治理視域下的研究生招生管理改革研究

孔德琳

摘 要 研究生招生是研究生教育的重要組成部分。近年來，在國家深入推進(jìn)研究生教育改革的宏大背景下，研究生招生改革出現(xiàn)一些新舉措，切實(shí)提高了研究生教育質(zhì)量。現(xiàn)有的研究生招生管理模式也存在著一些弊端，亟需改進(jìn)?；诖?，本文在分析當(dāng)前研究生招生管理面臨的困境的基礎(chǔ)上，提出了基于治理理論的研究生招生管理新思路，并在此基礎(chǔ)上對(duì)研究生招生現(xiàn)代治理的構(gòu)建路徑進(jìn)行了研究和分析。

關(guān)鍵詞 治理 管理 研究生招生

中圖分類號(hào)：G643 ??????????????????????????????????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ???DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2019.07.001

Research?on?the?Reform?of?the?Graduate?Enrollment

Administration?from?the?Perspective?of?Governance

KONG?Delin

（Graduate?School，?Capital?Normal?University，?Beijing?100048）

Abstract Graduate?enrollment?is?an?important?constituent?of?the?graduate?education.?The?reform?of?the?graduate?enrollment?had?made?some?achievement?and?an?important?contribution?to?increasing?the?quality?of?the?graduate?education?during?the?recent?years.?But?with?the?reforms?constant?advance?and?deepening，?there?are?some?problems?exist?in?the?current?model?of?the?graduate?enrollment?administration?and?it?need?to?be?improved.?Under?this?background，?the?article?analyze?the?problems?of?the?current?graduate?enrollment，?apply?governance?theory?to?propose?a?new?idea?on?the?administration?of?the?graduate?enrollment，?and?construct?path?on?how?to?realize?the?modern?governance?of?the?graduate?enrollment.

Keywords governance;?administration;?graduate?enrollment

重使命，在實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略、支撐現(xiàn)代化強(qiáng)國建設(shè)方面的重要性不言而喻。[1]研究生招生是研究生教育的入口環(huán)節(jié)，承載著為國家選拔高層次拔尖創(chuàng)新人才的重要使命，影響著研究生培養(yǎng)。近年來，在國家深入推進(jìn)研究生教育改革的大背景下，研究生招生改革取得了一定成績(jī)，為提高研究生教育質(zhì)量做出了重要貢獻(xiàn)。但是，隨著改革的不斷深入和推進(jìn)，也給研究生招生工作提出了新的更高的要求，同時(shí)也賦予了研究生招生工作更多的使命，研究生招生工作正面臨著許多新的挑戰(zhàn)。在此新形勢(shì)下，如何推動(dòng)研究生招生管理模式的改革，使其更加科學(xué)、有效，從而保證研究生招生工作的順利進(jìn)行，選拔出優(yōu)秀生源，就成為一個(gè)值得深入研究和思考的問題。

1?研究生招生管理面臨的現(xiàn)實(shí)困境

當(dāng)前我國研究生招生由國家統(tǒng)一管理，在實(shí)際招生工作中實(shí)行三級(jí)管理：教育部負(fù)責(zé)研究生招生宏觀管理工作;省（區(qū)、市）高等學(xué)校招生委員會(huì)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)本地區(qū)教育行政部門、教育招生考試機(jī)構(gòu)等部門按照職責(zé)開展相關(guān)招生考試工作;招生單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的招生工作。在招生單位內(nèi)部大多又實(shí)施的是二級(jí)管理：即校級(jí)研究生招生主管部門（多數(shù)為研究生院或研究生部（處））及二級(jí)招生學(xué)院（或系、所、中心）。這種從上至下的垂直管理模式是以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，它強(qiáng)調(diào)“管”，體現(xiàn)的是上下級(jí)的命令-服從模式，側(cè)重于權(quán)力的科層制運(yùn)作。它圍繞行政權(quán)力和行政運(yùn)行效率而建立，具備較強(qiáng)的政策性、計(jì)劃性。誠然，經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)，這種以行政主導(dǎo)、計(jì)劃管理為主的自上而下的單向度管理模式在實(shí)際的招生工作中確實(shí)發(fā)揮了重要作用，能夠有效確保研招工作的政策落實(shí)、政令暢通、安全保密。然而，近些年隨著研究生招生規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及招生工作復(fù)雜性的不斷增加，其弊端也逐漸顯現(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1?管理模式具有高度集權(quán)性，招生單位缺乏招生自主權(quán)

