政府補貼應(yīng)聚焦科技創(chuàng)新

鄭俊鏜

世界處于百年未有之大變局。新中國成立70年，尤其是改革開放40年來中國在國際經(jīng)濟格局中的重大變化，是世界大變局的重要內(nèi)涵。在大變局中，國際社會對中國的認知和予期也產(chǎn)生巨變。如何順應(yīng)歷史發(fā)展潮流找準自身定位、深化改革開放，是中國需要回答的時代命題，主題之一是如何在對標“競爭中性“中強化科技創(chuàng)新能力。

一、中國面臨巨變的外部環(huán)境

世界處于大變局是具有歷史性、時代性和戰(zhàn)略性的重大判斷，大變革的根本動力在于科技革命的突破性進展和制度的偉大創(chuàng)新;大變革是推進人類命運共同體的重要時代背景;大變局和中國百年大發(fā)展的歷史性交匯，是當今世界歷史進程中最富意義的重要方面。大變局背景下，中國戰(zhàn)略機遇期呈現(xiàn)許多新變化新特點。在世界大變局中，中國面臨國際社會對中國認識發(fā)生巨大而深刻變化的外部環(huán)境，美國和歐盟對中國認知和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變最具代表性。

近二年來，美國對華戰(zhàn)略由“接觸”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案偁帯?，遏制中國崛起已成美國政府和國會共和、民主兩黨共識，美國總統(tǒng)特朗普高舉“美國優(yōu)先”、單邊主義、民粹主義大旗，在全球挑起貿(mào)易戰(zhàn)，遍及美、歐、亞幾大洲。2018年3月開始，發(fā)起對華500億美元和2000億美元的貿(mào)易戰(zhàn)，以及企業(yè)戰(zhàn)、人才戰(zhàn)，矛頭直指中國高科技行業(yè)，企圖遏制中國經(jīng)濟、科技發(fā)展。今年7月26日，美國政府施壓WTO更改“發(fā)展中國家”定義，誣指中國獲得“不公平優(yōu)勢”;并表示，如果在90天內(nèi)世界貿(mào)易組織未對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的“過時”二分法做出調(diào)整，美方將不再承認任何一個發(fā)展中國家的特殊地位。很顯然，這次目標直指中國。

西方發(fā)達國家中不乏美國追隨者，歐盟主要國家領(lǐng)導(dǎo)人（德國總理默克爾）也提出，不僅要“自由貿(mào)易”，也要“公平貿(mào)易”，美歐置中國這一最大發(fā)展中國家與西方發(fā)達國家處于不同發(fā)展階段的事實于不顧，拒絕接受中國提出的“平等貿(mào)易”，主張“對等貿(mào)易”。今年3月13日，歐盟委員會發(fā)布《歐盟·中國：戰(zhàn)略展望》報告，重新定位中歐關(guān)系。報告提出：在外交上中國仍然是合作伙伴，在5G等高科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，中國是“競爭對手”，而在治理模式方面，中國則是“全面對手”。報告稱，“再也不能把中國視為發(fā)展中國家，它是全球重要的行動者和領(lǐng)先的技術(shù)力量?！薄?/p>

這就是國際社會對當下中國的認識和要求的真實反映，也是中國自身模式與世界通行模式之間差異沖突的表現(xiàn)。中國模式在中國經(jīng)濟體量不大時，這種差異經(jīng)常被忽視，隨著中國經(jīng)濟體的體量日益壯大（2018年GDP90.03萬億元，折合13.2萬億美元，約為美國的2/3，是排名第三日本的2.75倍），這種模式差異產(chǎn)生的沖突必然加大，在中國宏觀經(jīng)濟運行步入新階段后，需要高度重視國際社會反映，作為全球經(jīng)濟體一員，必須重視國際社會的關(guān)切。去年中國提出貫徹“競爭中性”原則，今年4月中辦國辦頒布的《關(guān)于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》中，提出“按照競爭中性原則”，打造公平便捷營商環(huán)境，進一步激發(fā)中小企業(yè)活力和發(fā)展動力”，顯示從一個側(cè)面回應(yīng)國際社會對中國推進競爭中性的關(guān)切，既是深化改革開放的主動作為，也是重視國際反應(yīng)、回應(yīng)國際關(guān)切明智之舉。

