制造業(yè)集聚變遷與地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率提升

紀(jì)玉俊，亓春曉

(1.中國(guó)海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 山東 青島 266100；2.教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地中國(guó)海洋大學(xué)海洋發(fā)展研究院， 山東 青島 266100)

一、引言

關(guān)于我國(guó)發(fā)展的歷史方位的論述是：“經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入了新時(shí)代，這是我國(guó)發(fā)展新的歷史方位?！薄霸谪瀼匦掳l(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系”方面則指出：“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。”[1]我國(guó)是一個(gè)大國(guó)，不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著較大差異，從空間角度來(lái)說(shuō)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展更多的是體現(xiàn)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展層面，而在新時(shí)代背景下高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要體現(xiàn)則是綠色全要素生產(chǎn)率。改革開(kāi)放以來(lái)，制造業(yè)集聚及其空間格局變遷對(duì)于促進(jìn)我國(guó)區(qū)域生產(chǎn)率的提升發(fā)揮了重要作用，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新時(shí)代的背景下對(duì)此應(yīng)如何認(rèn)識(shí)？對(duì)這一問(wèn)題的回答，不僅關(guān)系到如何客觀評(píng)價(jià)過(guò)去制造業(yè)集聚的區(qū)域生產(chǎn)率效應(yīng)，更為重要的是關(guān)系到在新時(shí)代背景下如何重塑制造業(yè)集聚的空間格局以實(shí)現(xiàn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

制造業(yè)集聚作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力，是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。近些年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展大環(huán)境不斷出現(xiàn)新變化，如“振興東北老工業(yè)基地”“中部崛起”“西部大開(kāi)發(fā)”等區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，必然會(huì)對(duì)制造業(yè)集聚的空間格局產(chǎn)生一定影響。那么制造業(yè)集聚的空間格局發(fā)生了怎樣的改變？一些學(xué)者對(duì)制造業(yè)的集聚趨勢(shì)進(jìn)行了研究，王非暗等[2]、賀燦飛等[3]認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚的變化趨勢(shì)呈現(xiàn)倒U型，在拐點(diǎn)前制造業(yè)集聚程度加速上升，跨過(guò)拐點(diǎn)后開(kāi)始維穩(wěn)或下降，且該拐點(diǎn)已經(jīng)顯現(xiàn)。Ruan等[4]、曲玥等[5]證明“雁陣模式”在中國(guó)存在且已經(jīng)形成，吳三忙等[6]、石敏俊等[7]、陳景新等[8]、何大梽等[9]研究表明部分制造業(yè)已開(kāi)始從沿海向中西部轉(zhuǎn)移。王群偉等[10]、陳詩(shī)一[11]、鄒秀萍等[12]、李方一等[13]、唐根年等[14]指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是影響地區(qū)排放績(jī)效的重要因素?；谥圃鞓I(yè)集聚在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的提升會(huì)發(fā)揮何種作用？學(xué)術(shù)界對(duì)于兩者之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究沒(méi)有得出一致的結(jié)論，潘文卿等[15]認(rèn)為集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，而張?jiān)骑w[16]、邵宜航等[17]認(rèn)為集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在倒U型關(guān)系，原毅軍等[18]、楊仁發(fā)[19]、張可等[20]認(rèn)為集聚和污染之間呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，陳陽(yáng)等[21]指出制造業(yè)集聚與城市綠色全要素生產(chǎn)率之間存在倒U型關(guān)系。此外，黃玖立等[22]認(rèn)為市場(chǎng)化改革影響我國(guó)的產(chǎn)業(yè)空間重組，在此基礎(chǔ)上，賀燦飛等[23]、國(guó)涓等[24]、師博等[25]研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化改革促進(jìn)了省際能源效率的改善，李筱樂(lè)[26]、岳書(shū)敬等[27]認(rèn)為推進(jìn)市場(chǎng)化改革有助于集聚績(jī)效的正向發(fā)揮。

