生態(tài)產(chǎn)品的市場供給制度研究

唐潛寧

【摘要】生態(tài)產(chǎn)品能否實現(xiàn)市場化供給主要應(yīng)從制度性條件、經(jīng)濟(jì)型條件和技術(shù)性條件三個方面考慮。經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展極大地改變了生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性，推動了生態(tài)產(chǎn)品市場供給。當(dāng)前，應(yīng)在展開對市場供給生態(tài)產(chǎn)品的可行性分析基礎(chǔ)上，剖析市場供給模式運(yùn)作機(jī)制，并探討如何完善生態(tài)補(bǔ)償制度、構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度來實現(xiàn)和推進(jìn)生態(tài)產(chǎn)品市場供給的制度建設(shè)，為政府相關(guān)部門實施生態(tài)產(chǎn)品市場供給的制度建設(shè)提供參考。

【關(guān)鍵詞】生態(tài)產(chǎn)品? 市場供給? 供給制度

【中圖分類號】F062.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.19.014

市場供給生態(tài)產(chǎn)品的可行性分析

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)條件、消費者偏好等因素的改變，生態(tài)產(chǎn)品的公共物品屬性發(fā)生變化。政府逐漸從某些生態(tài)產(chǎn)品領(lǐng)域退出或淡化，轉(zhuǎn)而利用積極的政策鼓勵和支持企業(yè)、個體及非營利組織參與其中。同時，政府利用競爭機(jī)制降低生態(tài)產(chǎn)品供給成本，提升供給效率。這兩個變化趨勢共同反映了在生態(tài)產(chǎn)品供給中，政府扮演的角色及其職責(zé)履行是通過制度設(shè)計，解決為誰供給、供給什么、供給應(yīng)該達(dá)到怎樣的水平及如何支付供給費用等問題，至于生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)的具體行為則可以通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)。

生態(tài)產(chǎn)品能否實現(xiàn)市場化供給主要從制度性條件、經(jīng)濟(jì)型條件和技術(shù)性條件三個方面考慮。制度性條件主要考慮經(jīng)濟(jì)性制度和法律性制度。前者決定價格在市場中對資源的配置，如各地區(qū)頒布的生態(tài)補(bǔ)償條例，后者體現(xiàn)為政府通過有關(guān)的法律法規(guī)，例如排污許可證制度、碳排放權(quán)交易管理暫行辦法等，規(guī)范企業(yè)、個人或非營利組織的行為，確保他們在政府規(guī)定的程序下進(jìn)入市場、運(yùn)營項目，最終提供足夠滿足公眾需求的生態(tài)產(chǎn)品數(shù)量?！吨腥A人民共和國環(huán)境保護(hù)法》的最新修訂即是最有效生態(tài)產(chǎn)品供給的制度保障之一。

經(jīng)濟(jì)性條件受成本—收益的約束，凡是生態(tài)產(chǎn)品供給的預(yù)期收益大于其成本，市場便會提供生態(tài)產(chǎn)品。技術(shù)性條件主要通過設(shè)計生態(tài)產(chǎn)品的排他技術(shù)，使得生態(tài)產(chǎn)品具有市場屬性，從而解決生態(tài)產(chǎn)品供給中的“搭便車”問題。排他技術(shù)的設(shè)計成本與售后的服務(wù)成本成為了影響市場供給生態(tài)產(chǎn)品定價的重要因素。而實踐中，隨著科技發(fā)展與創(chuàng)新，生態(tài)產(chǎn)品的排他性技術(shù)設(shè)計越來越多，運(yùn)用越來越廣泛，如供給清新空氣的空氣凈化器、進(jìn)水器等。對于部分生態(tài)產(chǎn)品而言，通過技術(shù)手段實現(xiàn)消費的排他性已經(jīng)成為現(xiàn)實可能。因此，通過市場提供生態(tài)產(chǎn)品具有可行性。

