智慧城市建設(shè)能否推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級？
——基于中國285個地級市的“準(zhǔn)自然實驗”

一 引 言

2014年以后，我國經(jīng)濟增速出現(xiàn)明顯放緩的態(tài)勢。十九大報告中指出，我國經(jīng)濟已由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在發(fā)展方式、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、增長動力變革的關(guān)鍵期。經(jīng)濟新常態(tài)，具體表現(xiàn)為：經(jīng)濟增速由高速轉(zhuǎn)為中高速、結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、重塑發(fā)展動力等。其中，優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)實質(zhì)是一個提高資源配置效率、同時加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)調(diào)整的過程。然而當(dāng)前我國依然存在著嚴重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題，這在一定程度上阻礙經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展邁進。在今后一段時間，我國仍將面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的嚴峻考驗，必須堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，培育增長新動力，加快新舊動能轉(zhuǎn)化，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以此實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

智慧城市是新時代一種城市發(fā)展模式。智慧城市概念最早起源于西方國家，從早期的“智慧地球”，到后來IBM提出的“智慧城市”愿景。它的設(shè)立主要是以互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)手段，打造一個城市宜居的宏觀系統(tǒng)。綜合利用創(chuàng)新成果，使城市具有全面透徹的感知、寬帶泛在的互聯(lián)、智能融合的應(yīng)用以及可持續(xù)的創(chuàng)新等新特征。通過城市智能化發(fā)展，改善管理服務(wù)能力，優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，達到提高居民生活水平的目的。我國政府自2010年起開始討論智慧城市建設(shè)的相關(guān)議題，并出臺了一些探索性政策。第一批智慧城市建設(shè)試點工作于2012年正式啟動，涉及到的區(qū)域包括90個地、縣級城市。此后，又分別于2013年和2015年設(shè)立了第二批和第三批智慧城市。截止到2019年，我國已經(jīng)確定了三批智慧城市試點。智慧城市建設(shè)通過促進物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)處理等高科技密集產(chǎn)業(yè)增長，帶動產(chǎn)業(yè)升級；通過推動城市經(jīng)濟向知識型、創(chuàng)新型方向轉(zhuǎn)變，改變就業(yè)結(jié)構(gòu)，提升人力資本，提高城市經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量；通過改善公共服務(wù)水平促進民間投資、金融發(fā)展等對城市經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重要影響。經(jīng)過近十年時間的探索和建設(shè)，各地區(qū)智慧城市建設(shè)已經(jīng)相對成熟和完善，那么智慧城市政策是否發(fā)揮了作用，實現(xiàn)了其最初設(shè)立時的目標(biāo)？

智慧城市政策其中的一個目標(biāo)就是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這也是本文關(guān)心的重點：智慧城市政策的實施是否會推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級？若答案是肯定的，那么智慧城市政策是通過什么推動了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？不同地區(qū)和規(guī)模的智慧城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響又是否相同？本文利用2007-2016年中國285個地級市面板數(shù)據(jù)，根據(jù)2012年智慧城市試點這一全國性政策，構(gòu)建雙重差分模型，對上述問題進行探索。本文的可能創(chuàng)新之處在于：第一，利用DID方法考察了智慧城市試點政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，補充了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響因素的相關(guān)文獻，擴展了DID方法的應(yīng)用。第二，將技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展和人力資本三個機制納入到智慧城市建設(shè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論框架中，探索新型城市發(fā)展模式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，驗證了智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機理。第三，對智慧城市的建設(shè)地域和規(guī)模進行區(qū)分，分別探討不同地域和不同規(guī)模的智慧城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。實踐上可以為智慧城市政策的深入推行提供參考。

