我國大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理實踐及政策進(jìn)展研究

陳一

摘 要：[目的/意義]本文從實踐及政策上，梳理了我國大數(shù)據(jù)交易中產(chǎn)權(quán)問題的管理進(jìn)展，總結(jié)其中存在的問題，以期為我國大數(shù)據(jù)交易實踐提供參考借鑒。[方法/過程]在實踐上，從合法授權(quán)、權(quán)屬流轉(zhuǎn)、交易監(jiān)管3個方面調(diào)查了我國典型大數(shù)據(jù)交易平臺的產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀;政策上，歸納了目前我國大數(shù)據(jù)發(fā)展政策中對數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，并從政策工具視角進(jìn)行分析。[結(jié)果/結(jié)論]研究發(fā)現(xiàn)，我國目前對大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問題重視程度不足，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策結(jié)構(gòu)失衡，對實踐的約束力也有待加強(qiáng)，需要加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)的激勵和資源配置作用，拉動大數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展，同時國家層面出臺相應(yīng)法律政策予以規(guī)范交易行為。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù);交易;產(chǎn)權(quán);政策;交易平臺

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2019.11.018

〔中圖分類號〕G203 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2019）11-0159-09

Abstract：[Purpose/Significance]This paper reviewed the management progress of property rights in big data transactions in China from the perspective of practice and policy in order to provide the reference for the practice of big data transaction in China.[Method/Process]From the view of practice，this paper investigated the status of property rights management of typical big data transaction platforms in China from three aspects：legal authorization，ownership transfer，and transaction supervision.From the policy point of view，this paper summarized the current regulations on data transaction property rights in Chinas big data development policy and analyzes them from the perspective of policy tools.[Result/Conclusion]It found that the current property rights policy tools of big data transaction were mainly concentrated on the environmental and demand side.It was concluded that the property rights in big data transactions were not paid enough attention and the policy structure of big data transactions is unbalanced.It is necessary to strengthen the incentive and resource allocation roles of property rights to promote the development of big data transaction market.At the same time，the country had to legislate corresponding policies to regulate transaction behavior.

Key words：big data;transaction;property;policy;transaction platform

大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。而要讓數(shù)據(jù)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，開放流動是關(guān)鍵。2015年國務(wù)院印發(fā)的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》中明確指出，“要引導(dǎo)培育大數(shù)據(jù)交易市場，……建立健全數(shù)據(jù)資源交易機(jī)制和定價機(jī)制，規(guī)范交易行為等一系列健全市場發(fā)展機(jī)制的思路與舉措”。通過數(shù)據(jù)交易，將打破行業(yè)信息壁壘，提高生產(chǎn)效率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。我國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模近年來持續(xù)穩(wěn)定增長，大數(shù)據(jù)交易規(guī)模也不斷擴(kuò)大，2017年我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到4 700億元人民幣，同比增長30%[1]。數(shù)據(jù)要進(jìn)行交易，則必須具有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，如果產(chǎn)權(quán)存在瑕疵，則意味著交易存在法律風(fēng)險。2017年12月8日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略第二次集體學(xué)習(xí)時，明確指出要制定數(shù)據(jù)資源確權(quán)、開放、流通、交易相關(guān)制度，完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。而目前，我國對大數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬界定還十分模糊，《中華人民共和國民法總則》第127條規(guī)定，“法律對數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，但其中也并未對數(shù)據(jù)的內(nèi)涵和歸屬進(jìn)行明確限定。筆者擬從實踐及政策領(lǐng)域?qū)ξ覈髷?shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，以期為我國大數(shù)據(jù)交易實踐提供參考。

