技術(shù)進(jìn)步偏向與中國(guó)勞動(dòng)就業(yè)的實(shí)證分析

楊慶瑜

摘要：本研究從各國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)差異的角度出發(fā)，利用Acemoglu的技術(shù)匹配理論測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向，并基于1994—2010年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，利用動(dòng)態(tài)面板統(tǒng)計(jì)矩估計(jì)的研究方法，利用GMM-DIF（差分矩估計(jì)）和GMM-SYS（系統(tǒng)矩估計(jì)）方法進(jìn)行回歸分析，得出中國(guó)現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步方向?qū)趧?dòng)力市場(chǎng)有著消極的負(fù)面影響，進(jìn)一步說(shuō)明中國(guó)存在“拿來(lái)主義”現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：拿來(lái)主義;技術(shù)選擇;勞動(dòng)就業(yè)

1緒論

從1978年改革開放以來(lái)，三十多年的時(shí)間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)完成了歷史性的發(fā)展。由基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可知，中國(guó)GDP一直都呈現(xiàn)出增長(zhǎng)趨勢(shì)，從1978—2014年年平均增長(zhǎng)率約為9.81%，只是近三年的經(jīng)濟(jì)略有疲軟，但也有超過(guò)7%的增長(zhǎng)率。然而在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻沒(méi)有如奧肯定律所估計(jì)的拉動(dòng)就業(yè)。相反，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)和失業(yè)率也逐年攀升。在改革開放政策下，在1984年城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)達(dá)到最低235.7萬(wàn)人，但之后逐年攀升在2014年竟達(dá)到952萬(wàn)人，比起1984年足足翻了3倍。中國(guó)的城鄉(xiāng)登記失業(yè)率也從2.6%上升到4%。由此得出中國(guó)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻沒(méi)有對(duì)勞動(dòng)就業(yè)市場(chǎng)起到應(yīng)有的緩和作用，使得就業(yè)成為中國(guó)政府亟待解決的問(wèn)題之一。那么針對(duì)這一現(xiàn)象，本文將探索中國(guó)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻沒(méi)有帶來(lái)就業(yè)背后動(dòng)因。

2文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)的問(wèn)題最早是由古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派提出并迅速發(fā)展的，以Ricardo為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)就有具有兩面性。而Marx則從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的角度出發(fā)，認(rèn)為“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，并且科技創(chuàng)新其決定了社會(huì)發(fā)展水平。而Schumpeter的創(chuàng)新的引進(jìn)對(duì)分析技術(shù)進(jìn)步的就業(yè)提供新的思路，這也使得其之后學(xué)派的學(xué)者提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)的理論范式，全面闡述了技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)的傳導(dǎo)過(guò)程。

發(fā)展到現(xiàn)在關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)的研究主要是從就業(yè)總量分析亦或劃分類型后再進(jìn)行剖析。Trehan（2003）對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)等狀況進(jìn)行系統(tǒng)性研究，發(fā)現(xiàn)美國(guó)就業(yè)是由于技術(shù)領(lǐng)域的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，即在就業(yè)總量上說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)有著補(bǔ)償性的影響。但技術(shù)進(jìn)步對(duì)就業(yè)也有破壞性，Aghion和Howitt（1994）則提出資本深化理論，認(rèn)為技術(shù)的引進(jìn)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生資本化效應(yīng)即資本深化，以及人力資本價(jià)格的增長(zhǎng)會(huì)在總體上降低企業(yè)的收益，這就抑制企業(yè)為市場(chǎng)提供更多崗位。面對(duì)中國(guó)是發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)狀，本文則提出中國(guó)存在“拿來(lái)”主義現(xiàn)象的新思路，假設(shè)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步以技術(shù)引進(jìn)為主，且其技術(shù)為“資本利用勞動(dòng)節(jié)約型”，那么這樣“拿來(lái)”式技術(shù)則會(huì)導(dǎo)致資本過(guò)度深化并且投資邊際收益降低，產(chǎn)生資本對(duì)勞動(dòng)的擠出效應(yīng)，從而導(dǎo)致就業(yè)吸納不足。