二 文獻綜述

(一)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素

威廉·配第最初作出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)界定，后經(jīng)克拉克、庫茲涅茨、霍夫曼等學(xué)者不斷豐富和發(fā)展，形成了較為完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。隨著研究的深入，我國也開展了關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的探索工作(郭克莎，1999)[1]。從宏觀角度出發(fā)，本文選取與研究主題密切相關(guān)的因素進行梳理：技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展、人力資本、城市化等因素都會顯著地影響一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。大多數(shù)學(xué)者認為技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的直接動力(黃茂興和李軍軍，2009[2]；龔軼等，2013[3])。Peneder(2003)[4]從要素流動角度分析，認為技術(shù)創(chuàng)新可以加速要素由低效率部門向高效率部門流動，從而提高產(chǎn)業(yè)部門間勞動生產(chǎn)率，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。孫軍(2008)[5]從要素供求結(jié)構(gòu)角度出發(fā)，認為技術(shù)創(chuàng)新可以調(diào)整要素的供給和需求結(jié)構(gòu)，使二者更加匹配，有利于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在要素供給和需求以及技術(shù)創(chuàng)新三方面共同作用下可以向更高階段轉(zhuǎn)變。對于金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系研究，切入角度不同。從全球 65個國家來看，往往是金融市場發(fā)展程度越高的國家，其資源配置效率更高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高級合理。所以金融發(fā)展提高資源配置效率，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(Wurgler，2000)[6]。張梅(2006)[7]研究金融作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機制發(fā)現(xiàn)：金融作為一種中介，可以通過資金形成、資金導(dǎo)向、信用催化機制發(fā)揮作用。趙軼(2014)[8]認為金融集聚加速了信息交流，提高了資本流動效率，而且這種集聚具有規(guī)模效應(yīng)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生正面影響。易信和劉鳳良(2015)[9]等研究金融發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長的關(guān)系，將金融部門納入到熊彼特內(nèi)生增長模型，利用數(shù)值模擬定量分析，得出前者對后兩者有促進效應(yīng)的結(jié)論。有部分學(xué)者認為人力資本會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生促進作用。代謙和別朝霞(2006)[10]認為人力資本具有外部性特征，這種特征會提高產(chǎn)業(yè)或部門生產(chǎn)效率，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝合理化方向發(fā)展。Romer(1990)[11]、Ciccone和Papaioannou(2009 )[12]認為人力資本有“知識外溢”效應(yīng)，通過“干中學(xué)”可以改進部門的技術(shù)研發(fā)水平，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化邁進。齊鷹飛和王偉同(2014)[13]認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)離不開與之相匹配的人力資本結(jié)構(gòu)，兩者匹配程度越高，越能提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換的速度和創(chuàng)新能力，從而加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級進程。還有學(xué)者就城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系進行考察。Michaels et al.(2012)[14]從世界城市化進程角度分析，城市化可以加快產(chǎn)業(yè)在全世界范圍內(nèi)進行重組和分工，提高技術(shù)水平，增強創(chuàng)新能力，從而加速產(chǎn)業(yè)集聚，最終形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的強大動力。吳福象和沈浩平(2013)[15]以長三角地區(qū)作為樣本，考察二者關(guān)系。城鎮(zhèn)化同時是要素流動與集聚的過程，這一方面提高了要素流動性，另一方面發(fā)揮了集聚的外部效應(yīng)，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。楊文舉(2007)[16]實證分析得出從長期看城鎮(zhèn)化水平提高促進了二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但短期卻相反的結(jié)論。從宏觀層面梳理現(xiàn)有文獻，發(fā)現(xiàn)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響因素的研究很多，但是關(guān)于智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響的研究較少。

(二)有關(guān)智慧城市的研究

智慧城市概念在我國提出的時間不長，但有關(guān)研究不少。尤其是智慧城市在經(jīng)濟方面發(fā)揮的作用，引起了學(xué)者廣泛關(guān)注。劉蘭娟和徐鑫(2014)[17]以上海市為例，分析智慧城市對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響，使用CGE模型虛擬一個智慧城市建設(shè)進行研究，發(fā)現(xiàn)智慧城市建設(shè)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、人民收入水平提升以及資源利用效率提高。楊振華(2018)[18]構(gòu)建雙重差分模型，評估智慧城市建設(shè)的經(jīng)濟增長效應(yīng)，結(jié)果表明智慧城市建設(shè)對城市經(jīng)濟增長產(chǎn)生正向作用。張衛(wèi)東等(2018)[19]使用倍差法，研究智慧城市對全要素生產(chǎn)率的影響，并分析其作用機制，發(fā)現(xiàn)智慧城市的設(shè)立可以通過三條機制提高城市全要素生產(chǎn)率，分別是提高科技水平、增強經(jīng)濟集聚程度和推動產(chǎn)業(yè)升級。但鮮見文獻運用DID方法研究智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

(三)智慧城市與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

1.技術(shù)創(chuàng)新在智慧城市與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的中介效應(yīng)