現(xiàn)行的研究生招生管理模式具有高度的集權(quán)性。從招生規(guī)模、招生計(jì)劃的確定到報(bào)名、考試組織以及后期的復(fù)試錄取選拔，教育部都有統(tǒng)一的規(guī)定和程序。另外，在碩士生推薦免試招生工作中，具備推免資格的高校以及各高校推免名額的確定等重要權(quán)限也仍由教育部掌握。雖然近些年來，教育部在研究生招生工作中采取了一些措施在一定程度上適當(dāng)擴(kuò)大了招生單位的招生自主權(quán)，但是總體而言，從招生管理控制權(quán)來看，政府集權(quán)管理的痕跡依然較重，放權(quán)給招生單位的許多工作對(duì)招生單位而言主要是執(zhí)行和落實(shí)，工作執(zhí)行結(jié)果仍需向上級(jí)主管部門進(jìn)行上報(bào)備案，由上級(jí)主管部門進(jìn)行審核或?qū)徟?/p>

1.2?管理重心偏高，?不利于發(fā)揮導(dǎo)師群體的主體地位和主導(dǎo)作用

在現(xiàn)行的研究生招生制度下，對(duì)研究生的選拔實(shí)行的是初、復(fù)試相結(jié)合的選拔辦法，導(dǎo)師在復(fù)試錄取階段發(fā)揮重要作用，但復(fù)試范圍受到復(fù)試分?jǐn)?shù)線嚴(yán)格控制，且實(shí)行差額復(fù)試，導(dǎo)師的選擇權(quán)僅在差額部分，這在很大程度上削弱了導(dǎo)師在研究生選拔過程中的錄取決定權(quán)和選拔范圍。

我國目前還不具備實(shí)施歐洲式的單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)制的基本環(huán)境。但是，上述情況存在的一個(gè)和重要的原因是當(dāng)前我國研究生管理模式重心偏高，無法關(guān)注到招生體系中各利益相關(guān)者（主要是招生單位、導(dǎo)師、研究生）的利益訴求。有關(guān)招生單位內(nèi)部的管理結(jié)構(gòu)在國家相關(guān)文件中表述并不多，以學(xué)科和導(dǎo)師為代表的基層學(xué)術(shù)組織在研究生招生管理中的作用未被充分重視，這難以反映大學(xué)基層學(xué)術(shù)組織的學(xué)術(shù)特征，更不利于發(fā)揮導(dǎo)師群體的主體地位和主導(dǎo)作用。

1.3?管理層次過多，不利于優(yōu)化招生教育資源的有效合理配置

隨著研究生招生規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大、社會(huì)需求多樣性和個(gè)性化的增強(qiáng)，都需要國家對(duì)研究生招生教育資源的分配更為科學(xué)、合理。但是囿于國家現(xiàn)行招生管理模式的管理層次過多，致使招生教育資源的配置手段較為單一，在實(shí)際招生工作中主要實(shí)施的仍是計(jì)劃性、指令性和行政性的配置方式。例如：對(duì)招生計(jì)劃的調(diào)控政府有時(shí)仍是通過強(qiáng)制性政令直接下達(dá)，配置方式剛性，缺乏一定的靈活性。這在一定程度上束縛了招生單位的辦學(xué)活力，不利于優(yōu)化招生教育資源的有效合理配置。

2?轉(zhuǎn)變管理模式：從傳統(tǒng)管理到現(xiàn)代治理

2.1?教育治理概述

鑒于上述問題的存在，現(xiàn)有的管理體制機(jī)制已不足以解決，亟需轉(zhuǎn)變研究生招生管理模式——需要從集權(quán)轉(zhuǎn)向分權(quán);需要降低管理重心，減少管理層次;需要從科層制管理轉(zhuǎn)向扁平式管理。而這些轉(zhuǎn)變正與現(xiàn)代治理理論所蘊(yùn)含的平等、多元、協(xié)商、共治等基本理念和精神相契合。因此，現(xiàn)代治理理論無疑為傳統(tǒng)研究生招生管理模式的改革提供了有益的啟示和借鑒。

“治理”（governance）源于拉丁文和古希臘語的“操舵”一詞，原意是控制、引導(dǎo)和操縱。治理的典型特征是多元主體參與的共同治理，即“共治”。教育治理是指政府、社會(huì)組織和相關(guān)利益主體，進(jìn)行合作互動(dòng)，在一定制度安排下共同管理公共教育事務(wù)的過程。[2]由于研究生招生屬于高等教育公共事務(wù)，因此關(guān)于研究生招生的治理屬于教育治理的范疇。在教育治理的框架下，各主體充分表達(dá)自身在教育方面的利益訴求，并通過教育政策和教育立法保障共同利益。教育治理與傳統(tǒng)管理的主要區(qū)別見表1。

