要素稟賦結(jié)構(gòu)、偏向性技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率增長
——基于區(qū)域異質(zhì)性隨機(jī)前沿函數(shù)的實(shí)證研究

宋慧琳 彭迪云

要素稟賦與技術(shù)選擇具有“相依性”，偏向性技術(shù)進(jìn)步是影響要素稟賦結(jié)構(gòu)及要素生產(chǎn)率的重要因素。在要素替代彈性的框架下構(gòu)建異質(zhì)性區(qū)域隨機(jī)前沿模型，通過要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)選擇結(jié)構(gòu)的適配性來剖析TFP動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，結(jié)果顯示：東部地區(qū)要素稟賦與生產(chǎn)技術(shù)水平相匹配，有效要素組合使生產(chǎn)處于經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但技術(shù)選擇惰性使得技術(shù)效率與規(guī)模效率呈負(fù)增長；中部地區(qū)要素投入結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)的匹配失當(dāng)；西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步與稟賦結(jié)構(gòu)低效匹配，豐裕的勞動(dòng)資源未得到充分利用與開發(fā)；東北三省要素稟賦與技術(shù)選擇低效匹配源于有效資本與勞動(dòng)的雙重短缺。

一、引言

改革開放40年來，中國經(jīng)濟(jì)保持著年均9.6%的高增長率長周期，堪稱“中國奇跡”。然而，以高投入、高耗能、高污染為特征的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式給我國資源供給和生態(tài)環(huán)境帶來了前所未有的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，中國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變及增長動(dòng)能轉(zhuǎn)換的攻關(guān)期，技術(shù)進(jìn)步無疑是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)的關(guān)鍵性因素。提高科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，加強(qiáng)技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的驅(qū)動(dòng)作用，是中國克服在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路上“阿喀琉斯之踵”的不二法門。

現(xiàn)有研究否認(rèn)了“技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行浴钡膫鹘y(tǒng)假設(shè)，他們認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展并非獨(dú)立于生產(chǎn)要素，而是與勞動(dòng)和資本耦合共振，并非對(duì)稱性地影響勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)出，進(jìn)而表現(xiàn)出偏向特征。［1］當(dāng)技術(shù)進(jìn)步使得資本（勞動(dòng)）要素的邊際產(chǎn)出大于勞動(dòng)（資本）要素的邊際產(chǎn)出，則為資本（勞動(dòng)）偏向性技術(shù)進(jìn)步①。Acemoglu進(jìn)一步指出，技術(shù)進(jìn)步偏向性取決于價(jià)格效應(yīng)與規(guī)模效應(yīng)這兩種相反方向的效應(yīng)大小。價(jià)格效應(yīng)誘使技術(shù)進(jìn)步偏向于稀缺且昂貴要素，規(guī)模效應(yīng)則引致技術(shù)進(jìn)步偏向于富余要素。［2］

由于技術(shù)進(jìn)步的偏向特征會(huì)導(dǎo)致不同生產(chǎn)要素邊際產(chǎn)出的效果產(chǎn)生差異，因此某地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步能否帶來該地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提升，關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步偏向方向是否與當(dāng)?shù)氐囊胤A賦結(jié)構(gòu)相匹配。以Basu和Weil［3］、Acemoglu 和Zilibotti［4］為代表的技術(shù)適宜觀強(qiáng)調(diào)，特定時(shí)點(diǎn)下的技術(shù)進(jìn)步受到要素稟賦結(jié)構(gòu)數(shù)量與質(zhì)量的約束。林毅夫指出，一國要提高經(jīng)濟(jì)效率，并不一定需要引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的前沿技術(shù)，而應(yīng)該看所選擇的技術(shù)是否能發(fā)揮要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)。［5］Antonelli提出的技術(shù)一致性理論發(fā)現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步偏向方向的一致性程度對(duì)提升全要素生產(chǎn)率具有決定性作用。［6］中國地域廣闊，各區(qū)域要素稟賦存在明顯的異質(zhì)性，這種異質(zhì)性內(nèi)生決定了技術(shù)選擇的合理性與必然性，進(jìn)而影響各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率。因此，本文利用隨機(jī)前沿分析法（SFA）測(cè)算TFP及技術(shù)進(jìn)步方向，從要素替代彈性的視角分析要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步方向的動(dòng)態(tài)匹配性及其對(duì)區(qū)域全要素生產(chǎn)率增長的影響。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）偏向性技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率

