戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遞階式自主可控路徑探析

張濟(jì)建,尹 星,劉宏笪,郭本海

(江蘇大學(xué) a.財(cái)經(jīng)學(xué)院； b.管理學(xué)院， 江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

一、引言

全球化進(jìn)程的加快使得各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作日益頻繁，同時(shí)也伴隨著各種不斷升級(jí)的沖突和矛盾。在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，美國(guó)限制高科技產(chǎn)品對(duì)華出口，并經(jīng)常對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)貿(mào)易調(diào)查，多次對(duì)中國(guó)發(fā)起“301調(diào)查”，其中大多涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，2018年中美再次爆發(fā)經(jīng)貿(mào)摩擦，貿(mào)易磋商至今未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，歐盟于2011年對(duì)中國(guó)的光伏產(chǎn)品開(kāi)展“雙反”調(diào)查，隨后印度、巴西等國(guó)對(duì)中國(guó)出口光伏產(chǎn)品設(shè)定技術(shù)性貿(mào)易壁壘和實(shí)施反傾銷(xiāo)調(diào)查。歷次貿(mào)易摩擦中，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都受到貿(mào)易摩擦的沖擊，產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)控制力弱進(jìn)一步凸顯。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、產(chǎn)業(yè)安全提出了更高要求。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與提高國(guó)家長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，習(xí)近平主席在2018年兩院院士大會(huì)講話(huà)中，更是直接強(qiáng)調(diào)了實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的重要性。

事實(shí)上，在實(shí)踐層面，中央和地方已采取了不少促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效的措施，以使其邁向全球價(jià)值鏈中高端的行列。這些措施涉及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、深化科技體制改革、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、集中力量補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)短板、加大金融及財(cái)政支持力度等，但這些舉措對(duì)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的效果并不明顯，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自主可控還存在許多困難。實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主可控是一項(xiàng)系統(tǒng)的復(fù)雜工程，既不能急于求成，又非一朝一夕之功；既要綜合考慮中國(guó)現(xiàn)實(shí)的總體科技水平，遵循一般的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，又要依據(jù)目前中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境，發(fā)揮多主體能動(dòng)作用積極尋求實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控的可行突破路徑。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求為基礎(chǔ)，在推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著引擎作用，具有知識(shí)技術(shù)密集、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好等特征的產(chǎn)業(yè)，包括新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)等9大領(lǐng)域。縱觀我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程，利用本國(guó)資源比較優(yōu)勢(shì)吸引外資和引進(jìn)國(guó)外技術(shù)以彌補(bǔ)自身不足、實(shí)現(xiàn)發(fā)展并不鮮見(jiàn)。但這種模式在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上的“木桶效應(yīng)”很快就顯現(xiàn)出來(lái)，由于缺乏關(guān)鍵技術(shù)，不僅產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，而且產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)控制力十分脆弱。我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)在歐盟和美國(guó)“雙反”政策面前的不堪，便是最好的例證。考慮到中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展嚴(yán)重滯后于西方，技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步也較晚，本文提出以遞階式方式實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主可控。具體而言，體現(xiàn)為3個(gè)“競(jìng)爭(zhēng)”，即產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和全球價(jià)值鏈地位競(jìng)爭(zhēng)，沿著“技術(shù)創(chuàng)新-標(biāo)準(zhǔn)化-全球價(jià)值鏈重構(gòu)”逐步實(shí)現(xiàn)自主可控。我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)起步較晚，在2009年的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)家座談會(huì)上，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的概念首次被提及。隨后，國(guó)務(wù)院及相關(guān)部委出臺(tái)了一系列政策和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，如《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定(2010)》中，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車(chē)7個(gè)產(chǎn)業(yè)；國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)指導(dǎo)目錄(2016)》中，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展到9個(gè)產(chǎn)業(yè)；國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布實(shí)施的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)(2018)》中，將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)類(lèi)別上增加了126個(gè)，達(dá)到485個(gè)。從歷次官方文件涉及的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)概念、范圍、重點(diǎn)產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)看，遞階方式適用于絕大多數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