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理和回顧不難發(fā)現(xiàn)，各地區(qū)制造業(yè)的集聚水平發(fā)生了不同程度、不同方向的變化，制造業(yè)集聚水平的變化又會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生正向或負(fù)向的影響，但鮮有文章探討由制造業(yè)集聚水平的變化引致的集聚格局變遷會(huì)對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生怎樣的影響。鑒于此，本文結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展研究：第一，從制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷和相對(duì)變遷兩方面，探討兩者對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制和內(nèi)在路徑，從該視角為制造業(yè)集聚程度是否朝著經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升的方向發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，以提升對(duì)我國(guó)制造業(yè)集聚效應(yīng)的認(rèn)識(shí)。第二，引入市場(chǎng)化這一重要制度因素作為門檻變量，探討不同的市場(chǎng)化程度是否會(huì)對(duì)制造業(yè)集聚變遷與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系產(chǎn)生非線性效應(yīng)，并尋求如何使市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，從而使制造業(yè)集聚變遷與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展相匹配。

二、理論分析框架

(一)制造業(yè)集聚變遷及其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理

在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，由亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論以及赫克歇爾-俄林理論所體現(xiàn)出的“兩優(yōu)擇其甚，兩劣權(quán)其輕”的邏輯同樣適用于產(chǎn)業(yè)集聚的區(qū)位選擇，各地區(qū)自身?xiàng)l件的差異性會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間分布上的不同。制造業(yè)首先會(huì)把區(qū)位選在具有“比較優(yōu)勢(shì)”的特定地區(qū)，生產(chǎn)自己所需要素成本較低的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)，吸引更多企業(yè)集聚。根據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，要素稟賦、地理環(huán)境等自然因素常會(huì)成為影響制造業(yè)集聚的初始因素，特別是對(duì)于資源依賴性較強(qiáng)的制造業(yè)類別來(lái)說(shuō)，先天的資源稟賦優(yōu)勢(shì)會(huì)為產(chǎn)業(yè)集聚提供“第一桶金”，這也為最初制造業(yè)集聚格局的形成奠定了基礎(chǔ)。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，由于集聚帶來(lái)的規(guī)模報(bào)酬遞增，會(huì)吸引更多的企業(yè)加入到該地區(qū)來(lái)，繼續(xù)擴(kuò)大集聚規(guī)模，而且產(chǎn)業(yè)間的前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)會(huì)產(chǎn)生累積效應(yīng)，使起初地區(qū)間微小的差異通過(guò)累積效應(yīng)不斷放大，加劇了地區(qū)間制造業(yè)集聚程度的不均衡，導(dǎo)致了各地區(qū)制造業(yè)集聚程度的變化幅度存在差異。相較于無(wú)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)，原先具有一定發(fā)展優(yōu)勢(shì)的地區(qū)制造業(yè)集聚水平的提升幅度會(huì)更大些。集聚有兩面性，會(huì)產(chǎn)生規(guī)模、知識(shí)溢出等集聚效應(yīng)和污染集中、惡性競(jìng)爭(zhēng)等擁擠效應(yīng)，若此時(shí)制造業(yè)集聚變遷帶來(lái)的集聚效應(yīng)大于擁擠效應(yīng)，則表現(xiàn)為對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用，若此時(shí)制造業(yè)集聚變遷帶來(lái)的集聚效應(yīng)小于擁擠效應(yīng)，則表現(xiàn)為對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的抑制作用。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在制造業(yè)集聚變遷中扮演重要角色。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移意味著制造業(yè)進(jìn)行區(qū)位調(diào)整，會(huì)引致地區(qū)制造業(yè)集聚程度變動(dòng)。企業(yè)是否進(jìn)行遷移，取決于遷出區(qū)和遷入?yún)^(qū)成本利潤(rùn)的比較[28]。當(dāng)資源、勞動(dòng)力、土地成本增加，產(chǎn)品價(jià)格低于成本或平均可變成本時(shí)，企業(yè)零利潤(rùn)或面臨停產(chǎn)，則會(huì)進(jìn)行被迫轉(zhuǎn)移，尋求利潤(rùn)率高的區(qū)域。政府政策、公司戰(zhàn)略調(diào)整等因素也都會(huì)成為制造業(yè)向外轉(zhuǎn)移的推力。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，勞動(dòng)、資本密集型為主的制造業(yè)會(huì)優(yōu)先轉(zhuǎn)移[29-31]。對(duì)于遷出區(qū)來(lái)說(shuō)，大量制造業(yè)企業(yè)的遷出造成地區(qū)制造業(yè)集聚程度降低，削弱擁擠效應(yīng)，緩解環(huán)境壓力，但同時(shí)也會(huì)存在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力下降，失業(yè)率上升的風(fēng)險(xiǎn)。若制造業(yè)轉(zhuǎn)移是為了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，把資源再配置于服務(wù)業(yè)，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)的新動(dòng)能[32]，則可通過(guò)獲得“結(jié)構(gòu)紅利”來(lái)彌補(bǔ)遷移造成的損失，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。對(duì)于遷入?yún)^(qū)來(lái)說(shuō)，為承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移，使相對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)化為“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，以更低的成本和更高的利潤(rùn)率吸引制造業(yè)遷入，這樣造成的制造業(yè)集聚程度的提高可擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。若在引進(jìn)過(guò)程中放松環(huán)境規(guī)制，遷入?yún)^(qū)反而成了“污染避難所”，會(huì)加劇地區(qū)環(huán)境污染。另外，由于遷移成本較大、地方保護(hù)機(jī)制等原因都會(huì)使制造業(yè)遷移受阻，地區(qū)制造業(yè)集聚的變動(dòng)程度較小，對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的作用可能不明顯。