中國經(jīng)濟外部環(huán)境的動蕩與沖突趨于常態(tài)化，意味著中國宏觀經(jīng)濟運行步入新階段，中國開放戰(zhàn)略及其模式必須作出調(diào)整。

二、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式? 回應(yīng)國際關(guān)切

具備國際視野、主動回應(yīng)國際關(guān)切，是中國實力定力和信心的體現(xiàn)，也是融入全球化、與伙伴結(jié)成利益攸關(guān)共同體的大國擔當。

進入21世紀頭十年，中國以2001年12月加入WTO為契機，全面融入世界經(jīng)濟，充分發(fā)揮資源稟賦特征的低成本優(yōu)勢迅速成長為世界工廠，中國也由此成為“出口導(dǎo)向型”經(jīng)濟體。2007年出口對中國經(jīng)濟增長貢獻率高達25%。長期大量出口，以貿(mào)易順差助力中國外匯儲備，中國外匯儲備曾高達4萬億美元，引起了國際社會、尤其是出現(xiàn)大幅度逆差國家的關(guān)切。多年來中國因與其他國家經(jīng)濟關(guān)系不平衡而受到抱怨。

邁入21世紀第二個十年，中國抓住經(jīng)濟進入新常態(tài)的時機調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展模式，由“出口導(dǎo)向型”向“內(nèi)需導(dǎo)向型”轉(zhuǎn)變。經(jīng)過幾年克難攻堅，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整已初見成效。

二十多年來中國的經(jīng)常賬戶顯示，中國相對于其他國家是一個主要的貸款國，2007年的盈余高達GDP的10%。但近年來中國經(jīng)濟越來越依賴內(nèi)需而不是出口和外國投資，從而重新平衡了貿(mào)易投資以及與其他國家的經(jīng)濟關(guān)系。中國經(jīng)濟增長更多地依賴強大的國內(nèi)市場，對海外需求依賴性下降，在2019年上半年中國GDP增長6.3%中，最終消費支出增長對中國經(jīng)濟增長貢獻率達到60.1%。

國際貨幣資金組織今年7月11日報告稱：“中國對一些貿(mào)易伙伴的盈余趨于平衡?！薄爸袊c其他國家的經(jīng)濟關(guān)系基本處于平衡，這是一個重大變化，因為多年來其他國家一直批評中國對全球經(jīng)濟構(gòu)成風險。”今年經(jīng)常賬戶盈余僅為國內(nèi)生產(chǎn)的0.4%，同比下降了一個百分點。IMF認為，中國的“外部頭寸”基本符合“它的中期基本面和人們希望它采取的政策。”

在經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，服務(wù)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比超過了第二產(chǎn)業(yè)。2019年上半年服務(wù)業(yè)占GDP比重達54.94%，同比增長7.0，制造業(yè)占GDP的3 3 .2 7%。同比增長5 .8%;且在出口結(jié)構(gòu)上改變了國企民企外企各三分天下，2019年上半年民企出口首次占半壁江山（50.1%）。

擁有14億人口的中國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型后，巨大的國內(nèi)需求為世界提供了進入全球最大經(jīng)消費市場的機遇，從而，中國與世界的關(guān)系發(fā)生巨大變化，正如美國麥肯錫咨詢公司七月份的報告中所說，“中國更自立，世界更依賴中國?！薄霸?015年1月到2018年12月的16個季度中有11個季度消費對中國經(jīng)濟增長的貢獻率超過60%，這意味著中國經(jīng)濟增長一直在減少對貿(mào)易的依賴?！薄爸袊鴮κ澜绲囊蕾囆韵陆?，世界對中國的依賴性上升?！?/p>

三、政府補貼應(yīng)聚焦科技創(chuàng)新

今年6月29日上午，G20峰會期間，在日本大阪舉行的中美元首會晤中，國家主席習近平和美國總統(tǒng)特朗普同意，中美雙方在平等和相互尊重的基礎(chǔ)上，重啟經(jīng)貿(mào)磋商，美方表示不再對中國產(chǎn)品加征新的關(guān)稅。兩國經(jīng)貿(mào)團隊將就具體問題進行討論。7月17日正在法國尚蒂伊出席七國集團會議的美國財政部長姆努欽表示，希望和貿(mào)易代表萊特希澤一起到北京進行面對面的會談。在中美貿(mào)易談判中，一直在旁觀察的貿(mào)易部長羅斯說，達成關(guān)稅爭端解決協(xié)議是一個漫長而復(fù)雜的過程，達成協(xié)議之前，還需要解決一些重大爭議。爭議包括知識產(chǎn)權(quán)、結(jié)構(gòu)性改革、產(chǎn)業(yè)補貼。

