Questel： 科學(xué)管理助力企業(yè)開源節(jié)流

劉淑均

5月24日，由全球資深的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫團(tuán)隊Questel主辦的2019 Questel知識產(chǎn)權(quán)研討會“新經(jīng)濟(jì)形勢下的知識產(chǎn)權(quán)管理”在上海舉行。來自企業(yè)、律師事務(wù)所及知識產(chǎn)權(quán)代理公司的近百位業(yè)內(nèi)人士齊聚一堂，聚焦業(yè)內(nèi)前沿信息，共同打造了一場以“創(chuàng)新、成本控制與企業(yè)管理改革”為核心的分享盛宴。

Orbit Innovation：科學(xué)家信息工具

2019年，Questel產(chǎn)品家族迎來了新成員Orbit Innovation。Questel高級知識產(chǎn)權(quán)顧問胡艷以“科學(xué)家信息工具：0rbit Innovation”為題，為聽眾完整展示了這款新工具的功能及其操作。胡艷表示： “Orbit Innovation是專為科學(xué)家研究而開發(fā)的新產(chǎn)品，通過智能檢索，系統(tǒng)會自動生成一個具有全局性考量的儀表盤，幫助企業(yè)快速做出商業(yè)決策。這款產(chǎn)品最大的特色在于數(shù)據(jù)收錄，用戶在Orbit Innovation中可以檢索到專利、非專利文獻(xiàn)、部分商業(yè)信息以及科技文獻(xiàn)?！?/p>

目前，Orbit Innovation數(shù)據(jù)庫已經(jīng)收錄了2500萬個專利數(shù)據(jù)公開文本，針對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行了家族化處理，形成了6300個專利家族。訴訟數(shù)據(jù)也是Orbit Innovation中占比較大的數(shù)據(jù)，胡艷透露：“平臺收錄了全球訴訟及異議的數(shù)據(jù)，企業(yè)可以通過平臺查詢競爭對手在全球的涉訴情況，在競爭中做到（知己知彼在科技文獻(xiàn)方面，Orbit Innovation不僅囊括了多個商用數(shù)據(jù)庫（如Web of Science），還收錄了168個檔案館及大學(xué)的館藏，這些數(shù)據(jù)都經(jīng)過整理和標(biāo)引，用戶通過智能檢索便能夠得出綜合結(jié)果。在各國的政策信息傳遞上，Orbit Innovation收錄了歐盟和美國較大的政策資助項(xiàng)目，用戶通過這些項(xiàng)目的獎項(xiàng)記錄，可以了解各國政府的政策扶持領(lǐng)域，從而針對性地制定企業(yè)戰(zhàn)略決策。此外，平臺還收錄了市場參與主體的相關(guān)信息，近期還將加入初創(chuàng)企業(yè)的信息內(nèi)容。

Orbit Innovation豐富的數(shù)據(jù)資源已經(jīng)從線上延及線下，“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員在做情報分析時發(fā)現(xiàn)，很多有用的信息不僅僅散落在網(wǎng)絡(luò)上，線下的紙質(zhì)圖書或者會議記錄同樣富含有價值的信息。基于這樣的需求，Orbit Innovation增加收錄了圖書章節(jié)的摘要、占比6%的會議記錄以及部分書信。”面對如此龐大的數(shù)據(jù)內(nèi)容，胡艷通過PPT向大家展示了Orbit Innovation的檢索流程。OrbitInnovation檢索功能中最具特色的一點(diǎn)，是可以依據(jù)用戶輸入的關(guān)鍵詞，提供推薦關(guān)鍵詞，以幫助用戶獲得更加全面的檢索結(jié)果。

