破產(chǎn)清算程序中股東權(quán)利保護(hù)

摘 要：隨著時(shí)代的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國社會主義市場體系中的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度與法規(guī)逐漸健全，從而使得各市場參與主體的行為有法可依。而公司股東作為企業(yè)運(yùn)營的決策者和企業(yè)發(fā)展的投資者，企業(yè)各界需要更好地保護(hù)公司股東的權(quán)利和利益。公司在遭受重大變故而申請破產(chǎn)清算時(shí)，公司內(nèi)部可能會出現(xiàn)解決股東權(quán)益與優(yōu)先保障債權(quán)人利益之間的矛盾和沖突，在這時(shí)如何突破股東所遭遇的困境已經(jīng)成為了企業(yè)界和法律界共同關(guān)注的問題。本文旨在分析股東權(quán)利保護(hù)陷入困境原因并提出在破產(chǎn)清算程序中股東權(quán)利保護(hù)要點(diǎn)和有效途徑。

關(guān)鍵詞：破產(chǎn);清算;股東;權(quán)利;保護(hù)

中圖分類號：D922.291.91 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：2095-4379-（2019）26-0239-02

作者簡介：王姣（1985-），女，漢族，湖南永州人，碩士研究生，研究方向：馬克思法理學(xué)。

股東是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，他們作為股份制企業(yè)中的出資人以其所出納的股份份額享有對于所投資公司的部分收益。除去收益權(quán)之外，各位股東還可以對所投資的企業(yè)享受關(guān)于公司重大事務(wù)的決策權(quán)和選擇公司主要負(fù)責(zé)人、管理人等重要權(quán)利。按照投資主體不同，股東可分為機(jī)構(gòu)股東和個(gè)人股東，機(jī)構(gòu)股東主要指各種性質(zhì)和類型的營利組織（法人）或非營利組織（法人），而個(gè)人股東指的是具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力的自然人。無論是機(jī)構(gòu)股東還是個(gè)人股東，他們在所投資的企業(yè)中的相互關(guān)系在法律上是平等的，其行使權(quán)利基本上都在按照同股同權(quán)的原則來進(jìn)行，所以其在公司中的地位沒有大小之分。股東的存在能夠以自己所出納的資金為企業(yè)的發(fā)展注入活力，并且在宏觀層面不斷推動資源的優(yōu)化配置，這樣既可以加速貨幣的流動速度也可以促進(jìn)各行業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生強(qiáng)有力的聯(lián)系，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。但是出現(xiàn)因企業(yè)經(jīng)營不善或其他原因所導(dǎo)致地企業(yè)的破產(chǎn)清算程序啟動時(shí)，股東的權(quán)利卻常常處于被忽略的困境，因此，如何破除此困境從而充分保護(hù)股東的權(quán)利和利益已經(jīng)成為社會各界共同關(guān)注的問題。本文就從分析此困境出發(fā)進(jìn)而提出保護(hù)股東權(quán)利的要點(diǎn)和有效途徑。

一、破產(chǎn)清算程序中股東權(quán)利所面臨的挑戰(zhàn)

（一）股東的共益權(quán)所面臨的挑戰(zhàn)

股東作為企業(yè)的投資者和注資者，企業(yè)運(yùn)營的好壞直接影響著股東的收益，所以法律賦予股東共益權(quán)可以使股東在保護(hù)企業(yè)利益同時(shí)也可以兼顧保護(hù)自身投資收益權(quán)利來行使管理公司或決定公司重大事項(xiàng)的權(quán)利。法律所賦予的股東共益權(quán)包括，股東可依照自己所持有的出資比例來對公司事務(wù)進(jìn)行質(zhì)詢權(quán)和對于公司財(cái)務(wù)等重要材料實(shí)行查閱權(quán);股東還可針對公司的未來發(fā)展進(jìn)行批評建議以及對于董事會決議的確認(rèn)進(jìn)行無效請求的權(quán)利;最后股東還可以針對公司的合并和解散的合法性提出確認(rèn)和司法訴訟的權(quán)利。但是在企業(yè)啟動破產(chǎn)清算程序的過程中，公司已經(jīng)停止了日常的運(yùn)營行為，也就是說股東兼顧企業(yè)利益來行使管理公司和決定公司重大事項(xiàng)的權(quán)利已經(jīng)喪失，股東也無法行使確定公司重要負(fù)責(zé)人等重要權(quán)利，這樣就會導(dǎo)致股東的共益權(quán)面臨被自然剝奪的挑戰(zhàn)。