二、文獻(xiàn)綜述

倪光南院士認(rèn)為自主可控不僅僅涉及核心技術(shù)，還包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)展主動(dòng)權(quán)等。在大國(guó)競(jìng)合關(guān)系不斷演變導(dǎo)致貿(mào)易摩擦頻發(fā)的情境下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是首要的，做不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主可控，我國(guó)就會(huì)陷入受制于人的局面[1]。陳柳則認(rèn)為自主可控的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系體現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)力、主導(dǎo)權(quán)、安全性等，自主可控主要來(lái)源于核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)制定[2]。李紀(jì)珍指出在新時(shí)期下，中國(guó)需要構(gòu)建自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系，以適應(yīng)創(chuàng)新全球化的縱深發(fā)展[3]。關(guān)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，早在20世紀(jì)80年代，美國(guó)就開(kāi)始注重新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，接著歐盟、日本也步入這一行列，而中國(guó)起步較晚。劉洪昌總結(jié)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基本特征，指出中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)該注重市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)控雙輪驅(qū)動(dòng)[4]。朱迎春認(rèn)為在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)程中必然會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，因而需要政府出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和金融扶助政策以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈[5]。陳洋林等基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上市公司面板數(shù)據(jù)，分析了財(cái)政補(bǔ)貼與企業(yè)創(chuàng)新之間的數(shù)量關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，補(bǔ)貼對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用在國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)間存在較大差異，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼難以帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)出[6]。閆俊周等關(guān)注到供給側(cè)創(chuàng)新效率，基于296家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上市公司的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)測(cè)算創(chuàng)新效率值，測(cè)算結(jié)果表明當(dāng)前供給側(cè)創(chuàng)新效率整體還處于低水平[7]。張強(qiáng)等基于融資約束視角，探討了權(quán)益流動(dòng)性對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)權(quán)益流動(dòng)有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，建議金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)機(jī)制改革增強(qiáng)股票市場(chǎng)上的流動(dòng)性[8]。此外，眾多學(xué)者就產(chǎn)業(yè)技術(shù)低端鎖定、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)突破等一系列問(wèn)題展開(kāi)了較為豐富的探討，現(xiàn)有學(xué)者認(rèn)為，包括光伏產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，面臨著產(chǎn)能過(guò)剩、核心技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、產(chǎn)品位于產(chǎn)業(yè)鏈底端等問(wèn)題[9-10]，而積極推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新有助于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，擺脫以往依靠成本價(jià)格優(yōu)勢(shì)、政府補(bǔ)貼維持的局面[11-13]。白讓讓認(rèn)為本土車(chē)企自主創(chuàng)新存在惰性，在新能源汽車(chē)領(lǐng)域，大量合資企業(yè)的建立，將改變產(chǎn)業(yè)升級(jí)的組織和技術(shù)路徑，不利于我國(guó)新能源汽車(chē)企業(yè)自主創(chuàng)新[14]。

