域之間的討論和交流提供事實(shí)基礎(chǔ)，為科學(xué)決策提供扎實(shí)的事實(shí)依據(jù)。

3.在研究合作層面更多倡導(dǎo)跨學(xué)科協(xié)同研究

注重借鑒不同學(xué)科的理論和研究方法，圍繞現(xiàn)實(shí)問題展開多維度研究。一般理解中，研究模式似乎只關(guān)乎研究路徑的具體展開與研究方法的應(yīng)用，但實(shí)際上每一個(gè)新的研究概念的提出，都標(biāo)志著新的問題和切入問題的新起點(diǎn)，都拓寬了新的研究資源的來源。南海研究就提供了一個(gè)很好的示范，中國(guó)南海研究協(xié)同創(chuàng)新中心開展了一系列南海維權(quán)證據(jù)鏈及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，包括監(jiān)測(cè)、提供海域和關(guān)鍵島礁的動(dòng)態(tài)變化，南海斷續(xù)線的法理與歷史依據(jù)專項(xiàng)，南海檔案的系統(tǒng)整理與使用專項(xiàng)等跨學(xué)科研究；由此推動(dòng)了交通史、文化交流史以及邊疆史的研究，也拓展了海洋史的研究范疇。

結(jié)語

在一般理解中，研究模式似乎只關(guān)乎研究路徑的具體展開與研究方法的應(yīng)用與實(shí)現(xiàn)，但實(shí)際上，研究領(lǐng)域的拓展、研究主題的轉(zhuǎn)變，甚至研究資源的發(fā)掘整理同樣也是研究范式轉(zhuǎn)變的一種標(biāo)示。一個(gè)世紀(jì)以來的北美“中國(guó)研究”充分體現(xiàn)了這一研究范式的轉(zhuǎn)換，研究主題領(lǐng)域幾乎涉及了中國(guó)社會(huì)急劇轉(zhuǎn)型過程的方方面面；研究方法層面，則不斷探索新的研究模式和方法，提出具有普遍意義的研究框架和理論模型；在研究資源的收藏和建設(shè)中，不僅重視一手資料的有針對(duì)性采集，而且注重采用網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)，以保證傳統(tǒng)研究跟上數(shù)字化步伐。

中國(guó)的崛起是近半個(gè)世紀(jì)最重要的國(guó)際現(xiàn)象之一，如何在夯實(shí)研究的同時(shí)，向世界展示中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)成就，需要更為客觀、科學(xué)的研究成果。在研究范式層面調(diào)整研究視角，采用全球化思維，拓寬研究領(lǐng)域，把中國(guó)問題放置在全球框架下去認(rèn)識(shí)研究，提出新的概念和觀點(diǎn)是極為重要的；北美中國(guó)研究不僅拓展了中國(guó)史研究的時(shí)空范疇和研究視野，也帶來了方法論的創(chuàng)新?；诹炕瘮?shù)據(jù)進(jìn)行扎實(shí)的實(shí)證研究，可以讓智庫(kù)研究更為純粹，也更能為國(guó)際所接受，事實(shí)上，在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代探究新型智庫(kù)的研究路徑和方法，將會(huì)是智庫(kù)研究面臨的歷久彌新的長(zhǎng)期課題。