利用Orbit Innovation檢索關(guān)鍵詞得到的結(jié)果，用戶還可以進(jìn)行全景分析。胡艷向大家介紹，全景分析分為四個維度：一是專利活動，通過分析圖可以得到檢索關(guān)鍵詞所在行業(yè)的全球動態(tài)，包括專利申請趨勢、該行業(yè)的市場成熟度等;二是該行業(yè)的關(guān)鍵參與者，Orbit Innovation可以幫助用戶找到在該行業(yè)處于研究前沿的重點(diǎn)企業(yè)院校、學(xué)科帶頭人和發(fā)明人;三是為用戶提供商業(yè)分析，即結(jié)合前兩個維度，提示用戶在研發(fā)方面的主要研發(fā)國家及融資情況;四是檢索關(guān)鍵詞所在行業(yè)專利的主要申請領(lǐng)域以及技術(shù)應(yīng)用情況。

專利海外申請成本管理“專家”和翻譯“專家”

專利海外布局的重要性被業(yè)內(nèi)人士不斷強(qiáng)調(diào)，而海外申請的成本問題卻一直困擾著企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作人員。作為全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權(quán)專利數(shù)據(jù)庫供應(yīng)商以及在線知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供應(yīng)商，Questel近年來著力于發(fā)展海外申請業(yè)務(wù)，意圖為知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)工作者提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。據(jù)介紹，Questel于2018年收購了美國ITIP公司和Multling公司。ITIP以知識產(chǎn)權(quán)海外申請為主要業(yè)務(wù)，而Multling公司則是海外專利申請翻譯領(lǐng)域的佼佼者。Questel高級知識產(chǎn)權(quán)顧問劉丹以“Questel IP服務(wù)產(chǎn)業(yè)變革與新方案”為主題，深入介紹了近年來Questel在海外申請服務(wù)的新升級。

劉丹在演講中直入主題，指出成本和效率問題是當(dāng)前企業(yè)在海外申請中所面臨的主要挑戰(zhàn)：“各國專利制度、申請流程、申請要求的差異性，給企業(yè)帶來了律師費(fèi)、代理費(fèi)、翻譯費(fèi)等多項(xiàng)高昂費(fèi)用的壓力。另外，整個海外申請的流程比較復(fù)雜，行政性事務(wù)較多，效率降低會拖長專利申請授權(quán)的周期?！贬槍ι鲜鰡栴}，劉丹表示：“Questel集團(tuán)提供集中化模式的海外申請業(yè)務(wù)，企業(yè)用戶可以直接和Questel集團(tuán)對接，對接平臺Profile會在專利申請前為用戶提供整體的費(fèi)用計劃，并在申請中定期提供成本管理報告。僅在申請流程這一項(xiàng)，便可以為企業(yè)節(jié)省30%以上的申請費(fèi)用;而在申請過程中的行政性事務(wù)處理上，Profile平臺會與企業(yè)的OA系統(tǒng)進(jìn)行對接，自動處理申請國的相關(guān)指令，例如何時應(yīng)當(dāng)進(jìn)入國家階段、何時應(yīng)當(dāng)答復(fù)OA等。”目前，Questel的海外申請業(yè)務(wù)已經(jīng)遍及全球超過80個國家。

專利文件翻譯是專利海外申請流程中的重要內(nèi)容，翻譯質(zhì)量將直接影響專利權(quán)在各國的保護(hù)范圍，甚至影響專利訴訟風(fēng)險。對此，Questel的專利文件翻譯服務(wù)能夠?yàn)槠髽I(yè)排憂解難?！癚uestel擁有統(tǒng)一、高質(zhì)量的翻譯流程，翻譯服務(wù)已經(jīng)覆蓋了200多種不同的語言，并獲得了世界公認(rèn)的質(zhì)量翻譯認(rèn)證IS017100?！眲⒌ふJ(rèn)為，翻譯工作最核心的部分是人的參與，Questel的翻譯人員都是來自不同領(lǐng)域的語言學(xué)家，不僅精通源語言和目標(biāo)語言，且至少有五年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，并且會接受Questel內(nèi)部的定期培訓(xùn)。這一切都為Questel專利翻譯的質(zhì)量提供了堅實(shí)保障。

