論我國(guó)的公司自治及其限制

顏丹

摘要：公司是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的主要形式之一，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，是現(xiàn)代社會(huì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)健康有效運(yùn)作的奠基石。公司法是對(duì)公司的設(shè)立、變更、組織和解散、公司破產(chǎn)清算以及公司中各個(gè)股東權(quán)利義務(wù)承擔(dān)等具體事務(wù)的法律規(guī)范，公司法對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有重大的引導(dǎo)各規(guī)范的作用。公司法調(diào)整的對(duì)象相較于其他部門法來(lái)說(shuō)更加具有，公司法調(diào)整的對(duì)象明確表明是依照公司法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司，公司法的調(diào)整對(duì)象具有明確性、特定性。公司法律制度的完善，對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重大的影響，公司法律制度的完善也是我國(guó)實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)，建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的要求。

關(guān)鍵詞：公司法 民法規(guī)范 ?公司自治

一、公司及公司法的概述

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也不斷發(fā)生著改變，公司法為了滿足社會(huì)需要，發(fā)揮其相應(yīng)的規(guī)范作用也需要不斷的進(jìn)行完善修改。

（一）公司法的歷史演變

我國(guó)的公司法同其他部門法一樣，為了更好的適用社會(huì)的發(fā)展，不斷進(jìn)行修改、修正加以完善。我國(guó)頒布的第一部公司法是1993年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)公司法》，這部公司法借鑒了許多外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。我國(guó)長(zhǎng)期處于封建制時(shí)期，商品經(jīng)濟(jì)在建國(guó)初期發(fā)展比較緩慢，以至于我國(guó)的公司法也相較于其他部門法來(lái)講發(fā)展的向?qū)徛?，到了建?guó)之后的第44年里才制定出我國(guó)第一部公司法，而且公司法的許多條款都是借鑒和引用的其他國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

在我國(guó)第一部公司法頒布之后，又經(jīng)歷了多次修改，分別是：1999年12月25日通過(guò)的關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)公司法》的決定，本修正案增加了國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)的條款，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)條款的增加是此次修改的重要內(nèi)容。同時(shí)，為了放寬公司的限制，國(guó)務(wù)院有權(quán)放寬高科技公司的贊助商，投資工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)。公司注冊(cè)資本的最低注冊(cè)金額，公司發(fā)行新股并申請(qǐng)股票上市的條件都的都有效放寬，與此同時(shí)，此次修訂還允許在證券交易所內(nèi)開(kāi)設(shè)高科技股份公司股票的第二部門市場(chǎng)。2004年8月28日，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議對(duì)公司法進(jìn)行了第二次修改。并通過(guò)了“關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)公司法>的決定，該修正案刪除了“提供國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)超過(guò)股份名義”，并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)了行政權(quán)力下放，減少了對(duì)公司的限制條件。自2006年1月1日起，中國(guó)第三部公司法的修訂工作已經(jīng)實(shí)施。最低注冊(cè)資本要求被取消，無(wú)形資產(chǎn)也可能占注冊(cè)資本70%，以及增加股東訴訟的規(guī)定。 這一次的修改對(duì)我國(guó)公司法作出了120多處的修改，是公司法修改史上，修改的最多、最全面的一次[1]。2013年12月28日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修改“中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法七法”修正案，這是中國(guó)公司法的第四次修訂。投資公司可在五年內(nèi)支付全部資金要求的規(guī)定被刪除;同時(shí)，也刪除了一人有限責(zé)任公司股東對(duì)公司章程規(guī)定的出資額的規(guī)定[2]。

（二）中外公司法的比較

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國(guó)的綜合國(guó)力顯著增強(qiáng)，世界五百?gòu)?qiáng)的公司中我國(guó)的公司、企業(yè)顯著增多。在一個(gè)依法治國(guó)的國(guó)家中，法律對(duì)社會(huì)的發(fā)展具有重要的引導(dǎo)作用，從上一部分我們可以看出我國(guó)公司法的發(fā)展也逐漸符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需要，我國(guó)公司法的發(fā)展也得以不斷完善。但我國(guó)公司法與世界其他國(guó)家的公司法律制度仍許多借鑒交融的地方。我們國(guó)家的公司法與西方國(guó)家的公司法律制度既有區(qū)別也有聯(lián)系。