1 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國外很早就有大數(shù)據(jù)交易平臺，美國、歐盟、韓國等也都積極部署了國家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略。2012年白宮科技政策辦公室發(fā)布了《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展倡議》[2]，提升從海量復(fù)雜數(shù)據(jù)中獲取知識、挖掘價值的能力，并及時調(diào)整政策框架與法律規(guī)章，積極應(yīng)對大數(shù)據(jù)發(fā)展帶來的隱私保護(hù)等問題，2014年美國發(fā)布《大數(shù)據(jù)：把握機(jī)遇，守護(hù)價值》[3]白皮書，再次提出就警惕大數(shù)據(jù)應(yīng)用所帶來的隱私、公平等問題，2016年美國發(fā)布《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略計劃》[4]，形成了包括技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)開放共享、隱私安全倫理等7項戰(zhàn)略。2015年歐盟委員會發(fā)布《數(shù)字化單一市場戰(zhàn)略》[5]其中提出要“構(gòu)建數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)”，而“分散實施的版權(quán)規(guī)則和不夠清晰的數(shù)據(jù)使用權(quán)阻礙了跨境數(shù)據(jù)的使用和新技術(shù)的應(yīng)用”，要“根據(jù)數(shù)據(jù)化革命和隨之改變的消費(fèi)者行為對版權(quán)規(guī)定進(jìn)行與時俱進(jìn)的更新”;英國也非常重視大數(shù)據(jù)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用，發(fā)布了《數(shù)字戰(zhàn)略2017》[6]、《工業(yè)戰(zhàn)略：建設(shè)適應(yīng)未來的英國》[7]等，其中提出要建立靈活的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制。韓國政府2016年發(fā)布《智能信息社會中長期綜合對策》，提出要加速數(shù)據(jù)流通和使用，激活數(shù)據(jù)交易市場，推動公共和民間數(shù)據(jù)實現(xiàn)以價值為導(dǎo)向的交易[8]。在研究文獻(xiàn)上，Nunan D等提到收集數(shù)據(jù)的組織的性質(zhì)正在發(fā)生變化，不再是中央政府或傳統(tǒng)的大公司，而是一系列小的高科技公司，數(shù)據(jù)市場在發(fā)生變化，相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用政策也應(yīng)發(fā)生變化[9];Perera C等強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)隱私在開放數(shù)據(jù)市場中具有重要意義[10];Liang F等認(rèn)為在大數(shù)據(jù)交易后，十分有必要保護(hù)數(shù)據(jù)版權(quán)和數(shù)據(jù)所有者的合法權(quán)益，這是大數(shù)據(jù)生命周期閉環(huán)必不可少的階段[11]。

國內(nèi)也有很多學(xué)者關(guān)注到大數(shù)據(jù)交易問題，楊琪等認(rèn)為，數(shù)據(jù)的開放和流通是數(shù)據(jù)資源價值體現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)，而目前我國在大數(shù)據(jù)交易環(huán)節(jié)主要存在價值鏈條不完整的問題和商業(yè)秘密和個人隱私泄露的風(fēng)險[12];王融認(rèn)為，承認(rèn)數(shù)據(jù)具有財產(chǎn)屬性是討論數(shù)據(jù)所有權(quán)的前提，而目前數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬問題還遠(yuǎn)未達(dá)成共識[13];王忠認(rèn)為交易市場的開放能夠促進(jìn)數(shù)據(jù)合理流動、實現(xiàn)個人數(shù)據(jù)資源優(yōu)化配置，但也要平衡技術(shù)創(chuàng)新與隱私保護(hù)之間的矛盾[14];湯琪認(rèn)為目前大數(shù)據(jù)交易的相關(guān)法律政策缺失，面臨著巨大的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險[15];張敏分析表示目前我國大數(shù)據(jù)交易市場未形成規(guī)范的交易規(guī)則并存在內(nèi)在的交易風(fēng)險，必須通過法律監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范[16]。

通過對國內(nèi)外實踐和研究的梳理發(fā)現(xiàn)，目前有關(guān)大數(shù)據(jù)交易的研究雖然在逐步增加，但大多集中在對大數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀分析、大數(shù)據(jù)交易定價問題以及大數(shù)據(jù)交易中涉及到的個人隱私問題的研究上。也有部分學(xué)者開始關(guān)注到大數(shù)據(jù)交易中靜態(tài)權(quán)屬問題，但是研究多從理論上強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性，并未落腳到我國的交易實踐及具體政策中來。究竟我國大數(shù)據(jù)交易實踐中產(chǎn)權(quán)管理是否規(guī)范，我國目前是否具有完善的數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理政策體系，我國大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理政策是否能夠約束、激勵實踐的發(fā)展，這將是本文研究的重點(diǎn)。