表明產(chǎn)業(yè)補貼是雙方爭議的核心議題之一。

反傾銷反補貼歷來是跨境貿(mào)易的敏感話題，在中美第一輪貿(mào)易磋商，美國對中國的要求中就包含國企退出市場和取消（限制）國企補貼。然而在國際貿(mào)易的實踐中，存在“零關(guān)稅”——這有助于開放市場，并不存在“零補貼”——盡管不當補貼將扭曲市場，各國政府都不愿意放棄使用這一足以有效增強國內(nèi)一些產(chǎn)業(yè)市場競爭力的“工具”的權(quán)力。以美國為例。高度工業(yè)化的美國，竟然農(nóng)業(yè)十分發(fā)達，這與美國政府長期對其農(nóng)業(yè)高比例補貼密切相關(guān)。2018年8月，中印兩國聯(lián)手向國際貿(mào)易組織要求發(fā)達經(jīng)濟體（美、歐、加等）按照約定的多邊貿(mào)易規(guī)則降低對農(nóng)民的農(nóng)業(yè)補貼，在2019年將實際支持和10%的綜合支持量之間的差距縮小一半。要求美國、歐盟、加拿大等大國經(jīng)濟體廢除給予棉花、羊毛和煙草等產(chǎn)品的價值1600億美元的農(nóng)業(yè)補貼，因為這些補貼擾亂了貿(mào)易秩序。對比相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)價值，美、歐、加等國提供了非常高的補貼，把補貼集中在少數(shù)產(chǎn)品上，并出售（出口）這些產(chǎn)品。其中，美國一些產(chǎn)品的補貼超出其生產(chǎn)價值的50%，如干豆補貼超出其生產(chǎn)價值的57%、大米82%、油菜61%、亞麻籽69%、葵花籽65%、糖66%、棉花74%、馬海毛141%、羊毛215%。（歐盟向黃油、脫脂奶粉、蘋果、西葫蘆、黃瓜、檸檬等產(chǎn)品提供了超過50%的特定產(chǎn)品支持）。在2018年3月美國發(fā)起中美貿(mào)易戰(zhàn)對500億美元中國出口商品加征25%關(guān)稅。中國以同等規(guī)模力度進行反制后，美國政府給豆農(nóng)提供120億美元補貼，今年5月中美貿(mào)易磋商停滯后，美國政府又補貼豆農(nóng)160億美元（盡管豆農(nóng)多次宣稱：要市場不要補貼）。

基于中國實行社會主義制度，發(fā)展以人民為中心的特征，中國政府對國企補貼相當部分用于改善民生的內(nèi)需。例如中國公交車、軌道交通票價自1995年以來一直維持在低水平，并未因CPI連年上升而調(diào)整，反而增加了公交換乘優(yōu)惠，低廉的公交出行方便了廣大居民的生活和工作，成為政府提供的優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)。政府為此對運營公交的國企補貼，實質(zhì)上是對日常出行居民的補貼，增加居民獲得感，更多屬于中國的“內(nèi)政”，無關(guān)乎國際貿(mào)易的市場競爭力，如有私營公交企業(yè)因執(zhí)行政府低票價而虧損，同樣可獲得補貼，堅守“所有制中立”。再如國家電網(wǎng)為確?！按宕逋姟?，投資建設(shè)幾乎不可能回收成本的窮山僻野地區(qū)電網(wǎng)（民企不可能投資于此），即使政府為此給予補貼，也合情合理，不至于扭曲市場，何況政府并未補貼，而是由其自行“以豐補歉”進行消化。

盡管如此，從對標競爭中性出發(fā)，政府仍應(yīng)盡可能采取市場化方式，支持相關(guān)國企，分門別類采取不同扶持方式，最大限度減少對國企的直接補貼。