全要素生產(chǎn)率是指除資本投入與勞動(dòng)投入以外的其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長做出的貢獻(xiàn)總和。貢獻(xiàn)總和的來源可以是技術(shù)進(jìn)步、制度變遷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、管理決策等。對(duì)全要素生產(chǎn)率的研究始于“索洛余值”，Solow假定技術(shù)進(jìn)步為希克斯中性，并認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是全要素生產(chǎn)率提升的唯一源泉。［7］20世紀(jì)30年代，Hicks首次提出技術(shù)偏向的概念，指出節(jié)約使用日漸稀缺的生產(chǎn)要素是技術(shù)創(chuàng)新的目的。［8］從此，眾多學(xué)者對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步展開研究，研究方向主要表現(xiàn)為偏向性技術(shù)進(jìn)步的測(cè)算及其對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。David和Klundert首次采用常數(shù)替代彈性生產(chǎn)函數(shù)（CES）估計(jì)美國生產(chǎn)要素替代彈性及各要素效率增長率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步偏向于資本。［9］20世紀(jì)90年代后，國內(nèi)學(xué)者以中國為研究對(duì)象，著重對(duì)工業(yè)部門和地區(qū)的偏向性技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行測(cè)算，結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步整體偏向于資本。［10-15］王班班等利用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了不同來源技術(shù)進(jìn)步的要素偏向，計(jì)算出不同來源技術(shù)進(jìn)步及其中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源強(qiáng)度的影響。［16］張?jiān)铝岬葘趧?dòng)分為技能和非技能勞動(dòng)，從要素替代彈性視角論證中國的技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)出資本技能雙重偏向性特征。［17］

技術(shù)進(jìn)步的方向會(huì)直接或間接體現(xiàn)在TFP增長的變動(dòng)上，表現(xiàn)出資源配置的某一特征。汪克亮等將技術(shù)進(jìn)步分解為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步與偏向性技術(shù)進(jìn)步，最后發(fā)現(xiàn)1992—2009年期間偏向性技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)我國TFP提升，但力度在逐漸減弱。［18］中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，偏向性技術(shù)進(jìn)步已然成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最重要?jiǎng)恿碓?。董直慶、徐曉莉以中等收入階段工業(yè)行業(yè)為依托，發(fā)現(xiàn)選擇與資本密集型要素配置結(jié)構(gòu)相適配的技術(shù)進(jìn)步方向能共同提升全要素生產(chǎn)率。［19］李小平、李小克采用標(biāo)準(zhǔn)化CES生產(chǎn)函數(shù)將TFP增長率分解為偏向性技術(shù)進(jìn)步與資本深化水平及其增長率、要素效率增長的協(xié)同效應(yīng)［20］，結(jié)論表明：要素效率增長與資本偏向性技術(shù)進(jìn)步增長率是提升中國工業(yè)部門TFP增長率的基本力量與重要力量。

