深化電力、石油和金融體制改革的新進展

汪海波

【提要】國有壟斷行業(yè)居于國民經(jīng)濟命脈的地位，它在經(jīng)濟改革和發(fā)展中都具有極端重要性。這樣，以市場取向改革為重點的全面深化改革階段，全面深化國有壟斷行業(yè)的改革就顯得異常迫切。為此，2010年以來，黨中央、國務(wù)院先后發(fā)布了深化電力體制、石油天然氣體制和鹽業(yè)體制改革以及完善國有金融資本管理等多項文件。鑒于國有壟斷行業(yè)改革涉及面寬，而且復(fù)雜，限于篇幅，本文僅以地位重要、改革進展較快的電力行業(yè)體制改革為例，做歷史敘述;對石油天然氣行業(yè)體制改革和完善國有金融資本管理做簡要敘述;對其他壟斷行業(yè)略而不論。

【關(guān)鍵詞】國有壟斷行業(yè)改革;深化電力改革;深化石油天然氣改革;完善國有金融資本管理

一、電力體制改革

（一）中國電力行業(yè)改革經(jīng)歷了四個階段

1.1978年—1984年為改革的起步階段

這個階段，為貫徹經(jīng)濟調(diào)整方針的需要，著力解決當(dāng)時面臨的電力供應(yīng)嚴(yán)重不足問題，推行了“集資辦電”方針，以解決電力建設(shè)資金不足問題。當(dāng)時實行部門與地方和部門與部門聯(lián)合辦電、集資辦電、利用外資辦電等辦法，并對集資新建的電力項目按還本付息的原則核定電價水平，打破了單一的電價模式，開始培育了按照市場規(guī)律定價的機制。

2.1985年—2000年為改革的展開階段

這個階段主要解決政企合一問題。當(dāng)時提出“政企分開，省為實體，聯(lián)合電網(wǎng)，統(tǒng)一調(diào)度，集資辦電”的方針，將電力聯(lián)合公司改組為電力集團公司，組建了華北、東北、華東、華中、西北五個電力集團。1997年，中國國家電力公司成立。這個按現(xiàn)代企業(yè)制度組建的大型國有公司的誕生，標(biāo)志著我國電力工業(yè)管理體制由計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變。其后，隨著原電力工業(yè)部撤銷，其行政管理和行業(yè)管理職能分別被移交至國家經(jīng)貿(mào)委和中國電力企業(yè)聯(lián)合會，電力工業(yè)實現(xiàn)了在中央層面的政企分開。

3.2002年—2012年為改革的深化階段

這個階段是廠網(wǎng)分開與電力市場初步發(fā)育階段。2002年，國務(wù)院下發(fā)了《電力體制改革方案》，提出了“廠網(wǎng)分開、主輔分離、輸配分開、競價上網(wǎng)”的方針，并規(guī)劃了改革路徑。其總體目標(biāo)是“打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優(yōu)化資源配置，促進電力發(fā)展，推進全國聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)督下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場體系”。隨著該方案的實行，廠網(wǎng)分開、電價機制等一系列改革開始推進。

總的說來，這期間的改革，使得電力行業(yè)破除了獨家辦電的體制束縛，從根本上改變了指令性計劃體制和政企不分、廠網(wǎng)不分等問題，初步形成了電力市場主體多元化競爭格局。在發(fā)電方面，組建了多種所有制、多區(qū)域的發(fā)電企業(yè);在電網(wǎng)方面，除國家電網(wǎng)和南方電網(wǎng)外，還組建了內(nèi)蒙古電網(wǎng)等地方電網(wǎng)企業(yè);在輔業(yè)方面，組建了中國電建、中國能建兩家設(shè)計施工一體化的企業(yè)。而且，電價形成機制逐步完善。在發(fā)電環(huán)節(jié)實現(xiàn)了發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價，在輸配環(huán)節(jié)逐步核定了大部分省的輸配電價，在銷售環(huán)節(jié)相繼出臺差別電價和懲罰性電價、居民階梯電價等政策。還積極探索了電力市場化交易和監(jiān)管。相繼開展了競價上網(wǎng)、大用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易、發(fā)電權(quán)交易、跨省區(qū)電能交易等方面的試點，電力市場化交易取得重要進展，電力監(jiān)管積累了重要經(jīng)驗。

但電力行業(yè)發(fā)展還面臨一些亟需通過改革解決的問題：（1）市場交易機制缺失，資源利用效率不高。售電側(cè)有效競爭機制尚未建立，發(fā)電企業(yè)和用戶之間市場交易有限，市場配置資源的決定性作用難以發(fā)揮。節(jié)能高效環(huán)保機制不能充分利用，棄水、棄風(fēng)、棄光現(xiàn)象時有發(fā)生，個別地區(qū)窩電和缺電并存。（2）價格關(guān)系沒有理順，市場化定價機制尚未完全形成?，F(xiàn)行電價管理仍以政府定價為主，電價調(diào)整往往滯后于成本變化，難以及時反映用電成本、市場供求狀況、資源稀缺程度和環(huán)境保護支出。（3）政府職能轉(zhuǎn)變不到位，各類規(guī)劃協(xié)調(diào)機制不完善。各類專項發(fā)展規(guī)劃之間、電力規(guī)劃的實際執(zhí)行與規(guī)劃偏差過大。（4）發(fā)展機制不健全，新能源和可再生能源開發(fā)利用面臨困難。光伏發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)設(shè)備制造產(chǎn)能和建設(shè)、運營、消費需求不匹配，沒有形成研發(fā)、生產(chǎn)、利用相互促進的良性循環(huán)，可再生能源發(fā)電、保障性收購制度沒有完全落實，新能源和可再生能源發(fā)電無歧視、無障礙上網(wǎng)問題未得到有效解決。（5）立法修法工作相對滯后，制約電力市場化和健康發(fā)展?，F(xiàn)有的一些電力法律法規(guī)已經(jīng)不能適應(yīng)發(fā)展的現(xiàn)實需要，有的配套改革政策遲遲不能出臺，亟待修訂有關(guān)法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)，為電力行業(yè)發(fā)展提供依據(jù)。因此，深化電力體制改革是一項緊迫的任務(wù)，事關(guān)我國能源安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局。

4.2013年迄今為改革的全面深化階段

黨的十八屆三中全會提出，國有資本繼續(xù)控股經(jīng)營的壟斷行業(yè)，實行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革?！吨醒肴嫔罨母镱I(lǐng)導(dǎo)小組2014年工作要點》對深化電力體制改革提出了新使命、新要求。社會各界對加快電力體制改革的呼聲也越來越高。這樣，深化電力體制改革就具備了有利條件。

正是在這種背景下，2015年3月，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》。這個文件的發(fā)布，標(biāo)志著我國電力體制改革進入了第四階段，即全面深化階段（2013-2020年）。

（二）全面深化電力體制改革的總體思路和基本原則

《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》提出了深化電力體制改革的總體思路、基本原則和重點任務(wù)。

