淺析國有企業(yè)合規(guī)管理體系的搭建

摘要：國有企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建，是建立現(xiàn)代企業(yè)的關(guān)鍵和有力依托，是企業(yè)能夠得到持續(xù)、健康的發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。在全面依法治國的大環(huán)境下，提升合規(guī)管理能力，進(jìn)一步推動(dòng)法治國企建設(shè)，保障國有企業(yè)深化改革、健康發(fā)展是當(dāng)前的大勢所趨。然而，當(dāng)前國有企業(yè)在合規(guī)管理的過程中，仍然還存在很多的不足，需要加以完善和探索。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè);合規(guī)管理;實(shí)施方法

合規(guī)管理指企業(yè)在公司所在地遵守法律法規(guī)和內(nèi)部章程的前提下，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需求，制定符合企業(yè)發(fā)展要求的合規(guī)管理制度，培養(yǎng)契合企業(yè)的文化氛圍，建立和構(gòu)建全面的、整體的、系統(tǒng)的管理體系。

一、國有企業(yè)合規(guī)管理的必要性

當(dāng)前，合規(guī)管理這一概念是學(xué)界乃至企業(yè)管理領(lǐng)域的熱門話題，如何構(gòu)建合規(guī)管理體系，如何合規(guī)治理企業(yè)也是大家思考的問題。實(shí)踐中出現(xiàn)的管理制度不系統(tǒng)，領(lǐng)導(dǎo)層執(zhí)行能力不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)防控缺失等問題給企業(yè)帶來了巨大的損失，由此可見，合規(guī)管理體系的搭建是十分必要和緊迫的。

（一）合規(guī)管理不僅能減少企業(yè)的成本，而且能增加經(jīng)濟(jì)收入。通過合規(guī)管理的執(zhí)行，能夠高效率地提升企業(yè)員工的法治觀念，保障企業(yè)的正常運(yùn)營和安全操作。同時(shí)，合規(guī)管理能防止出現(xiàn)浪費(fèi)的行為，避免不必要的開支，還能轉(zhuǎn)移、處理企業(yè)出現(xiàn)的各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合規(guī)管理可以有效地防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在發(fā)展的過程中，對于如何處理面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，是必須要面對的巨大挑戰(zhàn)。做好合規(guī)管理可以有效地化解風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的運(yùn)行效率。

二、國有企業(yè)合規(guī)管理體系的搭建方法

國有企業(yè)合規(guī)管理體系的搭建應(yīng)該因地制宜，精準(zhǔn)施策，不能千篇一律不搞差異?？傮w上來說應(yīng)從以下幾方面入手：

（一）建立合規(guī)管理部門。對于國有企業(yè)來說，建立合規(guī)部門可以有效地保證合規(guī)管理工作的開展，同時(shí)要明確公司其他職能部門的合規(guī)責(zé)任。

（二）完善企業(yè)的合規(guī)管理制度。對于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工作繁瑣的國有企業(yè)來講，科學(xué)、系統(tǒng)的制度體系搭建是必不可少的，應(yīng)做到制度先行，以制度保障合規(guī)工作的順利開展。

（三）建立合規(guī)企業(yè)文化。合規(guī)企業(yè)文化的打造，首先要從領(lǐng)導(dǎo)層抓起，形成基礎(chǔ)的合規(guī)管理雛形，通過開展上行下效，達(dá)到企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)有的文化氛圍;其次，將合規(guī)管理下的文化融入每一個(gè)員工的內(nèi)心，這表現(xiàn)在日常工作和生活的一言一行中，做到這一點(diǎn)，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)更長久的發(fā)展。最后，要求企業(yè)加強(qiáng)宣傳力度，組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工對合規(guī)管理的重視和應(yīng)用能力。

（四）樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)評估方式。首先必須增強(qiáng)員工的法律意識，使整個(gè)企業(yè)的合規(guī)管理工作能得到順利地進(jìn)行，風(fēng)險(xiǎn)也能得到良好的防范。其次，要全面的開展制度的梳理工作，從事情發(fā)展的源頭做好防腐工作也是關(guān)鍵的步驟。

