論能源企業(yè)信用監(jiān)管

賴雪群

摘 要：能源企業(yè)信用監(jiān)管是能源監(jiān)管機構(gòu)對能源企業(yè)的信用信息進行記錄歸集、評價分類、共享公開，并據(jù)此實施分類監(jiān)管和聯(lián)合獎懲的新型監(jiān)管工具。對能源企業(yè)進行信用監(jiān)管能夠有效整合多元治理主體實施監(jiān)管，為公民創(chuàng)造更多可利用的信息選擇，既契合于信用社會建設(shè)的現(xiàn)實需求，又應(yīng)了現(xiàn)代合作治理趨勢，具有良性制度變遷的積極意涵。但目前我國能源企業(yè)信用監(jiān)管存在設(shè)定依據(jù)層級較低、監(jiān)管體制不順，運行機制不暢等問題。因此，須明確界定能源信用監(jiān)管適用范圍；構(gòu)筑監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)、社會形成多元信用監(jiān)管主體模式；引入激勵型監(jiān)管，促進能源企業(yè)的健康發(fā)展。

一、對能源企業(yè)進行信用監(jiān)管的意義

傳統(tǒng)能源政府監(jiān)管主體單一，不能有效滿足能源監(jiān)管訴求，處理不會就好導(dǎo)致能源監(jiān)管失靈甚至引發(fā)能源監(jiān)管領(lǐng)域的治理危機。而能源企業(yè)信用監(jiān)管提高了監(jiān)管的準確性和效率，作為一種開放式監(jiān)管。適應(yīng)了政府轉(zhuǎn)變職能的需要，同時也是社會信用建設(shè)的需要，在我國經(jīng)濟高速發(fā)展，經(jīng)濟全球化日趨明顯的大背景下，誠實信用的重要性越來越明顯，而對涉及國家安全、經(jīng)濟、環(huán)境等方面的能源行業(yè)來說，誠實信用這一原則就更加重要。要保障能源企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，促進市場經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，對能源企業(yè)進行信用監(jiān)管是必要的。

1、學(xué)術(shù)意義

在能源行業(yè)中引入信用監(jiān)管制度，有極其重要的學(xué)術(shù)價值，體現(xiàn)在：第一，可通過對能源行業(yè)能源監(jiān)管的實證研究，總結(jié)出規(guī)律為行業(yè)監(jiān)管提供一般性的理論框架。第二，傳統(tǒng)能源監(jiān)管面臨困境，我國能源行業(yè)政府監(jiān)管采取“政監(jiān)合一”的單一的監(jiān)管體制，這種體制存在政府監(jiān)管方式僵化、效率低下等問題，通過引入信用監(jiān)管，我們可以補充和完善傳統(tǒng)能源監(jiān)管體系，構(gòu)建現(xiàn)代化的監(jiān)管體系，為政府監(jiān)管理論的發(fā)展提供支撐。

2、應(yīng)用價值

通過規(guī)范信用監(jiān)管的主體、范圍、方式、程序、責(zé)任，形成現(xiàn)代化的監(jiān)管體系，可以指導(dǎo)我國能源行業(yè)政府監(jiān)管實踐，進而促進能源企業(yè)健康發(fā)展，保障國家能源安全，促進能源戰(zhàn)略的實現(xiàn)，推動能源革命的進行。能源企業(yè)信用監(jiān)管的核心及思想是“開放式治理，參與式治理，激勵式治理”這為能源企業(yè)信用監(jiān)管指明方向，也是我們能源企業(yè)信用監(jiān)管的目標所在。同時，激勵型監(jiān)管的確立也有助于提高行政監(jiān)管活動的實效。

二、我國能源企業(yè)信用監(jiān)管的現(xiàn)狀

我國的能源企業(yè)在信用監(jiān)管方面還存在很多問題，主要表現(xiàn)在：①能源企業(yè)信用監(jiān)管規(guī)范依據(jù)不足，宏觀層面立法欠缺。②信用監(jiān)管體制不順，一方面，能源信用機構(gòu)對內(nèi)職能劃分不明；另一方面，能源信用監(jiān)管機構(gòu)職能與能源企業(yè)、能源行業(yè)協(xié)會等主體之間的職能關(guān)系尚未理順。③信用監(jiān)管運行機制不暢。由于能源信用監(jiān)管程序不規(guī)范，規(guī)范依據(jù)不足，責(zé)任分擔(dān)機制不明確，信息封閉、部門壁壘等問題導(dǎo)致信用監(jiān)管運行不暢，使能源企業(yè)信用監(jiān)管面臨困境。④信用評級的方法不統(tǒng)一，指標體系設(shè)置不科學(xué)，缺乏對評級結(jié)果的校驗工作等。