1.總體思路

深化電力體制改革的指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)是：堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，從我國國情出發(fā)，堅持清潔、高效、安全、可持續(xù)發(fā)展，全面實施國家能源戰(zhàn)略，加快構(gòu)建有效競爭的市場結(jié)構(gòu)和市場體系，形成主要由市場決定能源價格的機制;轉(zhuǎn)變政府對能源的監(jiān)管方式，建立健全能源法制體系，為建立現(xiàn)代能源體系、保障國家能源安全營造良好的制度環(huán)境;充分考慮各方面訴求和電力工業(yè)發(fā)展規(guī)律，兼顧改到位和保穩(wěn)定。通過改革，建立健全電力行業(yè)“有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效”的市場體制，努力降低電力成本、理順價格形成機制，逐步打破壟斷、有序放開競爭性業(yè)務(wù)，實現(xiàn)供應(yīng)多元化，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)水平、控制能源消費總量，提高能源利用效率、提高安全可靠性，促進公平競爭、促進節(jié)能環(huán)保。深化電力體制改革的重點和路徑是：在進一步完善政企分開、廠網(wǎng)分開、主輔分開的基礎(chǔ)上，按照管住中間、放開兩頭的體制架構(gòu)，有序放開輸配以外的競爭性環(huán)節(jié)電價，有序向社會資本開放配售電業(yè)務(wù)，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃;推進交易機構(gòu)相對獨立，規(guī)范運行;繼續(xù)深化對區(qū)域電網(wǎng)建設(shè)和適合我國國情的輸配體制研究;進一步強化政府監(jiān)管，進一步強化電力統(tǒng)籌規(guī)劃，進一步強化電力安全高效運行和可靠供應(yīng)。

2.基本原則

（1）堅持安全可靠。體制機制設(shè)計要遵循電力商品的實時性、無形性、供求波動性和同質(zhì)化等技術(shù)經(jīng)濟規(guī)律，保障電能的生產(chǎn)、輸送和使用動態(tài)平衡，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力可靠供應(yīng)，提高電力安全可靠水平。

（2）堅持市場化改革方向。區(qū)分競爭性和壟斷性環(huán)節(jié)，在發(fā)電側(cè)和售電側(cè)開展有效競爭，培育獨立的市場主體，著力構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力交易格局，形成適應(yīng)市場要求的電價機制，激發(fā)企業(yè)內(nèi)在活力，使市場在資源配置中起決定性作用。

（3）堅持保障民生。結(jié)合我國國情和電力行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，充分考慮企業(yè)和社會承受能力，保障基本公共服務(wù)的供給。妥善處理交叉補貼問題，完善階梯價格機制，確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電價格相對平穩(wěn)，切實保障民生。

（4）堅持節(jié)能減排。從實施國家安全戰(zhàn)略全局出發(fā)，積極開展電力需求側(cè)管理和能效管理，完善有序用電和節(jié)約用電制度，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)升級。強化能源領(lǐng)域科技創(chuàng)新，推動電力行業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高發(fā)展質(zhì)量和效率，提高可再生能源發(fā)電和分布式能源系統(tǒng)發(fā)電在電力供應(yīng)中的比例。

（5）堅持科學(xué)監(jiān)管。更好發(fā)揮政府作用，政府管理重點放在加強發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)等的制定實施，加強市場監(jiān)管。完善電力監(jiān)管機構(gòu)、措施和手段，改進政府監(jiān)管方法，提高對技術(shù)、安全、交易、運行等的科學(xué)監(jiān)管水平。

（三）全面深化電力體制改革的重點任務(wù)

1.有序推進電價改革，理順電價形成機制

（1）單獨核定輸配電價。政府定價的范圍主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務(wù)和網(wǎng)絡(luò)自然壟斷環(huán)節(jié)。政府主要核定輸配電價，并向社會公布，接受社會監(jiān)督。輸配電價逐步過渡到按“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則，分電壓等級核定。用戶或售電主體按照其接入的電網(wǎng)電壓等級所對應(yīng)的輸配電價支付費用。（2）分步實現(xiàn)公益性以外的發(fā)售電價格由市場形成。放開競爭性環(huán)節(jié)電力價格，把輸配電價與發(fā)售電價在形成機制上分開。合理確定生物質(zhì)能電補貼標(biāo)準(zhǔn)。參與電力市場交易的發(fā)電企業(yè)上網(wǎng)電價由用戶或售電主體與發(fā)電企業(yè)通過協(xié)商、市場競價等方式自主確定。參與電力市場交易的用戶購電價格由市場交易價格、輸配電價（含線損）、政府性基金三部分組成。其他沒有參與直接交易和競價交易的上網(wǎng)電量，以及居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)用電，繼續(xù)執(zhí)行政府定價。（3）妥善處理電價交叉補貼。結(jié)合電價改革進程，配套改革不同種類電價之間的交叉補貼。過渡期間，由電網(wǎng)企業(yè)申報現(xiàn)有各類用戶電價間交叉補貼數(shù)額，通過輸配電價回收。

2.推進電力交易體制改革，完善市場化交易機制

（1）規(guī)范市場主體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。按照接入電壓等級，能耗水平、排放水平、產(chǎn)業(yè)政策以及區(qū)域差別化政策等確定并公布可參與直接交易的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。按電壓等級分期分批放開用戶參與直接交易，參與直接交易企業(yè)的單位能耗、環(huán)保排放均應(yīng)達到國家標(biāo)準(zhǔn)，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的企業(yè)不得參與直接交易。進一步完善和創(chuàng)新制度，支持環(huán)保高效特別是超低排放機組通過直接交易和科學(xué)調(diào)度多發(fā)電。準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)確定后，省級政府按年公布當(dāng)?shù)胤蠘?biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)和售電主體目錄，對用戶目錄實施動態(tài)監(jiān)管，進入目錄的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶可自愿到交易機構(gòu)注冊成為市場主體。

（2）引導(dǎo)市場主體開展多方直接交易。有序探索對符合標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶賦予自主選擇權(quán)，確定交易對象、電量和價格，按照國家規(guī)定的輸配電價向電網(wǎng)企業(yè)支付相應(yīng)的過網(wǎng)費，直接洽談合同，實現(xiàn)多方直接交易，短期和即時交易通過調(diào)度和交易機構(gòu)實現(xiàn)，為工商業(yè)企業(yè)等各類用戶提供更加經(jīng)濟、優(yōu)質(zhì)的電力保障。

（3）鼓勵建立長期穩(wěn)定的交易機制。構(gòu)建體現(xiàn)市場主體意愿、長期穩(wěn)定的雙邊市場模式，任何部門和單位不得干預(yù)市場主體的合法交易行為。直接交易雙方通過自主協(xié)商決定交易事項，依法依規(guī)簽訂電網(wǎng)企業(yè)參與的三方合同。鼓勵用戶與發(fā)電企業(yè)之間簽訂長期穩(wěn)定的合同，建立并完善實現(xiàn)合同調(diào)整及偏差電量處理的交易平衡機制。

（4）建立輔助服務(wù)分擔(dān)共享新機制。適應(yīng)電網(wǎng)調(diào)峰、調(diào)頻、調(diào)壓和用戶可中斷負(fù)荷等輔助服務(wù)新要求，完善并網(wǎng)發(fā)電企業(yè)輔助服務(wù)考核新機制和補償機制。根據(jù)電網(wǎng)可靠性和服務(wù)質(zhì)量，按照誰受益、誰承擔(dān)的原則，建立用戶參與的服務(wù)分擔(dān)共享機制。用戶可以結(jié)合自身負(fù)荷特性，自愿選擇與發(fā)電企業(yè)或電網(wǎng)企業(yè)簽訂保供電協(xié)議、可中斷負(fù)荷協(xié)議等合同，約定各自的輔助服務(wù)權(quán)利與義務(wù)，承擔(dān)必要的輔助服務(wù)費用，或按照貢獻獲得相應(yīng)的經(jīng)濟補償。

