基于DEA的河南省建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)研究

宋南

摘要：效率提升是建筑業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的核心訴求。利用DEA方法，對(duì)河南省18個(gè)省轄市2017年的建筑業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果表明，這18個(gè)省轄市的建筑業(yè)發(fā)展?fàn)顩r參差不齊，鄭州、洛陽(yáng)以較大體量領(lǐng)跑全省;不同地區(qū)的產(chǎn)值利潤(rùn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率差異明顯;效率較差地區(qū)在固定資產(chǎn)投資方面存在較大冗余，可能引致未來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。政府應(yīng)發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，優(yōu)化建筑企業(yè)規(guī)模，合理控制勞動(dòng)力投入，促進(jìn)建筑業(yè)從投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：河南;建筑業(yè)效率;DEA

建筑業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。河南作為傳統(tǒng)建筑業(yè)大省，近年來(lái)保持了健康發(fā)展態(tài)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。建筑業(yè)具有勞動(dòng)密集型特點(diǎn)，這對(duì)河南提高城鎮(zhèn)化水平、轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動(dòng)力的意義重大。另外，建筑業(yè)具有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，關(guān)聯(lián)上下游50多個(gè)產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)的投資額占全省固定資產(chǎn)投資總額的60%，因此，傳統(tǒng)的投資驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式極大促進(jìn)了河南乃至全國(guó)的建筑業(yè)發(fā)展，但這也意味著，社會(huì)投資增速一旦萎縮，建筑業(yè)就會(huì)面臨較大失速風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)、增速放緩，驅(qū)動(dòng)力由投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，給建筑業(yè)帶來(lái)十分緊迫的轉(zhuǎn)型壓力。河南省建筑業(yè)也從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中速增長(zhǎng)，2015年甚至出現(xiàn)資產(chǎn)、利潤(rùn)、勞動(dòng)生產(chǎn)率負(fù)增長(zhǎng)的局面，反映出產(chǎn)業(yè)大而不強(qiáng)、發(fā)展質(zhì)量不高的問(wèn)題。為此，《河南省建筑業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2017-2020年）》提出，要轉(zhuǎn)變建筑業(yè)生產(chǎn)方式、革新項(xiàng)目組織方式、改革勞務(wù)用工方式、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，加快推動(dòng)建筑業(yè)從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益提升轉(zhuǎn)型。顯然，上述策略的核心是生產(chǎn)要素、生產(chǎn)力、全要素效率的提升，因此，有必要對(duì)建筑業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行測(cè)度，通過(guò)比較河南省內(nèi)不同地區(qū)的效率差異，尋找改進(jìn)方向，為資源合理配置提供數(shù)量依據(jù)，為河南建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供對(duì)策建議。

一、建筑業(yè)效率及測(cè)度模型

建筑業(yè)作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，在經(jīng)濟(jì)上可視為一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)，其基本功能是將人、財(cái)、物等資源投入轉(zhuǎn)換為建筑物、產(chǎn)值、利稅等多項(xiàng)產(chǎn)出。從投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過(guò)程如果迅捷、高效、綠色、環(huán)保，產(chǎn)業(yè)發(fā)展就一定是高質(zhì)量的，因此，不妨用投入產(chǎn)出之比來(lái)衡量建筑業(yè)發(fā)展質(zhì)量，稱(chēng)為建筑業(yè)效率。

效率是投入產(chǎn)出之比，對(duì)于多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，需找到合適的方法對(duì)不同性質(zhì)的投入項(xiàng)（或產(chǎn)出項(xiàng)）進(jìn)行加總，如此方能計(jì)算“總產(chǎn)出”與“總投入”之比。目前，學(xué)界常用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（datae-nvelopmentanalysis，簡(jiǎn)稱(chēng)DEA）法，由運(yùn)籌學(xué)家Charnes等人于1978年提出。作為一種分析評(píng)價(jià)對(duì)象之間相對(duì)有效性的方法，DEA的基本思想是利用多組對(duì)象的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，在空間中勾勒出一個(gè)將所有對(duì)象包絡(luò)在內(nèi)的生產(chǎn)前沿面，落于前沿面上的對(duì)象是效率最高的，效率值一般定義為1;前沿面下方的對(duì)象則是效率不足的，其效率值被定義為0～1之間的一個(gè)正數(shù)，數(shù)值越小表明距離前沿面越遠(yuǎn)、效率越低。

DEA包括多個(gè)具體模型，如CCR、BCC、super-DEA等，已在建筑業(yè)中得到一定應(yīng)用。李公詳?shù)扔胹u-per-DEA對(duì)我國(guó)1997-2006年建筑業(yè)生產(chǎn)效率值進(jìn)行分析研究;寧德保等運(yùn)用CCR/BCC模型，從橫向和縱向兩個(gè)角度研究我國(guó)31個(gè)省市2005-2010年間建筑業(yè)生產(chǎn)效率;鄭曉曉等用CCR/BCC模型測(cè)度了北京市2004-2014年建筑業(yè)整體效率、規(guī)模效率與技術(shù)效率。借鑒上述文獻(xiàn)的研究思路，本文也將使用最為經(jīng)典的CCR/BCC模型，對(duì)河南省18個(gè)省轄市2017年的建筑業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，剖析存在的關(guān)鍵問(wèn)題，以期為相關(guān)部門(mén)決策提供有益的參考信息。

