淺談建設(shè)項(xiàng)目的索賠

蔣臻琪

摘要：建設(shè)項(xiàng)目索賠通常是指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鲑M(fèi)用或時間補(bǔ)償要求的行為。在建設(shè)項(xiàng)目施工過程中，不可避免的會出現(xiàn)工程索賠的現(xiàn)象，隨著建筑市場的迅速發(fā)展，承包單位及業(yè)主的索賠意識也日益增強(qiáng)，許多建設(shè)項(xiàng)目能取得合同金額的10%-20%的索賠費(fèi)用，有些建設(shè)項(xiàng)目索賠費(fèi)用甚至超越了合同金額，故索賠管理逐漸成為合同管理必不可少的環(huán)節(jié)，也是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。

關(guān)鍵詞：索賠原因;索賠案例及分析;索賠管理

一、索賠原因及案例分析

由于建設(shè)項(xiàng)目的綜合性及復(fù)雜性，故引起索賠的因素很多，如合同本身的缺陷（合同文本不嚴(yán)謹(jǐn)或合同中出現(xiàn)遺漏及錯誤）、工程變更（施工條件/施工工藝改變、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量/品牌要求改變等）、工期延長、不可預(yù)見的外部因素（材料/人工上漲和法令變化等）、不可抗力因素（遇到特殊環(huán)境或惡劣條件）、雙方/單方違約（無法按合同要求提供施工條件和相關(guān)資料、未按合同要求施工及延遲支付工程款等）及其他索賠，現(xiàn)對本人作為業(yè)主方在項(xiàng)目過程中遇到的索賠案例為例進(jìn)行分析：

（一）案例一：面對承包單位不平衡報(bào)價施工過程中品牌改變之索賠（單項(xiàng)索賠）

某港資五星級酒店項(xiàng)目精裝修工程為按合同圖紙及工程規(guī)范之總價包干合同。在招投標(biāo)過程中，承包單位的商務(wù)回標(biāo)文件涉及某些材料（有品牌要求的清單子目）的單價嚴(yán)重偏離市場合理水平的情況（即相較于市場合理單價，單價偏高或者偏低），故在招投標(biāo)過程中，業(yè)主向承包單位發(fā)出疑問問卷指出此部分單價偏高或者偏低并要求其進(jìn)行復(fù)核并澄清，承包單位確認(rèn)此部分材料單價滿足圖紙及技術(shù)規(guī)范的要求且所報(bào)的綜合單價為其最終報(bào)價。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，按業(yè)主要求某材料品牌發(fā)生變更。面對這類材料的合同綜合單價為承包單位的不平衡報(bào)價，有下述三種方案可進(jìn)行處理：

方案一：變更估算費(fèi)用=清單工程量*（變更后品牌的市場價- 原品牌的合同價）

合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴(yán)重偏低，如變更后品牌升級則業(yè)主需要補(bǔ)償更多額外的費(fèi)用給予承包單位，對業(yè)主不合理;

合同綜合單價較市場合理綜合單價嚴(yán)重偏高，如品牌升級后的變更市場價低于原品牌的合同價，但高于原品牌的市場價，則雙方容易扯皮，承包單位將來極有可能提出索賠。

方案二：變更估算費(fèi)用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）

方案二雖然避免了“方案一”產(chǎn)生的弊端，但完全未考慮承包單位合同內(nèi)所填報(bào)的綜合單價。

方案三：變更估算費(fèi)用=清單工程量*（變更后品牌的市場價-原品牌的市場價）*（原品牌的合同價/原品牌的市場價）

方案三以合同為依據(jù)，結(jié)合考慮了承包單位合同內(nèi)所填報(bào)的綜合單價較市場綜合單價的差異，綜合考慮了各方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，對業(yè)主和承包單位雙方均比較合理。

經(jīng)與承包單位洽商，最終雙方同意采用方案三進(jìn)行處理。通過此案例的探討與處理，建議如若承包單位對嚴(yán)重偏離市場合理水平的單價不進(jìn)行調(diào)整時，可讓承包單位在問卷中提供合理的市場綜合單價及組價明細(xì)，以便作為將來合同后期執(zhí)行中變更估算時的依據(jù)。

