技術(shù)創(chuàng)新路徑、人力資本異質(zhì)性與 中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

張文卿

摘要：文章利用2008～2015年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板模型系統(tǒng)GMM法，在討論人力資本異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，嘗試探索推動(dòng)中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇。實(shí)證結(jié)果顯示：從推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的角度，東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的整體人力資本與自主研發(fā)路徑相匹配;中部、西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的整體人力資本與技術(shù)引進(jìn)及模仿路徑相匹配。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進(jìn)步路徑;人力資本異質(zhì)性;創(chuàng)新績(jī)效

改革開(kāi)放40年來(lái)，借助于初級(jí)勞動(dòng)力、原材料和土地等生產(chǎn)要素的低廉成本比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)工業(yè)尤其制造業(yè)全面融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工協(xié)作體系，規(guī)模得到跨越式發(fā)展。然而直到今天發(fā)達(dá)國(guó)家在新興技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍然掌控著全球競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，導(dǎo)致中國(guó)工業(yè)在關(guān)鍵裝備、核心零部件和基礎(chǔ)軟件領(lǐng)域仍然依賴進(jìn)口和外商投資。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。這要求中國(guó)工業(yè)企業(yè)選擇適宜的技術(shù)創(chuàng)新路徑，促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升，以擺脫對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家核心技術(shù)的依賴，滿足經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

一、文獻(xiàn)回顧

技術(shù)創(chuàng)新路徑指技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)方式或新技術(shù)的來(lái)源，它可以被劃分為以技術(shù)引進(jìn)、進(jìn)出口技術(shù)溢出、外商投資技術(shù)溢出為代表的外源型路徑和以二次研發(fā)、自主研發(fā)為代表的內(nèi)源型路徑（tkinson，1969）。選擇與自身要素稟賦與創(chuàng)新能力相適宜的技術(shù)創(chuàng)新路徑可以促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。例如擁有較強(qiáng)技術(shù)吸收消化能力的企業(yè)適合通過(guò)技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)購(gòu)買，利用模仿創(chuàng)新完成技術(shù)創(chuàng)新（張莉俠等，2018）;自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)適合選擇自主研發(fā)路徑對(duì)高端技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新（宣昌勇和唐成偉，2012）;對(duì)于仍依靠“人口紅利”與簡(jiǎn)單要素投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的較落后地區(qū)而言，代工廠與制造業(yè)企業(yè)可以利用FDI技術(shù)溢出快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)（劉冬冬等，2017）。

人力資本是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，是構(gòu)成地區(qū)技術(shù)能力的核心。依據(jù)傳統(tǒng)的要素稟賦論，技術(shù)創(chuàng)新路徑必須與人力資本水平相匹配。根據(jù)中國(guó)各地區(qū)發(fā)展不平衡、人力資本水平差異大的特征，部分學(xué)者研究了中國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)基于人力資本的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇問(wèn)題，但研究結(jié)果存在分歧。例如，楊?。?007）、孫魯云（2017）認(rèn)為中國(guó)大部分省份的人力資本水平與技術(shù)引進(jìn)路徑相匹配，而杜偉（2013）提出中國(guó)人力資本沒(méi)有顯著提高技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)效率的促進(jìn)作用;鐘優(yōu)慧（2016）運(yùn)用DEA-Tobit方法得出東部地區(qū)省份人力資本水平與自主研發(fā)路徑相匹配的結(jié)論，而夏良科（2010）利用Malmquist指數(shù)證實(shí)中國(guó)整體人力資本水平?jīng)]有有效利用自主研發(fā)投入。

