中國大陸高被引論文各學(xué)科合作特征研究

葛敏　劉麗

【摘 要】文章以ESI數(shù)據(jù)庫中國大陸的數(shù)據(jù)為樣本，分析中國大陸在各學(xué)科與中國大陸以外的國家或地區(qū)合作情況，從各學(xué)科的合作率、與各合作對象合作密切程度以及各學(xué)科合作國家或地區(qū)等視角開展分析。結(jié)果表明，各學(xué)科國際合作率差異較大，在某些學(xué)科領(lǐng)域，中國大陸高被引論文產(chǎn)出更多地依賴于國際合作;與中國大陸合作最密切的國家是美國，與發(fā)達(dá)國家在高被引領(lǐng)域的合作較多，而與其他發(fā)展中國家合作較少;在各學(xué)科領(lǐng)域都有各自合作密切的伙伴，但在各學(xué)科合作產(chǎn)出最多的國家都是美國。

【關(guān)鍵詞】ESI;中國大陸;合作;特征

中圖分類號(hào)： G353.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)： 2095-2457（2019）30-0129-003

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.30.065

基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicators，ESI）是美國科學(xué)信息研究所（ISI）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績效并可以跟蹤科學(xué)發(fā)展態(tài)勢的基本分析工具，是基于ISI引文索引數(shù)據(jù)庫收錄的文獻(xiàn)記錄進(jìn)而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫。目前，ESI已成為普遍用來評價(jià)國家（或地區(qū)）、高校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)國際影響力及學(xué)術(shù)水平的重要評價(jià)工具。ESI 的內(nèi)容主要包括高被引論文、引文排位、引文分析3個(gè)主要模塊，以10年為統(tǒng)計(jì)時(shí)段計(jì)算所有論文被引用次數(shù)。高被引論文是指被引用次數(shù)排名在各學(xué)科前l(fā)%的論文，可以反映10年來該學(xué)科高質(zhì)量和高水平的重要科學(xué)研究成果。

科研合作是科學(xué)家們?yōu)榱松a(chǎn)新的科學(xué)知識(shí)或?qū)崿F(xiàn)各自的科研目標(biāo)而進(jìn)行協(xié)同互助的科學(xué)活動(dòng)，需要科學(xué)家們的共同合作才能完成[1]，雖然科技合作成果的種類繁多、形式多樣，撰寫學(xué)術(shù)論文一般是最后階段，而科技論文一般都被認(rèn)為是科研成果產(chǎn)出的主要形式[2]，由于合作論文在數(shù)據(jù)采集上簡單易行、易于測量，可以進(jìn)行大樣本研究，所以科學(xué)論文的數(shù)量和質(zhì)量可以用來度量科技能力[3]。

