傳動領(lǐng)域（F16H）的CPC分類及檢索實踐

摘 要：本文以傳動領(lǐng)域（F16H）為研究對象，淺析了該領(lǐng)域的檢索難點，并通過研究CPC分類體系相比于IPC分類體系的變化，了解該領(lǐng)域CPC分類的優(yōu)勢，最后結(jié)合實際案例，驗證了采用CPC分類號檢索的高效性，對審查員審查效率的提高具有重要意義。

關(guān)鍵詞：傳動領(lǐng)域;CPC;IPC;檢索

引言

聯(lián)合專利分類體系（CPC）是歐洲專利局（EPO）與美國專利商標局（USPTO）的聯(lián)合啟動項目，該分類體系基于歐洲分類體系（ECLA），同時融入了美國專利分類（USPC）[1]。CPC分類體系兼容IPC、細分條目和分類信息多，且修訂更新速度快，隨著越來越多領(lǐng)域的專利文獻被CPC分類體系受理，在專利審查過程中采用CPC分類進行檢索為已成為精準、高效、全面檢索地有效手段。

本文對傳動領(lǐng)域（F16H）的IPC分類號和CPC分類號進行研究，淺析了該領(lǐng)域的檢索難點，并對IPC分類號和CPC分類號進行了對比，并通過實際案例探討了采用CPC分類號進行檢索可以提高檢索效率的重要意義。

一、傳動領(lǐng)域（F16H）IPC 與CPC 分類號對比

傳動領(lǐng)域目前已發(fā)展的較為成熟，在機械行業(yè)的許多分支都有應用，且形式多樣，既包括有齒輪傳動的（直齒、斜齒、錐齒、擺線齒輪、行星齒輪、蝸輪蝸桿、棘齒、凸輪等），也包括撓性傳動（鏈、帶、柔性索、錐盤等）的，廣泛應用于汽車變速箱、減速器、變矩器、差速器等許多場合。在傳動領(lǐng)域的IPC分類體系中，分類號下的文獻量通常較大，難以閱讀;審查員在檢索時常用關(guān)鍵詞結(jié)合IPC分類號進行檢索，以提高文獻量的可閱讀性，但傳動領(lǐng)域的關(guān)鍵詞比較分散，難以保證其全面性、完整性，且傳動領(lǐng)域申請量前十位的申請人均為外國申請人，應關(guān)注外文庫的檢索，而在外文庫檢索時關(guān)鍵詞的表達要同時注意其形式和意義的完整性，因此增加了傳動領(lǐng)域的檢索難度，容易造成漏檢。相比于IPC分類體系，CPC分類表的改變?nèi)缦拢?/p>

1.相對于IPC分類，CPC分類表的大組、小組的類名發(fā)生變化，從而使類名表述更加清楚，或使分類號范圍發(fā)生變化。

2.CPC分類相對于IPC，增加了許多的細分。以小組分類號F16H3/72為例，在IPC分類體系中，F(xiàn)16H3/72并無細分，在CPC分類體系中增加了6條細分，在VEN數(shù)據(jù)庫中，檢索F16H3/72IPC分類號共獲得6107篇文獻，以CPC分類號檢索F16H3/72僅獲得958篇文獻，具有較強的可閱讀性。

3.另外，相對于IPC 分類，CPC分類還具有2000系列，以對IPC分類進行補充。2000系列包括兩類：進一步細分的索引條目和垂直索引條目。其中進一步細分的索引條目內(nèi)嵌到主分類號中，是對技術(shù)主題的進一步細分，而垂直索引條目放置在主分類表底部，體現(xiàn)了分類主題的多個維度的信息，與小類的多組相關(guān)。

4.此外，參見也是IPC和CPC分類表的重要組成部分，在IPC和CPC分類表中參見的作用和使用方法相同，均具有限制范圍、指示優(yōu)先、提示應用位置、在剩余位置處出現(xiàn)的指示性參見、信息性參見等作用，適用于所涉及的全部分類位置。參見在IPC分類表中出現(xiàn)在括號中，位于大類/小類/大組/小組的類名或附注中，而在CPC分類表中，除了上述位置，引導標題中也存在參見。