智慧城市通過轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)方式，促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與換代。新興信息技術(shù)可以通過多種方式滲透到傳統(tǒng)行業(yè)，并與其融合：一是對傳統(tǒng)生產(chǎn)設(shè)備進行換代升級，增加產(chǎn)能、提高效率；二是改進以往的產(chǎn)品，增強產(chǎn)品的科技含量，改善傳統(tǒng)功能、提高產(chǎn)品質(zhì)量；三是變革傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的組織管理形式，提高管理效率，向科學(xué)管理、信息管理、智能管理轉(zhuǎn)變(崔璐和楊凱瑞，2018)[20]。例如：智慧城市建設(shè)過程中出現(xiàn)的智能化產(chǎn)業(yè)，依托智能系統(tǒng)將其嵌入到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的融合。信息技術(shù)和智能技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用速度正在加快，縮短產(chǎn)品更新周期，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，不斷提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營效率，加快其向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)過渡，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

此外，智慧城市建設(shè)促進了城市經(jīng)濟的進一步繁榮，催生了大批新產(chǎn)業(yè)。因為建設(shè)過程要依托于智慧城市自身的技術(shù)架構(gòu)，間接促進了以物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、新能源材料和信息材料為代表的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展(張鈺靜，2017)[21]。這些技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)因具有高附加值、高收益等特點而影響相關(guān)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，例如：信息服務(wù)、研發(fā)、設(shè)計、軟件和商務(wù)服務(wù)等，直接導(dǎo)致第三產(chǎn)業(yè)占比提高，加快當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.金融發(fā)展在智慧城市與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的中介效應(yīng)

金融具有配置金融資源、提供金融服務(wù)、控制金融風(fēng)險等功能，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中的主要媒介。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級通過調(diào)配金融資源吸引新興產(chǎn)業(yè)的進入、引導(dǎo)衰退企業(yè)的退出，比如：通過相關(guān)金融政策增加對知識、技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)的投資；依靠金融手段培養(yǎng)新的經(jīng)濟增長點，打造產(chǎn)業(yè)升級的巨大引擎，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。智慧城市建設(shè)是以城市要素的互聯(lián)互通實現(xiàn)金融系統(tǒng)節(jié)點之間的有機聯(lián)系，使金融主體之間的市場信息越發(fā)順暢。同時，智慧城市的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)具有共享效應(yīng)，將金融服務(wù)嵌入到智慧城市的智能網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中，有助于提升金融發(fā)展的智能化程度和智能金融的市場價值(趙志剛，2017)[22]。以商業(yè)銀行為例，可以利用大數(shù)據(jù)、云計算、互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，通過智慧城市基礎(chǔ)設(shè)施平臺，建設(shè)高質(zhì)量的金融服務(wù)中心，從而提升整體金融發(fā)展水平(謝毓禎，2014)[23]。

3.人力資本在智慧城市與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的中介效應(yīng)

智慧城市建設(shè)中，資源與要素不斷在城市集聚和擴散，為具有專業(yè)知識的高素質(zhì)勞動者提供充足的就業(yè)崗位，并創(chuàng)造出更多發(fā)展機會。同時，由于智慧城市本身的特點，會形成高技術(shù)熟練勞動力集聚現(xiàn)象，且對具有創(chuàng)新精神的人才具有強大吸引力。技術(shù)復(fù)雜程度和生產(chǎn)創(chuàng)新水平因?qū)I(yè)分工和集聚經(jīng)濟程度的加深而得以提高，形成了產(chǎn)業(yè)升級的強大動力(藍慶新和陳超凡,2013)[24]。

其次，智慧城市建設(shè)在提高勞動力素質(zhì)方面發(fā)揮了重要作用。智慧城市的發(fā)展是一次社會知識和認知的變革，該項目建設(shè)過程中會涌現(xiàn)更多的新概念、新知識和新技術(shù)，而智能技術(shù)在智慧城市的應(yīng)用以及智能教育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于快速而廣泛地傳播知識，便于勞動力吸收轉(zhuǎn)化為先進的生產(chǎn)力，提高生產(chǎn)效率。例如，“智能課堂”的發(fā)展為提高勞動力素質(zhì)和終身學(xué)習(xí)提供了機會(鄧雅君和張毅，2013)[25]。

