國標《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》示例中電子資源存在的問題及其糾正

羅銀科a、，黃 晶

(四川師范大學(xué) a.社科學(xué)報編輯部，b.心理學(xué)院，成都 610066)

關(guān)于國標GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》(1)全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015》，中國標準出版社2015年。(以下簡稱“GB/T 7714—2015”)示例的錯誤，我曾在《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》一文中有過較為詳細的闡述，但是限于篇幅，對電子資源“獲取和訪問路徑”的不當(dāng)之處只做了簡要說明(2)羅銀科《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2017年第2期，第128-140頁?！，F(xiàn)就該國標的“獲取和訪問路徑”以及“數(shù)字對象唯一標識符”(3)《DOI手冊》明確指出：“DOI全稱為‘?dāng)?shù)字對象標識符(digital object identifier)’?！?參見：http://www.doi.org/doi_handbook/translations/chinese/doi_handbook/1_Introduction.html。)盡管它具有“唯一性”，但也不應(yīng)翻譯為“數(shù)字對象唯一標示符”。的不當(dāng)之處作進一步分析，并提出改進意見。

GB/T 7714—2015示例的著錄項目中有“獲取和訪問路徑”的共計50條(重復(fù)例舉只計1次)，其中6條同時提供了“數(shù)字對象唯一標識符”的著錄項目。歸納起來，主要在以下方面存在問題。

一 數(shù)據(jù)庫

經(jīng)統(tǒng)計，GB/T 7714—2015示例的“獲取和訪問路徑”中，使用到的數(shù)據(jù)庫共計9個(4)豆丁網(wǎng)和百度文庫雖然也是數(shù)據(jù)庫，但將其作為學(xué)術(shù)參考文獻出處，有諸多不可靠因素，我在《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》一文中已有論述，故此處不納入統(tǒng)計范疇。，相關(guān)統(tǒng)計如表1所示。

表1.GB/T 7714—2015示例中“獲取和訪問路徑”使用到的數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計

對于使用到的這些數(shù)據(jù)庫，我們將試著從可行性、必要性和簡捷性的角度加以分析。

(一)可行性

可行性問題是指GB/T 7714—2015示例“獲取和訪問路徑”中使用到的數(shù)據(jù)庫，對于讀者或后續(xù)研究者而言，在驗證或獲取該參考文獻上，不僅得不到幫助，反而增加了困難。這時候我們就認為該“獲取和訪問路徑”不具備可行性，不提倡使用。

將使用阿帕比數(shù)字資源平臺的5個示例的獲取和訪問路徑輸入地址欄，都會跳轉(zhuǎn)到北京大學(xué)的阿帕比數(shù)字資源平臺登錄頁面，點擊“立即注冊”，跳出提示“您不在IP范圍內(nèi),不能進行有效注冊”。也就是說，此獲取和訪問路徑僅對北京大學(xué)校園網(wǎng)IP有效。通過進一步了解發(fā)現(xiàn)，該數(shù)字資源平臺的服務(wù)對象僅為“圖書館、企業(yè)、政府等客戶及其所屬讀者”(5)參見：http://202.106.125.14:8000/Usp/nlc/？pid=about&cult=CN#c。，不在此范圍的個人用戶是無法訪問的。

地址欄中輸入指向MyiLibrary數(shù)據(jù)庫的6個獲取和訪問路徑，立即跳轉(zhuǎn)到MyiLibrary數(shù)據(jù)庫的登錄頁面，該頁面并無注冊選項，通過查閱發(fā)現(xiàn)該數(shù)據(jù)庫僅“面向全球公共、學(xué)術(shù)和專業(yè)圖書館”(6)參見：http://www.myilibrary.com/Home.aspx?ReturnUrl=%2f。，問題也就變得和前文提到的北京大學(xué)的阿帕比數(shù)據(jù)庫一樣。