三、外國的經(jīng)驗借鑒

以美國為例，為了加強對能源的監(jiān)管，保障國家能源安全，美國聯(lián)邦政府從20世紀30年代開始制定能源監(jiān)管立法。根據(jù)現(xiàn)行美國能源立法，美國能源管理體制分為聯(lián)邦和州兩個層次。在聯(lián)邦層次，對能源進行監(jiān)管的部門有美國能源部，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會、核能監(jiān)管署、環(huán)境保護署、國會內(nèi)政部等。其中，能源部主要負責(zé)能源發(fā)展和安全的大政方針的制定，聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會的使命在于通過管制和市場的手段執(zhí)行能源立法及能源政策。在州層次，一般由州能源委員會、州公用事業(yè)委員會以及州環(huán)保局負責(zé)州的能源監(jiān)管。他們的征信體系完善，協(xié)作監(jiān)管實現(xiàn)的較好，失信懲戒較嚴，此外，企業(yè)信用評級也是源于美國，在發(fā)達國家，信用指標體系有四種，穆迪公司和標準普爾公司是世界著名的兩大評級機構(gòu)，他們的信用評級是結(jié)合新興技術(shù)企業(yè)信用風(fēng)險的動態(tài)特征和信用風(fēng)險評價指標體系的多維性，援用幾何分析方法和優(yōu)化技術(shù)進行。

四、解決措施

通過分析我國能源企業(yè)信用監(jiān)管的現(xiàn)狀，與國外的做法相對比，借鑒國外成功的實踐經(jīng)驗，現(xiàn)對我國能源企業(yè)信用監(jiān)管提出建議，以促進能源企業(yè)信用監(jiān)管法制建設(shè)不健全、規(guī)范依據(jù)不足、評定滯后、失信懲戒缺失監(jiān)管體制不順、運行機制不暢等問題的解決。

1、建立多元主體能源信用監(jiān)管主體體系

多元主體即合作監(jiān)管，即共治，國家治理體系現(xiàn)代化強調(diào)公共領(lǐng)域的多元共治，倡導(dǎo)多主體（多中心）、多層次的治理模式，因此，對能源企業(yè)進行信用監(jiān)管也必須要實現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)、企業(yè)、協(xié)會相互合作、分享監(jiān)管權(quán)力，實現(xiàn)參與式治理，讓多主體參與進來，有利于防治單一政府監(jiān)管主體造成的腐敗問題，更有利于能源企業(yè)的健康發(fā)展。

2、明確能源企業(yè)信用監(jiān)管責(zé)任

在能源企業(yè)信用監(jiān)管框架下，不但需要政府、市場和社會共享權(quán)力，而且需要形成多元主體間的責(zé)任承擔(dān)體系，讓各主體之間責(zé)任明確，使能源企業(yè)信用監(jiān)管體制運行更加順暢，同時建立能夠促進良好行政的程序，滿足監(jiān)管的責(zé)任性要求。

3、建立激勵型能源信用監(jiān)管方式

信用監(jiān)管中的激勵機制與一般的行政獎勵不同，行政獎勵僅為正面激勵，而激勵型監(jiān)管還包括反面的約束。倒逼能源企業(yè)規(guī)范其經(jīng)濟活動。激勵型信用監(jiān)管是同傳統(tǒng)命令控制型監(jiān)管相對應(yīng)的一種行政活動方式。雖然命令控制型行政監(jiān)管在約束能源企業(yè)中是不可或缺的，但它也有一些無法避免的弊端，這主要表現(xiàn)在：由人組成的政府帶有人類的所有缺陷，如玩忽職守、濫用權(quán)力的傾向。

4、建立健全信用評級體系

充分利用大數(shù)據(jù)，運用科學(xué)技術(shù)，制定統(tǒng)一的評級方法，完善指標體系設(shè)置。由于信用評級是對企業(yè)內(nèi)在質(zhì)量的全面檢驗和考核，并且，信用等級高的企業(yè)在經(jīng)濟交往中可以獲得更多的信用政策，因此建立規(guī)范健全的信用評級體系有利于能源企業(yè)加強自身監(jiān)管，更好的進行信用監(jiān)管。

（作者單位：西南石油大學(xué)成都校區(qū)）