2 我國大數(shù)據(jù)交易平臺產(chǎn)權(quán)管理實踐

數(shù)據(jù)交易平臺能夠有效整合數(shù)據(jù)資源、提升數(shù)據(jù)流動性、規(guī)范交易行為，是大數(shù)據(jù)交易的重要載體。目前我國大數(shù)據(jù)交易的主流建設(shè)模式便是基于大數(shù)據(jù)交易所（中心）的交易[17]，比較典型的有貴陽大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心、華中大數(shù)據(jù)交易平臺、東湖大數(shù)據(jù)交易中心等。大數(shù)據(jù)交易有一個完整的生命周期，各交易平臺在交易前，應(yīng)確保數(shù)據(jù)合法性、授權(quán)合法性，交易數(shù)據(jù)不侵犯個人隱私，交易后應(yīng)保證數(shù)據(jù)權(quán)屬合法流轉(zhuǎn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)確權(quán)，平臺還應(yīng)該監(jiān)管整個交易流程的安全性與平等性。

2.1 合法授權(quán)

在大數(shù)據(jù)交易前，數(shù)據(jù)供應(yīng)方應(yīng)完成對數(shù)據(jù)的采集、清洗及整合加工，并將可供交易的數(shù)據(jù)提供給平臺。產(chǎn)權(quán)清晰是數(shù)據(jù)流動的前提，大數(shù)據(jù)交易前應(yīng)確保數(shù)據(jù)不具有產(chǎn)權(quán)爭議，數(shù)據(jù)供應(yīng)方所采集的數(shù)據(jù)必須是合法的、經(jīng)過授權(quán)的，即數(shù)據(jù)來源合法、數(shù)據(jù)交易類型合法、授權(quán)主體的交易資格合法。絕大多數(shù)大數(shù)據(jù)交易平臺都對交易數(shù)據(jù)的合法性有明確規(guī)定，如貴陽大數(shù)據(jù)交易所2015年5月發(fā)布《貴陽大數(shù)據(jù)交易所702公約》[18]（簡稱《702公約》）明確規(guī)定“大數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證數(shù)據(jù)的真實性、合法性”，上海數(shù)據(jù)交易中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》也明確列出了禁止交易的數(shù)據(jù)。

在交易平臺交易的數(shù)據(jù)可分為個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和政府?dāng)?shù)據(jù)。對于企業(yè)掌握的個人數(shù)據(jù)，企業(yè)擁有協(xié)議條款規(guī)定范圍內(nèi)對個人數(shù)據(jù)的使用權(quán)?！爸椴⑼狻笔菙?shù)據(jù)搜集時被普遍認(rèn)可的權(quán)利，企業(yè)應(yīng)在協(xié)議條款中告知用戶數(shù)據(jù)可能會被交易，這樣企業(yè)才可將自己掌握的數(shù)據(jù)合法交易[15]。互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得個人信息的地下交易產(chǎn)業(yè)鏈更加復(fù)雜[19]，也有研究表明當(dāng)下很多互聯(lián)網(wǎng)平臺并不重視個人信息保護(hù)問題[20]。大數(shù)據(jù)交易平臺有責(zé)任對數(shù)據(jù)來源進(jìn)行篩選過濾，保護(hù)個人隱私?！?02公約》規(guī)定數(shù)據(jù)交易的內(nèi)容“不是底層數(shù)據(jù)，而是基于底層數(shù)據(jù)，通過數(shù)據(jù)清洗、建模、分析、可視化出來的數(shù)據(jù)結(jié)果”;上海數(shù)據(jù)交易中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》明確制定了數(shù)據(jù)交易前的“個人數(shù)據(jù)保護(hù)原則”，其中包括“告知同意原則”、“禁止公開原則”、“選擇退出原則”、“數(shù)據(jù)正確原則”、“維護(hù)權(quán)益原則”及“應(yīng)急補(bǔ)救原則”[21]，這6項原則保證了數(shù)據(jù)主體對數(shù)據(jù)交易行為的主導(dǎo)性，即便有侵犯個人隱私的數(shù)據(jù)交易行為發(fā)生，也能及時退出并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施;華中大數(shù)據(jù)交易平臺限定交易內(nèi)容為“原始或經(jīng)處理后的數(shù)字化信息，包括但不限于個人、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等各類主體所持有或擁有的各類數(shù)據(jù)”，“交易數(shù)據(jù)應(yīng)是通過合法渠道獲取，權(quán)利清晰無爭議”[22]，但其中并未明確限定如何“處理”，或“處理后”達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)。還有一些大數(shù)據(jù)交易平臺并未發(fā)布完整的數(shù)據(jù)交易規(guī)范。