以上兩個數(shù)據(jù)庫的獲取和訪問路徑在北京大學(xué)校園網(wǎng)內(nèi)可以輕松打開，這與GB/T 7714—2015的起草單位，或者更準確地說，起草人來自北京大學(xué)(7)全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714-2015》，前言。有直接關(guān)系。鑒于我之前發(fā)現(xiàn)的GB/T 7714—2015示例中存在的諸多錯誤(8)羅銀科《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2017年第2期，第128-140頁。，標準制定者們沒有考慮到獲取和訪問路徑的可行性問題，也就不難理解了。

(二)必要性

必要性問題是指GB/T 7714—2015示例“獲取和訪問路徑”中使用到的數(shù)據(jù)庫是否是最優(yōu)選擇，如不是，我們就認為不必要，不提倡使用。

前文提到的使用阿帕比數(shù)字資源平臺的5個示例中的文獻，都有紙質(zhì)版本，且都可以輕松獲得，所以阿帕比數(shù)據(jù)庫在占有這些資源上并不具有唯一性，相反更增加了普通研究者獲取的難度，因而，將它們以阿帕比數(shù)字資源的方式呈現(xiàn)，完全沒有必要。使用CADAL(China Academic Digital Associative Library)數(shù)據(jù)庫的2個示例中的圖書都只是紙質(zhì)圖書掃描版的PDF格式，“僅僅用來保護印刷版材料的微縮形式或其他影印法不需要在引用時提及，資料來源格式與其出版版本的格式相同”(9)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，吳波等譯，高等教育出版社2014年，第729頁。，因而更沒有必要以電子資源的方式呈現(xiàn)。

地址欄中輸入使用了Wiley Online Library數(shù)據(jù)庫的2個獲取和訪問路徑，并不能直接導(dǎo)向該參考文獻，只是該文獻的基本信息頁面，個人用戶可通過注冊后購買的形式獲取該文獻。也就是說，此處提供的僅是該文獻的購買渠道。使用HeinOnline、中國知網(wǎng)、重慶維普(10)使用重慶維普數(shù)據(jù)庫的3個示例中，只有“4.4.2示例：[4]”與此處的情況一致，“4.4.2示例：[5]”和“8.6示例1”屬于獲取和訪問路徑陳舊問題，后文將詳述。和萬方等數(shù)據(jù)庫的示例，也是如此。且這些文獻都只是紙質(zhì)版本掃描后的PDF格式而已。更何況“數(shù)據(jù)庫所涵蓋的學(xué)刊隨著時間的推移可能會發(fā)生變化”，所以“一般情況下，沒有必要包括數(shù)據(jù)庫信息”(11)美國心理協(xié)會編《APA格式：國際社會科學(xué)學(xué)術(shù)寫作規(guī)范手冊(第6版)》，席仲恩譯，重慶大學(xué)出版社2011年，第179頁。,“只有當(dāng)讀者沒有它可能無法找到原出處或當(dāng)你的出版商需要它時，你應(yīng)該把URL作為補充信息”(12)美國現(xiàn)代語言協(xié)會編《MLA格式指南及學(xué)術(shù)出版準則(第3版)》，上海外語教育出版社2013年，第212頁。。

(三)簡捷性

簡捷性問題是指GB/T 7714—2015示例“獲取和訪問路徑”指向帶有檢索功能的數(shù)據(jù)庫時，應(yīng)該只提供數(shù)據(jù)庫檢索頁面的獲取和訪問路徑。這樣，既簡捷，又不會有歧義。

地址欄中輸入使用了CADAL數(shù)據(jù)庫的2個獲取和訪問路徑，立即跳轉(zhuǎn)到至CADAL的登錄頁面。以“4.1.2示例：[11]”為例，如有該數(shù)字圖書館的賬號，登陸后即可跳轉(zhuǎn)至《當(dāng)代美國外交》一書，并可閱讀全文；如無該數(shù)字圖書館的賬號，需要先進行注冊。需要注意的是跳轉(zhuǎn)后的地址欄中顯示的是以下網(wǎng)址：

http://www.cadal.zju.edu.cn/book/33023884/1

也就是說，此示例中的獲取和訪問路徑并不能直接導(dǎo)向參考文獻，直接導(dǎo)向參考文獻的獲取和訪問路徑又需要注冊登錄該數(shù)字圖書館后才能獲得。這種情況下，最好的做法是只提供數(shù)據(jù)庫檢索頁面的獲取和訪問路徑。