（5）完善跨省跨區(qū)電力交易機制。按照國家能源戰(zhàn)略和經(jīng)濟、節(jié)能、環(huán)保、安全的原則，采取中長期交易為主、臨時交易為補充的交易模式，推進跨省跨區(qū)電力市場化交易，促進電力資源在更大范圍優(yōu)化配置。鼓勵具備條件的區(qū)域在政府指導(dǎo)下建立規(guī)范的跨省跨區(qū)電力市場交易機制，促使電力富余地區(qū)更好地向缺電地區(qū)輸送電力，充分發(fā)揮市場配置資源、調(diào)劑余缺的作用。積極開展跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易。待時機成熟時，探索開展電力期貨和電力場外衍生品交易，為發(fā)電企業(yè)、售電主體和用戶提供遠期價格基準(zhǔn)和風(fēng)險管理手段。

3.建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺

（1）遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和電力技術(shù)特性定位電網(wǎng)企業(yè)功能。改變電網(wǎng)企業(yè)集電力輸送、電力統(tǒng)購統(tǒng)銷、調(diào)度交易為一體的狀況，電網(wǎng)企業(yè)主要從事電網(wǎng)投資運行、電力傳輸配送，負(fù)責(zé)電網(wǎng)系統(tǒng)安全，保障電網(wǎng)公平無歧視開放，按國家規(guī)定履行電力普遍服務(wù)義務(wù)。繼續(xù)完善主輔分離。（2）改革和規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)運營模式。電網(wǎng)企業(yè)不再以上網(wǎng)電價和銷售電價價差作為收入來源，按照政府核定的輸配電價收取過網(wǎng)費。確保電網(wǎng)企業(yè)穩(wěn)定的收入來源和收益水平。規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)投資和資產(chǎn)管理行為。（3）組建和規(guī)范運行電力交易機構(gòu)。將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，實現(xiàn)交易機構(gòu)相對獨立運行。電力交易機構(gòu)按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則為電力市場交易提供服務(wù)。相關(guān)政府部門依據(jù)職責(zé)對電力交易機構(gòu)實施有效監(jiān)管。（4）完善電力交易機構(gòu)的市場功能。電力交易機構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場交易平臺的建設(shè)、運營和管理，負(fù)責(zé)市場交易組織，提供結(jié)算依據(jù)和服務(wù)，匯總用戶與發(fā)電企業(yè)自主簽訂的雙邊合同，負(fù)責(zé)市場主體的注冊和相應(yīng)管理，披露和發(fā)布市場信息等。

4.推進發(fā)用電計劃改革，更多發(fā)揮市場機制的作用

（1）有序縮減發(fā)用電計劃。根據(jù)市場發(fā)育程度，直接交易的電量和容量不再納入發(fā)用電計劃。鼓勵新增工業(yè)用戶和新核準(zhǔn)的發(fā)電機組積極參與電力市場交易，其電量盡快實現(xiàn)以市場交易為主。（2）完善政府公益性調(diào)節(jié)性服務(wù)功能。政府保留必要的公益性調(diào)節(jié)性發(fā)用電計劃，以確保居民、農(nóng)業(yè)、重要公用事業(yè)和公益性服務(wù)等用電，確保維護電網(wǎng)調(diào)峰調(diào)頻和安全運行，確?？稍偕茉窗l(fā)電依照規(guī)劃保障性收購。積極開展電力需求側(cè)管理和能效管理，通過運用現(xiàn)代信息技術(shù)、培育電能服務(wù)、實施需求響應(yīng)等，促進供需平衡和節(jié)能減排。加強老少邊窮地區(qū)電力供應(yīng)保障，確保無電人口用電全覆蓋。（3）進一步提升以需求側(cè)管理為主的供需平衡保障水平。政府有關(guān)部門要按照市場化的方向，從需求側(cè)和供應(yīng)側(cè)兩方面入手，搞好電力電量整體平衡。提高電力供應(yīng)的安全可靠水平。常態(tài)化、精細化開展有序用電工作，有效保障供需緊張下居民等重點用電需求不受影響。加強電力應(yīng)急能力建設(shè)，提升應(yīng)急響應(yīng)水平，確保緊急狀態(tài)下社會秩序穩(wěn)定。

5.穩(wěn)步推進售電側(cè)改革，有序向社會資本放開售電業(yè)務(wù)

（1）鼓勵社會資本投資配電業(yè)務(wù)。按照有利于促進配電網(wǎng)建設(shè)發(fā)展和提高配電運營效率的要求，探索社會資本投資配電業(yè)務(wù)的有效途徑。逐步向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務(wù)，鼓勵以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。（2）建立市場主體準(zhǔn)入和退出機制。根據(jù)開放售電側(cè)市場的要求和各地實際情況，科學(xué)界定符合技術(shù)、安全、環(huán)保、節(jié)能和社會責(zé)任要求的售電主體條件。明確售電主體的市場準(zhǔn)入、退出規(guī)則，加強監(jiān)管，切實保障各相關(guān)方的合法權(quán)益。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)無歧視地向售電主體及其用戶提供報裝、計量、抄表、維修等各類供電服務(wù)，按約定履行保底供應(yīng)商義務(wù)，確保無議價能力用戶也有電可用。（3）多途徑培育市場主體。允許符合條件的高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)或經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，組建售電主體直接購電;鼓勵社會資本投資成立售電主體，允許其從發(fā)電企業(yè)購買電量向用戶銷售;允許擁有分布式電源的用戶或微網(wǎng)系統(tǒng)參與電力交易;鼓勵供水、供氣、供熱等公共服務(wù)行業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司從事售電業(yè)務(wù);允許符合條件的發(fā)電企業(yè)投資和組建售電主體進入售電市場，從事售電業(yè)務(wù)。（4）賦予市場主體相應(yīng)的權(quán)責(zé)。售電主體可以采取多種方式通過電力市場購電，包括向發(fā)電企業(yè)購電、通過集中競價購電、向其他售電商購電等。售電主體、用戶、其他相關(guān)方依法簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，約定交易、服務(wù)、收費、結(jié)算等事項。鼓勵售電主體創(chuàng)新服務(wù)，向用戶提供包括合同能源管理、綜合節(jié)能和用能咨詢等增值服務(wù)。各種電力生產(chǎn)方式都要嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定承擔(dān)電力基金、政策性交叉補貼、普遍服務(wù)、社會責(zé)任等義務(wù)。