2.2 權(quán)屬流轉(zhuǎn)

在數(shù)據(jù)合法且無產(chǎn)權(quán)爭議的前提下，數(shù)據(jù)持有方通過平臺出售數(shù)據(jù)。交易雙方經(jīng)過需求匹配后實施數(shù)據(jù)交易，數(shù)據(jù)權(quán)屬隨即發(fā)生變化。大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，可分為所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)3種交易模式。大數(shù)據(jù)的使用權(quán)交易主要通過租賃、檢索等形式實現(xiàn)，如企業(yè)可以將數(shù)據(jù)庫銷售給多個消費(fèi)者;收益權(quán)交易，主要指大數(shù)據(jù)購買者對數(shù)據(jù)使用后獲得的利潤與大數(shù)據(jù)提供商進(jìn)行分割[23];所有權(quán)交易，則擁有對相關(guān)數(shù)據(jù)的支配、處置和和獲益的權(quán)利[24]。大數(shù)據(jù)交易主要是數(shù)據(jù)和貨幣的流通過程，對數(shù)據(jù)權(quán)限的分配是交易過程的關(guān)鍵，如果數(shù)據(jù)權(quán)限分配不明確不僅影響數(shù)據(jù)產(chǎn)品的后續(xù)使用，還極有可能使雙方產(chǎn)生糾紛。在交易中，合同應(yīng)明確規(guī)定買方對數(shù)據(jù)的使用權(quán)限，明確數(shù)據(jù)使用或處理后產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定，明確雙方對于數(shù)據(jù)使用或處理后產(chǎn)生成果的歸屬、保護(hù)方式以及相關(guān)權(quán)利的邊界，明確數(shù)據(jù)的權(quán)利限制，禁止權(quán)利濫用。

在實踐中，貴陽大數(shù)據(jù)交易所推出《數(shù)據(jù)確權(quán)暫行管理辦法》，通過數(shù)據(jù)確權(quán)，明確數(shù)據(jù)交易雙方對交易數(shù)據(jù)在責(zé)任權(quán)力方面的相互關(guān)系，保護(hù)各自的合法權(quán)益，在數(shù)據(jù)權(quán)利人、權(quán)利性、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)交易方式等方面給出權(quán)屬確認(rèn)指引[25]，平臺還會在交易完成后發(fā)放“數(shù)據(jù)確權(quán)證書”，以引導(dǎo)交易相關(guān)方科學(xué)、統(tǒng)一、安全的完成數(shù)據(jù)交易。上海數(shù)據(jù)交易中心在其發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》中“使用權(quán)轉(zhuǎn)移原則”規(guī)定，“數(shù)據(jù)的互聯(lián)是數(shù)據(jù)持有人將所持有的數(shù)據(jù)許可他人的行為，需明確界定數(shù)據(jù)接收人使用數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式和期限”，也明確了對數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)，“增值處理受保護(hù)原則”規(guī)定，“合法持有的數(shù)據(jù)進(jìn)行增值性處理行為受保護(hù)”，“數(shù)據(jù)權(quán)利可共存原則”規(guī)定，“具有合法正當(dāng)來源的相同或類似數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)持有人享有相同的權(quán)利，互補(bǔ)排斥地行使各自的權(quán)利”，并且還強(qiáng)調(diào)并不能通過數(shù)據(jù)交易獲取無限制的數(shù)據(jù)權(quán)益，“數(shù)據(jù)具有社會性、公共性，任何人取得的數(shù)據(jù)權(quán)利是有限的”。華中大數(shù)據(jù)交易平臺則規(guī)定相對較模糊，“交易平臺完成對交易確認(rèn)的審核后，向買方開放相應(yīng)使用權(quán)限（下載權(quán)限）”，但也未進(jìn)一步明確“相應(yīng)”的限度。

