技術成果轉化的核心參與方及運行模式研究

田海燕 喻凱 范玉秀

摘? ?要：本文以社會資源優(yōu)化配置為視角，研究技術成果轉化利益相關方及其運行模式。提出技術成果轉化五個利益相關方“鉆石”結構及三個核心方“金三角”結構，認為在技術成果轉化鏈條上，資本化是產(chǎn)業(yè)化前提。系統(tǒng)分析技術成果資本化的方式，重點提煉并對比研究技術成果產(chǎn)業(yè)化模式，分析了技術成果產(chǎn)業(yè)化過程中所面臨的核心問題，并提出相應建議。

關鍵詞：資源優(yōu)化配置? 技術成果轉化? 利益相關方? 運行模式

中圖分類號：F303.2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2019）05（a）-0250-03

促進科技成果轉移轉化是落實創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的重要戰(zhàn)術措施，提高成果轉化效率的要害是提高精準對接與轉化水平，而精準轉化的關鍵在于把握成果轉化的不同主體和內(nèi)在規(guī)律?？萍汲晒D化過程中的不同主體是影響成果轉化活動的利益相關者[1]。只有明確成果轉化的不同利益相關者的定位、掌握的資源、利益訴求、驅動機制、實施路徑等，以及技術成果產(chǎn)業(yè)化的運作模式和存在的關鍵問題，才能夠把握成果轉化的內(nèi)在規(guī)律，進一步指導科技成果轉移轉化公共政策的制定，引導不同的利益主體與國家戰(zhàn)略導向同向而行，實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置，產(chǎn)生更加強大的科技創(chuàng)新驅動力。

1? 成果轉化的對象界定

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）提出，科技成果轉化是指“為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”?？梢?，科技成果轉化的階段起點和前提是已經(jīng)存在的科技成果，是通過一系列后續(xù)活動，最終實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、獲得經(jīng)濟收益的過程。因此，技術成果轉化解決的不是從科研到市場“最后一公里”的問題，而是一個復雜漫長的過程，完成技術成果研發(fā)只是“萬里長征剛剛走了一公里”。

《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》按照用途將科技成果劃分為科學理論成果和應用技術成果，科學理論成果以認識客觀世界為研究目的，是著眼于認識、探索自然現(xiàn)象的本質(zhì)、特點和規(guī)律，并進行理論闡釋的成果;應用技術成果則以改造客觀世界為研究目的，是具有實用性的技術和知識[2]?？梢?，成果轉化主要針對的是具有產(chǎn)業(yè)化前景的應用技術成果。

2? 技術成果轉化利益相關方分析

技術成果轉化涉及技術成果從產(chǎn)生到應用的整個過程，是一個技術活動、經(jīng)濟活動相互結合的復雜過程，同時也是對風險與收益進行權衡和選擇的過程。技術成果轉化主要涉及技術方、資本方、企業(yè)方、服務方和政府五個利益相關者，構成技術成果轉化利益相關方“鉆石”結構。對其各自的關注點、所持有的核心資源要素、內(nèi)在利益驅動力、彼此主要的互動機制等，繪制示意圖如圖1所示。

在“鉆石”結構模型中，從發(fā)揮作用角度來看，政府和服務方均起到外部催化的作用，發(fā)揮核心作用的是技術方、資本方和企業(yè)方，三方的共同目標是風險最小化，利潤最大化。因此，技術方、資本方和企業(yè)方三個核心方構成技術成果轉化“金三角”（見圖2）。

技術與資本各自供方與需方差異的客觀性與合作的必然性，構成了當前科技成果轉化過程中的基本矛盾，矛盾的根本原因在于各方持有的資源和利益訴求不同。只有以市場為導向，優(yōu)化配置各方掌握的資源與優(yōu)勢，客觀反映并充分考慮各方的利益訴求，才有利于形成良性循環(huán)的技術成果轉化合作機制。

3? 技術成果轉化鏈條分析

技術成果轉化，本質(zhì)上是技術與資本相互結合，衍生出產(chǎn)品并推向市場的過程。首先要獲得資本的青睞，才能夠順利開啟產(chǎn)業(yè)化歷程，因此，資本化是產(chǎn)業(yè)化的前提。