因此，前文提到的Wiley Online Library、HeinOnline、中國知網(wǎng)、重慶維普和萬方等付費數(shù)據(jù)庫的獲取和訪問路徑，我們認為沒有必要提供。但是，熟悉著錄規(guī)則的人可能會提出反證，他們會說，《芝加哥手冊》和ISO 690：2010中不就提供了嗎？它們是提供了，但它們是以更簡捷的方式提供?；蛘咧涣谐鰯?shù)據(jù)庫名稱和資料來源識別碼(13)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第787頁。，或者只提供登錄網(wǎng)址(14)Information and documentation — Guidelines for bibliographic references and citations to information resources: ISO 690: 2010(E)， cited January 14, 2019， https://www.iso.org/standard/43320.html.。

當(dāng)然，簡捷性不止于此，還可以用數(shù)據(jù)庫提供的穩(wěn)定的URL(如果有的話)代替瀏覽器地址欄中的URL。比如，“A.4[2]”的獲取和訪問路徑就可以改為：

http://thesis.lib.pku.edu.cn/dlib/product.asp?DocID=6328

這樣既兼顧了簡捷性，又提高了穩(wěn)定性。

二 格式(或“語法”)

獲取和訪問路徑，包括DOI，都是獨特的字符串，都應(yīng)遵從固定的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議，有規(guī)定的格式(或叫“語法”)要求。如，不能含有空格。GB/T 7714—2015示例獲取和訪問路徑中含有空格的問題，我已在《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》一文中指出(15)羅銀科《國標〈信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則〉示例的編校失誤及其歸因》，《四川師范大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)》2017年第2期，第138頁。。除此之外，還有以下一些格式問題。

《DOI手冊》中明確規(guī)定：“DOI號在屏幕或紙張上顯示時，除文本清楚說明是指DOI號，應(yīng)使用小寫的‘doi:’標記開頭?！?16)國際數(shù)字對象標識符(DOI)基金會《DOI手冊》，2017年9月26日更新，2019年1月4日引用,http://www.doi.org/doi_handbook/translations/chinese/doi_handbook/2_Numbering.html。GB/T 7714—2015示例顯然沒有遵從此格式，無一例外都是以“DOI:”呈現(xiàn)(17)參見《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015》中“4.4.2示例：[5]”、“4.4.2示例：[8]”、“4.4.2示例：[9]”、“8.7示例1”、“A8[4]”、“A8[7]”。。這一格式要求就像以互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議開頭的“http”中的“h”不能大寫一樣，絕不能為了自己的格式要求而隨意更改。

獲取和訪問路徑，包括DOI，如果必須斷開時，出于格式上的要求或提醒的目的，也形成了一些既定的規(guī)范。如《芝加哥手冊》總結(jié)的：

印刷作品中，如果行末的URL(18)統(tǒng)一資源定位符(uniform resources locator)又稱URL，用于把讀者直接引向一個互聯(lián)網(wǎng)資源，與GB/T 7714—2015中的“獲取和訪問路徑”意義相同?；駾OI必須斷開時，應(yīng)該在冒號或者雙斜號(//)之后斷開；在單斜號(/)、波浪號(～)、句號、逗號、連字符、下劃線(_)、問號、數(shù)字符號或百分比符號之前斷開；或者在等號或&符號的前面或后面斷開。這種斷開有助于表明該URL或DOI已被轉(zhuǎn)入下一行。絕對不要給URL或DOI加上連字符來表示換行，也不要讓作為URL或DOI組成部分的連字符出現(xiàn)在行末。(19)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第674頁。