最后，劉丹介紹了Questel專利海外申請服務(wù)的一些典型案例。2001年，寶潔曾在專利海外申請上遇到困難，該企業(yè)的專利組合中有35000件專利，需要在全球至少31個國家完成申請，這一任務(wù)帶來了巨大的成本壓力。原計劃通過降低海外申請數(shù)量來壓縮申請成本的寶潔，接受了Questel集中化的管理模式之后，簡化了整個海外申請流程。“最終，寶潔的海外專利申請數(shù)量不但沒有降低，甚至還翻了一番。此外，值得一提的是，Questel提供的統(tǒng)一的、高質(zhì)量的專利海外申請服務(wù)，還幫助降低了授權(quán)專利的無效風(fēng)險，為寶潔節(jié)省了超過20%的訴訟成本。”劉丹進(jìn)一步表示，Questel極具包容性，不但可以與企業(yè)直接對接，也可以與企業(yè)委托的外部律所對接，并為律所提供成本管理計劃。

打造高效的專利價值管理體系

WIPO發(fā)布的《World IntellectualProperty Indicators 2018》顯示，PCT申請量排名前三的三星、佳能和IBM，申請量分別為60萬、50萬和30萬件?！叭绱舜篌w量的專利申請，其中有多少是真正有價值的專利？”美的集團(tuán)首席涉外知識產(chǎn)權(quán)法律顧問鄒亦雄以這樣一個問題開啟了“知識產(chǎn)權(quán)價值管理”的主題探討。目前，我國專利申請數(shù)量的大幅增長，引發(fā)了市場對于專利申請數(shù)量失控的擔(dān)憂，鄒亦雄對此表示，實(shí)際上，專利申請數(shù)量的增長主要是因?yàn)槲覈?jīng)濟(jì)水平的發(fā)展。國家已經(jīng)意識到專利過量帶來的問題，并通過政策引導(dǎo)，將關(guān)注重心從數(shù)量轉(zhuǎn)向質(zhì)量?！彼又f，“企業(yè)的管理者應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，專利的作用是支持業(yè)務(wù)的増長，即專利質(zhì)量比專利數(shù)量更重要。公司的成功最終是產(chǎn)品的成功，不能走入‘通過發(fā)展專利來發(fā)展業(yè)務(wù)'的誤區(qū)?！?/p>

隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的增長，專利數(shù)量也會隨之不斷增長，企業(yè)應(yīng)如何管理大體量的專利資源？“要解決這個問題，從體系管理上來說，流程管理是一個非常重要的環(huán)節(jié)。一項(xiàng)專利的產(chǎn)生涉及到企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊、企業(yè)內(nèi)部IP團(tuán)隊以及外部律所，流程管理能夠清晰界定三個不同團(tuán)隊之間的運(yùn)作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)‘小團(tuán)隊管理大資源的目標(biāo)?！编u亦雄表示，“企業(yè)可以通過定制軟件的幫助更好地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。完善的流程管理可以節(jié)省很多人力資源，更重要的是可以控制專利申請的預(yù)算。法務(wù)部是企業(yè)業(yè)務(wù)部門中的成本中心，知識產(chǎn)權(quán)部是法務(wù)部的成本中心，而知識產(chǎn)權(quán)部最大的成本支出，即為專利申請階段支付的律師費(fèi)。通過流程管理的不斷優(yōu)化，企業(yè)在專利申請階段甚至可以節(jié)省50%以上的成本?！?/p>

專利申請是獲權(quán)的基礎(chǔ)，但由于專利自身的地域性等特點(diǎn)，如何開展技術(shù)研發(fā)、選擇專利申請地域都是企業(yè)面臨的重大問題。在分析了我國企業(yè)目前的研發(fā)情況后，鄒亦雄坦言：“從國際角度來說，國內(nèi)絕大多數(shù)企業(yè)在技術(shù)上尚未處于領(lǐng)先地位，且產(chǎn)品研發(fā)同質(zhì)化現(xiàn)象十分嚴(yán)重，這種做法導(dǎo)致其很難有機(jī)會超過競爭對手。”在他看來，面對落后于他人的競爭形勢，一個具有前瞻性的專利布局對企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，而這樣的布局又應(yīng)當(dāng)是中長期規(guī)劃，企業(yè)在這樣的布局中短時間內(nèi)很難看到變化。接著，他從企業(yè)的發(fā)展方向、競爭對手的具體情況、海外申請的策略選擇等多個維度展開，詳述了專利布局應(yīng)當(dāng)考慮的具體因素。他特別強(qiáng)調(diào)，各國的維權(quán)環(huán)境對于專利訴訟的影響較大，因此企業(yè)在進(jìn)行海外布局時應(yīng)當(dāng)重視這一問題，盡可能地降低海外風(fēng)險。