6.開放電網(wǎng)公平接入，建立分布式電源發(fā)展新機制

（1）積極發(fā)展分布式電源。分布式電源主要采用“自發(fā)自用、余量上網(wǎng)、電網(wǎng)調(diào)節(jié)”的運營模式，在確保安全的前提下，積極發(fā)展融合先進儲能技術(shù)、信息技術(shù)的微電網(wǎng)和智能電網(wǎng)技術(shù)，提高系統(tǒng)消納能力和能源利用效率。（2）完善并網(wǎng)運行服務(wù)。加快修訂和完善接入電網(wǎng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工程規(guī)范和相關(guān)管理辦法，支持新能源、可再生能源、節(jié)能降耗和資源綜合利用機組上網(wǎng)，積極推進新能源和可再生能源發(fā)電與其他電源、電網(wǎng)的有效銜接，依照規(guī)劃認(rèn)真落實可再生能源發(fā)電保障性收購制度，解決好無歧視、無障礙上網(wǎng)問題。加快制定完善新能源和可再生能源研發(fā)、制造、組裝、并網(wǎng)、維護、改造等環(huán)節(jié)的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（3）加強和規(guī)范自備電廠監(jiān)督管理。規(guī)范自備電廠準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自備電廠的建設(shè)和運行應(yīng)符合國家能源產(chǎn)業(yè)政策和電力規(guī)劃布局要求，嚴(yán)格執(zhí)行國家節(jié)能和環(huán)保排放標(biāo)準(zhǔn)，公平承擔(dān)社會責(zé)任，履行相應(yīng)的調(diào)峰義務(wù)。擁有自備電廠的企業(yè)應(yīng)按規(guī)定承擔(dān)與自備電廠產(chǎn)業(yè)政策相符合的政府性基金、政策性交叉補貼和系統(tǒng)備用費。完善和規(guī)范余熱、余壓、余氣、瓦斯抽排等資源綜合利用類自備電廠支持政策。規(guī)范現(xiàn)有自備電廠成為合格市場主體，允許在公平承擔(dān)發(fā)電企業(yè)社會責(zé)任的條件下參與電力市場交易。（4）全面放開用戶側(cè)分布式電源市場。積極開展分布式電源項目的各類試點和示范。放開用戶側(cè)分布式電源建設(shè)，支持企業(yè)、機構(gòu)、社區(qū)和家庭根據(jù)各自條件，因地制宜投資建設(shè)太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能發(fā)電以及燃氣“熱電冷”聯(lián)產(chǎn)等各類分布式電源，準(zhǔn)許接入各電壓等級的配電網(wǎng)絡(luò)和終端用電系統(tǒng)。鼓勵專業(yè)化能源服務(wù)公司與用戶合作或以“合同能源管理”模式建設(shè)分布式電源。

7.加強電力統(tǒng)籌規(guī)劃和科學(xué)監(jiān)管，提高電力安全可靠水平

（1）切實加強電力行業(yè)特別是電網(wǎng)的統(tǒng)籌規(guī)劃。政府有關(guān)部門要認(rèn)真履行電力規(guī)劃職責(zé)，優(yōu)化電源與電網(wǎng)布局，加強電力規(guī)劃與電源燈規(guī)劃之間、全國電力規(guī)劃與地方性電力規(guī)劃之間的有效銜接。提升規(guī)劃的覆蓋面、權(quán)威性和科學(xué)性，增強規(guī)劃的透明度和公眾參與度，各種電源建設(shè)和電網(wǎng)布局要嚴(yán)格規(guī)劃有序組織實施。電力規(guī)劃應(yīng)充分考慮資源環(huán)境承載力，依法開展規(guī)劃的環(huán)境影響評價。規(guī)劃經(jīng)法定程序?qū)徍撕螅蛏鐣_。建立規(guī)劃實施檢查、監(jiān)督、評估、考核工作機制，保障電力規(guī)劃的有效執(zhí)行。

（2）切實加強電力行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)監(jiān)督。完善電力監(jiān)管組織體系，創(chuàng)新監(jiān)管措施和手段，有效開展電力交易、調(diào)度、供電服務(wù)和安全監(jiān)管，加強電網(wǎng)公平接入、電網(wǎng)投資行為、成本及投資運行效率監(jiān)管，切實保障新能源并網(wǎng)接入，促進節(jié)能減排，保障居民供電和電網(wǎng)安全可靠運行。加強和完善行業(yè)協(xié)會自律、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)的功能，充分發(fā)揮其在政府、用戶和企業(yè)之間的橋梁紐帶作用。

（3）減少和規(guī)范電力行業(yè)的行政審批。進一步轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)，取消、下放電力項目審批權(quán)限，有效落實規(guī)劃，明確審核條件和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范簡化審批程序，完善市場規(guī)劃，保障電力發(fā)展戰(zhàn)略、政策和標(biāo)準(zhǔn)有效落實。

（4）建立健全市場主體信用體系。加強市場主體誠信建設(shè)，規(guī)范市場秩序。有關(guān)部門要建立企業(yè)法人及其負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員信用紀(jì)錄，將其納入統(tǒng)一的信用信息平臺，使各類企業(yè)的信用狀況透明、可追溯、可核查。加大監(jiān)管力度，對企業(yè)和個人的違法失信行為予以公開，違法失信行為嚴(yán)重且影響電力安全的，要實行嚴(yán)格的行業(yè)禁入措施。

（5）抓緊修訂電力法律法規(guī)。根據(jù)改革總體要求和進程，抓緊完成電力法的修訂及相關(guān)行政法規(guī)的研究起草工作，充分發(fā)揮立法對改革的引導(dǎo)、推動、規(guī)范、保障作用。加強電力依法行政。加大可再生能源法的實施力度。加快能源監(jiān)管法規(guī)制定工作，適應(yīng)依法監(jiān)管、有效監(jiān)管的要求，及時制定和修訂其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

（四）深化電力改革的重要進展

2016年，國家發(fā)改委、國家能源局認(rèn)真貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》精神，全面落實各項改革任務(wù)，推動電力體制改革取得了重要進展。第一，改革主體責(zé)任全面落實，多模式試點格局初步形成。截至2017年7月，電力體制改革試點已經(jīng)覆蓋除西藏以外的所有?。▍^(qū)、市）;2019年初，西藏自治區(qū)也啟動了改革試點。至此，電力體制改革形成了以綜合試點為主、多模式探索的格局。第二，輸配電價改革實現(xiàn)省級電網(wǎng)全覆蓋，為多方直接交易奠定了堅實基礎(chǔ)。2015年以來，輸配電價試點范圍逐步擴大到除西藏以外的所有省級電網(wǎng)和華北區(qū)域電網(wǎng)，2017年上半年輸配電價核定工作已基本完成。第三，全面完成交易機構(gòu)組建工作，為電力市場化交易搭建了公平規(guī)范的交易平臺。區(qū)域?qū)用?，組建了北京、廣州電力交易中心，成立了市場管理委員會。省級層面，南方電網(wǎng)公司營業(yè)范圍內(nèi)，云南、貴州、廣東、廣西、海南五省（區(qū)）全部以股份制形式成立了電力交易機構(gòu);國家電網(wǎng)公司范圍內(nèi)，山西、湖北、重慶三?。ㄊ校┮餐瓿闪斯煞葜齐娏灰讬C構(gòu)組建工作。第四，加快向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)，競爭性電力市場初具規(guī)模。一方面，建立了市場主體準(zhǔn)入退出機制和以信用監(jiān)管為核心的新型監(jiān)管制度。另一方面，組織開展增量配電業(yè)務(wù)改革試點，公布了105個增量配電業(yè)務(wù)改革試點項目，為社會資本參與增量配電業(yè)務(wù)提供了示范。第五，有序放開發(fā)用電計劃，更多發(fā)揮市場機制在資源配置中的作用。2016年，全國包括直接交易在內(nèi)的市場化交易電量突破1萬億千瓦時，約占全社會用電量的19%。每度電平均降低電價約7.23分，為用戶節(jié)約電費超過573億元。