2.3 交易監(jiān)管

大數(shù)據(jù)交易平臺在數(shù)據(jù)交易中應(yīng)該充當(dāng)“中立者”的角色，不受外界因素的影響和干擾。在交易進(jìn)行中，平臺應(yīng)為數(shù)據(jù)交易提供安全的運(yùn)行環(huán)境，防止第三人未經(jīng)授權(quán)對數(shù)據(jù)進(jìn)行截取、搜集或接入，防止數(shù)據(jù)泄露、損壞、被篡改等侵權(quán)行為產(chǎn)生。貴陽大數(shù)據(jù)交易所采用會員制度，與會員簽署《會員合作協(xié)議》、《保密協(xié)議》對交易者進(jìn)行嚴(yán)格資格審查及信譽(yù)評估。上海數(shù)據(jù)交易中心在其發(fā)布的《流通數(shù)據(jù)處理準(zhǔn)則》[26]中明確了“數(shù)據(jù)安全防護(hù)原則”，其中制定了“數(shù)據(jù)持有人管理責(zé)任原則”、“管理系統(tǒng)合規(guī)原則”、“處理記錄可查原則”、“與風(fēng)險水平一致的安全措施原則”、“危機(jī)事件報告原則”等8項原則，保障交易安全并明確責(zé)任歸屬。華中大數(shù)據(jù)交易平臺也明確“交易平臺應(yīng)為數(shù)據(jù)交易提供穩(wěn)定可靠的運(yùn)行平臺”，“交易平臺未經(jīng)授權(quán)委托不得將托管數(shù)據(jù)出售或非法提供給他人”，“交易平臺應(yīng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，妥善保管數(shù)據(jù)”，但同時，華中大數(shù)據(jù)交易平臺也提出了一條免責(zé)條款，“如因不可抗力、意外事件、非法入侵……，交易平臺不承擔(dān)責(zé)任”。

通過對實踐調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前我國各大數(shù)據(jù)交易平臺并未形成統(tǒng)一的交易流程，甚至有些交易平臺沒有完整的數(shù)據(jù)交易規(guī)范。部分交易平臺對數(shù)據(jù)授權(quán)、權(quán)屬流轉(zhuǎn)的限定也十分模糊，嚴(yán)重阻礙了我國大數(shù)據(jù)交易實踐進(jìn)程。其中最具代表性的貴陽大數(shù)據(jù)交易所也直到2018年4月才宣布盈利。大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)法律屬性的不明與數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的空白是阻礙大數(shù)據(jù)交易發(fā)展的關(guān)鍵問題[27]。而政策和實踐彼此型塑，持續(xù)相互作用，實踐依靠政策來規(guī)范行動和提供資源[28]。完善的政策體系具有環(huán)境營造和創(chuàng)新激勵作用，我國大數(shù)據(jù)交易亟需規(guī)范的數(shù)據(jù)交易法律法規(guī)加以引導(dǎo)。

3 我國大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策

新技術(shù)的產(chǎn)生，新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，離不開政策的拉動，完善的政策體系能夠糾正市場失靈、防范政府失靈、彌補(bǔ)系統(tǒng)失靈、修正倫理失范[29]。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理活動本質(zhì)上還是一種經(jīng)濟(jì)活動，政府通過公共政策引導(dǎo)實施過程，實現(xiàn)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策目標(biāo)[30]。利用“北大法寶”數(shù)據(jù)庫檢索以大數(shù)據(jù)發(fā)展為目標(biāo)的中央法規(guī)及地方法規(guī)，共得到中央法規(guī)司法解釋34篇，地方法規(guī)規(guī)章337篇，足見國家對發(fā)展大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的重視。本部分梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的條款，分析目前政策中對大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的管理現(xiàn)狀。