二、河南省建筑業(yè)效率實(shí)證分析

（一）投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇

對(duì)河南省18個(gè)省轄市的建筑業(yè)效率進(jìn)行測(cè)算，首先需界定建筑業(yè)最核心的投入和產(chǎn)出指標(biāo)?？紤]到數(shù)據(jù)可得性、全面性和代表性，本次分析擇取了表1所示的6個(gè)指標(biāo)。其中，投入指標(biāo)包括人力、財(cái)力、技術(shù)三個(gè)方面，產(chǎn)出指標(biāo)包括建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)的價(jià)值量、盈利量、人均產(chǎn)出量等。

（二）18個(gè)省轄市建筑業(yè)數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

以上數(shù)據(jù)均來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒2018》。以河南18個(gè)省轄市為研究對(duì)象，搜集了其2017年的建筑業(yè)數(shù)據(jù)，6個(gè)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

由表2可知，河南18個(gè)省轄市的建筑業(yè)體量差異巨大，鄭州、洛陽(yáng)繼續(xù)領(lǐng)跑全省建筑業(yè)，兩市完成建筑業(yè)總產(chǎn)值占全省的45.8%，其中，鄭州占到34.7%;但鄭、洛兩市的產(chǎn)值利潤(rùn)率情況不佳，分別為3.39%和2.7%，低于全省4.73%的平均水平。18個(gè)省轄市的建筑業(yè)效益差異明顯，建筑業(yè)產(chǎn)值利潤(rùn)率的離散系數(shù)達(dá)到0.38，勞動(dòng)生產(chǎn)率（按總產(chǎn)值計(jì)算）雖然差異稍小，但離散系數(shù)也有0.25，其中，最大值（鄭州）與最小值（漯河）的勞動(dòng)生產(chǎn)率之差達(dá)到29萬(wàn)元/人。

（三）18個(gè)省轄市的建筑業(yè)效率測(cè)度

以18個(gè)省轄市為評(píng)價(jià)對(duì)象，各對(duì)象均有3個(gè)投入指標(biāo)和3個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，將相關(guān)數(shù)據(jù)輸入DEAP2.1軟件，利用投入導(dǎo)向型的CCR/BCC模型對(duì)18市建筑業(yè)的運(yùn)行效率進(jìn)行測(cè)度，得到表3結(jié)果。

表3中的綜合效率類(lèi)似于總產(chǎn)出與總投入之比，是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量，該效率可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，分別表示評(píng)價(jià)對(duì)象在現(xiàn)有技術(shù)條件的生產(chǎn)效率，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素對(duì)企業(yè)效率的影響等。

表3顯示，綜合效率達(dá)到有效的有鄭州、開(kāi)封、許昌等9個(gè)城市，它們構(gòu)成了河南省建筑業(yè)的效率前沿面。另外，技術(shù)效率值為1而規(guī)模效率不為1的城市有洛陽(yáng)和濮陽(yáng)，表明兩市的生產(chǎn)效率較優(yōu)，但建筑業(yè)規(guī)模未達(dá)最優(yōu)，存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。將上述效率較高的11市加總計(jì)算，其總產(chǎn)值占全省建筑業(yè)的75.7%，從業(yè)人員占全省的66.9%，這意味著全省建筑業(yè)有近七成體量處于高效率狀態(tài)，從而支撐全省效率平均值達(dá)到0.864的較好水平;另一方面，11市固定資產(chǎn)投資僅占全省建筑業(yè)的36%，說(shuō)明投資并不是提升效率的關(guān)鍵因素。

18個(gè)省轄市中，平頂山、安陽(yáng)、鶴壁、新鄉(xiāng)、焦作、漯河、信陽(yáng)7個(gè)城市的建筑業(yè)效率與其他城市相比，不但技術(shù)效率無(wú)效，而且規(guī)模效率也無(wú)效，表明這些城市的生產(chǎn)能力和資源配置都存在問(wèn)題，需要兩方面同時(shí)改進(jìn)，其中，6個(gè)城市的規(guī)模效率處于遞增狀態(tài)，說(shuō)明擴(kuò)大投入規(guī)模有利于提升這些城市的建筑業(yè)綜合效率。

對(duì)于平頂山、安陽(yáng)、鶴壁等7個(gè)技術(shù)無(wú)效率的城市，表4做了進(jìn)一步的投入冗余分析。相對(duì)目前的建筑業(yè)產(chǎn)出來(lái)說(shuō)，這些城市的投入資源存在不同程度的冗余，資源沒(méi)有得到充分使用，因此拖累了效率表現(xiàn)。