生態(tài)產(chǎn)品市場供給模式的運(yùn)作機(jī)制與約束條件

市場供給的運(yùn)作過程與實現(xiàn)途徑。在市場供給模式下，生態(tài)產(chǎn)品的市場供給涉及的相關(guān)利害主體主要包括政府、市場部門（組織）和消費者三者（如圖1所示）。以公共利益為準(zhǔn)則的政府允許或授權(quán)以盈利為目的的市場部門進(jìn)入生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，并對其生產(chǎn)過程負(fù)指導(dǎo)和監(jiān)督之責(zé)。市場部門（組織）在追求經(jīng)濟(jì)利潤最大化的前提下，不得不同時對政府和消費者負(fù)責(zé)。生態(tài)產(chǎn)品的消費者與生產(chǎn)者通過“買”“賣”直接產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，其中，生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)者與消費者是平等的交易關(guān)系，生產(chǎn)者根據(jù)消費者的超額需求提供相應(yīng)的生態(tài)產(chǎn)品，消費者則按照“受益者付費”的原則支付相應(yīng)的費用。

生態(tài)產(chǎn)品市場供給的實現(xiàn)途徑主要包括市場自供給、特許經(jīng)營、使用者自愿供給等。其中，市場自供給是指廠商自籌資金，按照自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的方式來生產(chǎn)和提供生態(tài)產(chǎn)品。該路徑下，政府的職責(zé)在于建立和維持一個公平有序的市場，使得生態(tài)產(chǎn)品交易價格按照“供”“求”自動調(diào)整，以滿足消費者對生態(tài)產(chǎn)品的多元化需求。特許經(jīng)營是通過合約的方式將生態(tài)產(chǎn)品的外部性內(nèi)部化，并達(dá)到提高內(nèi)部化效率的作用。生態(tài)產(chǎn)品特許經(jīng)營實質(zhì)上是政府以合約的形式將生態(tài)產(chǎn)品的供給職責(zé)部分或全部地轉(zhuǎn)讓給市場。即在特許經(jīng)營下，政府通過租賃的方式，將國家的生態(tài)資源租賃給市場部門（組織）生產(chǎn)、提供商業(yè)化的生態(tài)產(chǎn)品，主要滿足人民群眾的額外生態(tài)需求，而消費者向生產(chǎn)者支付一定的費用來彌補(bǔ)生產(chǎn)者的投資成本。使用者自愿供給是指使用者既是生態(tài)產(chǎn)品成本承擔(dān)者也是生態(tài)產(chǎn)品的受益者。而自愿供給的范圍與規(guī)模普遍較小。在小范圍內(nèi)，生態(tài)產(chǎn)品的供給者同時是生態(tài)產(chǎn)品的受益者，“搭便車”行為容易規(guī)避，即使存在這種行為，也只能享受短期的利益，且搭便車者會面臨喪失范圍內(nèi)成員的信任而損害自己長期利益。

生態(tài)產(chǎn)品市場供給模式的約束條件。一是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)界定不明晰使其市場化交易缺乏依據(jù)。自然要素是生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)，它的整體不可分割性使得生態(tài)產(chǎn)品不能像其他商品一樣能有效分割，其產(chǎn)權(quán)和配置也不像一般商品能有效界定，尤其是產(chǎn)權(quán)邊界模糊的自然要素;同時，由于產(chǎn)權(quán)主體的復(fù)雜性和多元性以及界定生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的技術(shù)水平有限，使得界定成本很高。這些都是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)界定的瓶頸問題。

二是生態(tài)產(chǎn)品稀缺的相對性與絕對性。生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性是相對于人類無限增長的生態(tài)產(chǎn)品需求而言。生態(tài)產(chǎn)品的稀缺性可分為絕對稀缺和相對稀缺。前者是指生態(tài)產(chǎn)品的總供給低于生態(tài)產(chǎn)品的總需求，后者是生態(tài)產(chǎn)品資源的總供給能滿足生態(tài)產(chǎn)品的總需求，但是由于分布不均而造成局部范圍生態(tài)產(chǎn)品的供不應(yīng)求或供大于求。生態(tài)產(chǎn)品是稀缺資源，不可能滿足人類無限的欲望，故必須在有限的生態(tài)產(chǎn)品資源情況下，充分利用市場機(jī)制，合理配置生態(tài)產(chǎn)品資源，以滿足人類無限欲望。