（二）要素稟賦結(jié)構(gòu)、偏向性技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率

根據(jù)偏向性技術(shù)進(jìn)步的形成機(jī)制，偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦結(jié)構(gòu)密不可分。偏向性技術(shù)進(jìn)步通過影響要素結(jié)構(gòu)進(jìn)而對(duì)TFP產(chǎn)生影響。技術(shù)選擇假說認(rèn)為，最適宜的技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于這個(gè)國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國家理應(yīng)遵循比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，選擇與本地生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)相匹配的技術(shù)進(jìn)步方向，而不是一味地追求高、精、尖技術(shù)，只有這樣才有可能發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，提升全要素生產(chǎn)率，最終實(shí)現(xiàn)與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的β收斂。彭迪云等基于產(chǎn)業(yè)集群與全球價(jià)值鏈耦合視角得出結(jié)論：發(fā)揮集群優(yōu)勢(shì)，提倡技術(shù)創(chuàng)新，嵌入新的價(jià)值鏈?zhǔn)瞧髽I(yè)成長與升級(jí)的關(guān)鍵。［21］一些學(xué)者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步方向與要素配置方向一致時(shí)，將會(huì)提高TFP，不顧資本與勞動(dòng)等要素約束的技術(shù)進(jìn)步則會(huì)使TFP增長受到抑制。［22-24］孔憲麗研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于高資本勞動(dòng)比-資本偏向型和低資本勞動(dòng)比-勞動(dòng)偏向型兩類行業(yè)選擇了與資源稟賦相一致的新技術(shù)，進(jìn)而帶來行業(yè)生產(chǎn)率的增長；而高資本勞動(dòng)比-勞動(dòng)偏向型行業(yè)和低資本勞動(dòng)比-資本偏向型行業(yè)，因?yàn)檫x擇了與稟賦結(jié)構(gòu)相失衡的技術(shù)創(chuàng)新，所以部門生產(chǎn)效率有所損失。［25］宋冬林等、鐘世川研究發(fā)現(xiàn)改革開放后我國經(jīng)濟(jì)之所以能取得飛速增長，與資本相融合的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了重要作用，但1990年后工業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這說明當(dāng)時(shí)我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向的選擇并非是適宜的。［26-27］據(jù)此本文可以推斷：隨著時(shí)間趨勢(shì)的演變，技術(shù)進(jìn)步方向與要素配置方向也要?jiǎng)討B(tài)匹配，否則同樣會(huì)帶來生產(chǎn)效率的降低。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域異質(zhì)性也決定了TFP增長率的變化差異。張?jiān)铝岬壤秒S機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)考察了區(qū)域異質(zhì)性、人力資本結(jié)構(gòu)異質(zhì)性與技術(shù)選擇的動(dòng)態(tài)適配性及其對(duì)區(qū)域全要素生產(chǎn)率的影響。［28］鐘世川基于時(shí)變彈性生產(chǎn)函數(shù)論證資本偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)東部地區(qū)及中、西部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長的作用并不相同。［29］馬洪福等運(yùn)用反事實(shí)分析法構(gòu)建了一個(gè)全新的TFP分解模型，加入了產(chǎn)出彈性在時(shí)間上的可變性、地區(qū)分布的差異性及稟賦的異質(zhì)性，考察技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要生產(chǎn)率增長的效應(yīng)。［30］

綜上文獻(xiàn)可知，目前學(xué)者們達(dá)成共識(shí)的是：技術(shù)進(jìn)步偏向會(huì)通過改變要素稟賦結(jié)構(gòu)及產(chǎn)出彈性進(jìn)而對(duì)TFP增長產(chǎn)生影響，一國或一地區(qū)在進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步路徑選擇的過程中應(yīng)考慮時(shí)間上的可變性、地區(qū)分布的差異性及稟賦的異質(zhì)性。但存在的問題是：（1）現(xiàn)有文獻(xiàn)中大多分析中性技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP的影響，缺乏偏向技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP增長的效應(yīng)分析。（2）文獻(xiàn)中對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)驗(yàn)分析大多采用CES函數(shù)，但該函數(shù)無法確定生產(chǎn)中要素使用的偏向及技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素相對(duì)邊際產(chǎn)出的影響，而且CES函數(shù)對(duì)要素替代彈性不變及投資率嚴(yán)格收斂的假定顯然違背現(xiàn)實(shí)規(guī)律。（3）隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)同質(zhì)化假定忽視了區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異，進(jìn)而對(duì)TFP估算產(chǎn)生偏差?；诖?，本文的特點(diǎn)主要在于：考慮技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)σ赝度氲挠绊懪c要素替代彈性有關(guān)，所以在研究視角上，將要素替代彈性納入適宜技術(shù)理論框架，考察要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步方向的動(dòng)態(tài)匹配性及其對(duì)區(qū)域TFP增長的影響；在模型選擇上，采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，主要源于它的靈活性及放松規(guī)模報(bào)酬不變與技術(shù)中性的假定，尤其體現(xiàn)不同要素交互作用對(duì)TFP的影響。同時(shí)，鑒于已有文獻(xiàn)忽視了區(qū)域稟賦結(jié)構(gòu)的巨大差異對(duì)自身技術(shù)選擇的影響，本文分四大區(qū)域分別構(gòu)建異質(zhì)化隨機(jī)前沿模型，以廓清區(qū)域前沿技術(shù)結(jié)構(gòu)差異。