(二)市場(chǎng)化背景下制造業(yè)集聚變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

產(chǎn)業(yè)集聚程度的變化與制度因素緊密相關(guān)，市場(chǎng)化改革在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要作用。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，資源配置方式由以政府為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌?chǎng)為主導(dǎo)，集聚則可以分為市場(chǎng)主導(dǎo)下的主動(dòng)集聚和政府主導(dǎo)下的被動(dòng)集聚。

一方面，當(dāng)市場(chǎng)化水平較高時(shí)，市場(chǎng)信號(hào)靈敏，要素可以自由流通，產(chǎn)品可以自由競(jìng)爭(zhēng)，制度、法律環(huán)境得到改善，企業(yè)為了追求更高的收益，會(huì)自發(fā)形成集聚。高市場(chǎng)化下的集聚可通過(guò)提高產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的強(qiáng)度來(lái)調(diào)動(dòng)研發(fā)主體的積極性[33]，從而推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)節(jié)能技術(shù)在集聚區(qū)內(nèi)的推進(jìn)有利于節(jié)能減排，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。市場(chǎng)化過(guò)程中帶來(lái)的“改革紅利”可通過(guò)調(diào)節(jié)集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的擁擠效應(yīng)，更好地發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展(圖1)。另一方面，當(dāng)市場(chǎng)化程度較低時(shí)，意味著各地區(qū)政府地方保護(hù)明顯，政府干預(yù)程度較強(qiáng)，會(huì)影響要素稟賦的使用和限制生產(chǎn)要素的流動(dòng)，從而影響制造業(yè)集聚變遷。具體分析，地方政府在政績(jī)考核機(jī)制和激勵(lì)晉升機(jī)制的作用下，為“保增長(zhǎng)、保就業(yè)”，過(guò)度干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使市場(chǎng)這一資源配置方式遭到抑制。例如，政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等手段鼓勵(lì)“收益見(jiàn)效快”的污染密集型制造業(yè)的發(fā)展，這樣資本等生產(chǎn)要素的“被迫”流動(dòng)，在帶來(lái)該地區(qū)制造業(yè)集聚程度加速提升的同時(shí)，也會(huì)造成重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)能過(guò)剩、污染集中排放等，進(jìn)一步加劇環(huán)境污染或加大污染治理難度。另外，地方保護(hù)作為影響市場(chǎng)化進(jìn)程的重要阻力，會(huì)通過(guò)設(shè)置貿(mào)易壁壘減小地區(qū)間的技術(shù)交流，從而不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新[34]，同時(shí)也會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，阻礙地方專業(yè)化分工[35]。

通過(guò)以上制造業(yè)集聚變遷及其對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響機(jī)理的分析和市場(chǎng)化背景下制造業(yè)集聚變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率影響機(jī)理的分析，本文嘗試進(jìn)行綜合梳理，構(gòu)建理論分析框架圖，具體如圖1所示。

圖1 理論分析框架

三、變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

考慮數(shù)據(jù)的可得性、完備性，本文剔除了西藏自治區(qū)的數(shù)據(jù)，選取中國(guó)大陸地區(qū)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，樣本期設(shè)定為2006—2016年。上述凡涉及到價(jià)格的指標(biāo)皆以1978年為基期，以消除通貨膨脹帶來(lái)的影響。數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)搜集過(guò)程中，缺失數(shù)據(jù)運(yùn)用插值法進(jìn)行補(bǔ)全。

(一)綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率及分解項(xiàng)