生態(tài)產(chǎn)品市場供給的制度建設(shè)

構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)品市場供給的產(chǎn)權(quán)制度——基于科斯定理的視角。一是生態(tài)產(chǎn)品市場供給的產(chǎn)權(quán)制度架構(gòu)。生態(tài)產(chǎn)權(quán)制度的核心內(nèi)容框架為：生態(tài)產(chǎn)權(quán)設(shè)定、生態(tài)產(chǎn)品有償使用和生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)價值評估制度等。

在中國，自然資源的所有權(quán)屬國家或集體所有，政府通過開發(fā)、受讓允許企業(yè)或個人使用這些自然資源。從實質(zhì)上講，政府是生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的唯一出讓方。政府以區(qū)域生態(tài)承載力為最高界限，并在總量控制的原則下將生態(tài)產(chǎn)品出讓給企業(yè)。生態(tài)產(chǎn)品消耗企業(yè)在所獲得的生態(tài)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上，在權(quán)利范圍內(nèi)消耗生態(tài)產(chǎn)品。市場交易過程中，擁有生態(tài)產(chǎn)權(quán)者（出讓方）和生態(tài)產(chǎn)品消耗企業(yè)（受讓方）具有平等地位的市場主體，受讓方因支付對價而取得消耗性的生態(tài)產(chǎn)品。值得注意的是，生態(tài)產(chǎn)品消耗者的權(quán)利受出讓合同限制，在合同約定的范圍內(nèi)，其行為受法律保護(hù)，反之則視為違法。

生態(tài)產(chǎn)品有償使用建立在權(quán)利自成原則基礎(chǔ)之上。在保障個體生存與生活的前提下，生態(tài)產(chǎn)品使用權(quán)自然而成，無需經(jīng)過授權(quán)取得。然而，因企業(yè)生產(chǎn)性消耗致使生態(tài)資源稀缺，而政府無法實現(xiàn)充足供給時，利用市場機(jī)制，實行生態(tài)產(chǎn)品的有償使用有助于緩解資源緊張。

生態(tài)產(chǎn)品價值評估是生態(tài)產(chǎn)品市場交易的基礎(chǔ)。生態(tài)產(chǎn)品價值評估本身的復(fù)雜性與生態(tài)產(chǎn)品的特殊性決定了其價值評估制度的建立除了需要研究人類活動對生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的影響，還要兼顧經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)環(huán)境三方的效益。因此，生態(tài)產(chǎn)品的價值評估制度的設(shè)置應(yīng)從評估主體、客體和方法三方面考慮。對于生態(tài)價值評估人員的專業(yè)技能和道德品質(zhì)需要行業(yè)協(xié)會予以監(jiān)督管理，受相關(guān)法律法規(guī)約束。生態(tài)價值評估方法需特定的法律或政策專門予以規(guī)范。對于特殊類型的生態(tài)產(chǎn)品，應(yīng)針對性地制訂評估程序、方法，使之能得到更加細(xì)化、準(zhǔn)確的評估結(jié)果，以提供更客觀、可信度更高的價格信號，最終實現(xiàn)生態(tài)利益、經(jīng)濟(jì)利益和社會利益三者兼顧的平衡。對于生態(tài)價值的核定應(yīng)該采用差異化核定法，例如，對于森林生態(tài)產(chǎn)品生態(tài)價值的核定要考慮其水土涵養(yǎng)和凈化空氣的價值;對于水生態(tài)產(chǎn)品需要考慮其來源，比如來源于流域或濕地等。此外，在政策制定的過程中，政府應(yīng)充分考慮最新的研究成果，及時調(diào)整評估方法。對于生態(tài)價值核定機(jī)構(gòu)，政府應(yīng)嚴(yán)格把控評估專業(yè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。只有經(jīng)政府授權(quán)的權(quán)威專業(yè)機(jī)構(gòu)核定確認(rèn)的生態(tài)價值，才能夠被視為生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)確認(rèn)、出讓和流轉(zhuǎn)的價格依據(jù)之一。

