市場(chǎng)化選聘國(guó)企經(jīng)理層和建立職業(yè)經(jīng)理人制度探究

郭 亮

黨的十八屆三中全會(huì)《決定》首次提出：“國(guó)企要建立職業(yè)經(jīng)理人制度，更好發(fā)揮企業(yè)家的作用。合理增加市場(chǎng)化選聘比例。”中共中央、國(guó)務(wù)院于2015 年9 月13日頒發(fā)的《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》指出，要“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例”。國(guó)務(wù)院辦公廳于2017 年5 月3 日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕36 號(hào)）指出：要“有序推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人制度建設(shè)，逐步擴(kuò)大職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍，有序?qū)嵭惺袌?chǎng)化薪酬，探索完善中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，研究出臺(tái)相關(guān)指導(dǎo)意見。國(guó)有獨(dú)資公司要積極探索推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通企業(yè)經(jīng)理層成員與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道?！?/p>

在全面深化國(guó)有企業(yè)改革中，對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行分類分層管理、探索建立職業(yè)經(jīng)理人制度等改革措施，其核心是要充分釋放國(guó)企經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)活力，有效解決激勵(lì)問題，逐步建立一支高素質(zhì)、專業(yè)化的國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍，為“培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”做好人才支撐。因此，近年來(lái)，從中央企業(yè)到地方國(guó)企，都不遺余力地將市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層和建立職業(yè)經(jīng)理人制度作為加快國(guó)企經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍建設(shè)的突破口，以構(gòu)建黨管干部與市場(chǎng)化選聘有機(jī)結(jié)合的選人用人機(jī)制，適應(yīng)更為激烈、多變、多元的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。

職業(yè)經(jīng)理人制度的實(shí)行，是全面建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的重要舉措，是充分發(fā)揮董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、黨組織的政治核心作用，實(shí)現(xiàn)規(guī)范的現(xiàn)代公司治理的應(yīng)有之義。職業(yè)經(jīng)理人是指在公司法人治理結(jié)構(gòu)完善、董事會(huì)運(yùn)行規(guī)范的國(guó)有企業(yè)中，根據(jù)黨管干部原則，通過(guò)市場(chǎng)化選聘或現(xiàn)有國(guó)企領(lǐng)導(dǎo)人員身份轉(zhuǎn)換，由董事會(huì)聘任，嚴(yán)格執(zhí)行任期制和契約化管理，具有專業(yè)性、職業(yè)性、市場(chǎng)性和契約性，處于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理崗位的高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員。

一、有關(guān)概念的梳理

市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人是深化國(guó)有企業(yè)改革的抓手之一，是激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，培養(yǎng)企業(yè)家精神，吸引更多能人志士加入國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展大潮的重要舉措。

市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人，市場(chǎng)化選聘經(jīng)理層，有何區(qū)別？現(xiàn)有文獻(xiàn)中，對(duì)市場(chǎng)化選聘和職業(yè)經(jīng)理人往往合并表述。在實(shí)踐中，市場(chǎng)化選聘只是區(qū)別于組織任命的一種選人方式，包括公開選聘、內(nèi)部轉(zhuǎn)聘（競(jìng)爭(zhēng)上崗）、獵頭尋聘等多種方式。而職業(yè)經(jīng)理人則是區(qū)別于體制內(nèi)的一種市場(chǎng)化身份，他的交換和流動(dòng)、進(jìn)入與退出，以及職業(yè)價(jià)值都是通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，其選聘方式一定是市場(chǎng)化的，且在考核方式、薪酬分配和退出方式上與體制內(nèi)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員大相徑庭，更富激勵(lì)性和挑戰(zhàn)性。

二、工作原則

通過(guò)反復(fù)比對(duì)現(xiàn)有資料，在與業(yè)內(nèi)同仁充分交流的基礎(chǔ)上，立足政策要求和企業(yè)實(shí)踐需要，研究提出了以下工作原則：