Beaver和Rosen[4]是最早利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法對科研合作展開研究的學(xué)者，早在1978年，他們就發(fā)現(xiàn)隨著科技的發(fā)展，專業(yè)化分工更加細(xì)致，導(dǎo)致科研合作的產(chǎn)生和發(fā)展。此后，國內(nèi)外學(xué)者對科研合作開展研究，研究成果非常豐富。Zanotto（2016）認(rèn)為在統(tǒng)計(jì)國家科研產(chǎn)出的貢獻(xiàn)時(shí)必須要考慮到該國國際合作情況，否則不能真正地反映各國的貢獻(xiàn)水平[5];Finardi（2016）分析了金磚國家之間的國際科技合作網(wǎng)絡(luò)的強(qiáng)度[6];Ivanovic（2016）研究了戰(zhàn)爭對前南斯拉夫共和國科技合作的影響[7]。Bouabid（2016）分析了金磚五國和七國集團(tuán)國際科技合作的演變，發(fā)現(xiàn)金磚國家和七國集團(tuán)合作較為緊密，而金磚國家內(nèi)部的科技合作卻非常薄弱[8]。Makkonen（2016）通過實(shí)證研究得出，加入歐盟后，對新老成員國之間的合作強(qiáng)度產(chǎn)生了積極的影響[9]。劉婭（2010）基于SCIE收錄的2004至2008年間韓國國際合著論文為研究對象，對論文的學(xué)科領(lǐng)域分布、地域分布、機(jī)構(gòu)分布等方面開展文獻(xiàn)計(jì)量分析，結(jié)果顯示了近年來韓國高校是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國際科技合作的主力軍[10]。牛奉高、邱均平（2015）用計(jì)量學(xué)和網(wǎng)絡(luò)分析的方法，研究了2002至2011年中國國際科研合作產(chǎn)出的數(shù)量、國別、學(xué)科領(lǐng)域等分布演變及合作網(wǎng)絡(luò)，發(fā)現(xiàn)中國國際合作論文產(chǎn)出增長較快，大部分的合作是與科技較為先進(jìn)的國家進(jìn)行合作，中國最主要的合作伙伴是美國，合作最多的學(xué)科是物理學(xué) [11]。鄭長旭（2016）基于WoS對不同基金資助中國國際科技合作的特征進(jìn)行比較，探討國家自然科學(xué)基金資助的效果，結(jié)果表明，雖然基金資助呈現(xiàn)出多元化格局，中國基礎(chǔ)研究資助的主要渠道是國家自然科學(xué)基金，隨著國家自然科學(xué)基金投入的增加，國際科技合作論文的產(chǎn)出持續(xù)增加，他建議創(chuàng)新完善資助模式，特別是增加對“一帶一路”國家及多邊合作的資助[12]。

1 數(shù)據(jù)來源

本次樣本數(shù)據(jù)下載時(shí)間為2018年11月19日，由于ESI以十年作為統(tǒng)計(jì)時(shí)間段來計(jì)算論文的被引次數(shù)，所以本次下載的樣本數(shù)據(jù)覆蓋范圍為2008年1月1日至2018年8月31日。首先通過ESI數(shù)據(jù)庫，選擇“CHINA MAINLAND”，根據(jù)“Research Fields”點(diǎn)擊“Highly Cited Papers”，獲取中國大陸地區(qū)ESI數(shù)據(jù)庫22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域高被引論文25869條，分學(xué)科下載并保存到Excel，作為本文研究的最終樣本。

2 中國大陸高被引論文各學(xué)科合作特征

2.1 中國大陸各學(xué)科ESI高被引論文合作概況

從中國大陸22個(gè)學(xué)科來看，國際合作率最高的學(xué)科分別是空間科學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)兩個(gè)學(xué)科，雖然空間科學(xué)的高被引論文產(chǎn)出僅為136篇，但國際合作率卻高達(dá)96.95%，除了2011、2012、2018年外，其他年份的合作率都是100%，在這一學(xué)科中，國際合作對中國大陸高被引論文的產(chǎn)出起到了非常重要的作用。精神病學(xué)與心理學(xué)高被引論文產(chǎn)出非常的少，僅為74篇，國際合作率為85.68%，僅次于空間科學(xué)，但近年來，無國際合作的論文卻開始出現(xiàn)，除了2009年在該領(lǐng)域沒有高被引論文的產(chǎn)出外，在2012年之前，在該領(lǐng)域產(chǎn)出的高被引論文中，全部都為國際合作論文，產(chǎn)出非常依賴國際合作，但2013年后，除了2015年國際合作率為100%外，其余年份開始有無國際合作論文的產(chǎn)出，例如在2013、2016和2017年，國際合作率分別為75%、77.78%和72.22%，在2014年甚至低至50%，這些都表明了在精神病學(xué)與心理學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，中國大陸科技實(shí)力在逐漸增強(qiáng)，對外依賴的程度有所降低。

