摘?要：隨著“云南創(chuàng)造”逐步推進，云南省各企業(yè)、高校和科研機構(gòu)進行專利合作的行為愈加頻繁，其構(gòu)成的專利合作創(chuàng)新網(wǎng)絡已初具規(guī)模。因此本文將從云南省產(chǎn)學研合作層面出發(fā)，運用社會網(wǎng)絡分析方法，剖析其整體網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)和內(nèi)部網(wǎng)絡自我中心結(jié)構(gòu)特征以及演化過程，為相關政府部門制定合理政策和企業(yè)有效管理自我網(wǎng)絡提供借鑒。

關鍵詞：云南省;專利合作;產(chǎn)學研;創(chuàng)新網(wǎng)絡;社會網(wǎng)絡分析

一、 引言

習近平總書記在黨的十九大報告中明確提出“更好發(fā)揮政府作用，通過政府的有效引導，推動產(chǎn)學研深度融合”。2012年云南每萬人專利擁有量為0.89件，云南省政府基于創(chuàng)新驅(qū)動不足、創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量少和質(zhì)量低等問題，下發(fā)《云南省專利促進與保護條例》。該條例實施以來，云南每萬人口發(fā)明專利擁有量達到2.85件。雖然云南省知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力正在穩(wěn)步提升，但與先進省區(qū)仍有一定差距。提高創(chuàng)新產(chǎn)出的關鍵是具有良好的創(chuàng)新環(huán)境，而除了政策引導以外，產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡對專利產(chǎn)出也具有不可忽視的作用。合作網(wǎng)絡在提高創(chuàng)新績效的同時，還能有效整合和利用創(chuàng)新資源，分散單個企業(yè)的創(chuàng)新風險。然而相關文獻關于云南省產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡的研究還處于空白。因此，本文基于專利合作數(shù)據(jù)對云南省專利合作網(wǎng)絡特征和演化過程進行研究，希冀為進一步促進云南省區(qū)域創(chuàng)新績效提供建設性意見。

二、 產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡概述

產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡內(nèi)涵的界定。國外相關學者基于社會網(wǎng)絡理論首次提出創(chuàng)新網(wǎng)絡的概念，認為創(chuàng)新網(wǎng)絡是企業(yè)進行系統(tǒng)性創(chuàng)新時的一種基本制度安排。在此基礎上，相關學者對合作關系的對象進行了延伸。吳慧等認為產(chǎn)學研合作是指高校、科研機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)間以促進知識流動為目的而進行的交流活動。隨著研究的深入，我國學者彭銳和楊芳則將產(chǎn)學研合作網(wǎng)絡定義為企業(yè)、科研院所與高等院校為達到共同利益和迎合市場需求進行緊密合作而形成的固定組織形式。

產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡特征?？凳缇甑冉Y(jié)合國外學者相關理論，進而提出行為者嵌入社會網(wǎng)絡的方式有關系性嵌入和結(jié)構(gòu)性嵌入，而描述整體網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征的指標有網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡密度、網(wǎng)絡中心勢以及網(wǎng)絡差異。應洪斌基于整體網(wǎng)絡視角進一步豐富結(jié)構(gòu)洞理論，認為占據(jù)結(jié)構(gòu)洞位置的行為者能夠?qū)⑷狈β?lián)系的各創(chuàng)新主體連接起來并獲得競爭優(yōu)勢。劉金濤通過典型相關分析方法得出網(wǎng)絡規(guī)模、結(jié)構(gòu)洞和網(wǎng)絡開放性對創(chuàng)新成果產(chǎn)出具有顯著的促進作用。曹潔瓊等運用社會網(wǎng)絡分析和負二項回歸研究小世界性對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果表明平均路徑長度對創(chuàng)新績效顯著正向影響，集聚系數(shù)與創(chuàng)新績效的關系呈倒U 型。