面對(duì)中國(guó)就業(yè)保持低迷的狀態(tài)，余源源（2008）利用VAR（向量自回歸）模型實(shí)證技術(shù)沖擊與就業(yè)關(guān)系;黃賾林（2006）則是利用RBC（真實(shí)周期）模型進(jìn)行分析;冉和光（2007）則是利用格蘭杰因果檢驗(yàn)簡(jiǎn)單分析;王君斌（2010）在SVAR模型的基礎(chǔ)上再用DNK（動(dòng)態(tài)凱恩斯主義）模型討論技術(shù)沖擊對(duì)就業(yè)影響。然而這些研究基于實(shí)證，對(duì)機(jī)制闡述較少，雖然王君斌（2010）分析了既進(jìn)行了實(shí)證也分析了傳導(dǎo)機(jī)制，而本文要從“拿來(lái)主義”這一新視角分析背后的傳導(dǎo)機(jī)制，即中國(guó)的技術(shù)選擇是以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家“資本利用型”的技術(shù)進(jìn)步，這樣“拿來(lái)”技術(shù)要素與自身要素稟賦差異過(guò)大，則有勞動(dòng)力擠出效應(yīng)，表現(xiàn)出失業(yè)率持續(xù)攀升。

3數(shù)據(jù)與方法說(shuō)明

3.1GMM方法

3.2數(shù)據(jù)分析說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)主要來(lái)源于1994—2010年我國(guó)30個(gè)省、直轄市和自治區(qū)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，其來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，上文的變量選取有如下理論支持：

勞動(dòng)就業(yè)（L）：本文選擇失業(yè)率作為指標(biāo)，它可以反映一定時(shí)期內(nèi)全部勞動(dòng)人口就業(yè)情況，也可以反映整體經(jīng)濟(jì)狀況，所以用失業(yè)率來(lái)作為勞動(dòng)就業(yè)的指標(biāo)具有一定的合理性。

技術(shù)進(jìn)步方向（TE）：而本文則是選取戴天仕、徐現(xiàn)祥（2010）的技術(shù)進(jìn)步方向的測(cè)算方法對(duì)其進(jìn)行量化，這一指標(biāo)是建立在微觀層面上的要素匹配，有Acemogule（2002）技術(shù)匹配的理論支撐，具有一定的科學(xué)性。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（y）：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與勞動(dòng)就業(yè)一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)，當(dāng)然本文也會(huì)添加經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)來(lái)控制其對(duì)就業(yè)的影響。那么本文則選取實(shí)際人均GDP作為變量衡量，將其調(diào)整為1978年為基期。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（industry）：根據(jù)“Petty-Clack”定理得知，第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力比重會(huì)下降，第二產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力相對(duì)比重會(huì)上升，第三產(chǎn)業(yè)也會(huì)開始上升。根據(jù)中國(guó)國(guó)情，認(rèn)為中國(guó)正處第二產(chǎn)業(yè)高度發(fā)展的階段，本文則選用資本密集型的第二產(chǎn)業(yè)比重來(lái)衡量中國(guó)的產(chǎn)業(yè)變動(dòng)狀況。

人力資本（capital）：Schultz（1960）將人所具備的技能和知識(shí)存量被稱為人力資本，并且人力資本投資對(duì)勞動(dòng)就業(yè)具有能動(dòng)作用。本文則選取了千人中大學(xué)生人數(shù)，并對(duì)過(guò)去三年取平均值得出本文衡量人力資本的數(shù)據(jù)。