學(xué)界在關(guān)注技術(shù)低端鎖定問(wèn)題的同時(shí)，也對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、全球價(jià)值鏈地位及貿(mào)易摩擦對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響展開(kāi)了豐富的探討。郭斌通過(guò)政策梳理發(fā)現(xiàn),中國(guó)制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)較少考慮產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題[15]；呂鐵認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),特別是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要工具，僅僅注重技術(shù)創(chuàng)新，難以支撐產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展[16]；劉志陽(yáng)進(jìn)一步指出中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在邁向價(jià)值鏈中高端的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣策略[17]。在全球價(jià)值鏈(GVC)研究方面，Andrea Morrison等指出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，主動(dòng)參與到GVC中有利于企業(yè)增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[18]；而劉志彪等認(rèn)為中國(guó)融入“被俘獲”的GVC弱化了中國(guó)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)[19]。黃永春等提出，新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不能單兵作戰(zhàn)，要依靠產(chǎn)、學(xué)、研合作創(chuàng)新提高創(chuàng)新成功概率和降低風(fēng)險(xiǎn)成本，與此同時(shí)，加大與GVC上跨國(guó)企業(yè)的互動(dòng)式創(chuàng)新[20]。李曉琳在總結(jié)制造業(yè)強(qiáng)國(guó)發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)時(shí)指出，提升中國(guó)在GVC中的地位應(yīng)注重培育隱形冠軍企業(yè)[21]。趙玉林等實(shí)證分析了創(chuàng)新要素與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈地位的互動(dòng)關(guān)系，研究結(jié)果表明產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)價(jià)值鏈地位攀升最為顯著[22]。大國(guó)競(jìng)合關(guān)系不斷演變，貿(mào)易政策不確定性也引起了學(xué)術(shù)界的高度重視。楊飛等以2018年中美經(jīng)貿(mào)摩擦為背景，利用2000—2014年反傾銷(xiāo)數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)差距對(duì)中美經(jīng)貿(mào)摩擦的作用機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)中美技術(shù)差距縮小，中國(guó)遭受的高技術(shù)領(lǐng)域反傾銷(xiāo)案件會(huì)增多，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦頻發(fā)[23]。黃鵬等發(fā)現(xiàn)GVC不斷向縱深發(fā)展，GVC是中美經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的重要紐帶，具有緩沖經(jīng)貿(mào)摩擦的作用，但隨著關(guān)稅規(guī)模擴(kuò)大，中國(guó)在貿(mào)易摩擦中受到的負(fù)面影響將會(huì)疊加，總產(chǎn)出、社會(huì)福利、就業(yè)水平等都出現(xiàn)不同程度的降低[24]。

通過(guò)梳理已有研究成果發(fā)現(xiàn)，學(xué)界基本達(dá)成共識(shí)，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)當(dāng)注重技術(shù)創(chuàng)新、標(biāo)準(zhǔn)化工作。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新才能有效增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力和綜合實(shí)力，與此同時(shí)要注重標(biāo)準(zhǔn)化工作，搶占科技制高點(diǎn)，以使其邁向全球價(jià)值鏈的中高端。目前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展模式、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)突破、全球價(jià)值鏈地位攀升等方面，都存在不少問(wèn)題，尤其受到貿(mào)易摩擦的沖擊較大，如何實(shí)現(xiàn)自主可控，既需要實(shí)踐中的努力，又需要理論上的探討。

三、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的主要問(wèn)題

(一)核心技術(shù)受制于人

改革開(kāi)放40年來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新進(jìn)程不斷加快，在載人航天和探月工程、高鐵裝備、國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)(C919)等領(lǐng)域的重大創(chuàng)新成果競(jìng)相涌現(xiàn)，這些成績(jī)當(dāng)然值得肯定。但是我們更應(yīng)該看到差距和不足，尤其與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在眾多戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)控制力，差距顯而易見(jiàn)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)依然任重道遠(yuǎn)。正如習(xí)近平主席在2018年兩院院士大會(huì)講話(huà)中指出：“我國(guó)重大原創(chuàng)性成果缺乏，高端芯片、基礎(chǔ)材料等瓶頸仍然突出，關(guān)鍵核心技術(shù)面臨受制于人的局面沒(méi)有得到根本性改變?！?1)http://xinhuanet.com/2018-05/28/c_1121.2901308.htm.從《科技日?qǐng)?bào)》“卡脖子”技術(shù)系列報(bào)道(見(jiàn)表1)和中國(guó)主要進(jìn)口的產(chǎn)品(見(jiàn)表2)來(lái)看，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)自主可控的路還很長(zhǎng)。僅以芯片產(chǎn)業(yè)為例，芯片在信息技術(shù)、航空航天、計(jì)算機(jī)等眾多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被廣泛使用，被譽(yù)為高端制造業(yè)的“皇冠明珠”。數(shù)據(jù)顯示，2014—2018年，我國(guó)芯片每年進(jìn)口總金額都超過(guò)2 000億美元，占我國(guó)進(jìn)口總額10%以上。不言而喻，一旦貿(mào)易摩擦持續(xù)升溫或者以美國(guó)為代表的西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)芯片進(jìn)口實(shí)施封鎖、禁運(yùn)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍會(huì)遭受“中興事件”式的窘境。與芯片產(chǎn)業(yè)類(lèi)似，我國(guó)許多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)由于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系不完善，產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨核心技術(shù)受制于人的局面。