二是生態(tài)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓、回購制度。生態(tài)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓與一般商品的轉(zhuǎn)讓不同。首先，國家應(yīng)對生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)人申報的產(chǎn)品生態(tài)價值進(jìn)行價值核定;其次，由市場參與者按市場價格進(jìn)行生態(tài)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，而政府則按保護(hù)價格對經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的生態(tài)產(chǎn)品價值量無條件予以收購，否則，將挫傷生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)人提供生態(tài)產(chǎn)品、創(chuàng)造生態(tài)價值的積極性。

對于因科技進(jìn)步、制度創(chuàng)新等特定事由產(chǎn)生的富余生態(tài)產(chǎn)品，企業(yè)可通過標(biāo)準(zhǔn)程序，向國家主管部門申請予以回購。國家應(yīng)采用差異價格制度回購生態(tài)產(chǎn)品，比如溢價收購因企業(yè)創(chuàng)新而產(chǎn)生富余的生態(tài)產(chǎn)品，平價或按市價回購企業(yè)因縮減生產(chǎn)規(guī)模而富余的生態(tài)產(chǎn)品。對于轉(zhuǎn)讓、回購的生態(tài)產(chǎn)品，國家可建立生態(tài)產(chǎn)品儲備制度，適時根據(jù)需要投放市場。

三是生態(tài)產(chǎn)品出讓金管理制度。對生態(tài)產(chǎn)品出讓金進(jìn)行管理主要是為了規(guī)范出讓金的使用或?qū)崿F(xiàn)出讓金增值。政府出讓生態(tài)產(chǎn)品實際上是政府利用生態(tài)產(chǎn)品國家儲備調(diào)節(jié)市場上生態(tài)產(chǎn)品稀缺的手段，也是政府增加財政收入的手段。基于生態(tài)產(chǎn)品對于人類福祉和生態(tài)平衡的重要性，生態(tài)產(chǎn)品出讓金的使用必須堅持?？顚Ｓ迷瓌t，專項用于生態(tài)環(huán)境修復(fù)、生態(tài)資源保護(hù)和生態(tài)價值增值活動。此外，為增強(qiáng)生態(tài)產(chǎn)品的流動性和市場交易的活躍度，除上述制度之外，還需要建立生態(tài)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的一級、二級市場，用政府財政支出引導(dǎo)社會資金進(jìn)入生態(tài)產(chǎn)品供給市場，維持生態(tài)產(chǎn)品的持續(xù)供給。

建立完善的生態(tài)補(bǔ)償制度。一是補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確立。生態(tài)補(bǔ)償是對生態(tài)環(huán)境破壞的彌補(bǔ)，并非盈利方式，因此，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)超過生態(tài)要素保護(hù)的直接成本和機(jī)會成本或生態(tài)修復(fù)成本。但生態(tài)產(chǎn)品的生態(tài)性決定了其價格應(yīng)該在公眾的接受范圍內(nèi)，因此，以生態(tài)產(chǎn)品的價值作為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時，只能將其作為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展程度較高的地區(qū)確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的參考和理論上限。

二是生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋O(jiān)督。生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)督管理體制是實施生態(tài)補(bǔ)償制度的重要保障，它為生態(tài)補(bǔ)償制度的動態(tài)運(yùn)行提供了管理與監(jiān)督的組織與機(jī)制。首先，建立生態(tài)環(huán)境監(jiān)管部門的垂直管轄體系。將垂直管理模式納入到生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)管中，有利于生態(tài)補(bǔ)償項目的推進(jìn)。其次，建立補(bǔ)償信息公開制度。市場化的生態(tài)補(bǔ)償信息需要在公開市場上予以公開，通過政府、公眾或者第三方監(jiān)督，保障生態(tài)產(chǎn)品消耗方按時支付補(bǔ)償資金，保證生態(tài)產(chǎn)品供給方按照供給合同提供生態(tài)產(chǎn)品。再次，建立監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶嵤┻M(jìn)行評估，國家監(jiān)督主管部門應(yīng)定期或者分階段對生態(tài)補(bǔ)償項目的補(bǔ)償支付和供給維持進(jìn)行監(jiān)督。