鄒亦雄同時認(rèn)為，質(zhì)量控制是專利價值管理體系的重要方面?！百|(zhì)量控制問題很難從體系角度解決，它具有極大的主觀性，每個公司都有其獨(dú)有的質(zhì)量控制體系，每個人對于同一件專利的價值評估結(jié)果也有所不同。要保證每件專利的高質(zhì)量，對專利負(fù)責(zé)的個人必須在專業(yè)水平和認(rèn)知水平上都達(dá)到很高的層次?！苯酉聛硭赋隽速|(zhì)量控制的難點(diǎn)所在，同時也提出了應(yīng)對方案，“目前，企業(yè)可以通過軟件的幫助獲取專利質(zhì)量的判斷標(biāo)準(zhǔn)，例如專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、平均每件授權(quán)專利的申請費(fèi)用等。”

IP決定IP0是“0K”還是“OVER”

科技創(chuàng)新具有投入大、周期長、風(fēng)險高等特點(diǎn)，間接融資、短期融資困難，離不開長期資本的引領(lǐng)和催化。資本市場對于促進(jìn)科技和資本的融合，加速創(chuàng)新資本的形成和有效循環(huán)，具有至關(guān)重要的作用。2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會開幕式上宣布，中國將設(shè)立獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場的科創(chuàng)板，并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊制試點(diǎn)。上海微創(chuàng)醫(yī)療器械（集團(tuán)）公司知識產(chǎn)權(quán)部資深總監(jiān)張麗紅結(jié)合當(dāng)下廣受關(guān)注的科創(chuàng)板問題，發(fā)表了“企業(yè)上市與知識產(chǎn)權(quán)管理”主題演講。

張麗紅從整個研討會的主題“新經(jīng)濟(jì)形勢下的知識產(chǎn)權(quán)管理”切入，探討了我國目前的經(jīng)濟(jì)趨勢?！靶陆?jīng)濟(jì)是由技術(shù)到經(jīng)濟(jì)、資本與技術(shù)深度粘合、科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新相互作用的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。眾所周知，當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)形勢競爭激烈，尤其在中美貿(mào)易戰(zhàn)的影響下，我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在加速向科技方面轉(zhuǎn)型，科創(chuàng)板的設(shè)立將實(shí)現(xiàn)技術(shù)和資本的高效結(jié)合。”談到上市與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，她表示，二者之間的緊密聯(lián)系由來已久，蘇州恒久廣電、理邦醫(yī)療器械及公牛電器等公司都曾在上市過程中，因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)問題而平添了許多波折。

2016年，上市問詢涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的公司占比為48%，而2018年，該比例已經(jīng)上升至78%。在張麗紅看來，在企業(yè)上市過程中，證監(jiān)會對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題愈加關(guān)注，而科創(chuàng)板上市的審查流程對于知識產(chǎn)權(quán)的重視程度更是前所未有。“我們在對證監(jiān)會問詢問題的研讀過程中發(fā)現(xiàn)，其中涉及知識產(chǎn)權(quán)的問題覆蓋面廣、內(nèi)容詳細(xì)，有一家申請科創(chuàng)板的公司在接受問詢時，證監(jiān)會在一個關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的大問題項(xiàng)下設(shè)置了十二個小問題?！彪S后張麗紅挑出問詢報告中的普遍性問題與大家分享。例如，在專利布局方面，證監(jiān)會要求企業(yè)充分披露核心技術(shù)的研發(fā)投入，并圍繞相關(guān)產(chǎn)品提供情況介紹;要求充分披露發(fā)行人現(xiàn)有核心技術(shù)中，能夠衡量發(fā)行人核心競爭力和技術(shù)實(shí)力的關(guān)鍵指標(biāo)、具體表征及可比公司的情況;要求發(fā)行人說明核心技術(shù)和產(chǎn)品短期內(nèi)是否存在被國內(nèi)外市場上其他技術(shù)替代或淘汰的風(fēng)險等。此外，專利期限、權(quán)屬有效性、專利產(chǎn)品涉訴情況、專利使用方式和程序及知識產(chǎn)權(quán)出資是否存在瑕疵等問題，都是企業(yè)沖擊科創(chuàng)板過程中的影響因素。