這些規(guī)范中的許多，如“在單斜號(/)、波浪號(～)、句號、逗號、連字符、下劃線(_)、問號、數(shù)字符號或百分比符號之前斷開；或者在等號或&符號的前面或后面斷開”，在絕大多數(shù)是中文的參考文獻中似乎顯得沒那么必要，因為獲取和訪問路徑能被輕易地識別出來，但如果是英文的參考文獻，做這些規(guī)定還是有必要的。它們能起到提醒讀者獲取和訪問路徑“已被轉(zhuǎn)入下一行”的作用。所以，從遵從統(tǒng)一性原則的角度出發(fā)，參考文獻中的獲取和訪問路徑必須斷開時，我們主張都應(yīng)該做這些規(guī)定。這一點上，GB/T 7714—2015示例中獲取和訪問路徑的斷開顯得過于隨意。至于“絕對不要給URL或DOI加上連字符來表示換行，也不要讓作為URL或DOI組成部分的連字符出現(xiàn)在行末”，就不是我們主張不主張的問題，而是必須遵守的問題。因為，如果給獲取和訪問路徑或DOI加上連字符來表示換行，它們就不能直接導(dǎo)向所引的資料來源(20)GB/T 7714—2015示例中犯此錯誤的有“10.1.3參考文獻：①”、“A8[7]”。；如果讓作為獲取和訪問路徑或DOI組成部分的連字符出現(xiàn)在行末，就很可能被誤認為是系統(tǒng)自動加上的連字符而被刪去(21)GB/T 7714—2015示例中這樣處理的地方有“4.1.2示例：[12]”、“A8[4]”。。更多的時候會讓讀者無所適從，如GB/T 7714—2015中的示例“A.4[1]”和“A.10[3]”中的獲取和訪問路徑中的連字符。

三 DOI

GB/T 7714—2015中在處理“獲取和訪問路徑”與DOI時，是這樣的立場，即“獲取和訪問路徑中不含數(shù)字對象唯一標識符時，可依原文如實著錄數(shù)字對象唯一標識符。否則，可以省略數(shù)字對象唯一標識符”(22)全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714-2015》，第12頁。。就是說，當(dāng)獲取和訪問路徑中不含有DOI時，如果該參考文獻有DOI，可以在列出了獲取和訪問路徑的同時，列出DOI；當(dāng)獲取和訪問路徑中本身包含DOI時，就不必再單獨列出DOI。

這其中含有兩層意思。

第一，DOI與“獲取和訪問路徑”可以同時存在。如“4.4.2示例[5]”、“4.4.2示例[9]”、“8.7示例1”、“A8[4]”、“A8[7]”。但是，這樣本質(zhì)上就是一種不必要的重復(fù)?！吨ゼ痈缡謨浴窂膩矶际沁@樣表述的：URL或DOI(23)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第747、749頁。。并且“無論如何，除非出版社或?qū)W科另有要求，作者只需要采用一篇文章的DOI來表明引用了其電子版(因為DOI同時指向所有可供的格式，所以沒有必要說明引用的是哪種電子格式——如PDF或HTML)”(24)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第754頁。。

第二，在DOI與“獲取和訪問路徑”二者中，GB/T 7714—2015更看重后者。這一點可分為兩種具體情況。一是某參考文獻既有獲取和訪問路徑又有DOI時，GB/T 7714—2015可以只標出獲取和訪問路徑而舍棄更穩(wěn)定的DOI，如“4.4.2示例[4]”。《芝加哥手冊》則做了相反的選擇，且給出了自己的理由：“學(xué)術(shù)期刊文章的PDF版和HTML版，并不構(gòu)成不同的資料來源。這種版本的每一個URL通常都不一樣，但DOI則不會?！薄白髡邞?yīng)該把包含資料來源的DOI的優(yōu)先級別置于URL之上，以便可以隨時獲得DOI?！薄叭绻苷业紻OI的話，會比URL更好。”(25)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第673、672、754頁。我們無需再列出更多的DOI優(yōu)于獲取和訪問路徑的理由。在這個問題上，我們更愿意相信，國標制定者不知道這個參考文獻還有DOI，要不他們怎么會這樣做？！二是某參考文獻的獲取和訪問路徑中本身就含有更簡捷的DOI，但依然選擇更繁瑣的獲取和訪問路徑，如“4.1.2示例[17]”、“8.5示例5”、“A8[8]”、“A8[9]”。這種示例邏輯完全讓人不能理解。