縱觀歐洲各國(guó)公司法我們可以看出，西方國(guó)家公司法的基本特點(diǎn)，西方國(guó)家公司法的種類大體可分為四種：第一種是以英國(guó)公司法為代表的普通法國(guó)家的公司法，第二種是以法國(guó)公司法為代表的拉丁國(guó)家的公司法;第三種是以聯(lián)邦德國(guó)公司法為代表的德意志國(guó)家的公司法;第四種是以瑞典、丹麥公司法為代表的斯堪的納維亞國(guó)家的公司法。這種劃分是以普通法系和大陸法系的分類為基礎(chǔ)的分類。我們也可以簡(jiǎn)單的將以英美國(guó)為代表的西方國(guó)家的法律分為衡平法和普通法兩類，衡平法與普通法是一個(gè)相對(duì)的概念。在英美法中“衡平”，具有公平、正義的意思，法官憑良心判案而成形成的判例，這些判例法規(guī)則就被稱之為衡平法。衡平法還包括一系列原則，如“衡平即平等” “衡平法注重意圖而非形式” “衡平法不允許有違法行為而無(wú)法律救濟(jì)” “衡平法不做徒勞無(wú)益的事”等[3]。普通法是指英美國(guó)家的一般法。英美國(guó)家大多以判例為主，而我們國(guó)家則是以實(shí)體法為止，這是與我們國(guó)家最大的區(qū)別。是否以判例為主要審判指導(dǎo)也是大陸法系與英美法系的主要區(qū)別，英美法系也稱為普通法系，沒(méi)有具體的成文法，審理案件主要依據(jù)判例，而大陸法系，例如中國(guó)、德國(guó)、法國(guó)等國(guó)家即為大陸法系，這些國(guó)家都具有相關(guān)的成文法，審理案件都具有成文的法律規(guī)定，案件審理當(dāng)中減少了法官的自由裁量權(quán)。歐洲許多國(guó)家在第二次工業(yè)革命之后就已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代，相較于我們國(guó)家來(lái)講，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展早我們一百多年，公司法律制度也比我們國(guó)家相對(duì)完善。

二、民商法法律規(guī)范對(duì)公司自治的影響

在民商法領(lǐng)域“意思自治原則”是其最主要的原則，依法成立的公司具有較大的自治權(quán)。近幾年來(lái)我們提倡簡(jiǎn)政放權(quán)，進(jìn)一步的放寬了法律法規(guī)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的限制。但是公司的自治權(quán)也并不是毫無(wú)節(jié)制的，公司的相關(guān)活動(dòng)不得違反我國(guó)強(qiáng)行法的規(guī)定，也不得與法律基本原則相違背。我們是一個(gè)法定國(guó)家，公司的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)主要由“公司法”調(diào)整，但“公司法”的調(diào)整主要是有限責(zé)任公司和股份有限公司。其他的個(gè)人合伙及其他具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)的組織并不屬于公司法的調(diào)整范圍。因此，民商事企業(yè)的法律規(guī)范在檢查和填補(bǔ)空白方面發(fā)揮了作用。

（一）公司法對(duì)公司自治的影響

作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)載體的主要形式，公司在促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。公司的有效運(yùn)作對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要，決定了一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。 公司作為法人具有獨(dú)立的人格，也同樣適用“意思自治原則”，公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)具有高度的自治權(quán)，公司自治包括公司如何設(shè)立公司的內(nèi)部責(zé)任分配，包括股東大會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理等公司的主要職位的設(shè)立;如何安排董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)，股東大會(huì)和管理人員之間相關(guān)權(quán)利的具體決策，實(shí)施和監(jiān)督;如何配置公司的參與者，包括股東，董事，監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任[3]。 但是公司的設(shè)立本身就是以利益最大化為原則，受利益的驅(qū)使，因此對(duì)于公司的自治權(quán)必須有所規(guī)制。

