準(zhǔn)人工智能的法律主體資格問題研究

曹偉 邵建鵬

隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等新興技術(shù)的快速發(fā)展，人工智能技術(shù)也進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)代。有理由預(yù)見，在不遠(yuǎn)的將來，交通運(yùn)輸、醫(yī)療、看護(hù)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域出現(xiàn)各式各樣的智能機(jī)器或者智能機(jī)器人，成為人類社會(huì)中司空見慣的事物。與此同時(shí)，與人工智能相關(guān)的法律問題也在學(xué)界引起了熱議，包括人工智能的民法地位、民事侵權(quán)責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)問題等，其中人工智能的法律主體資格是研究相關(guān)法律問題的基礎(chǔ)及核心。只有明確了這一問題，構(gòu)建出人工智能法律制度的基礎(chǔ)框架，才能夠進(jìn)行其他方面的法律規(guī)制研究。

隨著人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，其對現(xiàn)有法律制度的沖擊越來越大。本文從人工智能的運(yùn)行機(jī)理入手，總結(jié)了人工智能發(fā)展中的四個(gè)特征：具有強(qiáng)大運(yùn)算能力、具有交互功能、按照預(yù)設(shè)規(guī)則運(yùn)行、自主學(xué)習(xí)并獨(dú)立運(yùn)行?，F(xiàn)有的人工智能技術(shù)往往具備前三個(gè)特征，但還不具有自主思考、自主學(xué)習(xí)、自主運(yùn)行的能力，故稱之為準(zhǔn)人工智能時(shí)代。因此綜合技術(shù)與法律兩個(gè)方面，目前的人工智能并不具有法律主體資格。另外，隨著人工智能的后續(xù)高速發(fā)展，我們要重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)定性、數(shù)據(jù)的使用規(guī)則、人工智能研發(fā)的規(guī)范引導(dǎo)三個(gè)方面的規(guī)制。

人工智能的技術(shù)溯源

現(xiàn)有學(xué)說大多從法律規(guī)制層面分析人工智能法律主體資格的實(shí)質(zhì)，但這一研究路徑很難給予有效的理論支撐。具體來說，目前學(xué)界主要把研究重點(diǎn)放在能否把人工智能嵌入到現(xiàn)有法律體系當(dāng)中，來判斷其擁有法律人格的必要性、正當(dāng)性、有效性及操作性，進(jìn)而分析人工智能的法律主體資格問題。這看起來似乎符合法學(xué)推理邏輯，但是這一研究方式卻缺少一個(gè)關(guān)鍵的論證基點(diǎn)，即人工智能的本質(zhì)屬性，如果不將這一關(guān)鍵問題進(jìn)行明確，那么其后的任何研究都可能會(huì)成為空中樓閣。因此，分析人工智能的運(yùn)行機(jī)理，從技術(shù)源頭來探尋其基本屬性，將是研究人工智能法律主體資格問題的基礎(chǔ)。

現(xiàn)階段人工智能的運(yùn)行機(jī)理，核心在于運(yùn)算，而運(yùn)算的核心是算法。第一，從學(xué)科分類的角度來看，人工智能屬于一級學(xué)科“計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)”下屬的二級學(xué)科，與之并列的二級學(xué)科主要有計(jì)算機(jī)軟件、計(jì)算機(jī)工程和計(jì)算機(jī)應(yīng)用等。因此人工智能作為計(jì)算機(jī)技術(shù)的一個(gè)分支，盡管其具有模式識別、自然語言處理、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)以及計(jì)算機(jī)感知等多項(xiàng)技術(shù)與應(yīng)用，但其本質(zhì)仍是計(jì)算機(jī)的一種表現(xiàn)形式。第二，目前人工智能技術(shù)的應(yīng)用，其運(yùn)行模式主要是機(jī)器人根據(jù)人類預(yù)先設(shè)定的規(guī)則進(jìn)行運(yùn)算并施諸于機(jī)器，進(jìn)而完成相應(yīng)的交互活動(dòng)。這種規(guī)則在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域被稱為程序，程序大多表現(xiàn)為我們所熟知的計(jì)算機(jī)軟件。因此，人工智能的運(yùn)行模式主要是通過計(jì)算機(jī)軟件這一“大腦'指揮人工智能機(jī)器硬件這一“身體”，來實(shí)現(xiàn)一系列的智能活動(dòng)。由此不難發(fā)現(xiàn)，人工智能所進(jìn)行的智能活動(dòng)只是表象，真正的運(yùn)行核心是起到?jīng)Q定性作用的計(jì)算機(jī)軟件。第三，計(jì)算機(jī)軟件主要分為四個(gè)層次：算法層次、源代碼層