經(jīng)濟(jì)要保持可持續(xù)發(fā)展，必須在有限的要素投入下得到最大的期望產(chǎn)出，即獲得更高的綠色全要素生產(chǎn)率，本文借鑒Chung等[36]的做法，考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的同時(shí)把環(huán)境因素列入，采用基于SBM方向性距離函數(shù)的ML指數(shù)法來(lái)測(cè)算綠色全要素生產(chǎn)率，該方法不僅考慮了投入與產(chǎn)出松弛量對(duì)生產(chǎn)效率的影響，還無(wú)需選擇測(cè)算角度。

ML及其分解指數(shù)計(jì)算公式如下：

(1)

ML生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)一步可分解為MLEC指數(shù)和MLTP指數(shù)：

(2)

(3)

(4)

表1 綠色全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)體系

利用軟件MAXDEA Pro 6.0對(duì)2005—2016年我國(guó)大陸30個(gè)省份綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率(ML)進(jìn)行測(cè)算，表2給出了測(cè)算結(jié)果。因?yàn)闇y(cè)算出來(lái)的指數(shù)為環(huán)比指數(shù)，為得到相應(yīng)的絕對(duì)值，我們借鑒邱斌等[37]的調(diào)整方法，假設(shè)2005年的GTFP為1，2006年的GTFP為2005年的GTFP乘以2006年的ML指數(shù)，以此類推得到相應(yīng)年份的GTFP，最終得到2006—2016年各地區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率的絕對(duì)值。運(yùn)用相同方法得出MLEC、MLTP的絕對(duì)值，分別表示為GEC(綠色技術(shù)效率)和GTP(綠色技術(shù)進(jìn)步水平)。

表2 2005—2016年中國(guó)各省份綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)年均增長(zhǎng)率

(二)核心解釋變量及門檻變量的測(cè)度

市場(chǎng)化程度(MZ)：由于缺少長(zhǎng)時(shí)間跨度的綜合性指標(biāo)，本文利用各省份非國(guó)有控股工業(yè)企業(yè)的銷售產(chǎn)值與該地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的銷售產(chǎn)值的比值來(lái)表示市場(chǎng)化程度。若該數(shù)值越大，說(shuō)明該地區(qū)的市場(chǎng)化水平就越高，相反市場(chǎng)化水平就越低。

(三)控制變量的測(cè)度

為了增強(qiáng)模型估計(jì)的完整性及提高擬合優(yōu)度，將以下4個(gè)影響因素作為控制變量加入模型。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)：隨著近年來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)所占比重越來(lái)越大，所以本文用各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)的名義GDP占比來(lái)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

環(huán)境治理強(qiáng)度(EGI)：用各地區(qū)環(huán)境污染治理投資占名義GDP的比重來(lái)表示。環(huán)境治理強(qiáng)度越大，說(shuō)明對(duì)污染越重視，越有利于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。

外商直接投資(FDI)：考慮到對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)生產(chǎn)效率的影響，以各省份實(shí)際利用外商投資總額占地區(qū)名義GDP的比重來(lái)度量該指標(biāo)。實(shí)際利用外商投資總額的原始單位是萬(wàn)美元，利用2006—2016年中美年均匯率換算為以人民幣為貨幣單位的相應(yīng)數(shù)值。

道路基礎(chǔ)設(shè)施(UR)：用各省份的公路與鐵路里程之和除以各省份總?cè)丝趤?lái)表示。數(shù)值越大，說(shuō)明道路基礎(chǔ)設(shè)施越完善，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬性環(huán)境越好。