一是對競爭類國企，原則上取消政府補貼，讓其在市場競爭中成長，做強做精，謀求規(guī)模效應(yīng)。

二是對公共服務(wù)類企業(yè)，通過成本核算采取政府購買服務(wù)的方式解決其政策性虧損部分。

三是關(guān)乎國家安全、國計民生、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的國企，可采取以下幾種方式：其一，下達專項科技攻關(guān)項目，撥付?？?其二，為完成特定任務(wù)，如做精做強某一專業(yè)能力、擴大某項產(chǎn)品產(chǎn)能以滿足市場、社會和國家安全需要，下?lián)軐ｍ椯Y金;其三，納入“產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金”等專項基金扶持名錄;其四，追加投資或擴大資本金，要求其提升盈利能力，達到超過行業(yè)平均收益率。

進入新方位，走內(nèi)生性科技創(chuàng)新道路是中國的不二選擇。政府應(yīng)將補貼聚焦投入基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用研究和教育領(lǐng)域，培育企業(yè)、科研機構(gòu)的持續(xù)創(chuàng)新能力，孕育顛覆性科技創(chuàng)新。

千百年來，國家競爭的核心就是生產(chǎn)力的競爭。工業(yè)時代之后，工業(yè)產(chǎn)業(yè)是國家的主要生產(chǎn)力，而決定工業(yè)產(chǎn)出的，一是技術(shù)，二是原材料，三是產(chǎn)品出口市場，關(guān)鍵是人才。從長期來看，中美之間的沖突是科技戰(zhàn)。美國發(fā)起技術(shù)戰(zhàn)，就是不愿意看到老二迅速成長，開始逐步利用先發(fā)優(yōu)勢的技術(shù)戰(zhàn)爭，去遏制中國的國家競爭力。之所以制裁中興通訊和華為，就是因為兩者都是全球IGT產(chǎn)業(yè)的佼佼者，而ICT產(chǎn)業(yè)又是當前各大工業(yè)部門中涉獵最廣、產(chǎn)值最高、全球覆蓋率最大的行業(yè)，它代表了未來科技及生產(chǎn)力的發(fā)展方向。在中美戰(zhàn)略博弈已由貿(mào)易戰(zhàn)升級到技術(shù)戰(zhàn)的當下，中國應(yīng)義無反顧地把與美國進行激烈科技競爭的困難時期，當做一個解決問題、培育推動經(jīng)濟持續(xù)增長新引擎的機會，全力以赴發(fā)展自己的高科技產(chǎn)業(yè)，將人才、資金等資源要素向高科技產(chǎn)業(yè)集聚，國家加強對科技基礎(chǔ)研究投入的迫切性更為凸顯。

近年來中國研發(fā)經(jīng)費投入存在政府研發(fā)經(jīng)費投入占比不升反降、研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)不盡合理、研發(fā)經(jīng)費使用效率有待提高等問題應(yīng)引起重視。

從2017年開始中國已成為僅次于美國的全球第二大研發(fā)國家，全社會研發(fā)經(jīng)費投入達1.7萬億元，雖然中國研發(fā)強度逐年增加，但均未實現(xiàn)“十一五”和“十二五”（占GDP2.2%）的既定目標，表明中國整體科技投入與經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模不匹配;要想到2020年實現(xiàn)“十三五”2.5%目標，尚需社會各方增強投入。據(jù)大連理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院研究團隊發(fā)布的《中國研發(fā)經(jīng)費報告（2018）》分析，研發(fā)強度沒有實現(xiàn)既定目標，與中央政府投入經(jīng)費的占比逐年下降有關(guān)。報告指出，從經(jīng)費來源的角度看，1995-2016年，中國研發(fā)經(jīng)費部門來源結(jié)構(gòu)從政府和企業(yè)雙主體轉(zhuǎn)變成了企業(yè)單主體。

在絕對數(shù)上，企業(yè)來源研發(fā)經(jīng)費從300億增長到約1.2萬億元，增長了40倍;而政府來源研發(fā)經(jīng)費從約250億元增長到近3200億元，只增長了12.8倍。與此同時，企業(yè)來源經(jīng)費占比從約30%增長到了70%，而政府來源經(jīng)費比例從25%下降到20%左右。