技術成果資本化是指技術成果通過生產(chǎn)及市場化過程，將靜態(tài)、潛在價值轉化為動態(tài)、現(xiàn)實價值的資本，從而實現(xiàn)技術成果所有者的收益和權益。簡言之，就是技術成果價值和使用價值的實現(xiàn)及其收益分配的過程。

技術成果產(chǎn)業(yè)化是指技術成果通過研究、開發(fā)、應用、擴散而不斷形成產(chǎn)業(yè)的過程。它以技術成果為起點，以市場為終點，經(jīng)過技術開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)能力開發(fā)和市場開發(fā)四個不同特征階段，使知識形態(tài)的科研成果轉化為物質(zhì)財富，其最終目的是技術產(chǎn)品打入國內(nèi)外市場，獲得經(jīng)濟效益。技術成果產(chǎn)業(yè)化的各階段相互聯(lián)系，相互依存，構成了依次遞進的線路，使技術成果不斷由產(chǎn)業(yè)點向產(chǎn)業(yè)鏈進而向產(chǎn)業(yè)群延伸和擴展。

4? 技術成果轉化模式分析

技術成果轉化過程中涉及兩個關鍵問題，一是技術如何轉移，二是風險如何流動。抓住這兩個關鍵問題，可以將目前的技術成果產(chǎn)業(yè)化模式分為三類。

4.1 技術與風險同時從技術方轉出

第一種模式是將技術與風險同時從技術方轉出，如圖3。

這種模式假設，企業(yè)方擁有技術成果產(chǎn)業(yè)化所需的資金，或者能夠獲得資本方的投資。技術方將技術出讓給企業(yè)方，企業(yè)對技術進行商品化并投入市場。對于技術方來說，這種交易方式基本上沒有風險，但技術轉讓所得不會太高，并且是一次性的。但對于資本方來說，這是一種風險極高的投資方式，一旦此項技術成果的商品化效果不佳，資本方將不得不獨自承擔一切損失。因此，這種模式對技術方和資本方都是不利的。

從社會資源配置的角度來講，技術方原本對其轉讓技術的進一步提高改進有較強的研發(fā)能力，但是一旦資本方對此項技術失去興趣，或者經(jīng)營不當而導致技術商品化困難，或者技術方由于技術已經(jīng)轉讓而轉向其他技術的研發(fā)，不再提供產(chǎn)品升級換代所需的技術支撐，將直接導致資本方在競爭中因推不出新產(chǎn)品而失去市場，這無疑將是極大的科研資源浪費。

目前國內(nèi)還有不少科研院所由于各種因素限制還在用此種模式進行技術成果產(chǎn)業(yè)化，實踐證明這種模式效果不佳，不利于技術轉讓雙方的進一步合作發(fā)展。

4.2 技術與風險同時保留在技術方

為了避免以上模式的諸多不足，一種新的模式出現(xiàn)了，如圖4。

這種模式歸納起來就是由技術方自己創(chuàng)辦公司，資本方對其進行投資，由該公司直接對技術進行商品化推向市場。這是國內(nèi)比較熱衷的一種模式，科研人員自主創(chuàng)業(yè)對技術進行商業(yè)化，各高校也紛紛建立自己的高科技企業(yè)，像中科院等科研單位也投資設立了不少企業(yè)。這種模式雖然能消除第一種模式中的諸多問題，但它依舊存在不少問題，真正能獲得成功的也并不多。即使在發(fā)達國家，創(chuàng)業(yè)失敗率也是極高的。一項美國人口統(tǒng)計局的調(diào)查指出34%的企業(yè)在創(chuàng)立前兩年就死亡，50%的企業(yè)存活時間不超過4年，60%的企業(yè)不超過6年[3]。而科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)失敗率更高。紀錄片《華爾街》曾指出，硅谷創(chuàng)業(yè)失敗率達到30%～40%，存活10年以上的企業(yè)只有10%。

從社會資源配置的角度來說，它的缺陷是明顯的。這種模式下資本方與技術方只是一種投資關系，一旦雙方理念上有所分歧或者公司經(jīng)營出現(xiàn)問題，資本方很有可能不再追加投資，甚至把資金抽走，最終技術方將承受極大的損失。對于技術方而言，同時承擔科研任務和創(chuàng)業(yè)艱辛，必然導致精力分散，客觀上導致科研智力資源的浪費。同時，作為非專業(yè)的公司經(jīng)營者，技術方經(jīng)營管理公司的風險也是較大的。因此，當前條件下，這種模式雖然暫時占據(jù)主流，但實際只是一種權宜之計。