表3給出了各變量的統(tǒng)計(jì)性描述值。

表3 變量的統(tǒng)計(jì)性描述

四、基于系統(tǒng)矩估計(jì)的實(shí)證分析

(一)估計(jì)方法

本文重點(diǎn)探究制造業(yè)集聚的空間格局變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響效應(yīng)，在實(shí)證分析中建立以下面板數(shù)據(jù)模型?？紤]到經(jīng)濟(jì)發(fā)展是個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程，受時(shí)間影響，生產(chǎn)率會(huì)存在自我強(qiáng)化，因此在模型中引入因變量的滯后一期作為自變量；考慮到制造業(yè)集聚變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系可能不再是傳統(tǒng)意義上的線性關(guān)系，因此在模型中加入制造業(yè)集聚變遷的二次項(xiàng)；制造業(yè)集聚變遷和綠色全要素生產(chǎn)率互為因果關(guān)系會(huì)導(dǎo)致內(nèi)生性的存在，而動(dòng)態(tài)面板的廣義矩估計(jì)可以較為有效地處理變量存在的內(nèi)生性、異方差等問(wèn)題，廣義矩估計(jì)中的系統(tǒng)矩估計(jì)要比差分矩估計(jì)方法所估計(jì)出來(lái)的結(jié)果偏誤更小。因此，本文擬采用系統(tǒng)矩估計(jì)方法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，并采用Stata 14.0軟件進(jìn)行具體回歸，計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表4，其中Sargan和AR(2)檢驗(yàn)的p值都大于0.1，表示接受原假設(shè)，即工具變量的設(shè)定恰當(dāng)且不存在二階自相關(guān)。

(5)

(6)

(7)

(8)

(9)

(10)

其中：GTFPit、GECit、GTPit為被解釋變量，表示地區(qū)i在第t年的綠色全要素生產(chǎn)率、綠色技術(shù)效率、綠色技術(shù)進(jìn)步；AACit和ARCit為本文的核心解釋變量，表示地區(qū)i在第t年的制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷水平和相對(duì)變遷水平；contritk為一系列控制變量，α0為截距項(xiàng)，εit為殘差項(xiàng)。

表4 SYS-GMM回歸結(jié)果

注：各變量括號(hào)內(nèi)的數(shù)值為對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差，AR(2)、Sargan統(tǒng)計(jì)量括號(hào)內(nèi)為p值； *、**、***分別表示在10%、5%和 1%的水平上顯著

表5列出了制造業(yè)集聚在2006—2016年絕對(duì)變遷的地區(qū)分類，若該省份集聚程度呈現(xiàn)上升趨勢(shì)的年數(shù)大于5年，則把其分類為集聚程度正向變化一行；若該省份平均集聚程度變化大于0.045 1(模型1的拐點(diǎn)值)，則把其分類為集聚程度變化相對(duì)大的一列。

(二)估計(jì)結(jié)果解釋

從回歸結(jié)果看，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)間慣性，當(dāng)期綠色全要素生產(chǎn)率的變化必然會(huì)受到前一期的影響，且前一期會(huì)起到顯著的推動(dòng)作用，表現(xiàn)為GTFP、GEC和GTP前一期的系數(shù)都在1%的水平上顯著為正。關(guān)于制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷，在模型1和模型2中，AAC二次項(xiàng)的系數(shù)分別為1.219 5、0.182 2，顯著為正數(shù)，說(shuō)明制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率及綠色技術(shù)效率存在明顯的U型關(guān)系，也就是在拐點(diǎn)的左側(cè)起阻礙作用，在拐點(diǎn)的右側(cè)起促進(jìn)作用。具體分析，模型1的拐點(diǎn)值為0.045 1，若制造業(yè)集聚的變遷幅度小于0.045 1，當(dāng)該地區(qū)集聚程度增加較小，則其帶來(lái)的集聚效應(yīng)小于擁擠效應(yīng)；當(dāng)該地區(qū)集聚程度減少較小，因制造業(yè)企業(yè)的擴(kuò)散和遷移導(dǎo)致?lián)頂D效應(yīng)緩解所增加收益小于集聚效應(yīng)減弱導(dǎo)致的虧損，兩者都不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。如河北、山西、黑龍江等省份，隨著交通運(yùn)輸水平和信息化水平的提高，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)不再明顯，分散力大于集聚力，制造業(yè)呈現(xiàn)擴(kuò)散趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)會(huì)面臨下行壓力。若制造業(yè)集聚程度的變動(dòng)幅度大于0.045 1，當(dāng)該地區(qū)集聚程度增加較大時(shí)，則其帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)大于擁擠效應(yīng)，推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。當(dāng)該地區(qū)集聚程度減少較大時(shí)，如表5中的北京、天津、上海、浙江及廣東5個(gè)省份，因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力，積極進(jìn)行制造業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，在緩解節(jié)能減排壓力的同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。綜上所述，制造業(yè)集聚變遷會(huì)分段式地影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。模型3中，AAC的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)的系數(shù)都顯著為正數(shù)，所以制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷與綠色技術(shù)進(jìn)步成線性關(guān)系，制造業(yè)集聚程度的變化會(huì)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步起到提升作用。制造業(yè)集聚過(guò)程中會(huì)加快知識(shí)溢出，打破壟斷局面，在競(jìng)爭(zhēng)氛圍中激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；制造業(yè)擴(kuò)散過(guò)程也是技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程，會(huì)擴(kuò)大綠色技術(shù)的傳播范圍，而且制造業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段所必須的，會(huì)“催化”技術(shù)進(jìn)步，因此變遷中制造業(yè)集聚程度的提高和減弱都會(huì)順應(yīng)地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步的方向。