一是要堅(jiān)持兩個(gè)“一以貫之”，將黨管干部原則與企業(yè)董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者相結(jié)合；二是要堅(jiān)持內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，用足用好體制內(nèi)外各類人才資源；三是要堅(jiān)持同步開展任期制和契約化管理，充分發(fā)揮各類激勵(lì)、約束機(jī)制作用；四是要明晰董事會(huì)和經(jīng)理層的責(zé)權(quán)利以及制衡關(guān)系，科學(xué)劃分董事長(zhǎng)與職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)力事項(xiàng)和權(quán)力邊界，對(duì)經(jīng)理層充分授權(quán)，保證執(zhí)行權(quán)落實(shí)到職業(yè)經(jīng)理人，董事會(huì)充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)決策權(quán)及其監(jiān)督作用；五是要堅(jiān)持依法依規(guī)、因企制宜、試點(diǎn)先行，成熟一戶推進(jìn)一戶；六是要堅(jiān)持公開、公平、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)的原則，注重人崗相適，在暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道方面，要尊重歷史，平穩(wěn)過(guò)渡，有序推進(jìn)。

三、前置事項(xiàng)或準(zhǔn)備工作

鑒于開展市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人工作的主體是企業(yè)董事會(huì)，因此在開展此項(xiàng)工作前，首先要做好規(guī)范董事會(huì)建設(shè)相關(guān)工作。比如，落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層成員的選聘權(quán)、業(yè)績(jī)考核權(quán)、薪酬管理權(quán)，建立健全提名、薪酬與考核、審計(jì)等董事會(huì)專門委員會(huì)，明確黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層之間的責(zé)權(quán)利、制衡關(guān)系以及議事規(guī)則,建立董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)體系,逐步建立包容性企業(yè)文化與氛圍等內(nèi)容。這些要素對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的工作條件、資源調(diào)用、發(fā)展空間、環(huán)境支持、價(jià)值體現(xiàn)等會(huì)產(chǎn)生最直接、最有力的影響，若是重視不夠、解決不好，職業(yè)經(jīng)理人的作用將大打折扣。

另一方面，企業(yè)黨委和董事會(huì)要加強(qiáng)研究、合理對(duì)標(biāo)。要充分調(diào)查研究，深入分析行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、目前所處的發(fā)展階段，以及在同行業(yè)中的位置等因素。尤其要綜合考慮短期盈利能力和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，綜合考慮所需經(jīng)營(yíng)管理人才和薪酬成本，綜合考慮業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和激勵(lì)、退出方式，綜合考慮市場(chǎng)化選聘和體制內(nèi)轉(zhuǎn)聘，綜合考慮激發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活力和企業(yè)發(fā)展穩(wěn)定這五個(gè)方面的關(guān)系，合理對(duì)標(biāo)對(duì)表，充分做好準(zhǔn)備工作。

四、市場(chǎng)化選聘工作程序

按照黨管干部原則，上級(jí)黨委要發(fā)揮確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用，企業(yè)黨委要把好選聘的人選關(guān)、程序關(guān)、紀(jì)律關(guān)，企業(yè)董事會(huì)是選聘工作的實(shí)施主體。

1.成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組通常包括黨委書記、董事長(zhǎng)、黨委專職副書記、紀(jì)委書記，原則上由黨委書記擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)；董事會(huì)提名委員會(huì)是選聘工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，工作小組由董事會(huì)提名委員會(huì)、組織人事部（人力資源部）、紀(jì)檢部門等相關(guān)人員組成，承辦具體選聘工作。

2.制定選聘方案。選聘工作小組結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)、政策文件及企業(yè)實(shí)際情況，研究制定選聘方案，明確選聘崗位、職責(zé)、任職資格及條件、選聘程序和契約化管理方式等內(nèi)容，報(bào)經(jīng)企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)上級(jí)黨委審核同意后實(shí)施。選聘經(jīng)理層副職的，其選聘方案應(yīng)在企業(yè)黨委研究前征求總經(jīng)理意見。

3.選聘信息發(fā)布。選聘工作小組根據(jù)選聘工作方案中的選聘崗位、職責(zé)及任職條件，擬定選聘公告，并利用有關(guān)官網(wǎng)、第三方招聘網(wǎng)站、企業(yè)網(wǎng)站或微信平臺(tái)，面向全社會(huì)或企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)布選聘公告，有條件的企業(yè)可以嘗試?yán)毛C頭公司等手段，挖掘目標(biāo)崗位的理想人選。選聘信息發(fā)布時(shí)間一般不超過(guò)一個(gè)月。

4.嚴(yán)格資格審查。選聘信息發(fā)布后，選聘工作小組及時(shí)匯總應(yīng)聘簡(jiǎn)歷，并嚴(yán)格按照選聘崗位的資格條件進(jìn)行篩選，企業(yè)黨委要進(jìn)行審核把關(guān)，并推薦給企業(yè)董事會(huì)。上級(jí)黨委應(yīng)派人參加資格審查。