對(duì)外開放程度（open）：Krueger（1981）利用10個(gè)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)證研究，得出對(duì)外開放可以起到資源優(yōu)化配置的作用，則使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而促進(jìn)就業(yè)的增長(zhǎng)。本文采用中國(guó)進(jìn)出口值（分地區(qū)）與名義GDP的比值作為衡量對(duì)外開放程度的指標(biāo)，由于進(jìn)出口值是以美元計(jì)價(jià)，則本文則將其換算成可比人民幣進(jìn)行計(jì)算。

財(cái)政支出（g）：王文甫（2008）在新古典增長(zhǎng)理論框架下，利用ADL模型得出中國(guó)政府支出對(duì)勞動(dòng)就業(yè)存在積極的正效應(yīng)。為了控制這一變量，本文選取了各省的財(cái)政支出比當(dāng)年實(shí)際GDP，來(lái)衡量政府支出。

4計(jì)量檢驗(yàn)

4.1估計(jì)結(jié)果

表4.1是根據(jù)式3.1所得出的實(shí)證估計(jì)結(jié)果，模型Ⅰ是沒(méi)有加上其他控制變量的差分矩估計(jì)（GMM-DIF）和系統(tǒng)矩估計(jì)（GMM-SYS）的回歸結(jié)構(gòu)分別是方程（1）和方程（2），其估計(jì)結(jié)果符合本文假說(shuō)的，即中國(guó)的技術(shù)選擇是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)資本利用型技術(shù)，這對(duì)中國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)有顯著的擠出效應(yīng)，其結(jié)果在5%的顯著水平下顯著。遂在模型Ⅱ中加入了控制變量，增強(qiáng)了關(guān)鍵解釋變量的顯著性。在方程（1）-（4）中，勞動(dòng)就業(yè)的滯后項(xiàng)有著顯著的正相關(guān)，這就說(shuō)明勞動(dòng)就業(yè)確實(shí)有著很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。由于利用失業(yè)率滯后項(xiàng)的水平變量和差分變量分別作為水平方程和差分方程的工具變量可能會(huì)有過(guò)度使用的情況，遂本文對(duì)工具變量的過(guò)度約束進(jìn)行檢驗(yàn)表4.1中的sargan檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有模型不存在過(guò)度識(shí)別的問(wèn)題，從表4.1中也可以看出本文不存在工具變量使用過(guò)度的問(wèn)題，也是說(shuō)明本文工具變量是有效的;同時(shí)，表4.1中的m1、m2表示檢驗(yàn)參差序列是存在一階或二階自相關(guān)，從m1、m2可以看出回歸方程均通過(guò)了這一檢驗(yàn)，這說(shuō)明方程整體的擬合效果較好。

4.2回歸分析

本文進(jìn)一步根據(jù)表4.1的計(jì)量估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較分析，可以得出以下一些結(jié)論：

①技術(shù)進(jìn)步方向（TE）表現(xiàn)為顯著為正，也就是說(shuō)明失業(yè)率和技術(shù)進(jìn)步存在正效應(yīng)。在方程（3）（4）中，技術(shù)進(jìn)步方向的系數(shù)為0.085和0.060也就是說(shuō)技術(shù)進(jìn)步每增加一個(gè)單位，則失業(yè)率大約也會(huì)向上浮動(dòng)0.08個(gè)單位。在假說(shuō)1的支持下，中國(guó)的技術(shù)是偏向資本的，這與中國(guó)勞動(dòng)力豐富的勞動(dòng)力現(xiàn)狀背道而馳，則判斷中國(guó)技術(shù)選擇過(guò)程中不僅僅依靠自主創(chuàng)新，還存在技術(shù)引進(jìn)，即不加甄別引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家資本偏向的技術(shù)進(jìn)步，形成我們所謂的“拿來(lái)”現(xiàn)象。在技術(shù)進(jìn)步利用要素與資源稟賦分離的現(xiàn)象下，使得勞動(dòng)要素沒(méi)有得到充分利用，就造成勞動(dòng)就業(yè)不充分從而中國(guó)就業(yè)市場(chǎng)形勢(shì)緊張。