三是代際補(bǔ)償儲備金制度。生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)性不單在于當(dāng)代的可持續(xù)，還必須考慮代際發(fā)展的可持續(xù)性。代際的補(bǔ)償需要就當(dāng)代的資源開發(fā)行為征收相應(yīng)的補(bǔ)償費作為儲備資金，用于以后的生態(tài)恢復(fù)與治理。[1]因此，代際補(bǔ)償儲備金制度建設(shè)的核心在于通過對生態(tài)恢復(fù)的成本和周期進(jìn)行核算，制定出相對準(zhǔn)確的儲備金提取比例，以維持生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)均衡。對于所提取的儲備金，應(yīng)成立專門的機(jī)構(gòu)予以管理。

落實生態(tài)產(chǎn)品市場供給的金融制度。一是生態(tài)金融制度建設(shè)的路徑。生態(tài)金融制度建設(shè)首先要考慮對生態(tài)金融進(jìn)行頂層設(shè)計。金融對生態(tài)的支撐所涉及的政府、金融機(jī)構(gòu)、社會資本等主體之間存在的利益關(guān)系會直接影響金融資本對生態(tài)產(chǎn)品的市場供給的效率。因此，需借鑒國外生態(tài)金融制度的經(jīng)驗并結(jié)合我國發(fā)展的實際，對生態(tài)金融制度進(jìn)行頂層設(shè)計，以避免出現(xiàn)重大制度缺陷。其次，創(chuàng)新與豐富生態(tài)金融服務(wù)和產(chǎn)品的形式。生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)不清晰、供給的量化難度較大致使以生態(tài)產(chǎn)品為基礎(chǔ)的生態(tài)金融產(chǎn)品需以一個可度量的“產(chǎn)品”來確定。創(chuàng)新生態(tài)金融產(chǎn)品可以增加生態(tài)產(chǎn)品的流通性，如碳排放權(quán)。再次，建立健全生態(tài)金融市場運(yùn)行機(jī)制，多元化生態(tài)金融參與主體、生態(tài)金融的政策性銀行和促進(jìn)生態(tài)金融產(chǎn)品交易中介市場的建設(shè)并行。

二是生態(tài)金融的監(jiān)管制度。生態(tài)金融的監(jiān)管目標(biāo)是通過“監(jiān)督”手段，促進(jìn)金融部門通過自身行動引導(dǎo)市場主體將環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)收益結(jié)合起來，使金融活動與環(huán)境保護(hù)、生態(tài)平衡相協(xié)調(diào)，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，應(yīng)該建立生態(tài)金融聯(lián)動監(jiān)管機(jī)制。該聯(lián)動監(jiān)管機(jī)制涉及的機(jī)構(gòu)包括環(huán)保部門、金融監(jiān)管部門、財政部門、發(fā)改委等，在這些機(jī)構(gòu)之間實現(xiàn)良好的信息溝通機(jī)制、監(jiān)管合作機(jī)制，有效控制生態(tài)金融的風(fēng)險。

（本文系國家社科基金項目“環(huán)保法規(guī)執(zhí)行體系推動企業(yè)綠色發(fā)展的機(jī)制、效果與完善研究”階段性成果，項目編號：18BJL059）

注釋

[1]王金南、萬軍、張惠遠(yuǎn)等：《中國生態(tài)補(bǔ)償政策評估與框架初探》，莊國泰、王金南：《生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制與政策設(shè)計國際研討會論文集》，北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2006年，第13～24頁。

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責(zé) 編∕張 曉