2017年以來，電力市場化改革獲得了進一步發(fā)展。數(shù)據(jù)顯示，2017年國家電網(wǎng)公司市場化交易電量達到12095億千瓦小時，同比增長49.6%，占公司售電量的31.2%。目前19個省完成市場管理委員會組建或方案批復(fù)。各級交易中心共注冊市場主體5.7萬家，其中注冊生效和公示售電公司2724家。2018年，國家電網(wǎng)公司市場化交易電量達到1.6萬億千瓦時。同時，輸配電價改革也在推進。到2017年6月底，國家發(fā)改委完成了對全國所有省級電網(wǎng)輸配電的核定?？茖W(xué)的輸配電價體系初步形成。2017年，國家電網(wǎng)公司降低用戶電費支出737億元，有效降低實體經(jīng)濟用能成本。2018年，降低了電網(wǎng)環(huán)節(jié)收費和輸配電價格，一般工商業(yè)用電價格平均降低10%。

除了降低電網(wǎng)環(huán)節(jié)收費和輸配電價格之外，包括優(yōu)化營商環(huán)境、提供辦事便利在內(nèi)的多項舉措已經(jīng)陸續(xù)落地。2018年，國家電網(wǎng)公司以提高小微企業(yè)供電服務(wù)質(zhì)量為重點，對標(biāo)世界銀行評價體系，在北京、上海兩地實施小微企業(yè)供電服務(wù)質(zhì)量提升專項行動。目前，已有3040戶按照新模式完成裝表接電，小微企業(yè)供電服務(wù)水平顯著提升，實現(xiàn)小微企業(yè)零登門、三個環(huán)節(jié)以內(nèi)完成全部報裝接電工作，所有項目接電時間均在30天以內(nèi);全面推行不停電作業(yè)，保障小微企業(yè)持續(xù)用電需求，基本實現(xiàn)小微企業(yè)每年停電不超過1小時（1次）。

自2018年起，國家電網(wǎng)公司還在全系統(tǒng)開展報裝接電提質(zhì)提效行動，重點圍繞“三壓減、二加強、一提高”（壓減流程環(huán)節(jié)、壓減接電時間、壓減辦電成本、加強服務(wù)創(chuàng)新、加強過程監(jiān)督、提高供電可靠性）六方面工作，全面建立貫穿報裝接電全環(huán)節(jié)的“強前端、大后臺”標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)體系，積極構(gòu)建環(huán)節(jié)少、時間短、造價低、服務(wù)優(yōu)的客戶辦電新模式。以低壓辦電環(huán)節(jié)為例，以前有申請、方案答復(fù)、許可、施工、裝表接電等五個環(huán)節(jié)，現(xiàn)在壓縮為3個，現(xiàn)場具備直接裝表條件的，壓縮為2個，用戶最多跑一次，如果用掌上電力，一次都不用跑。同時，在壓減接電時間方面，從提交申請到完成接電的平均時限，高壓、低壓客戶分別控制在80天、30天以內(nèi)。此外，在壓減辦電成本方面，取消客戶臨時接電費，提供辦電全環(huán)節(jié)免費服務(wù)，按就近接入原則實行與公共電網(wǎng)并網(wǎng)，為客戶免費提供典型設(shè)計，推行標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，降低客戶接電工程造價;對外公開業(yè)務(wù)辦理流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)時限，確保信息公開，客戶辦電更省錢、更透明。

二、石油天然氣體制改革

2012年以來，我國石油天然氣體制改革也邁出重要步伐。為了推進這方面改革，2017年5月21日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化石油天然氣體制改革的若干意見》（以下簡稱《意見》），明確了深化石油天然氣體制改革的指導(dǎo)思想、基本原則、總體思路和主要任務(wù)。

（一）深化石油天然氣體制改革的指導(dǎo)思想、基本原則和總體思路

《意見》指出，深化石油天然氣體制改革，要以保障國家能源安全、促進生產(chǎn)力發(fā)展、滿足人民群眾需要為目標(biāo)，建立健全競爭有序、有法可依、監(jiān)管有效的石油天然氣體制，實現(xiàn)國家利益、企業(yè)利益、社會利益有機統(tǒng)一。

《意見》強調(diào)，深化石油天然氣體制改革要堅持問題導(dǎo)向和市場化方向，體現(xiàn)能源商品屬性;堅持底線思維，保障國家能源安全;堅持嚴(yán)格管理，確保產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)安全;堅持惠民利民，確保油氣供應(yīng)穩(wěn)定可靠;堅持科學(xué)監(jiān)管，更好發(fā)揮政府作用;堅持節(jié)能環(huán)保，促進油氣資源高效利用。

《意見》明確，深化石油天然氣體制改革的總體思路是：針對石油天然氣體制存在的深層次矛盾和問題，深化油氣勘查開采、進出口管理、管網(wǎng)運營、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品定價體制改革和國有油氣企業(yè)改革，釋放競爭性環(huán)節(jié)市場活力和骨干油氣企業(yè)活力，提升資源接續(xù)保障能力、國際國內(nèi)資源利用能力和市場風(fēng)險防范能力、集約輸送和公平服務(wù)能力、優(yōu)質(zhì)油氣產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)能力、油氣戰(zhàn)略安全保障供應(yīng)能力、全產(chǎn)業(yè)鏈安全清潔運營能力。通過改革促進油氣行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，大幅增加探明資源儲量，不斷提高資源配置效率，實現(xiàn)安全、高效、創(chuàng)新、綠色，保障安全、保證供應(yīng)、保護資源、保持市場穩(wěn)定。

（二）深化石油天然氣體制改革的重點任務(wù)