現(xiàn)有的文獻(xiàn)的研究結(jié)論存在分歧，原因可能是忽略了人力資本的異質(zhì)性特征。按照所擁有能力類型的不同，人力資本可以被劃分為一般型人力資本、技術(shù)型人力資本和創(chuàng)新型人力資本（劉智勇和張瑋，2010）。進(jìn)一步，創(chuàng)新型人力資本又可以被劃分為制度創(chuàng)新人力資本（對(duì)應(yīng)的社會(huì)角色以組織管理者為代表）和研發(fā)人力資本（對(duì)應(yīng)的社會(huì)角色以研發(fā)人員為代表）。上述分類中除研發(fā)人力資本外，其他類型的人力資本都可以被歸為非研發(fā)人力資本。研發(fā)人力資本與非研發(fā)人力資本通過(guò)不同的途徑影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，研發(fā)人力資本直接參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、有能力直接利用創(chuàng)新與研發(fā)資源，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起直接拉動(dòng)作用：例如某地區(qū)研發(fā)人員的數(shù)量和研究能力決定了該地區(qū)對(duì)先進(jìn)技術(shù)的借鑒、吸收和再創(chuàng)新能力。非研發(fā)人力資本并不直接參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其更多地通過(guò)為研發(fā)人力資本提供適宜的創(chuàng)新環(huán)境，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績(jī)效的提升起間接支撐作用，它構(gòu)建了地區(qū)創(chuàng)新能力的環(huán)境和基礎(chǔ)：擁有高水平的非研發(fā)人力資本企業(yè)可以促進(jìn)組織運(yùn)轉(zhuǎn)效率以支持研發(fā)部門(mén)的活動(dòng)，建立崇尚創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的組織文化，充分發(fā)揮非研發(fā)人力資本對(duì)研發(fā)人力資本的替代作用（楊百寅等，2013）。本文將人力資本劃分為研發(fā)人力資本與非研發(fā)人力資本進(jìn)行實(shí)證研究，在討論人力資本異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，嘗試探索推動(dòng)中國(guó)工業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

以中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2008～2015年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本（由于相關(guān)數(shù)據(jù)不全，剔除西藏自治區(qū)）。原始數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省、市、自治區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。

（二）變量設(shè)定

1.被解釋變量

創(chuàng)新績(jī)效（INOV）。用發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占三項(xiàng)專利申請(qǐng)總數(shù)之比衡量。

2.解釋變量

選取技術(shù)引進(jìn)及模仿、外商直接投資和自主研發(fā)三種有代表性的技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行實(shí)證分析。用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之和占當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重表示技術(shù)引進(jìn)及模仿（fti）;用外商股權(quán)投入占實(shí)收資本的份額表示外商直接投資（fdi）;用研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比衡量自主研發(fā)（rd）。用各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)內(nèi)研究與開(kāi)發(fā)人員數(shù)量與全體從業(yè)人員數(shù)量之比衡量研發(fā)人力資本（hr）;用地區(qū)規(guī)上工業(yè)剔除研發(fā)人員后的員工總數(shù)與其平均受教育年限的乘積衡量非研發(fā)人力資本（L）。

3.控制變量

用固定資產(chǎn)凈值與從業(yè)人員年平均人數(shù)之比衡量人均資本存量（ak）;用總產(chǎn)值與企業(yè)數(shù)之比衡量企業(yè)規(guī)模（esc）;用出口產(chǎn)品收入與銷售收入之比衡量經(jīng)濟(jì)外向度（ex）。

（三）計(jì)量模型設(shè)定

借鑒李光泗和沈坤榮（2014）的處理方法，構(gòu)建創(chuàng)新績(jī)效與其決定因素變量的關(guān)系等式，具體可以表示為如式（1）形式。該式表達(dá)的是創(chuàng)新績(jī)效主要受技術(shù)創(chuàng)新路徑（TP）、所在行業(yè)特征（TC）和技術(shù)能力（SK）影響。

創(chuàng)新績(jī)效不僅是衡量技術(shù)創(chuàng)新成果的指標(biāo)，經(jīng)驗(yàn)表明，在創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的同時(shí)技術(shù)資本也會(huì)得到積累，這將有利于下期的創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行。簡(jiǎn)言之，本期的創(chuàng)新績(jī)效應(yīng)當(dāng)與前期的創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)，應(yīng)當(dāng)將創(chuàng)新績(jī)效變量的滯后項(xiàng)納入模型。為消除將創(chuàng)新績(jī)效滯后項(xiàng)納入方程所帶來(lái)的內(nèi)生性影響，本文擬采用動(dòng)態(tài)面板系統(tǒng)GMM法進(jìn)行回歸。對(duì)式（1）兩側(cè)取對(duì)數(shù)并按具體影響因素展開(kāi)可得式（2），其中u（i）代表個(gè)體差異，∑Control代表控制變量的集合。