三、模型設(shè)定與估計(jì)方法

關(guān)于偏向性技術(shù)進(jìn)步與全要素生產(chǎn)率的度量主要有索羅余值法、隨機(jī)前沿分析法（SFA）、固定替代生產(chǎn)函數(shù)分解法（CES）、數(shù)據(jù)包絡(luò)法分析法（DEA）等，考慮到模型有包容性、可放松對(duì)中性技術(shù)進(jìn)步的假定、有統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)作為參考、能體現(xiàn)不同要素之間的交互作用等優(yōu)勢(shì)，本文選擇隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。

（一）基于區(qū)域異質(zhì)性隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定

將中國分為技術(shù)集不同的N個(gè)區(qū)域，每個(gè)區(qū)域有Rj個(gè)省份，N個(gè)區(qū)域各有一個(gè)由其技術(shù)水平?jīng)Q定的前沿生產(chǎn)函數(shù)，表示為：

其中：t=1，2，…，T；i=1，2，…，Rj；j=1，2，…，N;Yit(j)表示第j區(qū)域第i個(gè)省在t期的產(chǎn)出，Xit(j)表示第j區(qū)域第i個(gè)省在t期的投入，Vit(j)是隨機(jī)誤差，Uit(j)表示技術(shù)無效率。

根據(jù)2011年6月國家統(tǒng)計(jì)局的劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將中國經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分為東部、中部、西部和東北四大地區(qū)（不包括港澳臺(tái)）②，假定這四個(gè)區(qū)域有不同的技術(shù)水平，分別構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)。在生產(chǎn)函數(shù)選擇上，通過超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)來反映不同要素之間的交互關(guān)系，模型具體形式如下：

其中：Y表示各省的GDP；K和L分別為資本存量、勞動(dòng)投入數(shù)量；時(shí)間趨勢(shì)T＝1，2，…表示技術(shù)進(jìn)步；α0為截面效應(yīng)均值，α1、α2、α3分別表示資本、勞動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步的要素積累效應(yīng);α4、α5、α6分別為資本、勞動(dòng)以及技術(shù)進(jìn)步的規(guī)模效應(yīng)，如果估計(jì)值為正，說明規(guī)模報(bào)酬遞增，估計(jì)值為負(fù)，則說明規(guī)模報(bào)酬遞減；交叉項(xiàng)α7、α8、α9分別表示兩兩要素之間協(xié)同效應(yīng)，估計(jì)值為正，表示相應(yīng)的兩要素之間是同向變化的互補(bǔ)效應(yīng)，估計(jì)值為負(fù)，表示相應(yīng)的兩要素之間是反向變化的替代效應(yīng)；?it是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

利用模型（2）回歸結(jié)果可以依次求得要素產(chǎn)出彈性、要素邊際生產(chǎn)率、要素替代彈性及技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)。

i省t期各投入要素的產(chǎn)出彈性：

i省t期各投入要素的邊際產(chǎn)出率：

i省t期要素替代彈性：

要素替代彈性反映了要素稟賦結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)要素邊際技術(shù)替代率變動(dòng)的敏感程度，是反映技術(shù)進(jìn)步方向選擇的關(guān)鍵變量。資本對(duì)勞動(dòng)相對(duì)替代彈性的表達(dá)式如下：

