油田合規(guī)管理體系建設(shè)淺析

王安東

摘 要：合規(guī)是油田打造法治企業(yè)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。加強(qiáng)合規(guī)管理，對(duì)于促進(jìn)油田依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范化解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。本文擬從合規(guī)管理的基本內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際及依法合規(guī)工作開展情況，對(duì)現(xiàn)階段如何在油田建立科學(xué)有效的合規(guī)管理體系進(jìn)行初步探討分析，并提出總體的工作思路和方法。

關(guān)鍵詞：油田;合規(guī);合規(guī)管理體系

依法合規(guī)是油田實(shí)現(xiàn)扭虧脫困和新發(fā)展的重要支撐和保障。正確認(rèn)識(shí)企業(yè)合規(guī)管理的意義，盡快建立和完善油田合規(guī)管理體系，推進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與內(nèi)外監(jiān)管的良性互動(dòng)，確保油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，是油田健康持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性工作。

1 合規(guī)管理的基本內(nèi)涵

合規(guī)，是指企業(yè)及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、考核評(píng)價(jià)、責(zé)任追究、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理體系是企業(yè)在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中，為了合理有效控制企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而建立的由一系列制度、流程、活動(dòng)構(gòu)成的有機(jī)整體。

2 油田合規(guī)管理的意義

2.1 合規(guī)管理是油田穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的內(nèi)在要求

科學(xué)高效的合規(guī)管理體系能夠強(qiáng)化油田領(lǐng)導(dǎo)人員及普通員工合規(guī)意識(shí)，引領(lǐng)和推動(dòng)油田及全體員工依法合規(guī)、重信守諾、精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)拈_展工作，消除或降低因不合規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任，受到相關(guān)處罰，造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失，以及其他負(fù)面影響等風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

2.2 合規(guī)管理是打造法治油田的必然趨勢(shì)

2018年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，為中央企業(yè)乃至中國(guó)企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)指明了方向。集團(tuán)公司始終把依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)擺到企業(yè)改革發(fā)展的突出位置，建立了以《中國(guó)石化全面依法依規(guī)治企強(qiáng)化管理的意見》等綱領(lǐng)性文件為引領(lǐng)的合規(guī)管理規(guī)范體系。2019年8月，集團(tuán)公司印發(fā)《中國(guó)石化誠(chéng)信合規(guī)管理手冊(cè)》，并進(jìn)一步對(duì)直屬企業(yè)的合規(guī)管理提出了明確具體的要求。

2.3 合規(guī)管理是體現(xiàn)油田管控能力的重要標(biāo)志

合規(guī)管理既是油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的底線，也是體現(xiàn)油田管控能力水平的重要標(biāo)志。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理是否依法合規(guī)，不但關(guān)乎國(guó)有資產(chǎn)安全，也直接影響著社會(huì)對(duì)油田的外部評(píng)價(jià)和認(rèn)識(shí)。在一些情況下，企業(yè)在被處罰的時(shí)候，健全完善、行之有效的合規(guī)管理體系，也可能成為司法機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定處罰的參考，可以作為企業(yè)減輕責(zé)任、降低處罰的抗辯理由。

3 油田當(dāng)前的依法合規(guī)管理工作基本情況

3.1 制度建設(shè)方面

2018年，油田正式印發(fā)了《江蘇油田貫徹落實(shí)集團(tuán)公司全面依法依規(guī)治企強(qiáng)化管理意見的實(shí)施方案》，確定油田全面依法依規(guī)治企強(qiáng)化管理的總體要求、主要任務(wù)及保障措施，并明確油田各管理層級(jí)管理責(zé)任和10項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)監(jiān)管責(zé)任部門;制定出臺(tái)《江蘇油田法治建設(shè)第一責(zé)任人履行職責(zé)實(shí)施細(xì)則》，明確了油田及直屬單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)處室及附屬單位（部門）主要負(fù)責(zé)人作為法治建設(shè)第一責(zé)任人履行依法治企的組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者職責(zé);制定出臺(tái)《江蘇油田投資決策合法合規(guī)性論證實(shí)施辦法》，規(guī)定未經(jīng)合法合規(guī)性論證，或論證后證明投資項(xiàng)目不合法、不合規(guī)，存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的，不得提交決策審批。

3.2 機(jī)構(gòu)建設(shè)方面

2016年，油田成立了由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，有關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人為成員的依法治企領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)宣傳貫徹國(guó)家、集團(tuán)公司有關(guān)依法治企工作要求，確定油田依法治企工作目標(biāo)任務(wù)，決策、部署油田依法治企重大事項(xiàng)等。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)依法治企辦公室，牽頭落實(shí)油田法治建設(shè)工作部署。油田總法律顧問兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)具體籌劃油田依法依規(guī)從嚴(yán)治企推進(jìn)工作。油田機(jī)關(guān)各處室明確1名處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與1名具體工作人員，負(fù)責(zé)依法依規(guī)治企工作在本部門、本系統(tǒng)的貫徹實(shí)施與相關(guān)監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。油田各二級(jí)單位按照油田統(tǒng)一要求，成立了相應(yīng)的依法依規(guī)治企領(lǐng)導(dǎo)小組與工作機(jī)構(gòu)，布置安排依法依法規(guī)治企工作，定期研究解決依法依規(guī)治企工作中的問題和矛盾。

4 構(gòu)建油田合規(guī)管理體系的策略

4.1 建立油田合規(guī)管理體系的思路

合規(guī)管理體系的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個(gè)管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入油田業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價(jià)值的出發(fā)點(diǎn)，也是合規(guī)管理體系的難點(diǎn)。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)相關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)和特點(diǎn)。合規(guī)問題產(chǎn)生的主要原因是外部環(huán)境，特別是法律法規(guī)的變化，使得油田行為可能產(chǎn)生不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。一套有效的合規(guī)管理體系，不能簡(jiǎn)單地應(yīng)對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)，而是要適當(dāng)走在法律法規(guī)的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動(dòng)。

4.2 油田合規(guī)管理體系的構(gòu)成

建立和實(shí)施合規(guī)管理的過程，即是油田和油田管理者及員工的行為符合合規(guī)管理體系目標(biāo)的過程。油田合規(guī)管理體系應(yīng)主要由以下幾部分組成：

一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。要識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，前提是找到合規(guī)義務(wù)。合規(guī)義務(wù)是合規(guī)管理中的“尺子”。有尺子，才能找到偏差。合規(guī)義務(wù)來源于四方面：第一，法律、法規(guī)、部門規(guī)章;第二，企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度;第三，職業(yè)操守和道德規(guī)范;第四，企業(yè)與其他主體簽訂的協(xié)議承諾。

二是合規(guī)管理行為。合規(guī)管理行為指將合規(guī)管理付諸實(shí)踐的一切相關(guān)行為。