人力資本對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響很大程度上作用于人力資本與技術(shù)創(chuàng)新路徑投入相結(jié)合的過(guò)程中。相應(yīng)的，技術(shù)創(chuàng)新路徑投資也通過(guò)人力資本將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效，即兩者聯(lián)合影響創(chuàng)新績(jī)效?？梢酝ㄟ^(guò)構(gòu)造人力資本變量與路徑變量的交互項(xiàng)以體現(xiàn)這種聯(lián)合影響。分別對(duì)非研發(fā)人力資本l與研發(fā)人力資本hr取對(duì)數(shù)，記為L(zhǎng)、HR。令L和HR與技術(shù)創(chuàng)新路徑變量做交互項(xiàng)，得到式（3）、式（4）。

三、實(shí)證結(jié)果

參考李平等（2014）的研究思路，當(dāng)?shù)貐^(qū)工業(yè)研發(fā)人力資本HR和非研發(fā)人力資本L與特定技術(shù)創(chuàng)新路徑的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為正數(shù)時(shí)，說(shuō)明地區(qū)整體人力資本與該路徑相匹配，構(gòu)建以該路徑為核心的技術(shù)創(chuàng)新路徑體系可以最大程度發(fā)揮本地區(qū)工業(yè)企業(yè)人力資本優(yōu)勢(shì)，從而高效推動(dòng)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

考察東部地區(qū)層面，研發(fā)人力資本和非研發(fā)人力資本與自主研發(fā)的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著且為正數(shù)，說(shuō)明東部地區(qū)工業(yè)選擇自主研發(fā)路徑會(huì)帶來(lái)技術(shù)創(chuàng)新能力的有效提升，自主研發(fā)與東部地區(qū)整體人力資本水平相匹配?？疾熘胁?、西部地區(qū)層面，兩類人力資本與技術(shù)引進(jìn)及模仿對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的聯(lián)合作用同時(shí)為正，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)及模仿路徑與西部地區(qū)整體人力資本水平相匹配。

四、政策建議

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境嚴(yán)峻且多變的今天，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的背景下，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)各地區(qū)工業(yè)尤其制造業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，提出如下政策建議：東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用自身?yè)碛写罅扛哔|(zhì)量研發(fā)人力資本與非研發(fā)人力資本的優(yōu)勢(shì)，積極構(gòu)建以自主研發(fā)為主的技術(shù)創(chuàng)新路徑體系，對(duì)外代表中國(guó)工業(yè)最高技術(shù)水平參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)成為帶動(dòng)國(guó)內(nèi)整個(gè)工業(yè)體系技術(shù)進(jìn)步的模范。中部、西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)應(yīng)清晰的認(rèn)識(shí)到與東部地區(qū)工業(yè)在整體人力資本水平上的差距，建立以技術(shù)引進(jìn)及模仿為主的技術(shù)創(chuàng)新路徑體系。在技術(shù)模仿中提升自身對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收與消化能力，積極接受東部工業(yè)企業(yè)帶來(lái)的技術(shù)擴(kuò)散與技術(shù)溢出效應(yīng)，利用技術(shù)獲取成本低、研發(fā)投資彈性大等追趕優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)收斂。

參考文獻(xiàn)：

[1]Atkinson A B，Stiglitz J E.A new view of technological change[J].The Economic Journal，1969（315）.

[2]劉冬冬，董景榮，王亞飛.行業(yè)特征、要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步路徑選擇——基于中國(guó)裝備制造業(yè)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].科研管理，2017（09）.

[3]劉智勇，張瑋.創(chuàng)新型人力資本與技術(shù)進(jìn)步：理論與實(shí)證[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（01）.

[4]李光泗，沈坤榮.技術(shù)能力、技術(shù)進(jìn)步路徑與創(chuàng)新績(jī)效研究[J].科研管理，2013（03）.

[5]李平，崔喜君，劉建.中國(guó)自主創(chuàng)新中研發(fā)資本投入產(chǎn)出績(jī)效分析——兼論人力資本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響[J].中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2007（02）.

（作者單位：重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）