公司法是對(duì)公司自治的重要法律支持，也是公司自治的主要限制規(guī)范。公司法對(duì)公司的成立，變更和運(yùn)作制定了具體規(guī)定，是公司經(jīng)營(yíng)的重要指南[5]?！肮痉ā钡诙l規(guī)定，公司股東大會(huì)，股東大會(huì)和董事會(huì)決議無(wú)效，違反法律，行政法規(guī)。公司章程的制定和修改不得違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范。 隨著法律法規(guī)的加強(qiáng)，公司自治的空間也隨之減少，并隨著法律控制的放寬而擴(kuò)大。 公司治理應(yīng)主要由公司決定。例如，提高信息披露水平，保持公司參與者談判的可能性并限制其不可信賴的行為。“中華人民共和國(guó)公司法”適用若干問(wèn)題的規(guī)定（三）增加了公司的人格否認(rèn)制度。當(dāng)公司的股東損害公司或債權(quán)人或第三方的利益時(shí)，就會(huì)定義公司和股東的拒絕人格制度。這既是對(duì)公司自治的限制，也是對(duì)公司自治的保護(hù)。從以上我們不難看出公司的自治權(quán)必須在法律的規(guī)定之內(nèi)進(jìn)行，遵守法律的強(qiáng)制性規(guī)定[6]。

（二）民法規(guī)范在公司法中的適用

我國(guó)民法規(guī)范旨在調(diào)整平等主體之間的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，調(diào)整的主體為自然人、法人和其他組織。公司亦屬于法人，也屬于民法調(diào)整的范圍中，只是公司法是特別法而民法是一般法，我國(guó)特別法優(yōu)于一般法，只有在特別法沒(méi)有規(guī)定的時(shí)候才適用一般法。

在分類方面，公司法是商法的基本組成部分。商法體系包括公司法和其他商業(yè)法的法律規(guī)范。民法主要規(guī)范非商業(yè)民事主體行為組織原則和行為規(guī)范。民法和商法共同構(gòu)成了民事和商事法律制度，這是社會(huì)平等準(zhǔn)則之間的主要法律規(guī)范，不同于行政法制度。民法是一般法，商法是與民法相比的特殊法。中國(guó)的公司受公司法的調(diào)整，公司法的規(guī)范也受民法的基本原則的約束。 公司作為法人也是民法調(diào)整的對(duì)象之一，享有高度自治權(quán)的同時(shí)也要受民法相關(guān)條文的約束。 公司的自主權(quán)主要體現(xiàn)在：1、公司的個(gè)性是獨(dú)立的。該公司是一個(gè)法律認(rèn)可的“人”，公司擁有自己的財(cái)產(chǎn)并有以自己的名義處分財(cái)產(chǎn)的權(quán)力。2、如公司有爭(zhēng)議，可以自己的名義起訴并反訴。它由公司當(dāng)局根據(jù)公司法和公司章程規(guī)定的規(guī)則進(jìn)行管理。3、公司可以通過(guò)自己內(nèi)部協(xié)商、自己管理、調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)[7]。

2017年10月1日實(shí)施的 “中華人民共和國(guó)民法通則”第三章的規(guī)定也適用于公司。這也是民法對(duì)公司自治和公司自治的限制。但我國(guó)民法以“意思自治”為原則，保障公民、法人、其他組織的自由為最重要的原則，因此我國(guó)的民法大多都是任意性規(guī)范[8]。但是自由也并不是沒(méi)有限制的。在民商法律行為中我們以“法無(wú)明文規(guī)定及自由”，在不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定和法律的基本原則的條件下，公司也同樣享有自治權(quán)。

三、公司自治及其限制的完善

隨著商品經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，公司制度也逐漸成熟，公司、企業(yè)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，但是我國(guó)公司的產(chǎn)生及發(fā)展較西方發(fā)達(dá)國(guó)家落后了幾百年，所以我國(guó)公司雖然發(fā)展迅速，但是仍有許多地方有待完善。

（一）完善公司監(jiān)督體系

公司經(jīng)營(yíng)的目的地為了盈利，公司的盈利性及自治權(quán)決定了公司必須有完善的監(jiān)督體系，只有“權(quán)利在陽(yáng)光下運(yùn)行，才能更好的防止滋生腐敗”，保障公司的穩(wěn)定、健康發(fā)展?？v觀我國(guó)世界五百?gòu)?qiáng)的企業(yè)、公司，都具有完善的運(yùn)營(yíng)管理和監(jiān)督體系。