3.1 政策文本選擇

本部分采用內(nèi)容分析法，運(yùn)用定量分析方式研究大數(shù)據(jù)交易相關(guān)政策文本，在量化分析的基礎(chǔ)上運(yùn)用政策工具理論剖析目前我國大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理政策現(xiàn)狀。本文選取發(fā)布機(jī)構(gòu)為中央國家機(jī)關(guān)和省級國家機(jī)關(guān)的相關(guān)政策文件，經(jīng)過對政策文件的閱讀和篩選，其中有25項政策涉及大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問題（詳見表1）。

并將其中具體條款按照“政策編號-具體條款/章節(jié)”進(jìn)行編碼，對某一條款中涉及多個政策工具的條款的再分別用a、b、c……進(jìn)行區(qū)分，共計50項條款，具體如表2所示。

3.2 基于工具的大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策分析框架制定

3.2.1 X維度：基本政策工具維度

政策工具是公共政策研究的關(guān)鍵路徑，政策可以通過一系列基本的單元工具合理組合而構(gòu)建出來。Rothwell R[31]將基本政策工具分為供給面、環(huán)境面和需求面3類，其中供給面和需求面對大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問題起直接推動作用，而相對而言，環(huán)境面的政策工具則起到間接的影響作用[32]。供給面政策工具主要指政府通過信息、人才、資金、技術(shù)等直接擴(kuò)大供給，改善大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的供給;環(huán)境面政策工具主要表現(xiàn)為對大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的影響力，指政府通過財務(wù)金融、租賃制度、法規(guī)管制等政策影響大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)業(yè)的環(huán)境因素，為大數(shù)據(jù)交易提供有力的環(huán)境支持;需求面政策工具指政府通過采購與貿(mào)易管制等降低市場不確定性[33]，積極開拓大數(shù)據(jù)交易市場，拉動大數(shù)據(jù)開發(fā)與交易。

3.2.2 Y維度：政策功能維度

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Demsetz H指出，產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們最大化的實現(xiàn)外部性內(nèi)部化的激勵[34]。在《牛津法律大辭典》中，產(chǎn)權(quán)即財產(chǎn)所有權(quán)，包括占有權(quán)、使用權(quán)、出借權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、用盡權(quán)、消費(fèi)權(quán)和其他相關(guān)權(quán)利[35]。產(chǎn)權(quán)政策自身的作用機(jī)制決定了其特殊性，因此不能單純按照基本政策維度進(jìn)行劃分。產(chǎn)權(quán)作為一種社會強(qiáng)制性的制度安排，它具有界定、規(guī)范、保護(hù)人們的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用。具體來看，產(chǎn)權(quán)具有激勵功能、約束功能、資源配置功能以及協(xié)調(diào)功能。大數(shù)據(jù)交易在不同階段受到不同的政策功效的影響，激勵功能促使數(shù)據(jù)持有者在收益最大化動機(jī)支配下參與數(shù)據(jù)交易;約束功能明確產(chǎn)權(quán)的責(zé)任約束，限定交易雙方權(quán)利范圍;資源配置功能使得大數(shù)據(jù)通過合適的產(chǎn)權(quán)安排，使數(shù)據(jù)資源得以優(yōu)化增值;協(xié)調(diào)功能則調(diào)節(jié)交易雙方的社會關(guān)系，保證交易秩序規(guī)范。本文將產(chǎn)權(quán)的政策功能確定為分析框架的Y維度。