基于此，本文提出以下四個假設(shè)：

假設(shè)1：智慧城市建設(shè)促進了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

假設(shè)2：智慧城市建設(shè)通過推動城市技術(shù)創(chuàng)新促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

假設(shè)3：智慧城市建設(shè)通過推動城市金融發(fā)展促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

假設(shè)4：智慧城市建設(shè)通過提升城市人力資本水平促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

具體傳導(dǎo)機制如圖1所示。

圖1 智慧城市推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級傳導(dǎo)機制

三 基準(zhǔn)模型設(shè)定、指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

(一)基準(zhǔn)模型設(shè)定

研究樣本選取上，考慮到我國于2012年正式設(shè)立第一批智慧城市試點，共有90個地區(qū)，是一次良好的準(zhǔn)自然實驗。本文以2012年第一批試點城市作為考察對象，由于2013年和2015年設(shè)立了第二、第三批試點城市，為保證結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)健性，將后續(xù)兩批試點城市剔除，選取2007-2016年全國285個地級市作為樣本范圍，實證分析智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響效果。由于本文選用地級市層面的數(shù)據(jù)，故將這90個地區(qū)中縣和區(qū)一級層面的數(shù)據(jù)從樣本中刪除。

在研究方法上，本文構(gòu)建雙重差分模型來評估智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。使用雙重差分法，重點是觀察分組變量與政策變量交叉項系數(shù)，系數(shù)的正負及顯著性情況反映了政策實施效果。具體而言，本文將2012年設(shè)立的智慧城市設(shè)置為實驗組，非試點城市作為對照組。構(gòu)建兩個虛擬變量：分組虛擬變量，若城市受到政策影響則為1，若不受到政策影響則為0；政策虛擬變量，若是政策實施前則為0，若是政策實施后則為1。形成四個分組：政策實施前對照組(treat=0，year=0)、政策實施后對照組(treat=0，year=1)、政策實施之前的實驗組 (treat=1，year=0)以及政策實施之后的實驗組 (treat=1，year=1)。

根據(jù)上述分析，本文的基準(zhǔn)回歸模型設(shè)立如下：

(1)

式(1)中，i、t分別表示城市和時間，industry表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量。treat是分組變量；year是政策變量；treat*year是分組變量與政策變量的交叉項(下文都用did表示)，其系數(shù)反映了政策實施的凈效應(yīng)，是本文的核心解釋變量。X代表一系列控制變量，對影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的其他各類因素進行控制，以提高模型估計的準(zhǔn)確性。εit是隨機擾動項。多重共線性會令上述模型估計偏誤，所以對數(shù)據(jù)取對數(shù)處理。

(二)指標(biāo)構(gòu)建

1.核心解釋變量

核心解釋變量did(did=treat*year)。具體根據(jù)2012年智慧城市設(shè)立名單對treat賦值，按照智慧城市設(shè)立的時間節(jié)點對year進行賦值，二者相乘得到核心解釋變量did。

2.被解釋變量

被解釋變量是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個維度進行衡量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)ais：參考已有研究構(gòu)造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，如式(2)所示。該指數(shù)體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)涵，且將一、二、三產(chǎn)業(yè)綜合考慮在內(nèi)。式(2)中，m=1、2、3，ym表示第m產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重。ais是一個正向指標(biāo)，數(shù)值大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于高級狀態(tài)，數(shù)值小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于低級狀態(tài)。

(2)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)theil：參考干春暉等(2011)[26]的研究，為反映要素投入與產(chǎn)出的耦合關(guān)系，對“泰爾指數(shù)”進行重新定義，以熵理論為依據(jù)，構(gòu)造新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)見式(3)。式 (3)Li是指某一城市產(chǎn)業(yè)i的就業(yè)人數(shù)，L代表某個城市i中所有產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)；Yi代表某一城市產(chǎn)業(yè)i的GDP值，Y代表某一城市所有產(chǎn)業(yè)的GDP值。TI在0和1之內(nèi)，是一個負向指標(biāo)，數(shù)值小則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為合理，數(shù)值大則表明不合理。

(3)

3.中介變量

技術(shù)創(chuàng)新采用人均專利授權(quán)數(shù)量衡量，金融發(fā)展采用存貸款余額之和除以GDP來測度，人力資本用高等學(xué)校在校生數(shù)占地區(qū)年末總?cè)丝诒壤硎尽?/p>