σij〉1，說明要素i對(duì)要素j呈替代關(guān)系，數(shù)值越大，替代性越強(qiáng)；σij〈1，說明要素i對(duì)要素j呈互補(bǔ)關(guān)系；σij=1，則要素稟賦與邊際技術(shù)生產(chǎn)率呈同比例變化。

技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)：

根據(jù)Khanna［31］的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)公式推導(dǎo)出，以此表示資本與勞動(dòng)投入中由技術(shù)進(jìn)步誘致的要素使用相對(duì)偏向性：

當(dāng)BiasKL〉0時(shí)，由技術(shù)進(jìn)步引致的資本邊際產(chǎn)出率大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)出率，技術(shù)進(jìn)步偏向資本；BiasKL〈0時(shí)，則由技術(shù)進(jìn)步引致的勞動(dòng)邊際產(chǎn)出率更大，技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)；BiasKL=0時(shí)，由技術(shù)進(jìn)步引致的各要素邊際產(chǎn)出呈對(duì)稱性變化，為?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步。

（二）基于區(qū)域異質(zhì)性前沿生產(chǎn)函數(shù)的TFP增長率分解

技術(shù)進(jìn)步變化（TC）反映生產(chǎn)可能性邊界線的外移，公式為：

技術(shù)效率變化（TEC）是生產(chǎn)可能性邊界線上點(diǎn)的移動(dòng)，體現(xiàn)資源配置效率的變化，公式為：

由FRONT4.1軟件可測(cè)算各區(qū)域技術(shù)效率TE，并由此計(jì)算技術(shù)效率變化TEC。

規(guī)模效應(yīng)變化（SEC）反映規(guī)模報(bào)酬可變的情況下區(qū)域規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的生產(chǎn)率改進(jìn)，公式為：

其中，RTSit為規(guī)模效應(yīng)指數(shù)，表示為εKit與εLit之和；εJit為各要素產(chǎn)出彈性為各要素投入增長率。

最后，全要素生產(chǎn)率的增長率為TF˙P：

四、數(shù)據(jù)來源與模型估計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源與指標(biāo)選擇

本文以區(qū)域數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，樣本區(qū)間選取為1978—2017年。因數(shù)據(jù)不全或缺失未將西藏自治區(qū)納入計(jì)算，將重慶市并入四川省計(jì)算，最終形成由29個(gè)省份相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)集。數(shù)據(jù)來源主要有相關(guān)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒、《新中國六十周年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國國內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952—1995）》等。

1.產(chǎn)出（Y）。以各省GDP作為產(chǎn)出指標(biāo)，為剔除價(jià)格因素的影響，以1978年為基期計(jì)算各省不變價(jià)格下的生產(chǎn)總值。

2.資本存量（K）。采用永續(xù)盤存法測(cè)算各省資本存量。具體公式為其中，Kit為i省t年的資本存量，Iit為i省t年的固定資產(chǎn)投資額（當(dāng)年價(jià)），Pit為固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，δ為資本折舊率，Kit-1為基年資本存量，用初始年份的固定資產(chǎn)投資額除以10%來代入。考慮到已有文獻(xiàn)對(duì)折舊率的估算一般在5%—10%之間，本文參考張軍［32］的做法，選擇經(jīng)濟(jì)折舊率為9.6%。

3.勞動(dòng)力（L）。選取年末就業(yè)人員數(shù)作為指標(biāo)變量。

（二）模型估計(jì)

本文對(duì)四個(gè)區(qū)域分別構(gòu)建隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，在對(duì)模型（2）估計(jì)之前，首先運(yùn)用F統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)是否存在個(gè)體效應(yīng)，通過個(gè)體效應(yīng)檢驗(yàn)后再進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，以確定選擇固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。四個(gè)區(qū)域檢驗(yàn)結(jié)果均顯示應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型，估計(jì)結(jié)果見表1。