表5 制造業(yè)集聚絕對(duì)變遷的地區(qū)分類

對(duì)于制造業(yè)集聚的相對(duì)變遷來(lái)說(shuō)，ARC二次項(xiàng)的系數(shù)都不顯著，制造業(yè)集聚的相對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系更適合用線性來(lái)描述。ARC的一次項(xiàng)系數(shù)皆為正數(shù)，ARC在1%的顯著性水平上與GTFP成正相關(guān)，其系數(shù)值為0.539 4；ARC在10%的顯著性水平上與GEC成正相關(guān)，其系數(shù)值為0.089 0；ARC與GTP成正相關(guān)，但該關(guān)系并不顯著。這說(shuō)明該地區(qū)若比其他地區(qū)的集聚程度變動(dòng)大，則會(huì)主要通過(guò)促進(jìn)綠色技術(shù)效率這一路徑顯著地提升綠色全要素生產(chǎn)率。具體來(lái)說(shuō)，若該地區(qū)相比于其他地區(qū)制造業(yè)集聚程度下降大，則說(shuō)明其產(chǎn)業(yè)升級(jí)壓力大，會(huì)大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和進(jìn)行制造業(yè)的有序轉(zhuǎn)移或升級(jí)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有高附加值和高技術(shù)性特征，為創(chuàng)新創(chuàng)造了優(yōu)良條件，以創(chuàng)新促進(jìn)綠色技術(shù)效率，并通過(guò)促進(jìn)綠色技術(shù)效率這一內(nèi)在路徑來(lái)推動(dòng)綠色全要素生產(chǎn)率。若該地區(qū)相比于其他地區(qū)的制造業(yè)集聚程度有大幅度提升，說(shuō)明該地區(qū)在資源、市場(chǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施、政策等方面有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)，在制造業(yè)轉(zhuǎn)移的承接上更有競(jìng)爭(zhēng)力，伴隨著制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)一并轉(zhuǎn)移到新地區(qū)，實(shí)現(xiàn)資源的再優(yōu)化配置，有助于提升技術(shù)效率，促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，影響系數(shù)并不顯著，但明顯有利于提高綠色技術(shù)效率，同時(shí)阻礙綠色技術(shù)進(jìn)步。環(huán)境治理強(qiáng)度對(duì)綠色技術(shù)效率的正向影響大于對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響，總體表現(xiàn)為對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的促進(jìn)作用。資金投入到環(huán)境保護(hù)中去，對(duì)創(chuàng)新資本的“擠占效應(yīng)”顯現(xiàn)，阻礙綠色技術(shù)進(jìn)步，但有利于環(huán)境保護(hù)。外商直接投資對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)皆發(fā)揮正向促進(jìn)作用，且外商直接投資的增加對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用更明顯。在優(yōu)勝劣汰機(jī)制下，F(xiàn)DI的流入加劇競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)為占據(jù)市場(chǎng)地位，被動(dòng)進(jìn)行綠色技術(shù)革新，促進(jìn)生產(chǎn)率提升。道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向影響大于對(duì)綠色技術(shù)效率的正向影響，總體表現(xiàn)為對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的抑制作用。隨著道路基礎(chǔ)設(shè)施的完善，“冰山”運(yùn)輸成本降低，企業(yè)選址自由，因分散帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力減弱，創(chuàng)新動(dòng)機(jī)下降，影響綠色技術(shù)進(jìn)步。

五、市場(chǎng)化下的門檻效應(yīng)回歸

伴隨著市場(chǎng)化程度的逐漸提高，制造業(yè)集聚變遷與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系可能會(huì)發(fā)生改變，所以為進(jìn)一步探究上述關(guān)系的作用機(jī)制，把市場(chǎng)化程度作為門檻變量加入模型，考察市場(chǎng)化進(jìn)程在制造業(yè)集聚變遷中對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響。參照Hansen[38]的研究方法，本文嘗試建立關(guān)于市場(chǎng)化、制造業(yè)集聚變遷與綠色全要素生產(chǎn)率的函數(shù)，利用門檻面板回歸方法，對(duì)門檻的個(gè)數(shù)和數(shù)值進(jìn)行估計(jì)和顯著性檢驗(yàn)，最終形成模型如下：