《意見》部署了八個方面的重點改革任務(wù)。

一是完善并有序放開油氣勘查開采體制，提升資源接續(xù)保障能力。實行勘查區(qū)塊競爭出讓制度和更加嚴(yán)格的區(qū)塊退出機制，加強安全、環(huán)保等資質(zhì)管理，在保護性開發(fā)的前提下，允許符合準(zhǔn)入要求并獲得資質(zhì)的市場主體參與常規(guī)油氣勘查開采，逐步形成以大型國有油氣公司為主導(dǎo)、多種經(jīng)濟成分共同參與的勘查開采體系。二是完善油氣進出口管理體制，提升國際國內(nèi)資源利用能力和市場風(fēng)險防范能力。建立以規(guī)范的資質(zhì)管理為主的原油進口動態(tài)管理制度。完善成品油加工貿(mào)易和一般貿(mào)易出口政策。三是改革油氣管網(wǎng)運營機制，提升集約輸送和公平服務(wù)能力。分步推進國有大型油氣企業(yè)干線管道獨立，實現(xiàn)管輸和銷售分開。完善油氣管網(wǎng)公平接入機制，油氣干線管道、省內(nèi)和省際管網(wǎng)均向第三方市場主體公平開放。四是深化下游競爭性環(huán)節(jié)改革，提升優(yōu)質(zhì)油氣產(chǎn)品生產(chǎn)供應(yīng)能力。制定更加嚴(yán)格的質(zhì)量、安全、環(huán)保和能耗等方面技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，完善油氣加工環(huán)節(jié)準(zhǔn)入和淘汰機制。提高國內(nèi)原油深加工水平，保護和培育先進產(chǎn)能，加快淘汰落后產(chǎn)能。加大天然氣下游市場開發(fā)培育力度，促進天然氣配售環(huán)節(jié)公平競爭。五是改革油氣產(chǎn)品定價機制，有效釋放競爭性環(huán)節(jié)市場活力。完善成品油價格形成機制，發(fā)揮市場決定價格的作用，保留政府在價格異常波動時的調(diào)控權(quán)。推進非居民用氣價格市場化，進一步完善居民用氣定價機制。依法合規(guī)加快油氣交易平臺建設(shè)，鼓勵符合資質(zhì)的市場主體參與交易，通過市場競爭形成價格。加強管道運輸成本和價格監(jiān)管，按照準(zhǔn)許成本加合理收益原則，科學(xué)制定管道運輸價格。六是深化國有油氣企業(yè)改革，充分釋放骨干油氣企業(yè)活力。完善國有油氣企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，鼓勵具備條件的油氣企業(yè)發(fā)展股權(quán)多元化和多種形式的混合所有制。推進國有油氣企業(yè)專業(yè)化重組整合，支持工程技術(shù)、工程建設(shè)和裝備制造等業(yè)務(wù)進行專業(yè)化重組，作為獨立的市場主體參與競爭。推動國有油氣企業(yè)“瘦身健體”，支持國有油氣企業(yè)采取多種方式剝離辦社會職能和解決歷史遺留問題。七是完善油氣儲備體系，提升油氣戰(zhàn)略安全保障供應(yīng)能力。建立完善政府儲備、企業(yè)社會責(zé)任儲備和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營庫存有機結(jié)合、互為補充的儲備體系。完善儲備設(shè)施投資和運營機制，加大政府投資力度，鼓勵社會資本參與儲備設(shè)施投資運營。建立天然氣調(diào)峰政策和分級儲備調(diào)峰機制。明確政府、供氣企業(yè)、管道企業(yè)、城市燃氣公司和大用戶的儲備調(diào)峰責(zé)任與義務(wù)，供氣企業(yè)和管道企業(yè)承擔(dān)季節(jié)調(diào)峰責(zé)任和應(yīng)急責(zé)任，地方政府負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實日調(diào)峰責(zé)任主體，鼓勵供氣企業(yè)、管道企業(yè)、城市燃氣公司和大用戶在天然氣購銷合同中協(xié)商約定日調(diào)峰供氣責(zé)任。八是建立健全油氣安全環(huán)保體系，提升全產(chǎn)業(yè)鏈安全清潔運營能力。加強油氣開發(fā)利用全過程安全監(jiān)管，建立健全油氣全產(chǎn)業(yè)鏈安全生產(chǎn)責(zé)任體系，完善安全風(fēng)險應(yīng)對和防范機制。

《意見》強調(diào)，深化石油天然氣體制改革關(guān)系國家安全、經(jīng)濟發(fā)展、人民福祉和社會穩(wěn)定，要按照整體設(shè)計、重點突破、穩(wěn)妥推進、務(wù)求實效的要求，確保改革規(guī)范有序進行。各地區(qū)各部門及重點油氣企業(yè)要切實增強大局意識，堅決貫徹落實黨中央決策部署，制定切實可行的專項工作方案及相關(guān)配套措施，確保深化石油天然氣體制改革的各項工作順利有序推進。

（三）深化石油天然氣體制改革獲得新進展

在這個綱領(lǐng)性文件的指導(dǎo)下，我國石油天然氣體制改革進一步展開。突出表現(xiàn)在以下兩個方面：一是競爭型產(chǎn)業(yè)鏈開始形成。當(dāng)前，油氣行業(yè)下游市場已經(jīng)放開，并開始出現(xiàn)充分的市場競爭。但在上游和中游領(lǐng)域，開放程度仍然較低。為解決油氣行業(yè)發(fā)展面臨的問題，在上游環(huán)節(jié)，要完善并有序放開油氣勘查開采體制，推出礦權(quán)競爭性出讓試點，為下一步全面深化油氣勘查開采體制改革提供經(jīng)驗;在中游環(huán)節(jié)，改革出現(xiàn)向競爭性、獨立性方向發(fā)展的態(tài)勢。預(yù)計下一步以項目為抓手，油氣行業(yè)上游勘探開發(fā)以及中游管網(wǎng)、儲氣庫等建設(shè)將吸引更多的民間資本進入，將有利于盤活國內(nèi)油氣資源，推動競爭性全產(chǎn)業(yè)鏈的形成。

二是加快完善天然氣定價機制。這方面的改革已有進展。但為了推動天然氣價格改革，要推廣天然氣用戶與氣源方直接交易，消除或減少工業(yè)用戶和民用用戶在輸配價格和終端氣價上的交叉補貼，降低天然氣綜合使用成本。在這方面，交易中心的建立為天然氣價格市場化改革起到重要的助推作用。比如，上海石油天然氣交易中心自2016年11月26日正式運行以來，平臺交易進展順利。交易中心反映市場價格、反映市場供求關(guān)系、反映市場局部不平衡的作用得到初步體現(xiàn)，為合理配置資源、推動天然氣價格市場化起到了積極的探索作用。預(yù)計經(jīng)過未來十年的天然氣產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)改革和天然氣價格市場化改革，天然氣改革將進入成熟階段。

三、完善國有金融資本管理

（一）國有金融業(yè)現(xiàn)狀

國有金融業(yè)是最重要的壟斷行業(yè)，而且具有特殊性。

近年來，伴隨整個國有經(jīng)濟改革的推進，國有金融資本的管理也獲得了相應(yīng)進展。特別是近年來，財政部以“管資本”為主，從產(chǎn)權(quán)登記、評估、轉(zhuǎn)讓等基礎(chǔ)管理，到保值增值、績效評價、薪酬管理、經(jīng)營預(yù)算、通過派出股權(quán)董事行使出資人權(quán)利等各有關(guān)方面，不斷完善管理制度，基本形成了比較系統(tǒng)的國有金融資本管理體系。

但當(dāng)前國有金融資本管理方面還存在諸多問題：國有金融資本出資人職責(zé)缺少明確授權(quán)，管理權(quán)責(zé)邊界不清晰，很大程度上影響了國有金融資本管理職能的有效發(fā)揮。出資人職責(zé)不明確還容易導(dǎo)致國有金融資本發(fā)展戰(zhàn)略不清，出現(xiàn)盲目擴張、偏離主業(yè)等現(xiàn)象。此外，公司治理層面，出資人管理制度的不明確還給內(nèi)部人控制留下“空間”，形成風(fēng)險。特別是由于地方國有金融資本管理模式多樣，規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)差異大，管理制度不系統(tǒng)，致使部分地方金融機構(gòu)盲目擴張，存在脫實向虛隱患。這樣，從規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合、維護金融安全、防范金融風(fēng)險角度看，不僅必須完善國有金融資本的管理，還必須對金融企業(yè)和非金融企業(yè)國有資本實施獨立、分開管理，在這兩類企業(yè)之間建立“防火墻”。

（二）完善國有金融資本管理的指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標(biāo)

為了完善國有金融資本的管理，2018年6月30日，黨中央國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》。該《意見》指出，當(dāng)前國有金融資本管理還存在職責(zé)分散、權(quán)責(zé)不明、授權(quán)不清、布局不優(yōu)，以及配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問題，需要進一步完善國有金融資本體制機制，優(yōu)化管理制度。

1. 指導(dǎo)思想

以依法保護各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國有金融資本效益和國有金融機構(gòu)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國有金融資本管理體制，優(yōu)化國有金融資本管理制度，促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營，為推動金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障國家金融安全，促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展提供強大支撐。

2.基本原則

堅持服務(wù)大局。毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國家對重點金融機構(gòu)的控制力，更好服務(wù)于我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。