表1還列出了利用Frontier4.1軟件估計(jì)的隨機(jī)前沿模型（以超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)為形式），以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定的合理性與參數(shù)估計(jì)的一致性。結(jié)果顯示隨機(jī)前沿模型與固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果較為相近，參數(shù)估計(jì)具有一致性，同時(shí)，四區(qū)域值接近于1，且估計(jì)值在1%水平上顯著，說明生產(chǎn)中存在技術(shù)無效率，且它是導(dǎo)致產(chǎn)出波動(dòng)的重要原因，故選擇超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)具有合理性。

由固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果可知：第一，從截距來看，每個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段各不相同，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長水平最高。第二，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長主要受要素積累與技術(shù)進(jìn)步因素的影響，中部與西部地區(qū)的勞動(dòng)規(guī)模效應(yīng)最大，且呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長則得益于勞動(dòng)的積累效應(yīng)及雙要素的交互作用。第三，東部地區(qū)的勞動(dòng)規(guī)模報(bào)酬遞減，說明該地區(qū)勞動(dòng)要素處于擁擠狀態(tài)，需要提高有效勞動(dòng)投入并調(diào)整勞動(dòng)與其他要素的配合比例；與東部地區(qū)相反，中部地區(qū)的勞動(dòng)規(guī)模報(bào)酬遞增，資本與技術(shù)進(jìn)步的規(guī)模報(bào)酬遞減，說明該地區(qū)可繼續(xù)發(fā)揮其勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)；西部地區(qū)的資本與勞動(dòng)規(guī)模報(bào)酬遞增；東北部地區(qū)的要素規(guī)模報(bào)酬遞減，且不同要素的協(xié)同作用也是經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力。第四，東部地區(qū)的技術(shù)水平（T=0.5559）和技術(shù)擴(kuò)散速度（T2=0.0015）大于其他三區(qū)域，不同要素的交叉項(xiàng)除東部地區(qū)外均通過顯著性檢驗(yàn)，根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，要素之間保持合理的比例對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有積極作用。時(shí)間趨勢(shì)與各要素的交叉項(xiàng)基本都通過顯著性檢驗(yàn)，說明技術(shù)并不是獨(dú)立存在的，而是會(huì)與資本、勞動(dòng)共振耦合。東部地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步與資本的互補(bǔ)性和技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)的替代性，說明技術(shù)結(jié)構(gòu)偏向于資本替代勞動(dòng)，中西部地區(qū)則剛好相反，技術(shù)結(jié)構(gòu)偏向于勞動(dòng)替代資本。東北三省的技術(shù)進(jìn)步與要素交叉項(xiàng)系數(shù)為負(fù)數(shù)，說明技術(shù)與資本、勞動(dòng)呈現(xiàn)替代效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)出的補(bǔ)償效應(yīng)顯著。

表1 隨機(jī)前沿模型與固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果

（三）相關(guān)數(shù)值測(cè)算

將固定效應(yīng)模型（2）的回歸參數(shù)代入式（3）—（6），計(jì)算各投入要素的產(chǎn)出彈性及邊際產(chǎn)出率，具體結(jié)果見表2。

表2反映了要素投入對(duì)產(chǎn)出影響的動(dòng)態(tài)變化。四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域資本邊際產(chǎn)出率基本呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型變化，投資報(bào)酬的增長速度在逐漸放緩，說明投資效率不斷惡化，亟待提升有效投資。東部與東北部勞動(dòng)邊際產(chǎn)出率處于下降趨勢(shì)，正好呼應(yīng)了回歸結(jié)果中勞動(dòng)規(guī)模效應(yīng)為負(fù)數(shù)的結(jié)論。中西部勞動(dòng)邊際產(chǎn)出率為正，且西部地區(qū)勞動(dòng)邊際產(chǎn)出率一直上升，說明勞動(dòng)投入帶來了產(chǎn)出效率的提升，充分發(fā)揮了本地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)。

表2 四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域代表年份投入要素的產(chǎn)出彈性、邊際產(chǎn)出率