（二）股東的自益權(quán)所面臨的挑戰(zhàn)

股東的投資行為在本質(zhì)上是一種自我追逐經(jīng)濟(jì)利益的行為，所以股東在進(jìn)行企業(yè)投資之后就會自然形成按照自己的出資份額和比例來享受公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的收益的權(quán)利。自益權(quán)的存在能夠讓股東以保護(hù)自身的投資收益出發(fā)兼顧保護(hù)企業(yè)的發(fā)展利益。自益權(quán)不僅可以用于對于公司收益的分紅，還可以使股東按照企業(yè)章程和相關(guān)法律的規(guī)定來進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利，同時(shí)股東還具備優(yōu)先享受公司股份的購買權(quán)，最后還可以享受公司在進(jìn)行完破產(chǎn)清算程序之后所剩余的部分財(cái)產(chǎn)權(quán)利。在進(jìn)行破產(chǎn)清算程序的現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，由于部分股東在沒有得到股東大會重新分配利潤決議通過的前提下申請得到清算之后部分財(cái)產(chǎn)的權(quán)利是出于對于自我經(jīng)濟(jì)利益保護(hù)的目的而進(jìn)行的，所以人民法院是對于這部分股東的權(quán)利訴訟是不被支持的。另外，公司在進(jìn)行破產(chǎn)清算的過程中往往伴隨著巨大的債務(wù)問題，所以公司在進(jìn)行破產(chǎn)清算后往往沒有剩余利潤可供股東分配。就股東所擁有的股權(quán)和股票而言，即使在破產(chǎn)清算的過程中沒有得到債務(wù)問題的侵蝕，股東對進(jìn)行拋售和出讓也會碰到無人理會的情況。綜上所述，股東的自益權(quán)在企業(yè)破產(chǎn)清算的過程中存在一定的限制，也同時(shí)面臨著來自債權(quán)人的挑戰(zhàn)。

（三）股東遭受公司經(jīng)營者的挑戰(zhàn)

股東享有確定公司主要經(jīng)營負(fù)責(zé)人的重要權(quán)利，而公司負(fù)責(zé)人和管理者負(fù)責(zé)執(zhí)行股東或股東會議所形成的企業(yè)重大決策。但是在進(jìn)行日常的經(jīng)營各活動中，公司的主要經(jīng)營和管理者將更多的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到股東身上，這就導(dǎo)致了在進(jìn)行破產(chǎn)結(jié)算的過程中股東及股東會議作為企業(yè)內(nèi)部的人員和機(jī)構(gòu)在承擔(dān)較大的自益權(quán)損失的同時(shí)，還進(jìn)一步承擔(dān)了公司管理者在進(jìn)行日常經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。此外，由于部門公司管理者的信用缺失、不作為等問題，在進(jìn)行破產(chǎn)清算的程序中過分逃避債權(quán)人的債務(wù)并拖欠一線工人的工作，這樣極大地影響了股東和其他利益主體之間的受益平衡，同時(shí)也對社會信用體系的建設(shè)提出了一定的挑戰(zhàn)。