上述教育治理理論存在的優(yōu)勢(shì)，給研究生招生管理提供了新思路。在政府充分保證高校自治的基礎(chǔ)上，研究生招生現(xiàn)代治理必須摒棄傳統(tǒng)管理模式的種種弊端，對(duì)研究生招生管理進(jìn)行變革。新的招生治理模式須注重招生治理體系的構(gòu)建，招生治理體系的構(gòu)建呼喚參與治理主體的多元化、管理方式的民主化以及治理制度的規(guī)范化。

（1）研究生招生現(xiàn)代治理呼喚治理主體的多元化。與研究生招生傳統(tǒng)管理模式相比，研究生招生現(xiàn)代治理模式將更加注重管理主體的多元化。除各級(jí)主管招生行政部門外，須有更多的主體參與治理。高校組織具有一定松散性，這種松散性使高校區(qū)別于政府和企業(yè)，權(quán)力的多中心特征比較明顯，因此，對(duì)于高校來說，應(yīng)該更加重視各利益群體的意見表達(dá)、利益主張和需求滿足。研究生導(dǎo)師、以導(dǎo)師為中心構(gòu)建的學(xué)科組織和項(xiàng)目組，以及具有研究生招生資格的專業(yè)，是高校研究生招生錄取的主要利益主體。[3]在研究生招生現(xiàn)代治理模式中，需重視發(fā)揮導(dǎo)師利益群體的主體性。通過滿足導(dǎo)師群體的根本利益及重點(diǎn)關(guān)注，促發(fā)研究生招生管理主體向多元化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)在研究生招生方面的多主體共同治理。

（2）研究生招生現(xiàn)代治理需建立多向度的交流溝通機(jī)制。在研究生招生現(xiàn)代治理模式中，組織管理架構(gòu)不再是強(qiáng)調(diào)整齊、統(tǒng)一的科層制結(jié)構(gòu)，而是應(yīng)倡導(dǎo)簡(jiǎn)政放權(quán)，協(xié)同共治。在高校研究生招生工作中，會(huì)經(jīng)常受到來自上級(jí)主管部門、學(xué)校內(nèi)部行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力的多重疊加影響。這就要求研究生招生組織管理架構(gòu)的平穩(wěn)高效。在多元主體共同參與治理的情況下，實(shí)現(xiàn)多向度網(wǎng)絡(luò)化的縱橫溝通，從強(qiáng)制干預(yù)到平等協(xié)作。在傳統(tǒng)研究生招生管理體系結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，注重吸引來自導(dǎo)師、校友、行業(yè)專家等其他利益相關(guān)主體的工作主體意識(shí)，在保障權(quán)力分割、責(zé)任分擔(dān)和利益共享的前提下，工作程序逐步邁向平等對(duì)話、協(xié)商約定和共同認(rèn)可，從而引導(dǎo)研究生招生教育資源的有效合理流動(dòng)，形成研究生招生組織運(yùn)行的共治范式。

（3）研究生招生現(xiàn)代治理需不斷建立并完善制度約束。在研究生招生現(xiàn)代治理的框架下，筆者認(rèn)為制度是對(duì)研究生招生行為進(jìn)行限定、規(guī)范和約束的一整套規(guī)則，不僅包括成文的規(guī)章、條款、獎(jiǎng)懲規(guī)則，還包括不成文的制度約定、規(guī)范和共同行動(dòng)邏輯等?，F(xiàn)代大學(xué)制度特別強(qiáng)調(diào)自我發(fā)展和自我約束的平衡協(xié)調(diào)，即大學(xué)在獲得自主權(quán)和各種政策資源后，應(yīng)該規(guī)范自身的辦學(xué)行為。按照制度的表現(xiàn)形式劃分，制度可以分為正式制度和非正式制度。在研究生招生工作中，正式制度主要是各類行政管理制度，包括各類法律、法規(guī)政策及各級(jí)文件、管理辦法等。而非正式制度主要是指研究生招生管理中的價(jià)值信念、意識(shí)形態(tài)和組織文化等。在研究生招生工作的治理中，正式制度和非正式制度相互影響、相互依存，共同影響和約束著高校研究生招生的行為。研究生招生現(xiàn)代治理模式要求以制度文化和價(jià)值形態(tài)為基本遵循，面對(duì)既往研招工作中出現(xiàn)的問題、疏漏、邊界點(diǎn)，突破傳統(tǒng)制度的慣性力量，有針對(duì)性、批判性地重構(gòu)、修正研招工作程序標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行規(guī)范和保證制度，推動(dòng)研招工作制度化建設(shè)落實(shí)，以實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)、螺旋式上升。[4]