（二）案例二：施工方案變化導(dǎo)致延期的索賠（綜合索賠）

某港資高檔住宅項(xiàng)目基坑圍護(hù)工程為固定單價合同。原基坑圍護(hù)方案采用雙軸攪拌樁，但在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，出現(xiàn)雙軸攪拌樁無法打入到設(shè)計(jì)指定標(biāo)高的情況，故最終基坑圍護(hù)工程方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁。同時，由于設(shè)計(jì)方案的調(diào)整，施工圖紙陸陸續(xù)續(xù)的確定導(dǎo)致承包單位施工計(jì)劃完全被打亂，最終引起本工程的延期。

承包單位提出如下索賠事項(xiàng)：

（一）施工方案由原有雙軸攪拌樁改為三軸攪拌樁，故重新申報(bào)變更后的單價;

（二）實(shí)際施工期市場材料和人工漲價，高于投標(biāo)時的材料和人工單價，要求增補(bǔ)相應(yīng)漲價費(fèi)用;

（三）由于方案改變，實(shí)際施工工程量遠(yuǎn)大于合同暫定工程量，要求補(bǔ)償額外的措施費(fèi)用;

（四）方案改變引起的窩工及機(jī)械閑置費(fèi)用;

（五）補(bǔ)償工期延長所引起的額外費(fèi)用（如措施費(fèi)用、管理人員費(fèi)用、延期保函費(fèi)用等）。

針對承包單位提出的各項(xiàng)索賠意見，根據(jù)合同原則及雙方洽商作出如下審核：

（一）經(jīng)設(shè)計(jì)院及工程團(tuán)隊(duì)現(xiàn)場勘探及復(fù)核，雙軸攪拌樁無法打入指定深度的原因?yàn)椴糠謪^(qū)域地質(zhì)勘察報(bào)告與現(xiàn)場實(shí)際情況不符，由于此非承包單位原因所引起的變更，故應(yīng)按實(shí)際施工方案即三軸攪拌樁的綜合單價重新進(jìn)行核算。三軸攪拌樁的綜合單價應(yīng)按合同計(jì)價原則進(jìn)行組價，即有合同單價的項(xiàng)目應(yīng)按照合同單價進(jìn)行計(jì)算（如材料、人工、機(jī)械及相應(yīng)管理稅比例等）、有類似項(xiàng)目的應(yīng)按照類似項(xiàng)目進(jìn)行折算、沒有合同單價和類似項(xiàng)目單價的應(yīng)按照合理的市場價。

（二）對于實(shí)際施工期市場材料和人工漲價問題，承包單位認(rèn)為施工方案既已改變就應(yīng)該重新進(jìn)行核算，想借此機(jī)會取消其應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)合同文件約定，合同工期內(nèi)的人工和材料不予調(diào)整，已綜合考慮在合同總金額中。在雙方洽商過程中，承包單位提出原合同工期內(nèi)漲價其愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，但工期延誤期間，應(yīng)按實(shí)際市場材料和人工價格進(jìn)行補(bǔ)償。經(jīng)多次洽商，最終雙方同意合同工期外的市場材料和人工上漲，承包單位承擔(dān)5%的漲價風(fēng)險(xiǎn)，剩余部分業(yè)主進(jìn)行補(bǔ)償。

（三）根據(jù)合同文件約定，承包單位不得因?qū)嶋H工程量與暫定工程量的差異而提出任何索賠，雖然本工程施工方案有所改變，但業(yè)主已于上述第1）項(xiàng)及第2）項(xiàng)中給予相應(yīng)補(bǔ)償，故工程量引起的差異不予補(bǔ)償。