不同于普通專利，國防專利因其與國家安全緊密相連而具有極高的保密性，不得對外公開。張麗紅介紹：“為了進(jìn)一步了解申請企業(yè)與國防專利相關(guān)的產(chǎn)品實(shí)際經(jīng)營狀況，證監(jiān)會要求其詳細(xì)說明每項(xiàng)國防專利用于何種產(chǎn)品，該專利對產(chǎn)品的收益影響等問題。”目前，科創(chuàng)板問詢涉及專利問題居多，但她強(qiáng)調(diào)：“商標(biāo)和商號的問題仍然不容忽視。在實(shí)踐中，有一家企業(yè)曾被問及是否采取了保護(hù)商號的相關(guān)措施，以防止搭便車、傍名牌等擾亂市場秩序的現(xiàn)象出現(xiàn)。證監(jiān)會對于商標(biāo)和商號等品牌保護(hù)問題也日益重視起來?！?/p>

結(jié)合科創(chuàng)板上市問詢的具體問題，張麗紅為科技型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理支招：“第一，科技型企業(yè)要關(guān)注國家的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略方向，這是因?yàn)榭苿?chuàng)板優(yōu)先吸納符合國家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略方向的科技型企業(yè);第二，作為科技型企業(yè)，必須要具備一定研發(fā)管理能力，擁有具備市場獨(dú)占性的技術(shù)，才能實(shí)現(xiàn)有競爭力的發(fā)展;第三，應(yīng)當(dāng)突出作為科技型企業(yè)的競爭優(yōu)勢，通過專利包建立技術(shù)壁壘，不斷提升自身的技術(shù)實(shí)力;第四，應(yīng)當(dāng)保證自身對核心技術(shù)的控制權(quán)，核心技術(shù)不能對其他企業(yè)產(chǎn)生依賴性?！?/p>

最后，張麗紅總結(jié)了上市準(zhǔn)備期、上市沖刺期、上市后等不同階段中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視的知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容?！霸谏鲜袦?zhǔn)備期，企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞知識產(chǎn)權(quán)問題對企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行整體評估，盡早消除風(fēng)險;在上市沖刺期，企業(yè)應(yīng)當(dāng)做好盡職調(diào)查，包括對企業(yè)能力的核查、研發(fā)水平的判斷以及相關(guān)文書的準(zhǔn)備，以應(yīng)對證監(jiān)會問詢;在上市后，企業(yè)也不能松懈知識產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)當(dāng)重視對知識產(chǎn)權(quán)問題的披露?！睘榇?，張麗紅建議企業(yè)在準(zhǔn)備上市之前，依據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)要求制作一張自我診斷表格，通過自我評價找出并解決自身存在的問題。

就在Questel的知識產(chǎn)權(quán)研討會結(jié)束后不久，6月13日，在第11屆陸家嘴論壇開幕式上，中國證監(jiān)會舉行了上海證券交易所科創(chuàng)板開板儀式?？梢灶A(yù)見，隨著科創(chuàng)板的設(shè)立，國家推動創(chuàng)新的步伐不斷加快，科技型企業(yè)如何在競爭激烈的市場環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新”“控制成本”，將成為企業(yè)管理改革的長期目標(biāo)。