堅持統(tǒng)一管理。通過法治思維和法治方式推動國有金融資本管理制度創(chuàng)新。加強國有金融資本的統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計監(jiān)測，強化國有產(chǎn)權(quán)的全流程監(jiān)管，落實全口徑報告制度。

堅持權(quán)責(zé)明晰。厘清金融監(jiān)管部門、履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)和國有金融機構(gòu)的權(quán)責(zé)，完善授權(quán)經(jīng)營體系，清晰委托代理關(guān)系。放管結(jié)合，健全激勵約束機制，嚴(yán)防國有金融資本流失。

堅持問題導(dǎo)向。聚焦制約國有金融資本管理的問題和障礙，加強協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌施策，理順管理體制機制，完善基本管理制度，促進國有金融資本布局優(yōu)化、運作規(guī)范和保值增值，切實維護資本安全。

3.主要目標(biāo)

建立健全國有金融資本管理的“四梁八柱”，優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國有金融資本管理體制，增強國有金融機構(gòu)活力與控制力，促進國有金融資本保值增值，更好地實現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大基本任務(wù)。

法律法規(guī)更加健全。制定出臺國有金融資本管理法律法規(guī)，明晰出資人的法律地位，實現(xiàn)權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等原則，承擔(dān)管理責(zé)任。

資本布局更加合理。有進有退、突出重點，進一步提高國有金融資本配置效率，有效發(fā)揮國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，繼續(xù)保持國家對重點國有金融機構(gòu)的控制力，顯著增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，規(guī)范委托代理關(guān)系，完善國有金融資本管理方式，創(chuàng)新資本管理機制，強化資本管理手段，發(fā)揮激勵約束作用，加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進一步提高管理的科學(xué)性、有效性。

（三）完善國有金融資本管理體制的主要任務(wù)

國有金融資本是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。按上述《意見》精神，完善國有金融資本管理體制應(yīng)從以下幾方面著力。

1.優(yōu)化國有金融資本配置格局

統(tǒng)籌規(guī)劃國有金融資本戰(zhàn)略布局，適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展需要，有進有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國有金融資本在銀行、保險、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率，實現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標(biāo)的統(tǒng)一。既要減少對國有金融資本的過度占用，又要確保國有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對于開發(fā)性和政策性金融機構(gòu)，保持國有獨資或全資的性質(zhì)。對于涉及國家金融安全、外溢性強的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機構(gòu)，保持國家絕對控制力。對于在行業(yè)中具有重要影響的國有金融機構(gòu)，保持國有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對于處于競爭領(lǐng)域的其他國有金融機構(gòu)，積極引入各類資本，國有金融資本可以絕對控股、相對控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場化原則，穩(wěn)妥推進國有金融機構(gòu)混合所有制改革。

2.明確國有金融資本出資人職責(zé)

國有金融資本屬于國家所有即全民所有。國務(wù)院代表國家行使國有金融資本所有權(quán)。國務(wù)院和地方政府依照法律法規(guī)，分別代表國家履行出資人職責(zé)。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級財政部門根據(jù)本級政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。國務(wù)院授權(quán)財政部履行國有金融資本出資人職責(zé)。地方政府授權(quán)地方財政部門履行地方國有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級財政部門對相關(guān)金融機構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。

3.加強國有金融資本統(tǒng)一管理

完善國有金融資本管理體制，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，財政部負(fù)責(zé)制定全國統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度。各級財政部門依法依規(guī)履行國有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營預(yù)算、績效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合，國有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險防火墻，避免風(fēng)險相互傳遞。各級財政部門根據(jù)需要，可以分級分類委托其他部門、機構(gòu)管理國有金融資本。

4.明晰國有金融機構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任

充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)利，賦予國有金融機構(gòu)更大經(jīng)營自主權(quán)和風(fēng)險責(zé)任。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益，接受政府及其有關(guān)部門、機構(gòu)依法實施的管理和監(jiān)督。國有金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國家重大戰(zhàn)略實施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績效考核、激勵約束、風(fēng)險控制、利潤分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作決策制度。

5.以管資本為主加強資產(chǎn)管理

履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，更好地實現(xiàn)以管資本為主加強國有資產(chǎn)管理的目標(biāo)。遵循實質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對國有金融機構(gòu)股權(quán)出資實施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場經(jīng)濟理念，積極發(fā)揮國有金融資本投資、運營公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段，不斷完善激勵約束機制，提高國有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。

6.防范國有金融資本流失

強化國有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一，強化出資人監(jiān)督，動態(tài)監(jiān)測國有金融資本運營。加強對國有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。完善國有金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確相關(guān)部門監(jiān)督職責(zé)，完善監(jiān)事會監(jiān)督制度，強化內(nèi)部流程控制。加強審計、評估等外部監(jiān)督和社會公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時準(zhǔn)確披露國有金融機構(gòu)經(jīng)營狀況，提升國有金融資本運營透明度。

（四）進一步優(yōu)化國有金融資本管理制度

按上述《意見》精神，應(yīng)從以下幾方面進一步優(yōu)化國有金融資本管理制度。

1.健全國有金融資本基礎(chǔ)管理制度

建立健全全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，完善產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，做好國有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計分析等工作。加強金融企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，及時、全面、準(zhǔn)確反映國有金融資本產(chǎn)權(quán)變動情況。規(guī)范金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)進場交易流程，確保轉(zhuǎn)讓過程公開、透明。加強國有金融資本評估監(jiān)管，獨立、客觀、公正地體現(xiàn)資產(chǎn)價值。整合金融行業(yè)投資者保險保障資源，完善國有重點金融機構(gòu)恢復(fù)和處置機制，強化股東、實際控制人及債權(quán)人自我救助責(zé)任。

2.落實國有金融資本經(jīng)營預(yù)算管理制度

按照統(tǒng)一政策、分級管理、全面覆蓋的原則，加強金融機構(gòu)國有資本收支管理。規(guī)范國家與國有金融機構(gòu)的分配關(guān)系，全面完整反映國有金融資本經(jīng)營收入，合理確定國有金融機構(gòu)利潤上繳比例，平衡好分紅和資本補充。結(jié)合國有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國有金融資本經(jīng)營預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，建立國有金融機構(gòu)資本補充和動態(tài)調(diào)整機制，健全國有金融資本經(jīng)營收益合理使用的有效機制。國有金融資本經(jīng)營預(yù)算決算依法接受人大及其常委會的審查監(jiān)督。

3.嚴(yán)格國有金融資本經(jīng)營績效考核制度

通過界定功能、劃分類別，分行業(yè)明確差異化考核目標(biāo)，實行分類定責(zé)、分類考核，提高考核的科學(xué)性、有效性，綜合反映國有金融機構(gòu)資產(chǎn)營運水平和社會貢獻，推動金融機構(gòu)加強經(jīng)營管理，促進金融機構(gòu)健康發(fā)展，有效服務(wù)國家戰(zhàn)略。加強績效考核結(jié)果運用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎懲聯(lián)動機制。

4.健全國有金融機構(gòu)薪酬管理制度

對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對黨中央、國務(wù)院，地方黨委和政府及相關(guān)機構(gòu)任命的國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，建立正向激勵機制，合理確定基本年薪、績效年薪和任期激勵收入。對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實行市場化薪酬分配機制。探索建立國有金融機構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。探索實施國有金融企業(yè)員工持股計劃。