5.做好綜合測(cè)評(píng)。對(duì)資格初審合格者，進(jìn)行履歷業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和面試等相關(guān)綜合測(cè)評(píng)，可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。企業(yè)黨委要向上級(jí)黨委報(bào)告資格審查和綜合測(cè)評(píng)基本情況，經(jīng)審核同意后方可進(jìn)入考察環(huán)節(jié)。

6.組織人選考察。由企業(yè)黨委牽頭組成考察小組，上級(jí)黨委可派人參加，通過(guò)實(shí)地走訪、個(gè)別談話、征求意見、查閱資料等方式，重點(diǎn)考察人選職業(yè)操守、專業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、管理經(jīng)驗(yàn)、廉潔自律，以及與崗位匹配度等；委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)考察人選進(jìn)行潛力評(píng)估；還應(yīng)對(duì)個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核，形成真實(shí)客觀的考察報(bào)告；組織進(jìn)行體檢。

7.提出初步人選。由企業(yè)黨委集體研究提出初步人選意見，并將考察情況和初步人選一并報(bào)上級(jí)黨委，經(jīng)審核同意后方可上會(huì)。

8.企業(yè)黨委研究。企業(yè)黨委召開會(huì)議就人選方案進(jìn)行研究后，提交董事會(huì)研究；企業(yè)黨委否決或提出暫緩研究的人選方案，不得提交董事會(huì)。

9.企業(yè)董事會(huì)研究。董事會(huì)按照有關(guān)程序研究決定擬聘任人選。提交董事會(huì)審議的提名人選未獲通過(guò)時(shí)，需補(bǔ)充考察的，由考察組負(fù)責(zé)補(bǔ)充資料或重新考察；決定更換人選的，另行資格審查、考察提名；相關(guān)工作完成后，董事會(huì)再行審議。對(duì)董事會(huì)通過(guò)的擬聘任人選在適當(dāng)范圍進(jìn)行公示，公示期不少于五個(gè)工作日。

10.履行聘任程序。經(jīng)公示后，未發(fā)現(xiàn)影響聘用問題的，企業(yè)董事會(huì)按照規(guī)定履行聘任程序，并實(shí)行試用期制，試用期為三個(gè)月。試用期滿后正式聘任，不稱職的解聘。聘任后，報(bào)上級(jí)黨委備案。

11.監(jiān)督機(jī)制。企業(yè)黨委會(huì)和董事會(huì)要科學(xué)運(yùn)用公司章程、任職合同、內(nèi)部建立權(quán)力制衡機(jī)制和流程、企業(yè)文化和黨紀(jì)黨性教育等方式，做好履職監(jiān)督工作。

12.退出機(jī)制。企業(yè)董事會(huì)主要考核受聘人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況。市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人聘任協(xié)議終止后，勞動(dòng)合同一并終止；對(duì)未完成業(yè)績(jī)合同約定的目標(biāo)任務(wù)，考核不合格的職業(yè)經(jīng)理人，由董事會(huì)予以解聘，并依法退出企業(yè)。

五、任期制和契約化管理

（一）對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理。企業(yè)董事會(huì)與職業(yè)經(jīng)理人簽訂有關(guān)勞動(dòng)合同、聘任協(xié)議和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書等，聘期為三年，原則上應(yīng)與董事會(huì)聘期一致，聘用合同須明確起止時(shí)間、雙方責(zé)任、權(quán)力、義務(wù)、終止條件和市場(chǎng)化退出機(jī)制。

（二）企業(yè)董事會(huì)應(yīng)制定職業(yè)經(jīng)理人《業(yè)績(jī)考核辦法》《薪酬管理辦法》等企業(yè)規(guī)章制度，并與職業(yè)經(jīng)理人簽訂《保密合同》等。

（三）與職業(yè)經(jīng)理人簽訂《風(fēng)險(xiǎn)抵押金協(xié)議》，并探索實(shí)行項(xiàng)目跟投，股權(quán)、期權(quán)激勵(lì)等中長(zhǎng)期激勵(lì)措施。