表1 《科技日?qǐng)?bào)》報(bào)道的35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)

注：根據(jù)《科技日?qǐng)?bào)》“卡脖子”系列報(bào)道整理

表2 中國(guó)嚴(yán)重依賴(lài)進(jìn)口的20項(xiàng)產(chǎn)品

注：根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)媒體報(bào)道整理

(二)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)較弱

我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作起步晚，面臨的國(guó)際環(huán)境嚴(yán)峻，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)幾十年的探索與努力，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在高鐵、核電、超高壓輸電、通信、家用電器等領(lǐng)域有著重要影響力。在肯定我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作總體成績(jī)的同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，具體到戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際認(rèn)可度不高、標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)弱。在政府的大力支持下，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)快速發(fā)展，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供動(dòng)力的同時(shí)，出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)弱問(wèn)題也是不可避免的。一方面，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及眾多領(lǐng)域(根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局最新的統(tǒng)計(jì)準(zhǔn)則，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)包括新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)等9大領(lǐng)域)，不少產(chǎn)業(yè)屬于新興領(lǐng)域，從世界范圍來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)化工作仍處于探索階段；與此同時(shí)，國(guó)家、行業(yè)、地方及不同標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)間的工作交叉重復(fù)甚至相互矛盾，標(biāo)準(zhǔn)化工作較為分散，缺少統(tǒng)籌，難以完全支撐整個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。另一方面，囿于標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)滯后、市場(chǎng)占有率低、大國(guó)競(jìng)合關(guān)系演變等，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)較弱。以新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例，同為新能源汽車(chē)大國(guó)，我國(guó)在電動(dòng)車(chē)直流充電標(biāo)準(zhǔn)方面，國(guó)際認(rèn)可度不高，話(huà)語(yǔ)權(quán)較弱。從世界使用范圍來(lái)看，中國(guó)使用的是GB/T 20234DC標(biāo)準(zhǔn)，而歐盟、美國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞等使用的是美國(guó)IEC62196—3標(biāo)準(zhǔn)。與新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)類(lèi)似，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域諸多標(biāo)準(zhǔn)多由發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司所掌握，如中央處理器(CPU)標(biāo)準(zhǔn)、操作系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)等。

(三)全球價(jià)值鏈地位亟待提升

遵循“比較優(yōu)勢(shì)理論”和“要素稟賦理論”等傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈積極參與國(guó)際貿(mào)易，迅速發(fā)展壯大起來(lái)。但在規(guī)模的背后，我們不得不承認(rèn)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多處于“價(jià)值鏈微笑曲線(xiàn)”低端的加工—制造—生產(chǎn)—組裝環(huán)節(jié)，陷入低端鎖定，而價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)多為發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司占據(jù)。我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多仍處在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工價(jià)值鏈中低端，像高鐵動(dòng)車(chē)、光伏產(chǎn)業(yè)那樣可以同步參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平，在全球價(jià)值鏈上具有一定地位和影響力的產(chǎn)業(yè)還比較少，具有“鏈主”地位的跨國(guó)公司更是少之又少。從占據(jù)價(jià)值鏈中高端的發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)踐來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策往往是在某一特定時(shí)期、某些特定國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)背景下，基于自身當(dāng)時(shí)政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要而制定的。例如，2008年金融危機(jī)揭露了美國(guó)缺乏足夠的創(chuàng)新成果支撐新產(chǎn)業(yè)興起從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的現(xiàn)實(shí)，對(duì)此美國(guó)先后出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策，重點(diǎn)扶持了電子計(jì)算機(jī)、原子能、半導(dǎo)體、人工合成材料工業(yè)等，鞏固其在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位。各國(guó)國(guó)情及不同時(shí)期現(xiàn)實(shí)需要的差異決定了各國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展在側(cè)重點(diǎn)、具體舉措等方面的差異。在促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端的過(guò)程中，需要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，尋找政策制訂或?qū)嵤┑拳h(huán)節(jié)可能存在的不足或偏差，結(jié)合我國(guó)特有的國(guó)情和出現(xiàn)的具體情況，對(duì)政策及時(shí)進(jìn)行調(diào)整或加以?xún)?yōu)化，以求順利實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈地位攀升。

