西南地方高校國家自然科學(xué)基金申請書常見問題分析與對策
——以貴州師范大學(xué)為例

文/張麗君 鄧文宇，貴州師范大學(xué)科學(xué)技術(shù)處

國家自然科學(xué)基金委員會于1986年被國務(wù)院批準成立，自然科學(xué)基金的定位是國家創(chuàng)新體系中支持基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究、鼓勵自由探索、發(fā)揮引導(dǎo)作用的重要機構(gòu)，逐漸形成由三種資助項目組成的格局，其中包括研究項目、人才項目和環(huán)境條件項目。國家自然科學(xué)基金面向全國，重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構(gòu)中的研究人員。國家自然科學(xué)基金項目作為當(dāng)前國內(nèi)最具權(quán)威性和公正性的科研基金項目，已成為衡量高校科研實力的重要指標(biāo)。然而，由于自然科學(xué)基金項目資助率低，競爭相當(dāng)激烈；因此，如何提高項目申請質(zhì)量，在競爭中勝出，成為廣大科技者十分關(guān)注的問題。本文結(jié)合作者多年的國家自然科學(xué)基金項目管理經(jīng)驗，對貴州師范大學(xué)2017、2018年同行評審反饋意見進行梳理、分析，羅列申請書中出現(xiàn)的常見問題并提出解決對策，以期提高貴州師范大學(xué)國家自然科學(xué)基金項目的資助率，并為同類院校提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)和方法

1.1 數(shù)據(jù)

用于研究的同行評審反饋意見全部來源于國家自然科學(xué)基金委員會科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)。2017、2018年該校共獲得評審意見397條，2017年反饋意見175條，2018年反饋意見222條；其中青年科學(xué)基金項目81條，地區(qū)科學(xué)基金項目259條，面上項目41條，專項基金項目2條，應(yīng)急管理項目5條，聯(lián)合基金項目6條，重點項目2條，重大項目1條。

1.2 方法

根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》第十五條規(guī)定的“評審專家對基金資助項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見。評審專家對基金資助項目申請?zhí)岢鲈u審意見，還應(yīng)當(dāng)考慮申請人和參與者的研究經(jīng)歷、基金資助經(jīng)費使用計劃的合理性、研究內(nèi)容獲得其他資助的情況、申請人實施基金資助項目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性?！币约巴性u審反饋意見中提及率較高的問題進行歸納匯總，本文確定了創(chuàng)新性、經(jīng)費預(yù)算合理性、立項依據(jù)、研究內(nèi)容、研究方案、課題組研究能力和申請書撰寫等7個評價指標(biāo)。每個項目有3—5名同行專家提出意見，對存在不足的指標(biāo)如果超過1位專家同時提及，只累計1次，來建立Excel數(shù)據(jù)庫。分析數(shù)據(jù)見表1。

表1 2017、2018年貴州師范大學(xué)國家自然科學(xué)基金項目同行評審反饋意見分析

2 申請書中的常見問題

2.1 創(chuàng)新性不足

創(chuàng)新性不足是國家自然科學(xué)基金項目申請中比較普遍的問題，在2017年反饋的175條評審意見中，就提及78次，提及率44.57%；在2018年反饋的222條評審意見中，提及了118次，提及率53.15%。反饋意見多寫：“創(chuàng)新性一般”、“與國內(nèi)外研究有重復(fù)”等。

2.2 經(jīng)費預(yù)算不合理

經(jīng)費預(yù)算不合理也是國家自然科學(xué)基金項目申請中常見的問題，在2017年反饋的175條評審意見中，提及了54次，提及率30.86%；在2018年反饋的222條評審意見中，提及了60次，提及率27.03%。反饋意見多見：“差旅費過高、研究生勞務(wù)費過低、設(shè)備購置費不合理”等。

2.3 立項依據(jù)不足

立項依據(jù)是一份申請書擬解決的關(guān)鍵問題，直接決定項目是否具有科學(xué)價值。立項依據(jù)不足也是未獲批項目的常見問題。在2017年反饋的175條評審意見中，提及了68次，提及率38.86%，在2018年反饋的222條評審意見中，提及了82次，提及率36.94%。反饋意見多見：“前期工作沒有相關(guān)證據(jù)”、“科學(xué)價值和意義不大”、“對國外的期刊及研究成果不夠了解”等。

2.4 研究內(nèi)容存在不足

研究內(nèi)容存在不足是未獲批立項項目的突出問題，提及次數(shù)及提及率均為兩年之最。在2017年反饋的175條評審意見中，提及了1 25次，提及率71.43%，在2018年反饋的222條評審意見中，提及了1 58次，提及率71.17%。反饋意見多為：“研究內(nèi)容太寬泛、不聚焦”,“研究內(nèi)容重點不突出，關(guān)鍵問題闡述不清”,“目標(biāo)不明確，預(yù)期結(jié)果難以確定”等。

2.5 研究方案存在不足

研究方案存在不足也是國家自然科學(xué)基金項目未立項的主要原因之一。在2017年175條反饋意見中，提及了111次，提及率63.4 3%；在2018年222條反饋意見中，提及了156次，提及率70.27%。反饋意見多為：“方案設(shè)計難以確定能解決關(guān)鍵問題”、“難以評估其可行性”、“設(shè)計思路不清晰”等。

2.6 研究能力不足

研究能力不足是國家自然科學(xué)基金未立項項目的普遍問題。在2017年175條反饋意見里，提及了86次，提及率49.14%；在2018年2 22條反饋意見里，提及了118次，提及率53.15%。反饋的意見多見：“主要參與人員已有在研項目，研究時間未能保證”、“項目組人員近三年未在項目研究領(lǐng)域發(fā)表高層次文章”、“前期研究薄弱”等。