4.3 資本方和技術方共創(chuàng)共享共擔

針對上述模式中出現(xiàn)的種種問題，實踐中開始出現(xiàn)了第三種模式，如圖5。

這種模式即，資本方以資本入股，技術方以技術入股，共同創(chuàng)辦公司，聘請職業(yè)經(jīng)理人管理經(jīng)營公司。這樣做可以消除模式二中由技術持有人直接管理公司而出現(xiàn)的問題。同時，由于公司是雙方共同入股的，使二者組成休戚與共的利益共同體，雙方能夠保持積極的長久合作。能較好地調(diào)動合作雙方的積極性，使技術成果能在最短時間內(nèi)高效地走上產(chǎn)業(yè)化道路，產(chǎn)品推出后還可以進行持續(xù)的創(chuàng)新研發(fā)，帶動企業(yè)轉型升級的同時，還將對行業(yè)和社會產(chǎn)生擴散效應和示范效應。

從社會資源配置角度，這種模式建立在各類專業(yè)人員各司其職、分工合作的基礎上，科研人員主攻技術創(chuàng)新，資本方尋找投資對象，企業(yè)交由職業(yè)經(jīng)理人進行經(jīng)營，各類資源得到合理應用和優(yōu)化配置，成果轉化效率得以有效提升。最終目的是使最新的技術成果能夠更快更好地造福于社會，推動經(jīng)濟社會發(fā)展。

在這種模式的基礎上，為使技術交易雙方能夠更加高效和精準匹配，還可以采取更加審慎的態(tài)度，靈活運用技術成果資本化的方式，分步進行技術成果轉化。本文提出以技術轉讓所得出資的運作模式和先技術服務再作價增資的運作模式，這兩種模式既能夠最大限度規(guī)避技術成果資本化的風險，提高收益，同時還能簡化操作程序。實踐中兩種運作模式可以互相借鑒，取長補短綜合運用，最終形成完整的技術成果轉化鏈條。

4.4 以技術轉讓所得出資的運作模式

這種模式就是將技術成果先轉讓給投資方，技術方再以轉讓所得出資，與投資方共同組建開發(fā)企業(yè)。以藥物類技術成果為例，研發(fā)過程需要通過藥理、毒理試驗，申請一期、二期臨床試驗，報批衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證和經(jīng)營許可證等等才能最終進入市場，整個過程周期長、成本高，結果不可預知。一旦開發(fā)失敗，技術方對該項目的前期投入將無法收回。即使進入市場，仍然存在著市場經(jīng)營風險。

如果此時運用先轉讓后出資的運作模式，其優(yōu)越性顯而易見：一是操作簡便。與技術直接作價出資模式比較，簡化了公司組建手續(xù)和審批環(huán)節(jié)，節(jié)約相關費用，加快項目的上馬速度。二是額度可控。技術方可以抽取部分轉讓所得補償前期研發(fā)投入，確保部分收益。

這種方式比較適用于取得專利授權的技術成果，因為專利的技術要點是公開的，投資方容易以此來判斷項目開發(fā)的可行性。其不足就是今后的技術增值部分只能按出資比例分享。

4.5 先技術服務再作價增資的運作模式

這一運作模式比較適合高校和科研院所持有的技術成果，當技術達到成熟應用階段，轉化與產(chǎn)業(yè)化過程可分兩步走，在技術成果產(chǎn)業(yè)化早期，技術方先為投資方企業(yè)提供技術服務，并收取一定數(shù)額的技術服務費;當企業(yè)實現(xiàn)一定的目標市場銷量后，再擴大注冊資本和經(jīng)營規(guī)模，此時技術方再以相關技術成果作價出資。這種運作模式對技術方來說既可進又可退，進能提高技術的價值，退也能不受過多牽制。