四、遞階式自主可控路徑研判

通過(guò)遞階方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控有成功案例可循。以中國(guó)高鐵動(dòng)車(chē)為例，回顧中國(guó)高鐵發(fā)展歷程，中國(guó)高鐵經(jīng)歷了由短期內(nèi)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收到中長(zhǎng)期本土化發(fā)展再到“走出去”領(lǐng)跑世界，實(shí)現(xiàn)了從進(jìn)口導(dǎo)向型的低創(chuàng)新深度到出口導(dǎo)向型的高創(chuàng)新深度逐級(jí)遞進(jìn)?？傮w來(lái)看，中國(guó)高鐵通過(guò)遞階方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控可以分為以下3個(gè)階段：第一階段，在引進(jìn)并消化吸收日本、加拿大、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，生產(chǎn)了第一代和第二代動(dòng)車(chē)組，如CRH1系列、CRH380CL系列和CRH380D系列等；第二階段，自主研制了中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系占主導(dǎo)地位的動(dòng)車(chē)組(第三代，又稱(chēng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)車(chē)組)，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)占比超過(guò)80%；第三階段，中國(guó)高鐵不斷向海外拓展，伴隨著國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施，中國(guó)高鐵“走出去”，中國(guó)高鐵標(biāo)準(zhǔn)成為世界標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了向全球價(jià)值鏈中高端的躍遷。中國(guó)高鐵的成功經(jīng)驗(yàn)值得其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)，其通過(guò)遞階方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控的過(guò)程，具有重要的借鑒價(jià)值。

囿于貿(mào)易保護(hù)、越來(lái)越嚴(yán)格的專(zhuān)利保護(hù)等，中國(guó)在眾多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域很難迅速實(shí)現(xiàn)彎道超車(chē)，甚至沒(méi)有彎道可以超車(chē)。因而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主可控應(yīng)當(dāng)以遞階式方式實(shí)現(xiàn)，沿著“技術(shù)創(chuàng)新—標(biāo)準(zhǔn)化—全球價(jià)值鏈重構(gòu)”逐步實(shí)現(xiàn)自主可控。正如華為默默耕耘，常年研發(fā)投入在150億到200億美元之間，才能擁有近9萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利的成績(jī)，正是有了這么多專(zhuān)利，特別是5G專(zhuān)利，華為主推的Polar碼才會(huì)被采納為5G eMBB場(chǎng)景的控制信道編碼，華為代表才會(huì)當(dāng)選3GPP CT4工作組(制定“5G標(biāo)準(zhǔn)”的重要分支機(jī)構(gòu))主席，因?yàn)檎莆樟酥R(shí)產(chǎn)權(quán)和一定的標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)，華為才提升了其在價(jià)值鏈上的地位和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(一)技術(shù)創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)自主可控的基礎(chǔ)，也是我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主可控必須要解決的重大課題。只有依靠產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新掌控核心技術(shù)，才能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)控制力，增大市場(chǎng)回旋余地。無(wú)論是外部環(huán)境的壓力，還是提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展內(nèi)涵、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要，都決定了強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、掌控產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)已成必然選擇。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面看，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破，有兩點(diǎn)值得關(guān)注：第一，調(diào)動(dòng)多方主體參與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的積極性?？紤]到技術(shù)低端鎖定具有長(zhǎng)期性和固化性等特征，要解除產(chǎn)業(yè)技術(shù)低端鎖定狀態(tài)，將會(huì)涉及到眾多參與主體，因此，其解鎖路徑也應(yīng)基于這些主體提出。相關(guān)主體包括：政府(中央政府與地方政府)、企業(yè)(核心企業(yè)與外圍企業(yè))、技術(shù)供應(yīng)者(技術(shù)開(kāi)發(fā)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校、科研人員)、社會(huì)資本、消費(fèi)者、公眾以及科技服務(wù)部門(mén)。在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)突破時(shí)應(yīng)協(xié)調(diào)好多方主體的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)多主體利益均衡，鼓勵(lì)多主體參與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)突破。第二，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、整合科研力量。鑒于中國(guó)在科技資源稟賦、創(chuàng)新主體規(guī)模、創(chuàng)新氛圍、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等各方面都存在顯著差異，創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)也不盡相同，因此在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)時(shí)應(yīng)該考慮創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)差異，結(jié)合地區(qū)的實(shí)際情況，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、整合科研力量，增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力。