二、股東所面對的挑戰(zhàn)的成因

（一）我國的法律制度還不夠完善

相比于西方關(guān)于市場主體和破產(chǎn)清算等法律法規(guī)的完善程度來說，我國的相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)還不夠健全，我國現(xiàn)存的破產(chǎn)法在性質(zhì)上仍處于程序法的地位，這就導(dǎo)致了在破產(chǎn)法在實(shí)際運(yùn)用的過程中過分地強(qiáng)調(diào)了程序的意義而對于破產(chǎn)法在保護(hù)各利益主體的實(shí)際權(quán)益方面仍存在著很多的不足，比如如何處理好債權(quán)人和債務(wù)人之間的關(guān)系、債權(quán)人與股東之間的關(guān)系、公司管理者與股東之間的關(guān)系、公司管理者與一線工人的關(guān)系等。只有明晰諸多角色的法律關(guān)系能夠在下一步的立法工作中明確各方的行為準(zhǔn)則和禁止事項(xiàng)。

（二）破產(chǎn)清算程序中的作用對象不明確

破產(chǎn)清算程序一旦啟動，企業(yè)已經(jīng)成為了名存實(shí)亡的客體。那么股東對于公司業(yè)務(wù)的決策權(quán)、質(zhì)詢權(quán)等共益權(quán)就會失去了明確的作用對象。股東既不能對于債權(quán)人行使共益權(quán)，也不能對于公司主要經(jīng)營和管理者進(jìn)行共益權(quán)的行使，這樣就會容易使股東所享受的共益權(quán)也會隨著破產(chǎn)清算程序的開展而消亡。

三、破產(chǎn)清算程序中股東權(quán)利保護(hù)的建議

（一）完善相關(guān)法律法規(guī)

具有對于各方主體的權(quán)責(zé)界定清晰的法律法規(guī)是企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)清算環(huán)節(jié)的第一步。所以相關(guān)部門要善于總結(jié)企業(yè)在進(jìn)行破產(chǎn)清算環(huán)節(jié)中所遇到的問題，然后充分考慮自己的立法宗旨和立法精神，將破產(chǎn)法由一部只注重程序正義的法律轉(zhuǎn)變?yōu)榧戎匾暢绦蛘x也要重視事實(shí)正義的法律。最后還要在法律制定的過程中設(shè)立股東權(quán)益進(jìn)行充分保護(hù)的具體條款。

（二）幫助股東尋求法律援助

有效的法律援助可以幫助當(dāng)事人快速地解決問題。在進(jìn)行破產(chǎn)清算的過程中，股東覺得自己的權(quán)益受到侵害時(shí)，國家相關(guān)部門應(yīng)積極對于展開法律援助。股東也可以及時(shí)向國家相關(guān)部門提起司法救助，最終利用法律的力量來應(yīng)對經(jīng)營管理者所造成的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。此外，股東還可以針對經(jīng)營管理者在破產(chǎn)清算程序中的職責(zé)請求法律的確認(rèn)，這樣才能夠最大限度的保護(hù)股東的經(jīng)濟(jì)利益。

（三）明確債權(quán)人和股東之間的利益關(guān)系

在進(jìn)行破產(chǎn)清算相關(guān)程序的改革過程中，一定要明確債權(quán)人和股東之間的利益關(guān)系，相關(guān)部門不能僅憑債權(quán)人在要求清償方面居于弱勢地位就可以自然無視股東的合法權(quán)益。此外，還要在破產(chǎn)清算程序中安排好債權(quán)人與股東之間的受償次序和受償范圍，避免因?yàn)槔嬉?guī)定范圍不清晰所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)糾紛。

四、小結(jié)

在破產(chǎn)清算程序中股東的共益權(quán)和自益權(quán)受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，此外股東還會受到來自經(jīng)營管理者所帶來的巨大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。這是由于我國的法律制度還不夠完善、破產(chǎn)清算程序中的作用對象不明確、破產(chǎn)清算程序缺乏規(guī)范等原因所導(dǎo)致的。所以相關(guān)部門完善相關(guān)法律法規(guī)，幫助股東尋求法律援助，最終明確債權(quán)人和股東之間的利益關(guān)系，這樣才能對于股東的權(quán)益進(jìn)行全面的保護(hù)。

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