選擇有效的消毒藥物和消毒方式，定期開展消毒滅源。主要消毒劑有次氯酸鹽、戊二醛、復(fù)合酚、過氧乙酸、火堿、生石灰、百毒殺、碘類和高錳酸鉀等。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文從《中國城市統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒中，收集285個地級市2007-2016年的城市面板數(shù)據(jù)。個別指標(biāo)數(shù)據(jù)存在缺失現(xiàn)象，使用插值法進行填補，變量相關(guān)表示和計算方法見表1。

表1 各變量含義

四 實證檢驗

(一)基準(zhǔn)模型回歸

表2為智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響的回歸結(jié)果。M1和M2分別為智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸。智慧城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)顯著為正，智慧城市建設(shè)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平顯著提高了約1.50%。智慧城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)顯著為負，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)是一個負向指標(biāo)，系數(shù)為負值，表明智慧城市促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，智慧城市建設(shè)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平顯著提高了約20.69%。通過回歸分析，智慧城市在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮重要作用，從而驗證了假設(shè)1。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

變量ais(M1)theil(M2)lnopen0.0078???-0.0956???(7.92)(-5.03)lninfrastr0.0209???-0.2381???(9.57)(-5.65)lninform0.0097 ???-0.0098(5.35)(-0.28)lnfe0.0231???-0.2251???(5.39)(-2.74)時間效應(yīng)YESYES地區(qū)效應(yīng)YESYES_cons0.7360???0.4668?(50.75)(1.68 )R20.26900.1619樣本量28102810

注：括號內(nèi)為t值，*、**、***分別代表p值小于0.1、0.05、0.01。下表同。

(二)穩(wěn)健性檢驗

1.共同趨勢假設(shè)檢驗

運用雙重差分法時，樣本實驗組和對照組必須符合“共同趨勢”。對“共同趨勢”假設(shè)進行檢驗，具體步驟如下：由于選取2012年第一批試點城市，所以將treat變量與2012年試點年份之前的year變量相乘，用didyear表示，引入基準(zhǔn)模型中。如果交乘項系數(shù)didyear不顯著，則表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變量在處理組和對照組中具有共同趨勢，若顯著，則不具有共同趨勢。回歸結(jié)果表3顯示：treat與2012年試點年份之前的交乘項系數(shù)全都不顯著，表明在智慧城市試點年份之前的2007-2011年期間，試點與非試點城市的被解釋變量不存在區(qū)別，上述模型的基準(zhǔn)回歸滿足前提假設(shè)。

表3 共同趨勢檢驗

(續(xù)上表)

變量asitheildid2011-0.00380.0310(-1.18)(0.12)控制變量YESYES樣本量28102810

2.PSM-DID穩(wěn)健性檢驗

為進一步降低DID方法的估計偏差，采用PSM-DID方法進行穩(wěn)健性檢驗，消除智慧城市建設(shè)中實驗組和控制組趨勢變化的系統(tǒng)差異。具體匹配方法選擇Logit回歸和核匹配估計傾向得分，匹配后的結(jié)果顯示處理組和對照組分布相對均勻，即匹配后實驗組與對照組無顯著差異。因此，可以將PSM-DID用于穩(wěn)健性檢驗。

表4 PSM-DID穩(wěn)健性檢驗

觀察表4最后一列雙重差分檢驗結(jié)果的系數(shù)，即智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化的影響系數(shù)：智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)顯著為正，對合理化的影響系數(shù)顯著為負，表明智慧城市發(fā)展促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。PSM-DID估計結(jié)果與DID回歸結(jié)果一致，驗證了前文結(jié)論，智慧城市政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有明顯的正向效應(yīng)。

五 影響機制分析

前文分析表明智慧城市建設(shè)能夠顯著加快城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，那又是通過什么渠道影響到城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)？智慧城市建設(shè)使城市地位不斷提高，在城鄉(xiāng)經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)中發(fā)揮著重要作用。城市數(shù)量增加、范圍不斷擴大，結(jié)構(gòu)更加合理，功能逐步完善；人口逐漸轉(zhuǎn)移到城市，供給了足夠多的勞動力資源；資源與要素在城市中集聚和擴散，城市市場逐漸發(fā)育，二、三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展；企業(yè)生產(chǎn)方式、居民生活方式發(fā)生改變，這些都成為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的必要條件。因此，智慧城市建設(shè)可以從創(chuàng)新、財力、人力三個不同方面影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，即智慧城市建設(shè)可以通過改善技術(shù)創(chuàng)新能力、促進金融發(fā)展和提高人力資本水平促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