三、 云南省產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡分析

（一）整體網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征分析

本文通過國家知識產(chǎn)權局官網(wǎng)進行專利檢索，選取年限為2009～2018年底和申請人地址均為云南省的專利合作數(shù)據(jù)。本節(jié)將2009～2018年底全部合作專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成共現(xiàn)矩陣，導入社會網(wǎng)絡分析軟件社會網(wǎng)絡分析軟件進行可視化分析。從合作網(wǎng)絡初步來看，網(wǎng)絡中心區(qū)域節(jié)點聯(lián)結(jié)關系主要依賴其中三個節(jié)點的傳遞關系，聯(lián)結(jié)程度比較緊密。而外圍節(jié)點聯(lián)結(jié)程度比較稀疏，與中心區(qū)域聯(lián)結(jié)比較少。本文進一步提取合作網(wǎng)絡的規(guī)模、密度、中心勢數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示網(wǎng)絡規(guī)模為920，意味著整個網(wǎng)絡在2009～2018年底參與專利合作的主體有920個。當整體網(wǎng)絡密度等于1時，表明網(wǎng)絡中所有節(jié)點都與其他節(jié)點都進行了聯(lián)結(jié)。該合作網(wǎng)絡的網(wǎng)絡密度為0.0063，意味著較少節(jié)點進行相互聯(lián)結(jié)。網(wǎng)絡中心勢為24.68%，該數(shù)據(jù)表明網(wǎng)絡中擁有多個核心節(jié)點，部分節(jié)點圍繞核心節(jié)點進行專利合作。

（二）核心節(jié)點自我網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征分析

依據(jù)2009～2018年底專利合作網(wǎng)絡，選取自我中心網(wǎng)絡規(guī)模較大、合作頻次較高的節(jié)點進行分析。這些節(jié)點主要包括昆明理工大學、云南電力試驗研究院（集團）有限公司電力研究院、云南農(nóng)業(yè)大學、昆明能訊科技有限責任公司、云南大學、云南省煙草農(nóng)業(yè)科學研究院以及中國科學院昆明植物研究所。通過分析相關數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)多數(shù)節(jié)點圍繞高校展開專利合作，其中昆明理工大學在2009-2018年底期間與108家創(chuàng)新主體進行過專利合作，合作對象的數(shù)量最多。其次云南電力試驗研究院（集團）有限公司電力研究院只與11家創(chuàng)新機構(gòu)進行過專利合作，表明該機構(gòu)創(chuàng)新領域比較狹窄。從自我網(wǎng)絡中心性來看，擁有高中心性的昆明理工大學在自我網(wǎng)絡中能對其他合作節(jié)點形成較大控制。而從結(jié)構(gòu)洞看，云南電力試驗研究院（集團）有限公司電力研究院具有較多冗余關系，表明該研究院與其他節(jié)點進行聯(lián)結(jié)的同時，其他節(jié)點間還存在較多的聯(lián)結(jié)關系。

四、 產(chǎn)學研專利合作網(wǎng)絡演化

相關學者認為合作關系將持續(xù)5年，因此本文將選擇5年的專利合作數(shù)據(jù)來觀察網(wǎng)絡的演化過程。如選擇的觀察期為2013年，需要將2009～2013年期間所有專利合作數(shù)據(jù)導入社會網(wǎng)絡分析軟件中。通過分析相關數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)相較于2013年，2018年專利合作網(wǎng)絡規(guī)模增大、聯(lián)結(jié)次數(shù)增多，網(wǎng)絡形態(tài)出現(xiàn)差異性，意味著有更多主體加入合作創(chuàng)新網(wǎng)絡，各主體間聯(lián)系越來越頻繁。為使變化更具有直觀性，本文擬計算出網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡密度、網(wǎng)絡中心勢的變化值來闡述云南省專利合作網(wǎng)絡的演化進程。

（一）專利合作網(wǎng)絡規(guī)模演化

網(wǎng)絡規(guī)模指的是網(wǎng)絡所有節(jié)點的總數(shù)目，節(jié)點代表參與專利合作的成員。云南省2013～2018年底間參與專利合作的成員數(shù)量逐年增加，由2013年的270位參與者提高到2018年的703位，總體保持穩(wěn)步增長趨勢。而從增長率來看，2014～2018年底呈現(xiàn)出起伏狀態(tài)，尤其在2018年增長最為緩慢。

（二）專利合作網(wǎng)絡密度變化

網(wǎng)絡密度越大，說明網(wǎng)絡內(nèi)實際聯(lián)結(jié)數(shù)與理論最大聯(lián)結(jié)數(shù)比值越大，意味著網(wǎng)絡內(nèi)各成員間相互聯(lián)系越緊密。通過計算得出2013～2018年底間合作網(wǎng)絡密度及其變化。從相關數(shù)據(jù)展示出的網(wǎng)絡密度數(shù)值來看，從2013年的0.018下降到2018年的0.0069，密度逐年呈下降趨勢。實際聯(lián)結(jié)數(shù)值從2013年的653增加到2018年底的1702，表明隨著新成員的加入，新成員與其他創(chuàng)新主體合作頻次增加。每年新增聯(lián)結(jié)數(shù)一直保持正值，意味著網(wǎng)絡內(nèi)各主體越來越傾向于合作創(chuàng)新。而從單一年份來看，其網(wǎng)絡密度都遠遠小于1，網(wǎng)絡內(nèi)各個節(jié)點間的相互聯(lián)系程度還有待提升。