(二)標(biāo)準(zhǔn)化

標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際貿(mào)易的“通行證”，也是中國(guó)產(chǎn)業(yè)、企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的科技制高點(diǎn)。在通過(guò)自主創(chuàng)新攻克產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)難題、突破西方發(fā)達(dá)國(guó)家在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的封鎖后，中國(guó)應(yīng)該積極參與并且引領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)制定，推動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”，以標(biāo)準(zhǔn)支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和掌握國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)話(huà)語(yǔ)權(quán)。從中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)踐來(lái)看，以下幾點(diǎn)建議值得參考。第一，加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化頂層設(shè)計(jì)，建立標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)涉及共性技術(shù)領(lǐng)域較多，涉及不同層級(jí)政府和不同標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(如全國(guó)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)等)。因而，需要加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化頂層設(shè)計(jì)，完善標(biāo)準(zhǔn)體系，與此同時(shí)，形成統(tǒng)籌推進(jìn)的機(jī)制，避免標(biāo)準(zhǔn)化工作交叉重復(fù)。第二，打造政府-市場(chǎng)-社會(huì)聯(lián)動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)體系，支持政府-企業(yè)共建標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)多由政府主導(dǎo)制定，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)等發(fā)揮主觀能動(dòng)性，參與標(biāo)準(zhǔn)制定和標(biāo)準(zhǔn)推廣工作，加快中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)“走出去”。第三，立足優(yōu)勢(shì)、特色領(lǐng)域，適時(shí)輸出海外，提升中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)。如前文所述，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)在高鐵、核電、超高壓輸電、通信、家用電器等領(lǐng)域有著深遠(yuǎn)影響力，因而，中國(guó)應(yīng)該立足優(yōu)勢(shì)、特色領(lǐng)域，然后將其出口至“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家、金磚國(guó)家、中東地區(qū)等,以此帶動(dòng)中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化。

(三)全球價(jià)值鏈重構(gòu)