本文借鑒 Baron和Kenny(1986)[27]的方法驗證假設(shè)2、假設(shè)3和假設(shè)4，具體實證檢驗步驟為：(1)did與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行回歸，若系數(shù)顯著，則表明智慧城市建設(shè)促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；(2)did與三個中介變量分別進行回歸，若系數(shù)顯著，說明智慧城市建設(shè)可以促進三個中介變量；(3)did和三個中介變量同時放入模型分別與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行回歸，若did系數(shù)不顯著或者顯著但系數(shù)降低了，則證明智慧城市建設(shè)通過中介變量促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。按照上述檢驗步驟，建立如下模型，研究中介變量在智慧城市政策促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級時的中介效應(yīng)。

第一步：檢驗智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響：

第二步：分別檢驗智慧城市建設(shè)對三個中介變量的影響(jz=inn，fin，human)：

第三步：分別檢驗智慧城市建設(shè)和三個中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響(jz=inn，fin，human)：

表5 第二步檢驗結(jié)果

表6 第三步檢驗結(jié)果

(續(xù)上表)

變量技術(shù)創(chuàng)新機制asi(M3)theil(M4)金融發(fā)展機制asi(M5)theil(M6)人力資本機制asi(M7)theil(M8)控制變量YESYESYESYESYESYES時間效應(yīng)YESYESYESYESYESYES地區(qū)效應(yīng)YESYESYESYESYESYES_cons0.7113???-1.3317???0.7049???-0.7494??0.7337???-0.3689??(44.83)(-3.89)(45.47)(-2.39)(48.56)(-5.58)R20.3933 0.12900.3586 0.14950.4032 0.1735 樣本量1531 15191704169116871675

第一步根據(jù)基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果(見表2)，發(fā)現(xiàn)did系數(shù)顯著，說明智慧城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有政策效應(yīng)。第二步檢驗結(jié)果見表5，發(fā)現(xiàn)did系數(shù)顯著，說明智慧城市建設(shè)對三個中介變量的影響顯著。第三步檢驗結(jié)果見表6，發(fā)現(xiàn)在對技術(shù)創(chuàng)新和人力資本進行中介變量檢驗中，did系數(shù)不顯著；在對金融發(fā)展中介變量進行檢驗中，did對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)不顯著，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)顯著，但比起M1中did系數(shù)的數(shù)值變小。上述三步檢驗說明了智慧城市確實通過三個中介變量促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，即智慧城市建設(shè)通過推動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展和人力資本水平提高促進了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，驗證了假設(shè)2-假設(shè)4。

六 異質(zhì)性分析

(一)區(qū)域異質(zhì)性分析

前文分析表明智慧城市建設(shè)能夠顯著加快城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但由于中國各地區(qū)發(fā)展不平衡，而區(qū)位條件又是影響智慧城市建設(shè)的關(guān)鍵因素，具備良好區(qū)位條件的城市具有先天的資源稟賦、更容易獲取要素、交易成本較低等優(yōu)勢，所以各個地區(qū)智慧城市建設(shè)水平參差不齊。那么智慧城市建設(shè)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響是否因此存在顯著差異？本部分對智慧城市建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效應(yīng)進行區(qū)域異質(zhì)性檢驗。

表7 區(qū)域異質(zhì)性檢驗

(續(xù)上表)

變量東部asi(M9)theil(M10)中部asi(M11)theil(M12)西部asi(M13)theil(M14) _cons0.8127???-0.06790.7032???2.32500.66320.8959?(40.71)(-0.19)(25.83)(-0.19)(19.32)(1.73)R20.20660.12760.18820.20320.17640.2422樣本量718718668668452452

根據(jù)表7，智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效應(yīng)存在區(qū)域異質(zhì)性。從模型M9、M11和M13看出：東部和中部地區(qū)智慧城市建設(shè)明顯加快了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，但西部地區(qū)效應(yīng)不顯著。區(qū)位不同造成智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響不一樣。主要原因在于:首先，西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，最終對第二產(chǎn)業(yè)(資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè))以及第三產(chǎn)業(yè)(生產(chǎn)性服務(wù)業(yè))發(fā)展產(chǎn)生阻礙，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低級化(卓乘風(fēng)和鄧峰，2018)[28]。其次，西部地區(qū)人口大量流出降低了該地區(qū)人力資本的積累，低水平的人力資本將限制該地區(qū)產(chǎn)品的多樣化。該地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展受困于產(chǎn)業(yè)鏈低端，阻礙了該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化拓展。