3.3 大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策二維分析

對政策工具內(nèi)容分析單元所屬的領(lǐng)域維度和功能維度進(jìn)行判斷，將編碼后的政策工具內(nèi)容放入二維分析框架中，如圖1所示。

大數(shù)據(jù)作為新興產(chǎn)業(yè)，目前我國還未形成完善的法律體系，也未形成專門的法律條款對數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范?？傮w上看，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策主要集中在環(huán)境面和供給面，對大數(shù)據(jù)交易中產(chǎn)權(quán)問題主要起到約束和協(xié)調(diào)作用。其中環(huán)境面政策工具主要采取命令型手段，通過政策法規(guī)，運(yùn)用一些監(jiān)管和懲戒機(jī)制，加強(qiáng)對大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的約束。通過標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，協(xié)調(diào)各交易主體關(guān)系，規(guī)范交易行為，防止數(shù)據(jù)交易中侵權(quán)行為發(fā)生。供給面政策工具主要通過人才培養(yǎng)、信息提供、技術(shù)扶持等能力建設(shè)型政策手段增強(qiáng)大數(shù)據(jù)交易主體之間的產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)。編號1～6開頭的為中央國家機(jī)關(guān)發(fā)布的相關(guān)政策，可以看出，絕大多數(shù)分布在環(huán)境面，發(fā)揮約束作用，這些政策更具戰(zhàn)略性和指導(dǎo)性，但政策執(zhí)行力和強(qiáng)制力較為薄弱。省級國家機(jī)關(guān)發(fā)布的地方性法規(guī)、規(guī)章、意見等則分布相對廣泛，也體現(xiàn)出對具體落實、執(zhí)行中央政策相應(yīng)政策的特征，但具體對實踐的約束力如何，還有待進(jìn)一步觀察。

4 研究發(fā)現(xiàn)

4.1 對大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)問題重視程度不足

近年來，我國大數(shù)據(jù)市場發(fā)展迅猛，國家及各地區(qū)也相繼出臺多項政策支持大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但從調(diào)研結(jié)果看，國家層面并沒有相應(yīng)的法律政策規(guī)范大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問題，目前中央國家機(jī)關(guān)和省級國家機(jī)關(guān)發(fā)布的促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的政策文件中也僅有25項涉及交易中的產(chǎn)權(quán)問題，其中有些界定和規(guī)范還較為模糊。從交易實踐上看，近年來我國大數(shù)據(jù)交易平臺呈井噴式發(fā)展，有關(guān)數(shù)據(jù)表示，2016年，全國大數(shù)據(jù)交易平臺數(shù)量已經(jīng)達(dá)20個[24]。但根據(jù)筆者調(diào)查，其中有一半以上平臺已不可訪問，正常運(yùn)營的也有許多沒有明確的交易規(guī)范。目前可訪問的多數(shù)交易規(guī)范也存在“限定模糊”的現(xiàn)象。例如，規(guī)定“處理后”的數(shù)據(jù)可進(jìn)行交易，究竟何為“處理后”？規(guī)范中并未明確處理方式及處理后的標(biāo)準(zhǔn)?！叭魏稳巳〉玫臄?shù)據(jù)權(quán)利是有限的”，“有限”又限制在何處？“向買方開放相應(yīng)權(quán)限”，其中“相應(yīng)”具體指什么？還有交易平臺制定了免責(zé)條款，如果在數(shù)據(jù)交易中存在侵權(quán)行為，交易平臺能否免責(zé)目前還存在疑問。因此，從政策和實踐上看，盡管目前大數(shù)據(jù)交易所帶來的巨大價值已經(jīng)引起關(guān)注，但是其中存在的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險卻并沒有引起重視，這嚴(yán)重限制了大數(shù)據(jù)交易的可持續(xù)性發(fā)展。

4.2 大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策工具結(jié)構(gòu)存在失衡

通過對目前政策梳理分析發(fā)現(xiàn)，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策條款以供給面和環(huán)境面政策工具為主，目前沒有需求面政策工具。供給面政策工具主要利用組織和信息類信息基礎(chǔ)資源，為大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供支撐。環(huán)境面政策工具主要利用一些權(quán)威性資源，運(yùn)用命令型手段實現(xiàn)對產(chǎn)權(quán)的約束。需求面政策工具的缺失使得對大數(shù)據(jù)交易市場的拉動作用較弱。從政策功能維度來看，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策工具多以約束型和協(xié)調(diào)型為主。根據(jù)對條款項目的統(tǒng)計，研究涉及到的50項大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策條款，其中有30項發(fā)揮約束作用。法規(guī)管制類工具運(yùn)用過于頻繁，往往由于先前政策未切實執(zhí)行，或本領(lǐng)域的確存在較嚴(yán)重缺失，因此需要后續(xù)政策中不斷強(qiáng)調(diào)，這也進(jìn)一步凸顯了我國大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策體系對實踐作用不佳，管理存在的漏洞。目前政策條款中產(chǎn)權(quán)激勵作用較弱，不能有效激勵大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的有效流動，也沒有利用相關(guān)政策工具發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的資源配置功能。在運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的保護(hù)職能的同時，也需要通過合適的產(chǎn)權(quán)安排，提高產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)效率，才能更好地實現(xiàn)數(shù)據(jù)增值目標(biāo)。