（4）研究生招生現(xiàn)代治理應(yīng)實(shí)施有效的監(jiān)督和檢查機(jī)制。在研究生招生現(xiàn)代治理模式下，更需注重對(duì)研究生招生工作的監(jiān)督和檢查機(jī)制的建立。在治理主體多元化的管理模式下，須設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，建立科學(xué)有效的監(jiān)督審核體系，以實(shí)現(xiàn)對(duì)招生工作的多元監(jiān)督、功能互補(bǔ)與管控一體。如政府可借助第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)高校研究生招考方式的實(shí)施情況進(jìn)行制度化的監(jiān)督和引導(dǎo);同時(shí)，支持和引導(dǎo)社會(huì)監(jiān)督和評(píng)估，以宏觀激勵(lì)和約束機(jī)制來促使研究生招考方式的實(shí)施與推行。對(duì)于招生單位而言，可設(shè)立研究生招生委員會(huì)，研究生招生工作的所有環(huán)節(jié)可由研究生招生委員獨(dú)立制定標(biāo)準(zhǔn)并負(fù)責(zé)實(shí)施監(jiān)督和檢查。

3?研究生招生現(xiàn)代治理的構(gòu)建路徑

3.1?政府權(quán)力下放，進(jìn)一步擴(kuò)大高校招生自主權(quán)

共治必然導(dǎo)致分權(quán)，原來政府作為單一管理主體所擁有的教育管理權(quán)力，需要分解和轉(zhuǎn)移給參與共同治理的多元主體。[5]這就涉及到政府的分權(quán)及進(jìn)一步擴(kuò)大高校招生自主權(quán)的問題?！秶抑虚L(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》明確提出：落實(shí)和擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)。縱觀歐美研究生教育發(fā)達(dá)國家，我們可以發(fā)現(xiàn)其研究生招生管理體制充分體現(xiàn)分權(quán)的特點(diǎn)，重視學(xué)術(shù)權(quán)力在大學(xué)學(xué)術(shù)事務(wù)中的決定權(quán)。政府、高校、民間組織形成多元治理結(jié)構(gòu)，高校是具有獨(dú)立法人地位和公共性質(zhì)的自治機(jī)構(gòu)，在法律框架和政府監(jiān)督的約束下，自主履行教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)功能，是研究生招生的主體。政府通過財(cái)政撥款、發(fā)文倡議、制定政策、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等方式，對(duì)研究生資助政策、研究生規(guī)模調(diào)整、教育重心轉(zhuǎn)變等進(jìn)行宏觀調(diào)控。

在研究生招生現(xiàn)代治理中，需進(jìn)一步擴(kuò)大高校的招生自主權(quán)，并在此基礎(chǔ)上細(xì)化研究生招生管理部門的職責(zé)和權(quán)限。對(duì)招生單位自主權(quán)的擴(kuò)大可體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：首先可進(jìn)一步下放招生計(jì)劃管理權(quán)，在現(xiàn)有改革基礎(chǔ)上允許部分高校自主擬定招生計(jì)劃;其次可進(jìn)一步擴(kuò)大具有推免資格的高校范圍，逐步將推免資格權(quán)限賦予全國更多的高校;另外還可增強(qiáng)高校對(duì)學(xué)生初試的自主選拔權(quán)，全面開放復(fù)試分?jǐn)?shù)線的自主劃線權(quán)，讓高校能自主選拔進(jìn)入復(fù)試的考生等。

3.2?加強(qiáng)制度供給，逐步建立和完善研究生招生自主管理制度

招生自主權(quán)與制度約束是相統(tǒng)一的。高校招生自主權(quán)的落地離不開有效的制度供給。研究生教育制度變革的中心是權(quán)力關(guān)系的調(diào)整，其基本目標(biāo)是建立政府宏觀調(diào)控、行業(yè)聯(lián)合管理、大學(xué)自主辦學(xué)的新型管理體制。[6]這其中逐步建立和完善研究生招生自主管理制度，在高校自治中便顯得尤為重要。