GTFPit=β0+β1AACitI(0

β3AACitI(η2η3)+∑βkcontritk+μit

(11)

GTFPit=β0+β1ARCitI(0

β3ARCitI(η2η3)+∑βkcontritk+μit

(12)

其中：MZ為相應(yīng)的門檻變量，為待估門檻值，I(·)為模型的指示函數(shù)。在得到估計(jì)系數(shù)以后，需要對(duì)門檻效應(yīng)的顯著性和門檻值進(jìn)行回檢，進(jìn)一步確定模型的門檻值個(gè)數(shù)。本文利用stata 12.0軟件，反復(fù)抽樣1 000次，依次檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷拈T檻數(shù)，得到門檻值所對(duì)應(yīng)的F統(tǒng)計(jì)量、p值(表6)，表明通過(guò)檢驗(yàn)。估計(jì)結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平上，制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在市場(chǎng)化程度的三重門檻效應(yīng)，制造業(yè)集聚的相對(duì)變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響也同樣存在市場(chǎng)化程度的三重門檻效應(yīng)。

表6 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：F值和p值為采用“Bootstrap 法”反復(fù)抽取1 000次得到的最高重門檻的檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)表7的回歸結(jié)果，在不同市場(chǎng)化程度下，制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率皆成負(fù)相關(guān)關(guān)系，但作用大小有所不同。在MZ小于0.446 4的連續(xù)區(qū)間內(nèi)，AAC的系數(shù)為-0.765 3，但不顯著，即此時(shí)制造業(yè)集聚程度的變動(dòng)與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系并不明顯。當(dāng)MZ處于0.446 5到0.519 5的區(qū)間內(nèi)，AAC的系數(shù)值變?yōu)?9.075 1，并在1%的水平上顯著，制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷明顯阻礙了綠色全要素生產(chǎn)率的提升。因?yàn)樵谠撌袌?chǎng)化水平下，地方政府會(huì)對(duì)制造業(yè)集聚的變遷起主導(dǎo)作用，分稅制改革使政府為保護(hù)稅收基礎(chǔ)和就業(yè)率，有意阻礙制造業(yè)的轉(zhuǎn)移或放松企業(yè)進(jìn)入條件，承接高耗能但短期效益高的制造業(yè)，制造業(yè)集聚程度的變化在帶來(lái)短期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí)，環(huán)境問(wèn)題也會(huì)接踵而至，總體上會(huì)降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。當(dāng)MZ的值大于0.519 5時(shí)，制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的不利影響呈現(xiàn)減弱趨勢(shì)，AAC的系數(shù)值減小為-0.807 2，并在5%的水平上顯著。隨著市場(chǎng)化改革深化，政府減輕對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)力度，讓市場(chǎng)來(lái)平衡集聚帶來(lái)的集聚效應(yīng)和擁擠效應(yīng)，使要素流動(dòng)更為合理、資源配置更為有效，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更為公平、企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新的意愿增強(qiáng)。這種情況下制造業(yè)的集聚和擴(kuò)散是市場(chǎng)選擇的結(jié)果，制造業(yè)集聚的空間格局重塑能更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。但同時(shí)也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，當(dāng)市場(chǎng)化程度過(guò)高時(shí)，制造業(yè)集聚絕對(duì)變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率仍為負(fù)向影響。因?yàn)樯鷳B(tài)環(huán)境具有公共物品的屬性，過(guò)分強(qiáng)調(diào)“科斯型生態(tài)補(bǔ)償”是不可取的，如葛顏祥等[39]的研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模比較大、產(chǎn)權(quán)界定比較模糊的流域還是需要政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。由此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，要理清政府和市場(chǎng)的邊界，在政府的規(guī)制下，有效發(fā)揮市場(chǎng)的生態(tài)補(bǔ)償作用，平衡生態(tài)服務(wù)的供需，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