4.3 大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策與交易實踐存在脫節(jié)

從目前調(diào)研情況來看，我國相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于我國的大數(shù)據(jù)交易實踐，現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度也無法滿足大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。大數(shù)據(jù)交易是一個持續(xù)性的過程，從交易前數(shù)據(jù)合法授權(quán)到交易后權(quán)屬流轉(zhuǎn)，以及在后續(xù)利用數(shù)據(jù)研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品等環(huán)節(jié)中，都涉及復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)問題。而目前，我國大數(shù)據(jù)相關(guān)政策中對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定多停留在強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及隱私保護(hù)的重要性，交易中數(shù)據(jù)權(quán)利流轉(zhuǎn)、交易后的確權(quán)及數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品的權(quán)利歸屬等在交易實踐中存在的這些復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)問題并沒有詳細(xì)規(guī)定，傳統(tǒng)的所有權(quán)模型通常不會認(rèn)識到數(shù)據(jù)的價值來自數(shù)據(jù)的組合和使用，而并非單個數(shù)據(jù)，缺乏對大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)中的根本問題和現(xiàn)實需求進(jìn)行精確表達(dá)。法律屬性模糊及監(jiān)管空白使不少企業(yè)對大數(shù)據(jù)交易持觀望態(tài)度，這嚴(yán)重阻礙了大數(shù)據(jù)交易市場的發(fā)展。法律層面急需從明確數(shù)據(jù)流通與可交易范圍，交易周期內(nèi)的數(shù)據(jù)確權(quán)問題等予以規(guī)定，產(chǎn)業(yè)層面也需出臺規(guī)范，對數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)用途、使用期限、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)交易方式等方面給出權(quán)屬的確認(rèn)指引。規(guī)避大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險僅僅依靠行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是遠(yuǎn)不夠的，大數(shù)據(jù)所能帶來的巨大價值往往會使交易者忽視產(chǎn)權(quán)問題，以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品的特殊屬性都要求國家層面出臺相應(yīng)法律政策予以規(guī)范。

5 結(jié) 語

數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代關(guān)鍵的生產(chǎn)要素已經(jīng)成為全球共識。在大數(shù)據(jù)上升為國家戰(zhàn)略這一背景下，把控好數(shù)據(jù)的“開放性”和“流動性”是實現(xiàn)數(shù)據(jù)商業(yè)價值和社會價值的關(guān)鍵。而目前，大數(shù)據(jù)交易實踐中因缺乏相應(yīng)的政策規(guī)范而存在很多盲區(qū)，各個大數(shù)據(jù)交易平臺的限制條款存在差異，我國目前也未形成規(guī)范的交易流程，權(quán)屬流轉(zhuǎn)程序也較為模糊，需要行業(yè)層面、社會層面、國家政策層面協(xié)同推進(jìn)，才能為大數(shù)據(jù)交易提供高效有序的發(fā)展路徑。行業(yè)企業(yè)應(yīng)在大數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域進(jìn)行積極探索，但也需在創(chuàng)新模式中加強(qiáng)主體自律;政府在落實數(shù)據(jù)開放的同時，也應(yīng)加快配套政策的制定，有效規(guī)范及治理大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問題。數(shù)據(jù)在多元主體間流轉(zhuǎn)，權(quán)屬流轉(zhuǎn)模式是否存在差異;如何構(gòu)建適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)權(quán)責(zé)機(jī)制實現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)益分享，以平衡不同參與者之間的權(quán)利。這些將是本研究下一步的研究重點(diǎn)。

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（責(zé)任編輯：陳 媛）