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端是其實(shí)現(xiàn)自主可控的重要判據(jù)，只有在價(jià)值鏈中處于有利位置才會(huì)增強(qiáng)自主可控能力，減少外部環(huán)境沖擊的影響，這需要其在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中不斷角逐，在無(wú)數(shù)次沖擊中經(jīng)受住歷練。在打破重要產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際壟斷和掌控產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)及一定的標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)后，中國(guó)不僅可以在全球價(jià)值鏈路徑上建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)[25]，還可以利用中國(guó)強(qiáng)大的資源整合能力、內(nèi)需拉動(dòng)能力及政策的制定與執(zhí)行能力等，適時(shí)重構(gòu)全球價(jià)值鏈，向價(jià)值鏈上游躍遷。中國(guó)制造業(yè)多年來(lái)的蓬勃發(fā)展，積累了大量資源和財(cái)富，科研體系日益完備，也直接推進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和在全球化格局中國(guó)際分工地位的提高。高質(zhì)量地建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，要求戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須掙脫在GVC上“被俘獲”的命運(yùn)，重構(gòu)全球價(jià)值鏈。在大國(guó)博弈發(fā)生深刻變化、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的新形勢(shì)下，決定了中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要重構(gòu)全球價(jià)值鏈，在全球價(jià)值鏈重構(gòu)過(guò)程中增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)控制力、實(shí)現(xiàn)自主可控。第一，重視擴(kuò)大內(nèi)需和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈(national value chain)。構(gòu)建基于內(nèi)需的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，可以看做是全球價(jià)值鏈在國(guó)內(nèi)的延伸，這樣一來(lái)有利于整合國(guó)內(nèi)要素稟賦，發(fā)揮省域間的比較優(yōu)勢(shì)，協(xié)調(diào)好中國(guó)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展平衡問(wèn)題，推動(dòng)各自產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和協(xié)同發(fā)展。構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈過(guò)程中，要注重培育具有“鏈主”地位的跨國(guó)公司[25]，鼓勵(lì)其“走出去”，在全球范圍內(nèi)配置資源，向價(jià)值鏈中高端發(fā)展,如中國(guó)通信領(lǐng)域最具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的華為公司。第二，聚焦中國(guó)倡導(dǎo)的重要戰(zhàn)略、倡議，構(gòu)建以中國(guó)為核心的價(jià)值鏈?！耙粠б宦贰薄敖鸫u國(guó)家”、亞太自貿(mào)區(qū)倡議、東亞自由貿(mào)易區(qū)倡議等在推進(jìn)過(guò)程中對(duì)相關(guān)國(guó)家會(huì)產(chǎn)生深刻的影響，而綜合國(guó)力日益增強(qiáng)、擁有完整工業(yè)體系的中國(guó)將擁有更多的主導(dǎo)權(quán)，形成以中國(guó)為核心的“一帶一路”價(jià)值鏈、亞太價(jià)值鏈等，從而建立一個(gè)較為公平的國(guó)際分工秩序，而不是由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈分工體系。

五、結(jié)語(yǔ)

以遞階式方式實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主可控，是本文研究的基本出發(fā)點(diǎn)。鼓勵(lì)多主體參與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)突破，突破西方發(fā)達(dá)國(guó)家在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的封鎖，打破重要產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際壟斷，在此基礎(chǔ)上，積極參與標(biāo)準(zhǔn)制定，掌控國(guó)際市場(chǎng)話(huà)語(yǔ)權(quán)，搶占新一輪經(jīng)濟(jì)科技競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)，最后，通過(guò)重構(gòu)全球價(jià)值鏈，將價(jià)值鏈上下游企業(yè)納入自己主導(dǎo)的分工體系中，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)控制力。當(dāng)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)，又處于全球價(jià)值鏈中高端或有利位置時(shí)，基本可以判定實(shí)現(xiàn)了自主可控，即對(duì)內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以有力地支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)新引擎；對(duì)外具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)控制力，能夠抵抗住貿(mào)易摩擦的沖擊。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)節(jié)點(diǎn)多、等待突破的環(huán)節(jié)多，以遞階方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控，一方面綜合考慮了中國(guó)現(xiàn)實(shí)的總體科技水平和一般的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，另一方面考慮到目前中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境和多主體的能動(dòng)作用，采取分階段、分層級(jí)、分領(lǐng)域的方式推進(jìn)，有助于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展、提質(zhì)增效，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)控制力，增大市場(chǎng)回旋余地。當(dāng)然，遞階方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)自主可控也存在一些不足，如技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中存在著諸多不可控因素，標(biāo)準(zhǔn)話(huà)語(yǔ)權(quán)可能由于標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、國(guó)際認(rèn)可度、大國(guó)競(jìng)合關(guān)系博弈或者市場(chǎng)占有率低等因素使得中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)難以推廣；另外，在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和全球價(jià)值鏈重構(gòu)中更多強(qiáng)調(diào)了政府的能動(dòng)作用，這是我國(guó)的體制優(yōu)勢(shì)，但忽視了市場(chǎng)機(jī)制。