表7 以市場(chǎng)化程度為門檻變量的門檻模型回歸結(jié)果

與市場(chǎng)化視角下制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系類似，隨著市場(chǎng)化程度的增強(qiáng)，制造業(yè)集聚的相對(duì)變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的不利影響會(huì)減弱。當(dāng)市場(chǎng)化程度低時(shí)，各地區(qū)制造業(yè)集聚程度變動(dòng)大小的相對(duì)差異主要是由于政府動(dòng)態(tài)博弈引起的，“晉升錦標(biāo)賽”機(jī)制會(huì)扭曲政府行為，政府地方保護(hù)的動(dòng)機(jī)放大，設(shè)置貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)本地區(qū)制造業(yè)企業(yè)，這樣造成的市場(chǎng)分割會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，阻礙綠色全要素生產(chǎn)率的提升。當(dāng)市場(chǎng)化水平越高時(shí)，各地區(qū)在更為開(kāi)放、透明的環(huán)境下競(jìng)爭(zhēng)，若該地區(qū)的內(nèi)部軟環(huán)境、外部硬環(huán)境等明顯優(yōu)于其他地區(qū)，那該地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)力越容易凸顯，更能以環(huán)境承載力為限承接制造業(yè)，或更有足夠的能力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在這種適者生存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)的地區(qū)越有能力使制造業(yè)集聚程度朝著綠色全要素生產(chǎn)率提升的方向變動(dòng)。

六、結(jié)論與啟示

本文基于我國(guó)30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，探究了制造業(yè)集聚變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制和內(nèi)在路徑，同時(shí)引入市場(chǎng)化這一制度變量，研究不同市場(chǎng)化程度對(duì)制造業(yè)集聚變遷與綠色全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：(1)在考察期內(nèi)，制造業(yè)集聚的絕對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率及綠色技術(shù)效率表現(xiàn)為U型關(guān)系，與綠色技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為線性關(guān)系。制造業(yè)集聚的相對(duì)變遷與綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)均表現(xiàn)為線性關(guān)系，制造業(yè)集聚的變動(dòng)主要是通過(guò)影響綠色技術(shù)效率，進(jìn)而對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。(2)市場(chǎng)化水平的提高，減弱了制造業(yè)集聚變遷對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的邊際遞減效應(yīng)，或者可以說(shuō)，較高的市場(chǎng)化程度可以使制造業(yè)集聚變遷更有利于綠色全要素生產(chǎn)率的提升。

結(jié)合以上主要結(jié)論，可以得到以下啟示：(1)平衡政府這只“看得見(jiàn)的手”和市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的關(guān)系。深化市場(chǎng)化改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，使其通過(guò)供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)等機(jī)制有效配置資源，引導(dǎo)企業(yè)高效扎堆，用最小的投入來(lái)獲得最大的期望產(chǎn)出，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。更好地發(fā)揮政府作用，政府適當(dāng)簡(jiǎn)政放權(quán)，破除因地方保護(hù)帶來(lái)的改革阻力，留給市場(chǎng)足夠的空間發(fā)揮作用。同時(shí)放管結(jié)合，在市場(chǎng)失靈的地方發(fā)揮有為政府的作用。(2)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的兩大重要抓手，協(xié)調(diào)好兩者之間的關(guān)系，形成相互促進(jìn)、相互融合的良性發(fā)展格局。各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)現(xiàn)階段制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、城市定位、市場(chǎng)潛力等，制定合適的制造業(yè)集聚戰(zhàn)略，合理有序地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保證制造業(yè)集聚的變動(dòng)方向適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，遷出區(qū)在轉(zhuǎn)移低效率制造業(yè)的同時(shí)，要及時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的動(dòng)力，緩解因制造業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行壓力，平穩(wěn)過(guò)渡到新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。遷入?yún)^(qū)應(yīng)加強(qiáng)硬環(huán)境和軟環(huán)境建設(shè)，創(chuàng)造地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移并形成集聚效應(yīng)，特別是吸引高端制造業(yè)的入駐。在資源環(huán)境約束下，也要相應(yīng)地提高外來(lái)制造業(yè)準(zhǔn)入門檻，貫徹落實(shí)節(jié)能減排政策，兼顧經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。(3)應(yīng)把環(huán)境效益作為地方政府考核的重要組成部分，使地方政府重視其環(huán)境保護(hù)的職能，建立污染處理系統(tǒng)完備的生態(tài)園區(qū)，集中處理制造業(yè)企業(yè)的污染，減少治污成本。政府可加大研發(fā)類資金的投入，激發(fā)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新潛力，改造傳統(tǒng)技術(shù)，推廣綠色節(jié)能技術(shù)，促使低端制造業(yè)集群向高端制造業(yè)集群轉(zhuǎn)變。