（四）職業(yè)經(jīng)理人考核應(yīng)突出業(yè)績(jī)導(dǎo)向，以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書中約定的績(jī)效目標(biāo)，作為考核評(píng)價(jià)的主要依據(jù)。采取年度考核和任期考核相結(jié)合的方式，同時(shí)注重日?？己?。堅(jiān)持把考核結(jié)果與職業(yè)經(jīng)理人聘任、薪酬、激勵(lì)密切掛鉤。

（五）年度考核應(yīng)注重短期目標(biāo)，主要對(duì)其完成收入、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)以及重點(diǎn)任務(wù)、專項(xiàng)工作等非財(cái)務(wù)指標(biāo)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；任期考核應(yīng)注重長(zhǎng)期目標(biāo)，主要對(duì)其在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、資產(chǎn)收益以及品牌建設(shè)等方面的貢獻(xiàn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（六）企業(yè)董事會(huì)按照市場(chǎng)化和差異化薪酬分配機(jī)制，在考核中可實(shí)行“利潤(rùn)確定總薪酬、關(guān)鍵指標(biāo)嚴(yán)否決”等硬約束，結(jié)合企業(yè)功能性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核情況，合理確定薪酬。

（七）根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行考核，經(jīng)考核合格的，繼續(xù)聘任；考核不合格的，解除聘任，剛性退出企業(yè)。

（八）職業(yè)經(jīng)理人退出時(shí)，企業(yè)應(yīng)組織經(jīng)濟(jì)責(zé)任離任審計(jì)，對(duì)職業(yè)經(jīng)理人任期內(nèi)履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和客觀評(píng)價(jià)。企業(yè)根據(jù)離任審計(jì)評(píng)價(jià)情況，決定職業(yè)經(jīng)理人剩余風(fēng)險(xiǎn)金或延期支付薪酬的發(fā)放比例。任期內(nèi)出現(xiàn)重大失誤給企業(yè)造成重大損失的，根據(jù)所在崗位承擔(dān)的責(zé)任，追索扣回部分或全部已發(fā)績(jī)效年薪。

六、注意事項(xiàng)

（一）此項(xiàng)工作開展前，要從企業(yè)需求出發(fā)，從客觀實(shí)際出發(fā)，尊重個(gè)人意愿，進(jìn)行充分溝通，通盤考慮、統(tǒng)籌實(shí)施。

（二）國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)理層成員通過(guò)市場(chǎng)化選聘轉(zhuǎn)換為職業(yè)經(jīng)理人的，不再列入省屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員序列，不再保留國(guó)有企業(yè)員工身份。

（三）符合條件的中共黨員職業(yè)經(jīng)理人可以按照有關(guān)規(guī)定和程序列席黨委會(huì)。符合任職條件的總經(jīng)理可擔(dān)任黨委委員（常委）、黨委副書記。職業(yè)經(jīng)理人解聘后，同時(shí)免去其所任黨內(nèi)職務(wù)。

（四）現(xiàn)有經(jīng)理層成員轉(zhuǎn)換為職業(yè)經(jīng)理人的，解除原有的行政、工資關(guān)系，人事檔案可由企業(yè)代為保管。

（五）黨員職業(yè)經(jīng)理人要按照黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)，接轉(zhuǎn)黨的組織關(guān)系，參加黨的組織生活，接受黨內(nèi)外群眾監(jiān)督。

職業(yè)經(jīng)理人作為一個(gè)新生的職業(yè)群體，備受社會(huì)各界關(guān)注。程序合法合規(guī)是建立職業(yè)經(jīng)理人制度的前提條件，“身份市場(chǎng)化”是推行職業(yè)經(jīng)理人制度的邏輯起點(diǎn)，其特有的“市場(chǎng)化基因”是我們關(guān)切的重點(diǎn)，最大程度激發(fā)經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)活力是我們的根本目標(biāo)。但是，目前我們還沒有統(tǒng)一規(guī)范的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)，沒有科學(xué)權(quán)威的職業(yè)經(jīng)理人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，沒有信息共享的職業(yè)經(jīng)理人信用評(píng)價(jià)體系，沒有常態(tài)化高規(guī)格的職業(yè)經(jīng)理人培養(yǎng)機(jī)制。在職業(yè)經(jīng)理人制度日臻完善的過(guò)程中，需要我們?cè)谇斑M(jìn)中大膽探索，在探索中謹(jǐn)慎前進(jìn)，瞄準(zhǔn)方向、解放思想、靠前作為，為國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大貢獻(xiàn)智慧和力量。