國際合作率高于80%的還有多學(xué)科和神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)，這兩個(gè)學(xué)科產(chǎn)出高被引論文的國際合作率分別為83.74%和82.54%，這兩個(gè)學(xué)科有個(gè)共同的特點(diǎn)，高被引論文的產(chǎn)出非常的低，例如多學(xué)科僅產(chǎn)出30篇，而神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)產(chǎn)出218篇，雖然多學(xué)科產(chǎn)出低于神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)，但對外依賴程度卻高于神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)，在2013年之前，多學(xué)科產(chǎn)出論文的國際合作率均為100%，隨后幾年的國際合作率有所降低，而神經(jīng)系統(tǒng)學(xué)與行為學(xué)學(xué)科除了2009和2010年的國際合作率為100%外，在其余年份均有無國際合作論文的產(chǎn)出，且近年來國際合作率有降低的趨勢。總體來說，在國際合作率較高的這幾個(gè)領(lǐng)域，中國大陸自主研發(fā)能力較弱，高被引論文的產(chǎn)出更依賴于國際合作。

中國大陸大部分學(xué)科產(chǎn)出論文的國際合作率在40%至80%之間，累積共16個(gè)學(xué)科，占學(xué)科總數(shù)的72.73%。經(jīng)濟(jì)與商學(xué)、地球科學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)、微生物學(xué)、免疫學(xué)這五個(gè)學(xué)科，國際合作率分別為77.95%、77.62%、76.67%、72.06%和70.93%，這五個(gè)學(xué)科中，合作率變化各不相同，經(jīng)濟(jì)與商學(xué)國際合作率在近年來下降較快，從2008年的83.33%降低到2018年的56.25%，地球科學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)兩門學(xué)科產(chǎn)出高質(zhì)量論文的國際合作率略有降低，而微生物學(xué)和免疫學(xué)兩個(gè)學(xué)科產(chǎn)出高質(zhì)量論文的國際合作率卻略有升高。臨床醫(yī)學(xué)、物理學(xué)、一般社會(huì)科學(xué)、環(huán)境生態(tài)學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)、生物與生化、計(jì)算機(jī)科學(xué)這七個(gè)學(xué)科國際合作率分別為66.44%、65.80%、64.08%、62.99%、62.30%、61.62%、61.02%，除了臨床醫(yī)學(xué)、一般社會(huì)科學(xué)產(chǎn)出高質(zhì)量論文國際合作率有所降低外，其余學(xué)科產(chǎn)出論文國際合作率變化較小。數(shù)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、工程科學(xué)和材料科學(xué)國際合作率較低，分別為50.49%、49.09%、48.40%和43.20。國際合作率最低的學(xué)科是化學(xué)和藥理學(xué)和毒理學(xué)，其中化學(xué)學(xué)科高被引論文產(chǎn)出5380篇，是22個(gè)學(xué)科中產(chǎn)出最高的學(xué)科，而藥理學(xué)和毒理學(xué)產(chǎn)出368篇，雖然產(chǎn)出相差較大，但這兩個(gè)學(xué)科國際合作率卻非常的低，分別為38.85%和39.92%，這也說明了中國大陸在這兩個(gè)學(xué)科領(lǐng)域自主研發(fā)能力較強(qiáng)。此外，材料科學(xué)和農(nóng)業(yè)科學(xué)兩個(gè)學(xué)科的國際合作率也較低，國際合作論文占論文總量的一半以下，在這幾個(gè)學(xué)科中，中國大陸具有了一定的研發(fā)能力，較少地依賴于國際合作。

2.2 中國大陸與各合作對象合作情況

從上文分析可以看出，中國大陸在各學(xué)科領(lǐng)域中都與其他國家或地區(qū)合作過，通過數(shù)據(jù)初步分析可以發(fā)現(xiàn)，中國大陸與174個(gè)國家或地區(qū)有高質(zhì)量科研合作成果的產(chǎn)出，但與大部分國家或地區(qū)的合作都比較少，合作頻次在500以上的只有23個(gè)國家或地區(qū)，占所有合作國家總數(shù)的13.22%，其中合作頻次1000以上的只有8個(gè)國家或地區(qū)，分別是美國、英國、澳大利亞、中國香港、加拿大、日本和法國，與美國的合作頻次為7218次，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他國家，與英國、澳大利亞合作頻次分別為2094和2041次，僅次于美國，與其他國家相比，中國大陸與這三個(gè)國家合作產(chǎn)出的高質(zhì)量論文最多。中國大陸與德國、香港地區(qū)合作也較多，合作頻次分別為1821和1462次，和加拿大、日本和法國合作頻次也超過了1000次，分別為1375、1298和1237次，合作頻次少于100次的有110個(gè)國家，占所有合作國家的一半以上。