②經(jīng)濟(jì)發(fā)展（y）對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的也有顯著的正效應(yīng)，雖然其系數(shù)較小，但是也不妨礙我們?cè)谄渲姓页鑫⑷醯年P(guān)系，特別是在方程（4）尤其特別顯著，這就與本文所發(fā)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并沒(méi)有帶來(lái)就業(yè)的現(xiàn)象很是符合。

③人力資本（capital）與勞動(dòng)就業(yè)的關(guān)系也是符合我們的預(yù)期的，雖然在差分估計(jì)時(shí)，其值并不顯著但其符號(hào)和系統(tǒng)估計(jì)是一致的，也就是說(shuō)人力資本與失業(yè)率之間存在負(fù)相關(guān)的。這就說(shuō)明如果勞動(dòng)者提高自身修養(yǎng)和技能等，累積人力資本可以提高自身就業(yè)能力，從而使得勞動(dòng)力市場(chǎng)失業(yè)率降低。

④政府支出（g）在此方程竟然對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向表現(xiàn)出正效應(yīng)，這于預(yù)想完全相反。結(jié)合中國(guó)消費(fèi)情況，近幾年來(lái)中國(guó)消費(fèi)并沒(méi)有太大的提升，反而M2（廣義貨幣）一直飆升集中表現(xiàn)在銀行存款的激增，那么政府的財(cái)政支出并沒(méi)有如乘數(shù)效應(yīng)所預(yù)期的刺激消費(fèi)，由于消費(fèi)受到的刺激很小即有效需求不足從而導(dǎo)致就業(yè)依舊不充分，所以政府財(cái)政支出一直增加，但失業(yè)率依然有增無(wú)減。

5結(jié)論與政策建議

伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速的發(fā)展，但中國(guó)就業(yè)市場(chǎng)卻處于萎靡狀態(tài)，失業(yè)率激增并且勞動(dòng)就業(yè)人員增長(zhǎng)率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于人口自然增長(zhǎng)和死亡率的差值，在這經(jīng)濟(jì)繁榮的背后究竟是什么機(jī)制在影響勞動(dòng)就業(yè)呢？基于這一系列的特征，本文認(rèn)為這是由于中國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)進(jìn)步是以技術(shù)引進(jìn)為主，且不加以篩選直接引進(jìn)“資本利用型”的科技。基于此，分析了中國(guó)當(dāng)前的技術(shù)進(jìn)步方向以及其對(duì)勞動(dòng)就業(yè)的影響。

本文經(jīng)過(guò)查閱文獻(xiàn)得出中國(guó)當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步方向是以“資本利用型”為主，然而中國(guó)的要素稟賦是勞動(dòng)力充足，這就與本文所提出的“拿來(lái)主義”是一致的。基于此，本文進(jìn)一步對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向與勞動(dòng)就業(yè)關(guān)系分析，實(shí)證結(jié)果表明：現(xiàn)在的技術(shù)進(jìn)步方向與勞動(dòng)就業(yè)呈負(fù)影響，那么“拿來(lái)”式引進(jìn)的技術(shù)會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)不充分。由此說(shuō)明，在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時(shí)不加以鑒別，這可能導(dǎo)致技術(shù)與本國(guó)要素稟賦偏離，使得國(guó)民經(jīng)濟(jì)受到極大的影響。

面對(duì)這樣的實(shí)情，在技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中，需要結(jié)合本國(guó)自身稟賦加甄別，引進(jìn)符合本國(guó)要素稟賦條件的先進(jìn)技術(shù)。同時(shí)也需要，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改革，根據(jù)中國(guó)勞動(dòng)力豐富的比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展一條具有中國(guó)特色的技術(shù)進(jìn)步路線，做到技術(shù)引進(jìn)加以甄別和技術(shù)創(chuàng)新基于稟賦。

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注釋：數(shù)字來(lái)源于：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局1978—2014年失業(yè)率和城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)指標(biāo)。