四 獲取和訪問路徑陳舊

“盡管URL可以把讀者直接導(dǎo)向所引用的資料來源，但它也是引用中最為脆弱的元素；在網(wǎng)絡(luò)上，一個URL所指向的資料來源很容易就會被轉(zhuǎn)移到不同位置，或者干脆消失?！?26)美國芝加哥大學(xué)出版社編著《芝加哥手冊：寫作、編輯和出版指南(第16版)》，第671-672頁。但是，GB/T 7714—2015顯然忽視了這一“最為脆弱的元素”。很多獲取和訪問路徑都是過去好幾年的，甚至GB/T 7714—2005中出現(xiàn)過的，10年后居然還不假思索地再次使用，如“4.5.2示例：[2]”和“A.9[3]”(27)全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會《文后參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714-2005》，中國標準出版社2005年，第5頁。。這些示例中的獲取和訪問路徑已經(jīng)無法訪問。即便是還用這些示例，獲取和訪問路徑完全有更佳的表達方式。比如“4.5.2示例：[3]”，既然谷歌都退出中國，我們無法訪問，并且專利查詢有國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析入口(28)參見：http://www.pss-system.gov.cn。，注冊登陸后方可查詢，為什么還沿用GB/T 7714—2005的獲取和訪問路徑(29)全國信息與文獻標準化技術(shù)委員會《文后參考文獻著錄規(guī)則：GB/T 7714-2005》，第5頁。？再比如“4.4.2示例：[5]”和“8.6示例1”中的獲取和訪問路徑，是重慶維普以前和北大合作，部署在他們那里，解決老教育網(wǎng)用戶訪問維普期刊站點問題的一個鏡像站點，但因北大經(jīng)常進行服務(wù)器維護，有時候甚至關(guān)機，故該站點服務(wù)經(jīng)常不穩(wěn)定，現(xiàn)在教育網(wǎng)用戶基本上也都通過其他網(wǎng)絡(luò)來訪問，所以該路徑完全應(yīng)該予以更新或替換。

五 總結(jié)

參考文獻提供獲取和訪問路徑時，一定要考慮可行性與必要性。當(dāng)獲取和訪問路徑是受限的，如示例中的北京大學(xué)的阿帕比數(shù)據(jù)庫、MyiLibrary數(shù)據(jù)庫，絕大多數(shù)研究者無法直接獲取，且有更加容易的獲取方式時，我們應(yīng)當(dāng)把可行性作為衡量參考文獻的標準。當(dāng)獲取和訪問路徑所指向的電子書只是紙質(zhì)書掃描版的簡單PDF轉(zhuǎn)換形式時，如示例中來自CADAL數(shù)據(jù)庫的參考文獻，我們就認為完全沒有必要呈現(xiàn)獲取和訪問路徑。

當(dāng)獲取和訪問路徑指向的是數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，而這個數(shù)據(jù)庫本身又具有站內(nèi)檢索功能時，如CADAL和MyiLibrary,最好的做法是只提供數(shù)據(jù)庫檢索頁面的獲取和訪問路徑。這樣簡捷的做法更易于讀者檢索。

獲取和訪問路徑在格式上都有一些語法要求，這樣的要求，或者是遵從互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議，或者是從方便讀者的角度考慮。我們應(yīng)該熟悉并遵守這些要求，從最基本的規(guī)范性上與國際接軌。

DOI的唯一性以及極高的穩(wěn)定性決定了，我們在參考文獻面臨“獲取和訪問路徑”與DOI的選擇問題時，應(yīng)該毫不猶豫地選擇DOI。而如若已經(jīng)提供了DOI，就沒有必要再提供獲取和訪問路徑。

作為國家標準的參考文獻的獲取可訪問路徑，適時更新并作出最優(yōu)選擇，應(yīng)該是理所當(dāng)然的事情，但遺憾的是GB/T 7714—2015卻沒有做到。