次、目標(biāo)代碼層次、可執(zhí)行指令層次，這四個(gè)層次彼此獨(dú)立。其中算法作為起點(diǎn)，構(gòu)成此后各種代碼的基礎(chǔ)，也是軟件的精髓所在，算法作為人的一種構(gòu)思，其作用在于提供解決方案以實(shí)現(xiàn)軟件的技術(shù)功能，并圍繞這一核心構(gòu)造一整套技術(shù)體系。

根據(jù)上述分析，我們可以總結(jié)出現(xiàn)階段人工智能的運(yùn)行機(jī)理：根據(jù)算法編寫計(jì)算機(jī)軟件——計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行運(yùn)算而指令硬件一硬件根據(jù)指令進(jìn)行交互活動(dòng)。因此，目前的人工智能從技術(shù)運(yùn)行角度來看，是一種按照人類預(yù)設(shè)規(guī)則來運(yùn)行、具有強(qiáng)大運(yùn)算能力、具有交互功能的機(jī)器。

準(zhǔn)人工智能時(shí)代

人工智能的發(fā)展可以總結(jié)為四個(gè)特征：具有強(qiáng)大運(yùn)算能力、具有交互功能、按照預(yù)設(shè)規(guī)則運(yùn)行、自主學(xué)習(xí)并獨(dú)立運(yùn)行。現(xiàn)有的人工智能技術(shù)往往具備前三個(gè)特征，但還不具有自主思考、自主學(xué)習(xí)、自主運(yùn)行的能力。目前我們看到所有標(biāo)志性的所謂人工智能的應(yīng)用，均不擁有第四個(gè)特征，也即都不是真正的人工智能，因此可稱其為準(zhǔn)人工智能。

最近大熱的無人駕駛汽車，其實(shí)質(zhì)就是在車和道路周圍安裝探頭進(jìn)行探測，通過收集反饋視頻信號和電波來判斷與周圍障礙物的距離，以此來控制車輛加速、減速或者剎車。與傳統(tǒng)的人機(jī)交互相比，比如早期的鍵盤鼠標(biāo)，以及發(fā)展到后來的語音、圖像、視頻，無人駕駛汽車的亮點(diǎn)僅在于交互手段有創(chuàng)新，其所體現(xiàn)的智能仍未達(dá)到自我判斷、自我學(xué)習(xí)的程度。因此，無人駕駛汽車并不具備真正人類的智能，只是人類創(chuàng)造的一種智能機(jī)器而已。

與無人駕駛汽車相似，天才棋手、詩人小冰等眾多人工智能也只是按照預(yù)設(shè)規(guī)則進(jìn)行交互活動(dòng)的智能機(jī)器，它們并未達(dá)到真正的人工智能標(biāo)準(zhǔn)。真正的人工智能，是指能夠自行創(chuàng)設(shè)規(guī)則，能夠自主思考、自主學(xué)習(xí)、自主運(yùn)行，能夠不按照人類預(yù)設(shè)規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)的智能。目前的人工智能顯然還沒有達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)，因此我們可以把現(xiàn)階段稱為準(zhǔn)人工智能時(shí)代。準(zhǔn)人工智能的特征可以概括為：一是具有強(qiáng)大的存儲運(yùn)算能力，二是具有創(chuàng)新的交互方式，三是必須按照預(yù)設(shè)的規(guī)則運(yùn)行。

準(zhǔn)人工智能的法律主體資格

現(xiàn)階段的人工智能不是真正的人工智能，不具有類人的智慧，而只是按照人類預(yù)設(shè)規(guī)則運(yùn)行的一種智能機(jī)器。換言之，它只是人類發(fā)明的一種高性能、高效率工具，雖然在某種程度上具有較高的智慧，甚至有時(shí)這種智慧程度已經(jīng)超越了人類，但此種智慧同人類特有的智慧是完全不同的。因此，根據(jù)我國現(xiàn)行的民法制度，目前的人工智能并不具有法律主體資格。