根據(jù)模型M10、M12和M14：中國三大區(qū)域的智慧城市建設(shè)對其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響均不顯著。這可能是由于高端人力資源短缺和智慧城市整體建設(shè)中面臨的技術(shù)創(chuàng)新“不平衡”性問題，從而導(dǎo)致整個產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新不足，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低，低規(guī)模低產(chǎn)業(yè)化，無法發(fā)揮“產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)”和“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)”。因此，無論是位于東部地區(qū)的發(fā)達城市還是中西部地區(qū)的欠發(fā)達城市，智慧城市政策都沒有積極發(fā)揮促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用。

(二)城市規(guī)模異質(zhì)性分析

從城市規(guī)模角度來看，規(guī)模較大的城市具有較強的經(jīng)濟集聚效應(yīng)，更容易發(fā)揮自身優(yōu)勢促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。利用信息技術(shù)建設(shè)智慧城市可以改善城市資源利用效率、配置效率，增強城市集聚效應(yīng)?；谶@一考慮，并依據(jù)2014年國務(wù)院劃分城市規(guī)模的最新標(biāo)準(zhǔn)，進一步對不同規(guī)模下智慧城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)進行考察。由于小規(guī)模城市較少，導(dǎo)致回歸結(jié)果缺乏可信度，所以不進行列示，具體見表8。

表8 城市規(guī)模異質(zhì)性檢驗

(續(xù)上表)

變量中等asi(M15)theil(M16)大型asi(M17)theil(M18)特大型asi(M19)theil(M20)超大型asi(M21)theil(M22)R20.40460.48090.25270.14430.42520.31410.40720.4632樣本量6464123912394844844242

根據(jù)模型M15、M17、M19和M21，中等城市和超大城市扮演的角色不明顯，大型城市和特大型城市的智慧城市建設(shè)顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，且從影響系數(shù)來看特大型智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的促進作用比大型智慧城市更強，這也意味著大城市和特大城市對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的正向邊際效應(yīng)正處于上升期，還沒有到達上限。從這個結(jié)論可以看出，城市太小和太大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響不顯著，只有當(dāng)城市規(guī)模達到一定程度時智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化具有促進作用。

模型M16、M18、M20和M22表明，中等城市和特大城市規(guī)模下，智慧城市建設(shè)促進了其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提高，且從影響系數(shù)來看中等智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用比特大型智慧城市更強。可見，城市規(guī)模相對較小的地方，其邊際效應(yīng)較大，而在城市規(guī)模較大的地方，其邊際效應(yīng)較小。所以規(guī)模較小的智慧城市建設(shè)更多的是“雪中送炭”，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展具有較強的帶動和輻射作用；規(guī)模較大的智慧城市建設(shè)更多扮演的是“錦上添花”的角色。

(三)城市特征異質(zhì)性分析

不同資源稟賦的城市，智慧城市政策在發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效應(yīng)時是否存在差異？本文從三個方面進行驗證，具有不同人、財、物水平的城市，智慧城市建設(shè)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用。具體方法如下：將技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展和人力資本三個變量分別與did相乘得到交乘項，其系數(shù)反映的是不同城市特征下，智慧城市建設(shè)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。若城市的人、財、物支持水平較高，則表明智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用更大。人、財、物的支持具有溢出效應(yīng)，能為智慧城市建設(shè)提供相應(yīng)保障，這也為增加相應(yīng)要素投入支持智慧城市建設(shè)提供了政策依據(jù)。估計結(jié)果如表9所示。

表9 城市特征異質(zhì)性檢驗

(續(xù)上表)

變量技術(shù)創(chuàng)新innasi(M23)theil(M24)金融發(fā)展finasi(M25)theil(M26)人力資本humanasi(M27)theil(M28)_cons0.7434 0.39740.7341 0.4996 0.7337 0.4863R20.23840.07880.18860.08290.14890.0779