由以上改變可知，相對于IPC分類體系，CPC分類體系分類條目更加精細，信息更加全面，保證了各個分類號下的文獻數(shù)量適中，更強調(diào)為檢索服務。

二、傳動領(lǐng)域CPC分類號檢索應用

下面以申請?zhí)枮镃N201510522840.9的申請作為案例，該溫控裝置結(jié)構(gòu)圖如圖1所示。該申請的權(quán)利要求1如下：

1.一種通過冷卻介質(zhì)控制變速箱油溫的溫控裝置，包括溫控閥單元，其特征在于：所述溫控閥單元包括殼體和溫控閥，所述殼體上設有溫控閥油通路、溫控閥冷卻液回路和溫控閥安裝孔;所述溫控閥置于溫控閥安裝孔內(nèi)，溫控閥將溫控閥安裝孔分割成前后兩段，溫控閥安裝孔前段與溫控閥油通路相通，溫控閥安裝孔后段與溫控閥冷卻液回路相通;所述溫控閥包括閥體、調(diào)溫器芯體和閥門，所述調(diào)溫器芯體處于溫控閥安裝孔與溫控閥油通路相通的一段，用于感受變速箱油油溫;所述閥門處于溫控閥安裝孔與溫控閥冷卻液回路相通的一段，用于控制冷卻液回路的冷卻液流量大小;所述閥門的開啟動作由調(diào)溫器芯體控制;當變速箱單元中的油溫小于預設油溫時，調(diào)溫器芯體不膨脹，閥門關(guān)閉，將冷卻液回路斷開;當油溫大于預設油溫時，所述調(diào)溫器芯體受熱膨脹，推動閥門逐漸開啟，冷卻液回路導通，形成冷卻液回路，變速箱油與冷卻液進行熱交換。

權(quán)利要求1中體現(xiàn)本申請發(fā)明點的技術(shù)特征為：具有溫控閥單元的變速箱油溫的溫控裝置?？梢姡景l(fā)明是通過設置溫控閥單元對變速器油溫控制裝置進行改進。在檢索時首先關(guān)注分類員給出的IPC分類號，為F16H57/04（？關(guān)于潤滑或冷卻的器件（流體靜力傳動裝置的潤滑或冷卻的控制入F16H 61/4165）），該分類號雖然較為準確，但通過檢索式1可知，該分類號下的文獻量為33307，且該分類號下面沒有關(guān)于溫控裝置的進一步細分，即使用關(guān)鍵詞“閥”（valve？）做進一步的限定，得到的文獻量仍然較大，無法閱讀（可參見檢索式3）。通過查閱CPC分類表發(fā)現(xiàn)，CPC分類體系對傳動裝置的冷卻給出了細分。根據(jù)CPC的分類表查詢，可以得到與對傳動裝置的冷卻有關(guān)的分類號F16H57/0412（..冷卻或加熱;溫度控制）、F16H57/0413（...潤滑劑的冷卻或加熱控制;相關(guān)的溫度控制）。以下利用上述兩組不同的分類號與關(guān)鍵詞進行檢索，檢索過程如表4所示：

利用CPC分類體系檢索得到可閱讀的文獻量，通過瀏覽檢索式5，得到1篇影響權(quán)利要求1的新穎性的對比文件，即對比文件1（CN103671854A，公開日：20140326），對比文件1中溫控裝置結(jié)構(gòu)圖如圖2所示。

該案例權(quán)利要求1中的技術(shù)特征較多，結(jié)構(gòu)比較復雜，且僅用IPC分類號F16H57/04與關(guān)鍵詞檢索得到的文獻量較大，無法有效閱讀，容易漏檢，但根據(jù)本申請采用的技術(shù)手段及效果，通過CPC分類思想，查找F16H57/04分類號下的細分分類位置F16H57/0412、F16H57/0413，正是適合上述案例的細分位置。由此，通過CPC分類號進行檢索，大大提高了文獻的可閱讀性，而且避免了漏檢，提高了檢索及審查效率。

三、小結(jié)

本文將該領(lǐng)域CPC分類體系與IPC分類體系進行對比，了解了CPC分類體系相比于IPC分類具有分類條目更精細、信息更全面、文獻量可閱讀性高、規(guī)則明確、層級清晰等優(yōu)勢，并通過實際案例進一步驗證了采用CPC分類號檢索的高效性。當前正處于我國知識產(chǎn)權(quán)強國建設和世界一流專利審查機構(gòu)建設的關(guān)鍵時期，專利質(zhì)量是保障知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，為提高專利審查效率及質(zhì)量，每一名審查員都應與時俱進，熟練掌握CPC分類體系及相關(guān)檢索技巧。

參考文獻：

[1] 盧慧生，林小露. 聯(lián)合專利分類體系發(fā)展與應用現(xiàn)狀[J].中國發(fā)明與專利，2015（4）.

作者簡介：

李孟孟，工作單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心，地址：湖北 武漢，郵編430205，出生年月：1990年2月，性別：女，民族：漢族，籍貫：河北保定，學歷：碩士，職稱：研究實習員，研究方向：傳動領(lǐng)域。