（一）圖靈測試的局限性

盡管圖靈測試在計(jì)算機(jī)史上具有劃時(shí)代的意義，但圖靈測試卻有著強(qiáng)烈的時(shí)代局限性。圖靈測試是指測試者（人）與被測試者（機(jī)器）在相分隔的情況下進(jìn)行對話，如果超過30%的測試者不能分辨出被測試者是機(jī)器，那么這臺機(jī)器就被認(rèn)為具有了人類智能。圖靈測試有兩個(gè)局限：一方面，它出現(xiàn)在1950年，彼時(shí)的技術(shù)與現(xiàn)在相比有著天壤之別;更重要的是，圖靈忽略了擁有真正人類智慧的人工智能可能不會(huì)按照人類的預(yù)設(shè)規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)，反過來說，如果一個(gè)機(jī)器是真正的人工智能，那它可能不會(huì)讓人類知道其已經(jīng)具有了人類智慧，完全可以將自己隱藏起來。從上述兩個(gè)方面來講，圖靈測試具有一定的局限性。

（二）阿西莫夫三原則的浪漫幻想

被稱為“機(jī)器人之父”的科幻小說作家阿西莫夫提出的阿西莫夫三原則，對現(xiàn)代機(jī)器人的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，但是此種原則難免有些浪漫幻想的色彩。三條原則分別為：一是機(jī)器人不得傷害人類;二是機(jī)器人必須服從人類的命令，除非這條命令與第一條相矛盾;三是機(jī)器人必須保護(hù)自己，除非這種保護(hù)與第一條、第二條相矛盾。事實(shí)上，該原則在現(xiàn)實(shí)中并未被成功的遵守，在最近發(fā)生的波音737MAX事故中，人類駕駛員努力嘗試?yán)痫w機(jī)，但是由于飛機(jī)自動(dòng)駕駛的優(yōu)先級遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人類駕駛員，導(dǎo)致駕駛員無法進(jìn)行正確操作，最終造成災(zāi)難?？梢园l(fā)現(xiàn)，阿西莫夫三原則較為理想化，很難被付諸實(shí)際且特別容易被規(guī)避，因此該原則實(shí)為一種浪漫幻想。

現(xiàn)階段的法律響應(yīng)

盡管現(xiàn)階段還處于準(zhǔn)人工智能時(shí)代，人工智能還不能被賦予法律主體資格，但是由人工智能技術(shù)帶來的一系列問題，仍需要法律進(jìn)行規(guī)制。目前較為急迫的主要有三個(gè)方面：一是數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)定性，人工智能所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)是特別巨大的，如此大規(guī)模的數(shù)據(jù)如果不能夠明確合法的產(chǎn)權(quán)歸屬，那么勢必會(huì)造成數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)的嚴(yán)重混亂。二是數(shù)據(jù)的使用規(guī)則，目前數(shù)據(jù)的非法獲取、非法買賣以及非法泄露等問題尤為突出，嚴(yán)重地影響著人們的數(shù)據(jù)安全，因此要嚴(yán)格規(guī)制。三是人工智能研發(fā)的規(guī)范引導(dǎo)，要確保研發(fā)場所、研發(fā)活動(dòng)、研發(fā)后果可控，形成一整套嚴(yán)密的監(jiān)管體系，確保人工智能的發(fā)展在可控范圍之內(nèi)。

另外，隨著科技的不斷發(fā)展，人工智能技術(shù)很有可能在未來的某一天擁有第四個(gè)特征——自主學(xué)習(xí)并獨(dú)立運(yùn)行，那么人類將迎來真正的人工智能時(shí)代。如果這一天變成現(xiàn)實(shí)，人工智能擁有類人的智慧，具備同人類一樣的獨(dú)立思考的能力，那么屆時(shí)人工智能能否獲得法律主體資格，這一問題將變得更為復(fù)雜。

在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，如果人工智能具備了人獨(dú)立思考的特質(zhì)，那么人工智能的法律主體資格可能將不僅僅是由人類來決定，可能還需要人類與人工智能進(jìn)行協(xié)商來決定。屆時(shí)，除了法律主體資格問題，對于涉及到人工智能的其他法律問題，我們可能也將面臨非人類單方面決定的局面，人工智能很可能會(huì)提出自己的意見，甚至是單方面進(jìn)行新的定義。這一問題，值得學(xué)界進(jìn)行深入思考。