（五）實(shí)施透明式的權(quán)力清單管理。全方位整理企業(yè)的權(quán)力清單，明確各個(gè)部門、各個(gè)崗位的職責(zé)、權(quán)利，再用清單的方式進(jìn)行排列和公布，形成“權(quán)力制度化，重要事項(xiàng)合規(guī)審查”的現(xiàn)象，有效地防范職權(quán)交叉等不良現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（六）設(shè)置合規(guī)管理的明確規(guī)定，把合規(guī)管理納入員工的考核范圍。國有企業(yè)在執(zhí)行工作的過程中，必須認(rèn)真貫徹并落實(shí)黨的戰(zhàn)略要求，把依法辦事、遵守法規(guī)作為政績考核的標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)經(jīng)營中的良好合規(guī)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，不好合規(guī)進(jìn)行適當(dāng)?shù)膽土P，改變目前合規(guī)落實(shí)不到位的現(xiàn)狀，進(jìn)一步強(qiáng)化考核機(jī)制和責(zé)任追究制度。

三、國有企業(yè)合規(guī)管理的實(shí)施步驟

第一步識別公司和各部門對于合規(guī)管理的要求;

第二步梳理現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，包括多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的體系、法人治理原則、組織架構(gòu)與業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行模式;

第三步確定公司的合規(guī)管理范圍與涉及的領(lǐng)域，主要涉及領(lǐng)域有商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)、員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)稅收風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人信息與網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)等;

第四步制定合規(guī)方針與原則;

第五步評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從識別-分析-評估全過程進(jìn)行把控，可以建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，盡可能通過系統(tǒng)的管理來避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;

第六步制定合規(guī)應(yīng)對方案，建立健全合規(guī)管理制度、推出專項(xiàng)合規(guī)指引、建設(shè)合規(guī)管理信息化系統(tǒng);

第七步實(shí)施合規(guī)應(yīng)對措施，建立合規(guī)聯(lián)席會議機(jī)制、培訓(xùn)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制、責(zé)任追究機(jī)制、審查機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與觸發(fā)機(jī)制、崗位履職監(jiān)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤機(jī)制、四三房盡職調(diào)查機(jī)制等多種機(jī)制并行的保障措施;

第八步不合規(guī)的舉報(bào)與調(diào)查;

第九步合規(guī)績效評價(jià)與有效性改進(jìn)，將合規(guī)納入績效考核體系，使得每一個(gè)員工能認(rèn)識到合規(guī)的重要性。

結(jié)語

合規(guī)管理得目的是從思想上不能腐，從機(jī)制上不能腐，從懲罰上不能腐。我們誰也不希望一次次高喊合規(guī)管理之后，違規(guī)操作的問題卷土重來;不希望因?yàn)閭€(gè)別人的隨意操作和小問題不斷，使公司員工的利益受到牽連;不希望有不和諧的事情發(fā)生在我們身邊。合規(guī)管理是企業(yè)在發(fā)展和前進(jìn)路上的必然結(jié)果。作為國有企業(yè)，必須順應(yīng)新時(shí)代的發(fā)展潮流，做好合規(guī)管理工作，提高企業(yè)的核心競爭力，及時(shí)認(rèn)識到合規(guī)管理過程中的不足，并加以完善和研究，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的良好建設(shè)，促進(jìn)國企健康的發(fā)展。因此，凡事堅(jiān)持以“制度管人，制度辦事，制度處理問題”的長效機(jī)制，對于身邊存在風(fēng)險(xiǎn)的隱患，正確評估，堅(jiān)決不去觸碰違反原則的“紅線”，鼓勵(lì)員工從自身做起，從小事做起，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和行為操守，真正做到合法、合規(guī)。

作者簡介：牛紅妍，女，漢族，本科，碩士，擬申報(bào)職稱：二級企業(yè)法律顧問，研究方向：公司法律事務(wù)管理。

（作者單位：黑龍江省交通投資集團(tuán)有限公司）