數(shù)據(jù)顯示，當研發(fā)強度達到2%時，美國的政府來源經(jīng)費占比為62.5%，法國為53.9%，英國為48.1%，德國為41.8%，日本在1981年邁入2%門檻的當年，政府投入經(jīng)費占比也達到27%。中國政府研發(fā)投入占比與科技大國投入占比的差距明顯。尤其是在美國發(fā)起的高科技禁止對華出口的當下，為能贏得這場“科技戰(zhàn)”，實現(xiàn)中國在2035年進入世界科技強國前列，本世紀中葉建成現(xiàn)代化科技強國的戰(zhàn)略目標，政府的補貼應(yīng)大力向科研領(lǐng)域傾斜。

美國政客認為中國創(chuàng)新是不公平的，因為有政府的支持.這是雙重標準，事實上美國政府一直在支持創(chuàng)新。正如彭博新聞網(wǎng)7月14日發(fā)表華盛頓大學(xué)歷史教授瑪格麗 ·奧馬拉文章中坦言：“政府在推動美國技術(shù)行業(yè)的發(fā)展方面發(fā)揮了中心作用?！瓕茖W(xué)研究和先進技術(shù)進行了大規(guī)模和平時期投資。然而，美國沒有將所有研究集中在政府機構(gòu)，而是同私營部門和大學(xué)簽訂合同從事相關(guān)工作?！薄懊绹行У爻洚斄艘粋€大規(guī)模前瞻性的種子資本基金。".

認為中國創(chuàng)新不公平，這完全是雙重標準。

同時，一要引導(dǎo)科技型小企業(yè)通過科創(chuàng)板上市直接融資，拓展支持科技創(chuàng)新的資金來源，發(fā)揮資本市場支持科技創(chuàng)新的作用。

2018年11月5日，習近平總書記在首屆中國進出口博覽會開幕式講話宣布在上海設(shè)立科創(chuàng)板，試點注冊制以來，經(jīng)過緊鑼密鼓的籌備，今年6月13日，上海證券交易所科創(chuàng)板正式開放，中國資本市場迎來歷史性時刻——進入科創(chuàng)板時間。科創(chuàng)板在中國由發(fā)展中國家邁向發(fā)達國家進程中應(yīng)運而生，適應(yīng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以高科技為主導(dǎo)，低端產(chǎn)業(yè)、原材料和勞動力輸出為輔助的產(chǎn)業(yè)升級需要，將為科技產(chǎn)業(yè)開辟資本的綠色通道，讓科技企業(yè)優(yōu)先于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)獲得資本和社會資源支持，并為將科技型企業(yè)成長期紅利留在中國資本市場奠定了制度基礎(chǔ)，為中國股民共享科技型企業(yè)成長階段豐厚發(fā)展紅利提供了機會。同時有利于支持上海建設(shè)金融中心和科技創(chuàng)新中心。

二要以科技成果產(chǎn)業(yè)化全周期視野綜合施策，思考謀劃從科技成果孵化、成長到產(chǎn)業(yè)化全鏈條統(tǒng)籌采取不同扶持方式，以加快科技成果產(chǎn)業(yè)化進程。

“競爭中性”和“所有制中立”是“硬幣的兩面”，真諦是公平，要義是反歧視，核心是保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素，公平公正公開參與市場競爭，同等受到法律保護。前者著眼于給非公有制企業(yè)予公平待遇，反對歧視非公所有制;后者著眼于國際社會應(yīng)給公有制經(jīng)濟予公平待遇，反對歧視國有企業(yè)，反對在國際經(jīng)貿(mào)活動中，因所有制不同而設(shè)立不同的規(guī)則，兩者本質(zhì)上均屬于反對所有制歧視。

三要配備好國企的領(lǐng)軍人物。要能公平參與市場競爭，時刻保持“如履薄冰”危機感，具備國際視野、戰(zhàn)略思維，能擔當奮進、抓鐵有痕。

進入新方位，國企改革的任務(wù)依然繁重而艱巨，參與公平競爭的挑戰(zhàn)真實而巨大，對此，國有企業(yè)應(yīng)緊抓時機，更主動地深化改革，更公平地參與競爭，以實質(zhì)性、突破性的改革進展，使國企改革更好地與競爭政策、提升整體經(jīng)濟效益和社會福利最大化的目標相一致，為國民經(jīng)濟發(fā)展提供新動能，釋放新空間，再創(chuàng)新輝煌。

（作者系教授級高級工程師、上海市注冊咨詢專家）