為了更好地看出在高被引論文中，中國大陸與各合作對象合作密切程度，用Benedita等學(xué)者提出的國際密切指數(shù)（IAI）來表示，即國家A和B科技合作關(guān)系數(shù)/國家A與世界（WD）合作關(guān)系數(shù)，計(jì)算公式為：

IAI=■*100%

在計(jì)算中國大陸與主要合作對象密切關(guān)系時(shí)，將中國大陸與某合作對象合作頻次做分子，中國大陸與所有國家合作頻次之和做分母，計(jì)算出各中國大陸與主要合作對象合作密切指數(shù)，合作密切指數(shù)越高，說明中國大陸與這個(gè)國家或地區(qū)的合作越緊密，中國大陸與主要合作國家或地區(qū)的合作密切指數(shù)如表1所示。

表1 中國大陸與主要合作國家合作密切指數(shù)

從表1中可以看出，在ESI高被引論文中，與中國大陸合作最密切的國家是美國，且合作的密切程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家，在合作最緊密的十個(gè)國家中，除了澳大利亞、香港地區(qū)和新加坡外，其余七個(gè)國家均為七國集團(tuán)的成員，這說明在高質(zhì)量論文的合作中，中國大陸與發(fā)達(dá)國家在高被引領(lǐng)域的合作較多，而與其他發(fā)展中國家合作較少，即使是與金磚國家，在高被引論文的合作上也并不緊密。

2.3 中國大陸各學(xué)科合作情況

從各學(xué)科合作來看，中國大陸在22個(gè)學(xué)科合作的國家或地區(qū)雖然各不相同，但合作產(chǎn)出最多的國家都是美國，除了美國外，各學(xué)科合作國家差別較大，中國大陸在各學(xué)科都有各自的合作伙伴，例如農(nóng)業(yè)科學(xué)、數(shù)學(xué)、工程學(xué)科、地球科學(xué)、微生物學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科與澳大利亞合作較多，而植物與動(dòng)物科學(xué)、分子生物與遺傳學(xué)、物理學(xué)、空間科學(xué)等與德國合作較多，精神病學(xué)/心理學(xué)與荷蘭合作較多，精神科學(xué)與行為與加拿大合作成果非常豐富，化學(xué)、材料科學(xué)與新加坡合作較多，多學(xué)科、一般社會(huì)科學(xué)、藥理學(xué)與毒物學(xué)、免疫學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、生物與生化等與英國合作產(chǎn)出較多。

3 小結(jié)

通過對十多年來中國大陸ESI高被引論文分析后發(fā)現(xiàn)，各學(xué)科與中國大陸以外的國家或地區(qū)合作率差異較大，合作率最高的是空間科學(xué)，合作率最低的學(xué)科是化學(xué);與中國大陸合作最密切的國家是美國，且合作密切程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家，與發(fā)達(dá)國家合作產(chǎn)出較多，而與其他發(fā)展中國家合作較少，即使是與金磚國家，在高被引論文的合作上也并不緊密;從各學(xué)科合作來看，中國大陸在22個(gè)學(xué)科合作產(chǎn)出最多的國家都是美國，除了美國外，各學(xué)科都有著各自的合作伙伴，例如農(nóng)學(xué)等學(xué)科與澳大利亞合作較多，而化學(xué)、材料科學(xué)等學(xué)科與新加坡合作較多。

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