要完善公司的監(jiān)管體系，首先要提高公司的監(jiān)管權(quán)。 監(jiān)事會(huì)是公司重要的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)要保障其監(jiān)督權(quán)的有效行駛必須要有足夠數(shù)量的人員配置，這是監(jiān)督機(jī)制發(fā)揮效力的前提;同時(shí)這些監(jiān)事會(huì)成員也要有足夠的權(quán)力實(shí)施監(jiān)督，如果該機(jī)構(gòu)的權(quán)利無(wú)法實(shí)施，那么這個(gè)機(jī)構(gòu)就形同虛設(shè)。應(yīng)當(dāng)將公司的直接管理人員排除在監(jiān)視會(huì)成員之外，不然會(huì)導(dǎo)致自己監(jiān)督自己的現(xiàn)象存在，很容易是公司的監(jiān)督不到位，其次，監(jiān)事會(huì)成員的任期不應(yīng)太長(zhǎng)，否則可能導(dǎo)致監(jiān)督的任意和專屬權(quán)力。最后是監(jiān)事會(huì)監(jiān)督的時(shí)間[9]。因?yàn)楸O(jiān)事會(huì)不參與公司的具體經(jīng)營(yíng)事務(wù)，所以我國(guó)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督大多屬于事后監(jiān)督，沒(méi)有落實(shí)到事中或事前的監(jiān)督。公司的監(jiān)督應(yīng)該貫穿公司的整個(gè)過(guò)程，包括公司的前，后和后處理。 同時(shí)公司的監(jiān)督必須實(shí)行有權(quán)必有責(zé)的原則，對(duì)于監(jiān)事會(huì)我們也應(yīng)當(dāng)明確其違反監(jiān)督權(quán)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)統(tǒng)一。

（二）完善公司相關(guān)立法

我國(guó)是法治國(guó)家，但是依法治國(guó)的前提是有法可依，雖然隨著我國(guó)綜合國(guó)力不斷增強(qiáng)，我國(guó)的法律體系也不斷完善，但是由于商品經(jīng)濟(jì)起步較晚，所以我國(guó)的公司相關(guān)立法的起步相對(duì)于其他法律法規(guī)來(lái)說(shuō)夜起步較晚，包括公司法在內(nèi)的相關(guān)法令法規(guī)都有待完善。

公司法是我國(guó)公司管理的主要依據(jù)，公司法的完善對(duì)公司的發(fā)展至關(guān)重要。我國(guó)公司法是公司治理的主要依據(jù)，公司法的完善對(duì)公司的發(fā)展至關(guān)重要。全國(guó)人大代表劉新華在接受記者采訪時(shí)說(shuō)“公司法是資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。 與證券法一樣，它是資本市場(chǎng)的資本?？傮w而言，隨著資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，現(xiàn)行公司法中的公共公司制度，公司內(nèi)部公司治理，公司股票債券發(fā)行，公司股份回購(gòu)減持抵押擔(dān)保，除了公司清算系統(tǒng)等制度安排外，資本市場(chǎng)的發(fā)展和資本市場(chǎng)新情況和新問(wèn)題的處理還沒(méi)有足夠的空間?！蹦壳暗墓痉▋H適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，公司法調(diào)整對(duì)象的固定性，決定了公司法對(duì)一些中小企業(yè)和合伙企業(yè)并沒(méi)有得到公司法的保障。我們應(yīng)當(dāng)對(duì)中小企業(yè)和個(gè)人合伙提供法律保障，將中小企業(yè)、合伙企業(yè)、以及一些民辦工廠納入公司法的規(guī)范當(dāng)中。其次，為了提高公司的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，還應(yīng)將公司法與證券法聯(lián)系起來(lái)，實(shí)現(xiàn)法律整合。保障公司運(yùn)行的同時(shí)也保障證券的發(fā)行，為公司出現(xiàn)新情況、新問(wèn)題預(yù)留有效的處理空間[10]。法律的權(quán)威性、穩(wěn)定性決定了法律規(guī)范隨著時(shí)間的推移就會(huì)出現(xiàn)一定的滯后性，這是法治國(guó)家不可避免的，所以法律的不斷完善是我們不斷追求的目標(biāo)。

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