該運作模式有如下優(yōu)點：一是收益保底。無論第一階段是否成功，技術方至少可以保證部分收益。二是延時增值。進入第二階段后再實行技術作價出資，這時開發(fā)風險和市場風險已大大減少，而技術的評估價值則大幅提高。三是保留產(chǎn)權。即使第一階段合作失敗，由于技術產(chǎn)權仍掌握在技術方手里，技術方還可以另外尋找合作伙伴。

這種方式比較適用于非專利技術成果，或者投資方對項目開發(fā)還缺乏充分的信心，抱著試探心理。在以這種方式操作時，技術方須防止投資方在第一階段已掌握技術要點，排斥技術方轉入第二階段。因此，必須事先簽訂協(xié)議加以約束。

5? 技術成果產(chǎn)業(yè)化過程中的核心問題分析及建議

5.1 核心問題分析

鑒于目前國內(nèi)發(fā)展的實際情況，模式二不可避免地成為技術成果產(chǎn)業(yè)化的主流模式。這很大程度上是由于模式三的優(yōu)勢顯現(xiàn)尚需時日，模式三在國內(nèi)目前的形勢下遇到的核心問題有三個：

一是對成果方而言，缺少公允的技術成果評價與估值方法。并不是所有的技術成果都能夠或者值得資本化的，技術成果資本化的條件是：技術成果的價值能夠被準確評估且在未來一定期間內(nèi)具有獲利可能。對技術的價值定位，直接關系到技術方在公司經(jīng)營中所應承擔風險和所應獲得利益的多少，但目前國內(nèi)還缺乏判定技術價值的公允方法和權威機構，目前大部分技術成果評價與估值由投資雙方談判協(xié)商解決。

二對企業(yè)方而言，國內(nèi)缺乏優(yōu)秀的科技型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人。在技術成果轉化企業(yè)成立后，職業(yè)經(jīng)理人需要發(fā)揮主導作用，不僅要深刻理解技術本身，還要解決商業(yè)模式、資金、營銷、企業(yè)管理等問題，目前國內(nèi)非常缺少這種復合型經(jīng)營管理人才。

三是在技術方和資本方結合過程中，缺少引導與激勵機制。目前，針對成果轉化現(xiàn)金獎勵和技術入股所得，國家已經(jīng)先后出臺個人所得稅減稅政策，但是，對于技術成果轉化過程中技術方和資本方的深度結合，則缺少直接的引導與激勵機制。目前需要深入研究科技成果轉移轉化過程中，技術與資本供需矛盾的不斷產(chǎn)生與消解過程，探索技術股與現(xiàn)金股結合激勵的技術成果轉化相關方利益捆綁機制。

5.2 建議

一是研發(fā)并推廣技術成果轉化評價與估值方法。成果評價是技術成果轉化的關鍵前置環(huán)節(jié)。應研發(fā)并推廣以技術成果轉化為目的并符合其基本規(guī)律的成果評價方法，結合技術查證、市場調(diào)查和專家咨詢等手段，對擬轉化成果的技術指標、市場前景、經(jīng)濟價值等進行科學評價，并建立市場化、規(guī)范化的新型科技成果評價機制。

二是大力培育優(yōu)秀的科技型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人。在國內(nèi)職業(yè)經(jīng)理人發(fā)育不足的情況下，可以暫時聘請國外的優(yōu)秀人才，對國內(nèi)人才成長起到示范和帶動作用。同時，打鐵還需自身硬，鼓勵國內(nèi)經(jīng)理人積極投身實踐歷練，在不斷學習國際經(jīng)驗、總結實踐心得和教訓中，自主培養(yǎng)能力過硬的科技型企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人。

三是探索技術成果轉化相關方利益捆綁機制。一方面，通過現(xiàn)金入股，使成果持有單位、科技人員、成果轉化公司三方均產(chǎn)生實實在在的資金成本，以提高三方參與成果轉化的積極性;另一方面，將科技成果作價評估，依據(jù)政策允許科技人員通過無形資產(chǎn)入股，建立單位控股、投資人參股、經(jīng)營層和技術骨干持股的股權結構，進一步使科研院所、成果轉化公司、員工三方結成可持續(xù)發(fā)展的利益共同體，激發(fā)各方的創(chuàng)造力和能動性，提升成果轉化效率和成功率，共同推動技術成果盡快轉化成現(xiàn)實生產(chǎn)力。

參考文獻

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