要素產(chǎn)出彈性表明要素投入變動(dòng)一個(gè)百分比所帶來的產(chǎn)出百分比變動(dòng)。四大區(qū)域的資本產(chǎn)出彈性都大于勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，說明相比勞動(dòng)而言，改革開放以來我國資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)大于勞動(dòng)。具體來看，除個(gè)別年份外，東部資本產(chǎn)出彈性在四個(gè)區(qū)域中最大且小幅上升，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性一直下降并于1990年后為負(fù)數(shù)，說明該地區(qū)勞動(dòng)投入過分擁擠，需要實(shí)現(xiàn)“新舊人口紅利”轉(zhuǎn)換。中部地區(qū)2010年后勞動(dòng)產(chǎn)出彈性反超資本產(chǎn)出彈性，說明潛在勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)不斷釋放。若能采取勞動(dòng)密集型技術(shù)，將能形成經(jīng)濟(jì)增長的良性循環(huán)。西部地區(qū)資本產(chǎn)出彈性與勞動(dòng)產(chǎn)出彈性也呈反方向變化，在勞動(dòng)力投入表現(xiàn)不足的情況下，西部地區(qū)加大基礎(chǔ)設(shè)施投入，資本產(chǎn)出彈性不斷上升。東北三省作為老工業(yè)基地，資本產(chǎn)出彈性一直處于高位，但由于產(chǎn)能過剩、技術(shù)創(chuàng)新不足，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型遭遇瓶頸等原因，資本產(chǎn)出彈性逐漸下降，另外，該地區(qū)多為低技能勞動(dòng)，加之近年來人才流失嚴(yán)重，勞動(dòng)產(chǎn)出彈性為負(fù)。

五、要素替代彈性與技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的動(dòng)態(tài)分析

本文在要素替代的框架下剖析區(qū)域稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)的匹配性對(duì)TFP增長率的影響。作為技術(shù)進(jìn)步研究中的重要參數(shù)，要素替代彈性是指在技術(shù)水平一定的情況下，邊際技術(shù)替代率相對(duì)變動(dòng)所引起的稟賦結(jié)構(gòu)相對(duì)變動(dòng)的大小，它對(duì)優(yōu)化要素配置和提升全要素生產(chǎn)率具有重要意義。將固定效應(yīng)模型（2）的回歸參數(shù)代入式（7）—（11），并估算TFP增長率的各分解項(xiàng)，結(jié)果見表3—表6。

（一）東部地區(qū)要素稟賦與技術(shù)選擇的匹配分析

對(duì)東部地區(qū)的分析以2005年為分界點(diǎn)，2005年以前資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性〉1，資本對(duì)勞動(dòng)的替代富有彈性，隨著資本投入量的增加，資本邊際產(chǎn)出增加，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步偏向資本，要素稟賦與生產(chǎn)技術(shù)水平相匹配的有效要素組合使生產(chǎn)處于經(jīng)濟(jì)區(qū)域，TFP增長率、技術(shù)進(jìn)步變化TC為正。2005年以后，技術(shù)進(jìn)步仍然偏向資本，但在技術(shù)水平時(shí)變的情況下資本對(duì)勞動(dòng)的替代能力在逐漸減弱，技術(shù)效率與規(guī)模效率呈負(fù)增長，并直接導(dǎo)致TFP增長率為負(fù)。究其原因關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新不足，對(duì)資本要素的依賴使之陷入“資源詛咒”。2005—2017年期間，東部資本投入的增加（“投資潮涌”）既沒有帶來產(chǎn)出效益提升（MPK下降）又導(dǎo)致勞動(dòng)邊際產(chǎn)出減少（LnK*LnL〈0），同時(shí)囿于城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快，大量低技能勞動(dòng)涌入東部各大城市，造成區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)力擁擠、勞動(dòng)規(guī)模效應(yīng)為負(fù)（(LnL)2〈0）。作為全國最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)板塊，東部地區(qū)人均資本已接近飽和，今后應(yīng)積極推行技術(shù)革新，克服資本與低技能勞動(dòng)的技術(shù)選擇惰性，大力提升資本有效投入，并采取技能偏向性技術(shù)路徑以提高勞動(dòng)力質(zhì)量，進(jìn)而阻止規(guī)模效應(yīng)持續(xù)惡化。