（四）通過與現(xiàn)場工程師溝通承包單位所述情況，確認(rèn)實(shí)際施工時因圖紙修改分批發(fā)送導(dǎo)致現(xiàn)場有窩工及機(jī)械閑置的情況。最終根據(jù)工程師復(fù)核并簽字確認(rèn)的窩工數(shù)量及機(jī)械閑置臺班進(jìn)行了費(fèi)用補(bǔ)償。

（五）通過對本工程工期的分析，確認(rèn)延期為業(yè)主原因所致，故對承包單位產(chǎn)生的直接損失進(jìn)行了補(bǔ)償。

對于綜合索賠案例，可將一個綜合索賠事件分成若干事件逐條按合同文件約定進(jìn)行分析和審核。同時，在分析索賠的時候，盡量避免與其他因素混淆，如上述案例第1）項(xiàng)，由于地質(zhì)勘察報(bào)告與現(xiàn)場實(shí)際情況不符業(yè)主向承包單位的補(bǔ)償費(fèi)用，業(yè)主可再向勘察單位進(jìn)行反索賠（通常業(yè)主亦會要求顧問單位購買專業(yè)保險(xiǎn)）。

二、索賠管理

業(yè)主在索賠問題上應(yīng)注意以下問題：

（一）增強(qiáng)工程管理人員專業(yè)素質(zhì)及索賠工作意識，在非業(yè)主原因引起的損失時應(yīng)進(jìn)行反索賠。

（二）擬定合理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)策劃和合同文件（如合同計(jì)價方式合理、工程量清單準(zhǔn)確、標(biāo)段劃分明確、圖紙完善及合同條款嚴(yán)謹(jǐn)?shù)龋?，進(jìn)行事先防范。

（三）認(rèn)真履行合同，避免無故違約，若發(fā)生違約在先的情況，應(yīng)積極采取補(bǔ)救措施。

（四）根據(jù)索賠依據(jù)（如招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同及其附屬文件、施工組織計(jì)劃、合同圖紙、工程指令、施工現(xiàn)場記錄及相關(guān)照片影像、會議紀(jì)錄、來往函件、驗(yàn)收報(bào)告、技術(shù)鑒定和相關(guān)法律法規(guī)等），進(jìn)行索賠責(zé)任的審定;索賠依據(jù)必須真實(shí)、有效、完整且簽字手續(xù)齊全，不能過后再補(bǔ)。

（五）應(yīng)注重索賠的時效性及程序性，若合同中明確約定索賠過期作廢的，則承包單位逾期發(fā)出的索賠意向書應(yīng)視為其放棄追加費(fèi)用和工期延長的權(quán)利;對承包單位提出的有效索賠，應(yīng)按合同約定的時間及時進(jìn)行回復(fù);對于索賠金額的審核有爭議的，可就爭議部分召開協(xié)調(diào)會議，就爭議事項(xiàng)及實(shí)際情況進(jìn)行澄清核實(shí)并做好相關(guān)記錄，以最終達(dá)成一致意見。

（六）應(yīng)注重索賠的前瞻性及風(fēng)險(xiǎn)意識，避免在建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中過多的索賠事件的發(fā)生，通?？善刚垖I(yè)的監(jiān)理單位，對可能發(fā)生的索賠事件進(jìn)行預(yù)測及采取相應(yīng)的預(yù)防措施。

（七）自行購買或要求承包單位購買保險(xiǎn)（如工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)、專業(yè)保險(xiǎn)、施工人員綜合保險(xiǎn)和勞保及施工機(jī)械保險(xiǎn)等），以便在發(fā)生相關(guān)索賠時，將此損失進(jìn)行分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移。

（八）應(yīng)注重國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)時發(fā)表及修訂，以防建設(shè)項(xiàng)目在實(shí)施過程中由于法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的更新而發(fā)生不必要的返工。

三、結(jié)語：

索賠管理是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是建設(shè)單位和承包單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的體現(xiàn)，是雙方合同管理的體現(xiàn)，是雙方經(jīng)濟(jì)效益的體現(xiàn)，加強(qiáng)索賠管理還有利于我國工程建設(shè)項(xiàng)目管理與國際慣例的接軌。

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