5.加強金融機構(gòu)和金融管理部門財政財務(wù)監(jiān)管

財政部門負(fù)責(zé)制定金融機構(gòu)和金融管理部門財務(wù)預(yù)算制度，并監(jiān)督執(zhí)行。進一步完善金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則，完善中國人民銀行獨立財務(wù)預(yù)算制度和其他金融監(jiān)管部門財務(wù)制度，建立金融控股公司等金融集團和重點金融基礎(chǔ)設(shè)施財務(wù)管理制度。各級財政部門依法對本級國有金融機構(gòu)進行財務(wù)監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)財務(wù)行為，維護國有金融資本權(quán)益。繼續(xù)加強銀行、證券、保險、期貨、信托等領(lǐng)域保障基金財政財務(wù)管理，健全財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測與評價機制，防范和化解財務(wù)風(fēng)險，保護相關(guān)各方合法權(quán)益。

（五）促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營

《意見》對如何促進國有金融機構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營提出了具體要求。

1.深化公司制股份制改革

加大國有金融機構(gòu)公司制改革力度，推動具備條件的國有金融機構(gòu)整體改制上市。推進憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機構(gòu)穩(wěn)步實施公司制改革。根據(jù)不同金融機構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運行高效靈活的經(jīng)營機制。

2.健全公司法人治理結(jié)構(gòu)

規(guī)范股東（大）會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)營管理層關(guān)系，健全國有金融機構(gòu)授權(quán)經(jīng)營體系，出資人依法履行職責(zé)。推進董事會建設(shè)，完善決策機制，加強董事會在重大決策、選人用人和激勵機制等方面的重要職責(zé)。按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國有金融機構(gòu)管理體制。建立董事會與管理層制衡機制，規(guī)范董事長、總經(jīng)理（總裁、行長）履職行為，建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國有金融機構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮股東（大）會的權(quán)力機構(gòu)作用、董事會的決策機構(gòu)作用、監(jiān)事會的監(jiān)督機構(gòu)作用、高級管理層的執(zhí)行機構(gòu)作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。

3.建立國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度

堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實現(xiàn)形式。上級黨組織和履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)按照管理權(quán)限，加強對國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機構(gòu)類別和層級，實行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機制。

4.推動國有金融機構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)

推動國有金融機構(gòu)牢固樹立與實體經(jīng)濟俱榮俱損理念，加強并改進對重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，圍繞實體經(jīng)濟需要，開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新業(yè)務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營，依法合規(guī)開展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國有金融機構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營重點，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競爭力。

5.督促國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險

強化國有金融機構(gòu)防范風(fēng)險的主體責(zé)任。推動國有金融機構(gòu)細化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財務(wù)會計規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風(fēng)險吸收能力。督促國有金融機構(gòu)堅持審慎經(jīng)營，加強風(fēng)險源頭控制，動態(tài)排查信用風(fēng)險等各類風(fēng)險隱患，健全風(fēng)險防范和應(yīng)急處置機制。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。各級財政部門、中央和國家機關(guān)有關(guān)部委以及地方政府不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。

（六）《意見》提出加強黨對國有金融機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)

1.充分發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用

把加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，將黨建工作總體要求納入國有金融機構(gòu)章程，明確國有金融機構(gòu)黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，規(guī)范黨委（黨組）參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委（黨組）會議研究討論作為董事會決策重大問題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會、監(jiān)事會、管理層雙向進入、交叉任職比例。

2.進一步加強領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊伍建設(shè)

按照對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強國有金融機構(gòu)一把手，認(rèn)真落實“一崗雙責(zé)”。把黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)與董事會依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機結(jié)合起來，加大市場化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟金融理論與實踐經(jīng)驗的復(fù)合型人才。制定金融高端人才計劃，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進海外高層次人才，加快建立健全國有金融機構(gòu)集聚人才的體制機制。

3.切實落實全面從嚴(yán)治黨“兩個責(zé)任”

壓緊壓實國有金融機構(gòu)黨委（黨組）主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機構(gòu)從業(yè)行為，相關(guān)部門要制定實施細則，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機構(gòu)工作，規(guī)范國有金融機構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國有金融管理部門和國有金融機構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險。堅持運用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，加強紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實中央八項規(guī)定及其實施細則精神，深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，努力構(gòu)筑國有金融機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

（七）《意見》提出協(xié)同推進，強化落實

1.加強法治建設(shè)

健全國有金融資本管理法律法規(guī)體系，做好相關(guān)法律法規(guī)的立改廢釋工作。按照法定程序，加快制定國有金融資本管理條例，明確授權(quán)經(jīng)營體制，為完善國有金融資本管理體制機制夯實法律基礎(chǔ)。研究建立統(tǒng)一的國有金融資本出資人制度，明確出資人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。完善和落實國有金融資本管理各項配套政策。

2.加強協(xié)調(diào)配合

履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門加強溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)在制定完善國有金融資本管理制度時，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動征求有關(guān)部門意見。其他金融管理部門在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時，要及時向履行國有金融資本出資人職責(zé)的機構(gòu)通報相關(guān)情況。

3.嚴(yán)格責(zé)任追究

建立健全國有金融機構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國有金融資本的行為。建立健全國有金融資本管理的監(jiān)督問責(zé)機制，對形成風(fēng)險沒有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對發(fā)現(xiàn)風(fēng)險沒有及時提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對重大違法違紀(jì)問題敷衍不追、隱匿不報、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅決依法追究刑事責(zé)任。

4.加強信息披露

建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計監(jiān)測和報告制度，完整反映國有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，編制政府資產(chǎn)負(fù)債表，報告國有金融機構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險控制、高級管理人員薪酬等情況。國有金融資本情況要全口徑向黨中央報告，并按規(guī)定向全國人大常委會報告國有金融資產(chǎn)管理情況，具體報告責(zé)任由財政部承擔(dān)。各級財政部門定期向同級政府報告國有金融資本管理情況。國務(wù)院和地方政府應(yīng)當(dāng)對履行出資人職責(zé)機構(gòu)的履職情況進行監(jiān)督，依法向社會公布國有金融資本狀況，接受社會公眾的監(jiān)督。

該《意見》由中共中央、國務(wù)院聯(lián)合發(fā)布，充分體現(xiàn)出黨中央、國務(wù)院對國有金融資本管理的高度重視。《意見》就當(dāng)前完善國有金融資本管理問題作了全面安排，是中國特色社會主義新時代完善國有金融資本管理的綱領(lǐng)性文件。它的貫徹實施有望對作為黨和國家核心競爭力的國有金融資本的持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用和推動作用。

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（責(zé)任編輯：崔克亮）

Abstract： The state-owned monopoly industry is the lifeline of the national economy and it is of extreme importance in economic reform and development. In this way， it is extremely urgent to comprehensively deepen the reform of the state-owned monopoly industry at comprehensively deepening reform stage with the focus on market-oriented reform. To this end， since 2010， the CPC Central Committee and the State Council have successively promulgated a number of documents including deepening the reform of the electricity industry system， the oil and gas system and the salt industry system， and improving the management over state-owned financial capital. In view of the wide scope and complexity of the reform of state-owned monopoly industries， limited to the length of this paper， this article only takes the reform of the electricity industry system with important status and rapid reforms as an example to make a historical narration; and briefly describe the reform of the oil and gas industry system and improving the management over state-owned financial capital; other monopoly industries are omitted hereafter.

Keywords： State-owned Monopoly Industry Reform; Deepen Electricity Reform; Deepen Oil and Gas Industry Reform; Improving the Management Over State-owned Financial Capital