根據(jù)模型M23、M25和M27，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化而言：技術(shù)創(chuàng)新交乘項的系數(shù)顯著為正，即技術(shù)創(chuàng)新水平高的城市，智慧城市建設(shè)對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平的促進作用為0.27%；金融發(fā)展交乘項的系數(shù)顯著為正，即金融發(fā)展程度較高的城市，智慧城市建設(shè)促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平提升了3.4%；人力資本交乘項的系數(shù)顯著為正，即人力資本水平高的城市，智慧城市建設(shè)使城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平提升了3.75%。結(jié)果表明：人力資本水平溢出效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響力最強。這說明人力資本在智慧城市政策推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化方面發(fā)揮作用更強，勞動力充足、勞動者素質(zhì)較高的城市，智慧城市建設(shè)更容易推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化邁進。

根據(jù)模型M24、M26和M28，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化而言：三者的交乘項系數(shù)顯著為負，與預(yù)期結(jié)果一致，表明技術(shù)創(chuàng)新能力強、金融發(fā)展程度高和人力資本水平高的城市，越有利于發(fā)揮智慧城市政策效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。且從三者系數(shù)的絕對值中可以發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展程度高的城市，智慧城市政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響力度最大。研究表明，金融在智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的提高方面起著重要的支撐作用。綜上發(fā)現(xiàn)，智慧城市建設(shè)不僅需要信息技術(shù)發(fā)展，還需要全方位支持保障才能有效運行，從而為建設(shè)智慧城市提供了有益參考。

七 結(jié)論及相關(guān)建議

本文研究的重點是智慧城市建設(shè)能否促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。通過構(gòu)建雙重差分模型，使用2007-2016年中國智慧城市試點處理組和對照組數(shù)據(jù)，地級市層面的研究發(fā)現(xiàn)，智慧城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)十分顯著。進一步，本文從理論角度分析智慧城市建設(shè)促進產(chǎn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在機制，對技術(shù)創(chuàng)新、金融發(fā)展和人力資本機制進行了實證檢驗，驗證了假設(shè)1-假設(shè)4。最后，本文對地域異質(zhì)性和城市規(guī)模異質(zhì)性進行檢驗，結(jié)果表明：東中部地區(qū)智慧城市建設(shè)促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，西部地區(qū)智慧城市建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化效應(yīng)不明顯；三大區(qū)域智慧城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響均不顯著；規(guī)模較小的智慧城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化邊際效應(yīng)越大，規(guī)模較大的智慧城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化邊際效應(yīng)越小。

本文研究結(jié)論對國家繼續(xù)支持智慧城市建設(shè)、發(fā)揮政策效應(yīng)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，有參考價值。啟示在于：(1)發(fā)揮智慧城市建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。首先，應(yīng)提高技術(shù)創(chuàng)新水平：轉(zhuǎn)變企業(yè)傳統(tǒng)生產(chǎn)管理方式，充分利用信息和網(wǎng)絡(luò)等資源，通過智慧技術(shù)提高自主創(chuàng)新能力，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；在智慧城市建設(shè)中，加快高科技密集型產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，推動科技金融發(fā)展：發(fā)揮金融在資源配置、風(fēng)險管理和信息處理中的作用；引導(dǎo)科技金融投入朝著新技術(shù)、新能源方向傾斜，創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)價值鏈，推動科技、金融和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。最后，提高人力資本積累效率，改善創(chuàng)新環(huán)境：為專業(yè)人才培養(yǎng)提供平臺，加大人才投入力度，依靠人力資本支撐智慧技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新活動。(2)城市規(guī)模異質(zhì)性檢驗表明，智慧城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，與城市規(guī)模大小有關(guān)。政府在引入智慧技術(shù)，推進新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略時，要考慮到城市自身規(guī)模和承載力。作為中小城市，要根據(jù)自身特點，保持原有優(yōu)勢，繼續(xù)發(fā)揮智慧城市政策的邊際效應(yīng)，充分利用政策帶來的紅利，有針對性地開發(fā)智慧項目。對大城市而言，在推行和運用智慧技術(shù)時，要提高資源配置效率，擴大覆蓋范圍。(3)城市地域異質(zhì)性表明，智慧城市的政策效應(yīng)存在地區(qū)差異。對東中部地區(qū)而言，繼續(xù)加大對智慧城市的建設(shè)力度，提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平；對西部地區(qū)而言，要加大投入力度改善人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，從而改善智慧城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化方面的作用。