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，制度化的安排使各種行為變得規(guī)范和穩(wěn)定。應(yīng)從以下幾方面進(jìn)行研究生招生自主管理制度建設(shè)：首先是招生集體決策。實(shí)行招生集體決策程序，充分實(shí)現(xiàn)集體決策的民主化、法治化、科學(xué)化，堅(jiān)決杜絕個(gè)人專斷。有關(guān)招生重大問題和關(guān)乎師生切身利益的事項(xiàng)，一定要充分聽取利益相關(guān)者的意見，進(jìn)行集體決策。其次是健全相關(guān)利益主體參加研究生招生治理的制度，積極拓寬民主管理的渠道?？梢試L試改革復(fù)試錄取管理制度，強(qiáng)調(diào)專業(yè)考核，把錄取權(quán)交給導(dǎo)師組，保證導(dǎo)師在研究生錄取中的主導(dǎo)地位。最后是健全相關(guān)的招生服務(wù)制度?，F(xiàn)代治理較傳統(tǒng)管理的一項(xiàng)重要轉(zhuǎn)變就是治理方式以服務(wù)替代了控制。[7]大學(xué)的行政權(quán)力是應(yīng)學(xué)術(shù)需要而生的，它存在的合法性是從學(xué)術(shù)那里獲得，其價(jià)值也是在服務(wù)學(xué)術(shù)發(fā)展中得以體現(xiàn)。[8]所以，行政管理部門應(yīng)該主動(dòng)調(diào)整和適應(yīng)新角色，為師生和院系做好服務(wù)工作。

3.3?加強(qiáng)協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)對(duì)研究生招生的多元共治

協(xié)同的目標(biāo)是為了產(chǎn)生協(xié)同績(jī)效，增強(qiáng)協(xié)同合力。加強(qiáng)各治理主體之間的協(xié)同合作能有效促進(jìn)研究生招生的多元共治。這也要求我們做好以下幾方面的工作：首先是需明確參與治理各方的職能和定位。政府職能在于“掌舵”，通過制定政策、建立信息系統(tǒng)進(jìn)行宏觀領(lǐng)導(dǎo)，引導(dǎo)高校根據(jù)自身的辦學(xué)定位、教育對(duì)象及社會(huì)需求，執(zhí)行動(dòng)態(tài)招生計(jì)劃，允許高校自行調(diào)整招生名額;要求學(xué)校建立招生質(zhì)量和程序保障機(jī)制，確保招生程序公平，同時(shí)賦予導(dǎo)師最大限度的招生自主權(quán)，并確保導(dǎo)師的招生自律;同時(shí)還需保證招生過程中學(xué)生的選擇權(quán)和知情權(quán)。這就要求保證招生過程中的信息透明、公開。另外，從質(zhì)量監(jiān)控來說，第三方教育中介機(jī)構(gòu)的積極參與不可或缺。其次是需在治理主體間搭建暢通的協(xié)商溝通機(jī)制。比如可以定期召開研究生招生委員會(huì)會(huì)議，并將之制度化、常態(tài)化。這可給治理主體各方提供面對(duì)面接觸和自由溝通的機(jī)會(huì)——針對(duì)研究生招生過程中出現(xiàn)的各種問題進(jìn)行討論并借鑒經(jīng)驗(yàn)，最終達(dá)到協(xié)同合作，共同解決問題的目的。最后還需積極建立和完善監(jiān)督和反饋機(jī)制。隨時(shí)監(jiān)督并發(fā)現(xiàn)協(xié)同管理過程中的問題，并積極反饋給各治理主體;同時(shí)，可建立信息與資源共享平臺(tái)，公開研究生招生工作中的各類資源和信息，使得包括師生在內(nèi)的各治理主體都能隨時(shí)查看并可提出意見及建議，從而實(shí)現(xiàn)管理的民主化、公正化和透明化。

總之，要積極促進(jìn)治理主體各方的協(xié)同合作，以實(shí)現(xiàn)對(duì)研究生招生的多元共治。

4?結(jié)語

在研究生招生的現(xiàn)代治理中，不同治理主體所發(fā)揮的作用是有其獨(dú)特價(jià)值的，而且是不可相互替代的。不同治理主體在研究生招生工作中發(fā)揮著不同的功能，而這些不同功能的互補(bǔ)恰好體現(xiàn)了“共治”的優(yōu)越性。相對(duì)于傳統(tǒng)單一政府為主體的研究生招生管理模式，多元主體參與的研究生招生現(xiàn)代治理必將會(huì)帶來研究生招生管理工作的現(xiàn)代化以及更加優(yōu)質(zhì)、公平、高效、有序的研究生教育新格局。

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