（三）專利合作網(wǎng)絡中心勢演化

中心勢可以揭示網(wǎng)絡內(nèi)部各個節(jié)點的分布程度，其越接近1，網(wǎng)絡的形狀越呈現(xiàn)出輻射特征。中心勢出現(xiàn)先降后增的狀況，表明在2013～2017年間多數(shù)節(jié)點逐漸遠離核心節(jié)點，積極與非核心節(jié)點構(gòu)建網(wǎng)絡聯(lián)結(jié)。而在2018～2019年期間，網(wǎng)絡內(nèi)部分節(jié)點又逐漸向核心節(jié)點靠攏。

（四）節(jié)點位置在整體網(wǎng)絡中的演化

本文參考王平平和陳祖勝等學者的相關研究，將節(jié)點在網(wǎng)絡中的度數(shù)中心度來表征節(jié)點位置，同時將度數(shù)中心度大小按照等間距分段劃分為核心、橋梁和邊緣三個等級。這些等級可以用來闡述創(chuàng)新主體在網(wǎng)絡中的重要程度以及對創(chuàng)新資源的控制程度。由于節(jié)點數(shù)量眾多，本文將只描述具有典型性特征的節(jié)點，這些節(jié)點包括昆明理工大學、云南電力試驗研究院（集團）有限公司電力研究院、云南馳宏鋅鍺股份有限公司、云天化集團有限責任公司、昆明鼎邦科技有限公司、云南大學、昆明能訊科技有限責任公司、云南銅業(yè)股份有限公司、中國科學院昆明動物研究所、中國科學院昆明植物研究所。而像云南馳宏鋅鍺股份有限公司、云天化集團有限責任公司以及昆明鼎邦科技有限公司等其度數(shù)中心度都保持著較低水準。根據(jù)各產(chǎn)學研機構(gòu)每年在網(wǎng)絡中的度數(shù)中心度，網(wǎng)絡位置隨著年份有著不定向的變化，表明其在網(wǎng)絡中的作用程度會有一定的改變。

核心位置意味著主體是創(chuàng)新資源集中地，橋梁更多的承擔是從核心位置獲取創(chuàng)新資源并分發(fā)給邊緣位置的中介作用，而邊緣位置只獲得和利用經(jīng)整合的創(chuàng)新資源。通過進一步分析，我們發(fā)現(xiàn)在2013年和2016年處于核心作用的云南電力試驗研究院（集團）有限公司電力研究院在2018年底處于邊緣位置，而昆明理工大學則有一個“核心—橋梁—核心”的變化，昆明能訊科技有限責任公司則一直處于橋梁位置，邊緣節(jié)點位置則沒有明顯變化。

五、 結(jié)論與啟示

本文通過構(gòu)建云南省2009～2018年底間所有專利合作網(wǎng)絡，并在此基礎上基于社會網(wǎng)絡方法分析整體網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征和節(jié)點自我網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)特征，發(fā)現(xiàn)專利合作關系主要圍繞高校展開，在自我網(wǎng)絡規(guī)模較大和合作頻次較高的部分節(jié)點中高校占據(jù)多數(shù)。本文還分析了2013～2018年底間專利合作網(wǎng)絡的演化進程，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡內(nèi)部各個節(jié)點間相互聯(lián)系不夠緊密以及邊緣節(jié)點專利合作參與度不夠。因此，基于以上結(jié)論，提出以下建議：（1）相關政府和部門要制定相應政策積極引導企業(yè)參與專利合作創(chuàng)新，提高網(wǎng)絡內(nèi)各成員的聯(lián)系緊密程度。（2）處于橋梁位置的企業(yè)要積極構(gòu)建知識儲備體系，合理管控自身網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)，加強對創(chuàng)新資源的控制能力。（3）邊緣位置企業(yè)要提高專利合作的熱情，加強與核心位置和橋梁位置的創(chuàng)新主體間的專利合作。

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作者簡介：劉德昶，云南財經(jīng)大學。