2.7 申請書撰寫存在不足

申請書撰寫存在不足也是國家自然科學(xué)基金項目申請中常見的問題之一。在2017年反饋的175條意見里，該條被提及51次，提及率29.14%；在2018年反饋的222條意見里，該條被提及90次，提及率40.54%。反饋意見多見：“申請書撰寫態(tài)度不認真，有多處書寫錯誤”；“表達不清楚”等。

3 對策建議

3.1 學(xué)校對國家自然科學(xué)基金項目的申報工作要做到早部署、早安排。

學(xué)校應(yīng)在充分抓好國家自然科學(xué)基金項目申報數(shù)量的同時，注重抓好基金申報質(zhì)量。具體從以下4個方面著手：1、早部署：學(xué)校每年9月召開基金申報動員會，組織下一個年度的項目申請工作，保障申請人有充足的時間構(gòu)思、成文、修改、完善。2、做輔導(dǎo)：學(xué)校層面邀請校內(nèi)外經(jīng)驗豐富的專家，如獲批項目較多的教師、會評專家、基金委領(lǐng)導(dǎo)等為申請人做講座，提高撰寫申請書的技能；學(xué)院有針對性地組織調(diào)研、召開座談會等形式加大交流，進而發(fā)現(xiàn)問題、尋找辦法、分享經(jīng)驗。3、做論證：組織學(xué)校、學(xué)院、學(xué)科三級對申請項目進行同行專家評議，幫助申請人完善項目申請書，博采眾家之長。4、把出口：對照每年度的項目指南，擬定詳細的申請人“自查表”，由項目申請人自身把好第一關(guān)；再由學(xué)院把好第二道關(guān)，最后由學(xué)?？萍继帉Ｈ诉M行全面審查、上報，嚴把“出口關(guān)”。

3.2 申請人要勇于克服國家自然科學(xué)基金項目申請的畏難情緒，端正態(tài)度、潛心科研。

2017年國家自然科學(xué)基金全年項目申請數(shù)已突破20萬項，是20 06年的三倍。2017年面上項目資助率22.59%，2018年面上項目資助率是20.46%。2017年青年基金資助率22.41%，2018年青年基金資助率20.54%。批準項目數(shù)不到申請項目數(shù)的四分之一。因此，許多申請人，特別是剛工作的青年人員普遍存在畏難情緒，認為申請、獲批國家自然科學(xué)基金項目難度很高。這種心態(tài)導(dǎo)致許多年青的申請者對待國家自然科學(xué)基金項目申請時，信心不足，撰寫申請書時也不夠認真，從而導(dǎo)致科學(xué)問題的提煉不夠精準，甚而一些低級的書寫錯誤、排版錯誤的出現(xiàn)等。然而，從國家自然科學(xué)基金的資助體系和評審機制來看，科學(xué)基金是一個開放、連續(xù)、可持續(xù)發(fā)展的項目體系，難在獲批第一個項目，申請人應(yīng)客觀分析項目申請書存在的問題，針對問題采取措施加以彌補和完善，如早準備、多請教、多積累申請經(jīng)驗、提前做好基礎(chǔ)實驗、廣交學(xué)術(shù)朋友提高學(xué)術(shù)影響等，終究會得到專家的認可。一旦獲批第一個項目，只要做好了，第二、第三個項目的獲批就會簡單的多。所以，基金項目申請人一定要客服畏難情緒，端正態(tài)度，潛心科研，增強科研實力，為將來打基礎(chǔ)。

3.3 深刻理解國家自然科學(xué)基金項目的內(nèi)涵，做到“有的放矢”。

國家自然科學(xué)基金資助基礎(chǔ)研究和科學(xué)前沿探索，不支持應(yīng)用研究和開發(fā)研究（試驗發(fā)展）。因此，準確把握基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵對于科學(xué)基金的選題、設(shè)計與申請至關(guān)重要?；A(chǔ)研究指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的；應(yīng)用研究是指針對某一特定的目的或目標(biāo)，為獲得新知識而進行的創(chuàng)新性研究；試驗發(fā)展是指利用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究成果或已有知識，為產(chǎn)生新產(chǎn)品、新材料、新工藝等而進行的系統(tǒng)性工作。由此可見，基礎(chǔ)研究強調(diào)的是“理解”，應(yīng)用研究、試驗發(fā)展強調(diào)的是“應(yīng)用”。此外，經(jīng)過30多年的發(fā)展，國家自然科學(xué)基金已發(fā)展成類別齊全、功能完善、相互補充銜接的三大系列、15個項目類型。作為項目申請者，首先，要學(xué)習(xí)掌握15個類別項目的管理辦法，領(lǐng)會每一類項目設(shè)立的目的、意義和申報要求，同時還要關(guān)注當(dāng)年項目申請指南中不同學(xué)部、不同學(xué)科的一些特別的說明與要求，再結(jié)合自身的工作基礎(chǔ)和學(xué)科優(yōu)勢提出擬申請的項目，只有“有的放矢”，才會“一擊即中”。

4 結(jié)語

通過以上分析，我們對自然科學(xué)基金申請書的常見問題有了較為全面的了解，希望科研人員能客觀分析自身情況，揚長避短；同時科研部門也加大管理力度，工作細化，相信這對提高國家自然科學(xué)基金項目資助率有極大的幫助。期待通過我們管理人員以及我?？蒲腥藛T的共同努力，讓我校國家自然科學(xué)基金工作取得長足發(fā)展。