從表4可知，7個(gè)城市的從業(yè)人員、固定資產(chǎn)投資、技術(shù)裝備率都存在不同程度的投入過(guò)剩，總的冗余程度分別達(dá)到29.3%、72.7%和34.1%。其中固定資產(chǎn)投資冗余最明顯，反映出近年來(lái)建筑業(yè)靠投資驅(qū)動(dòng)的發(fā)展特征，但投資驅(qū)動(dòng)難以避免邊際收益遞減，因此，龐大的冗余意味著未來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可能增加經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不穩(wěn)定和不確定因素。另外，從業(yè)人員冗余程度達(dá)到近30%，意味著建筑業(yè)的人力資源也存在浪費(fèi)，但相比于資本冗余尚不嚴(yán)重。由于建筑業(yè)是吸納農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的重要渠道，在河南城鎮(zhèn)化水平較低、提升城鎮(zhèn)化率任務(wù)艱巨的情況下，容忍建筑業(yè)存在一定程度的人員冗余是有益的。

三、結(jié)論與建議

建筑業(yè)是河南省傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和富民強(qiáng)省的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)、增加財(cái)稅收入、帶動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、改變城鄉(xiāng)面貌貢獻(xiàn)突出。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，依靠投資驅(qū)動(dòng)的粗放型發(fā)展模式已難以為繼，河南的建筑業(yè)發(fā)展也遇到瓶頸，亟需提升建筑業(yè)效率，以效率提升推動(dòng)產(chǎn)業(yè)從規(guī)模擴(kuò)張向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。為了認(rèn)識(shí)河南省內(nèi)不同區(qū)域的建筑業(yè)效率狀況，利用DEA對(duì)河南18個(gè)省轄市2017年的建筑業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度，研究結(jié)果表明，18個(gè)省轄市的建筑業(yè)發(fā)展?fàn)顩r參差不齊，鄭州、洛陽(yáng)以較大體量領(lǐng)跑全省，不同地區(qū)的產(chǎn)值利潤(rùn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率差異明顯;效率較差地區(qū)在固定資產(chǎn)投資方面存在較大冗余，可能引致未來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

基于上述分析結(jié)果，提出以下政策建議。

一是優(yōu)化建筑企業(yè)規(guī)模，提高行業(yè)集中度。表3顯示效率較低的省轄市大部分處于規(guī)模遞增階段，擴(kuò)大規(guī)?？蛇M(jìn)一步提升建筑業(yè)生產(chǎn)效率。因此，政府可發(fā)揮“有形之手”的宏觀調(diào)控作用，制定合理的產(chǎn)業(yè)政策，加快國(guó)有企業(yè)重組改革，積極扶持民營(yíng)企業(yè)，優(yōu)化資源配置，引導(dǎo)建筑業(yè)企業(yè)向健康、高效的方向發(fā)展。

二是提高人員素質(zhì)，合理控制勞動(dòng)力投入。人力資源是建筑業(yè)的重要投入要素，提高從業(yè)人員素質(zhì)對(duì)提升建筑業(yè)效率意義重大。河南建筑業(yè)吸納了大量農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，為城鎮(zhèn)化發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)，但農(nóng)民工隊(duì)伍文化程度不高，絕大多數(shù)人的學(xué)歷為初中以下，難以適應(yīng)建筑工業(yè)化的發(fā)展需求;另外，近年來(lái)，我國(guó)人口紅利逐漸消失，建筑工人的數(shù)量急劇下降，“用工荒”已在多地頻繁出現(xiàn)，使得河南省建筑業(yè)也難以長(zhǎng)期仰賴(lài)“人海戰(zhàn)術(shù)”。因此，建筑業(yè)應(yīng)重視人員素質(zhì)提升，強(qiáng)化對(duì)農(nóng)民工的管理與培訓(xùn)，促進(jìn)農(nóng)民工向建筑業(yè)技術(shù)工人轉(zhuǎn)型，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，吸引行業(yè)領(lǐng)軍人物和緊缺高技能人才，與專(zhuān)業(yè)院校合作培養(yǎng)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人才和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，積極培養(yǎng)建筑業(yè)企業(yè)家、項(xiàng)目經(jīng)理等經(jīng)營(yíng)管理人才、大工匠和首席員工等高技能人才，為河南建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展儲(chǔ)備充足的人力資源。

三是創(chuàng)新發(fā)展模式，促進(jìn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下固定資產(chǎn)投資對(duì)建筑業(yè)拉動(dòng)的邊際效應(yīng)已逐年遞減，在本文樣本中，河南有7個(gè)省轄市在固定資產(chǎn)投資方面的冗余達(dá)到70%，不但嚴(yán)重拖累建筑業(yè)的效率表現(xiàn)，還隱含未來(lái)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。因此，在經(jīng)濟(jì)減速倒逼改革之際，政府應(yīng)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)整建筑業(yè)市場(chǎng)，避免建筑企業(yè)盲目舉債大肆擴(kuò)張，堅(jiān)持建筑業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張與科技進(jìn)步相結(jié)合，加大建筑業(yè)科技創(chuàng)新和新技術(shù)應(yīng)用力度，建立以企業(yè)為主體的建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，大力推廣應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新設(shè)備，推動(dòng)信息化應(yīng)用和BIM技術(shù)應(yīng)用，努力實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展由速度效益型向技術(shù)效益型轉(zhuǎn)變、由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。