（二）中部地區(qū)要素稟賦與技術(shù)選擇的匹配分析

1978—1985年期間，中部地區(qū)σKL〈1，資本與勞動(dòng)呈互補(bǔ)關(guān)系，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)為負(fù)，技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)，原因可能是改革開放伊始實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，中部地區(qū)作為我國農(nóng)業(yè)主產(chǎn)區(qū)，大量勞動(dòng)力被釋放，勞動(dòng)的產(chǎn)出效益顯著提升，稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)水平結(jié)構(gòu)的匹配使得生產(chǎn)處于經(jīng)濟(jì)區(qū)域，TFP及各分解項(xiàng)都實(shí)現(xiàn)正增長。1985年之后技術(shù)進(jìn)步偏向資本，這顯然與中部六省勞動(dòng)力豐裕而資本相對(duì)匱乏的現(xiàn)狀偏離，規(guī)模效應(yīng)出現(xiàn)持續(xù)負(fù)增長。要素投入結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)的匹配失當(dāng)一方面表現(xiàn)為資本投入長期不足，另一方面資本對(duì)勞動(dòng)過度替代，進(jìn)而導(dǎo)致資本所有者過分掠奪勞動(dòng)者收入，惡化全社會(huì)收入分配格局，所以該地區(qū)應(yīng)因地制宜，積極改善營商環(huán)境，吸引民間資本，大力發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)［33］，同時(shí)在“看中學(xué)”“干中學(xué)”的過程中實(shí)現(xiàn)低技能勞動(dòng)向技能勞動(dòng)的轉(zhuǎn)型。

表3 東部地區(qū)代表年份要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步方向及TFP增長率分解

（三）西部地區(qū)要素稟賦與技術(shù)選擇的匹配分析

除1985年外，西部地區(qū)σKL均小于1，說明資本與勞動(dòng)兩大要素呈互補(bǔ)關(guān)系，但1990年后，資本—?jiǎng)趧?dòng)替代彈性逐漸增大，技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)（BiasKL〈0），技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)與要素投入結(jié)構(gòu)相匹配，生產(chǎn)處于經(jīng)濟(jì)區(qū)域，技術(shù)進(jìn)步與資本的替代性和技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)的互補(bǔ)性使得勞動(dòng)替代資本，勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步帶來了經(jīng)濟(jì)增長，表現(xiàn)為TFP、TC雙重提升（見表5）。但西部地區(qū)勞動(dòng)投入要素的累積效應(yīng)小于0而規(guī)模報(bào)酬效應(yīng)大于0（見表5），豐裕的勞動(dòng)資源未得到充分利用與開發(fā)，沒有帶來有效的生產(chǎn)能力，而且全要素生產(chǎn)率分解項(xiàng)中TEC和SEC起伏較大，這些不僅是西部地區(qū)選擇低前沿技術(shù)結(jié)構(gòu)同時(shí)也是其平均技術(shù)效率為0.378——位于四大經(jīng)濟(jì)區(qū)域之尾的原因，所以，與東中部地區(qū)表現(xiàn)出的一種要素?fù)頂D與另一種要素稀缺不同，西部地區(qū)表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步與稟賦結(jié)構(gòu)的低效適配性。從表2來看，西部地區(qū)勞動(dòng)產(chǎn)出彈性位列四大區(qū)域前列，有效利用與開發(fā)充裕的勞動(dòng)力資源，借助技術(shù)進(jìn)步在“干中學(xué)”過程中提升人力資本積累是西部實(shí)現(xiàn)內(nèi)生式經(jīng)濟(jì)增長的應(yīng)有之義。

表4 中部地區(qū)代表年份要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步方向及TFP增長率分解

表5 西部地區(qū)代表年份要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步方向及TFP增長率分解

（四）東北地區(qū)要素稟賦與技術(shù)選擇的匹配分析

1978—2017年，東北地區(qū)σKL均小于1，兩要素之間呈互補(bǔ)關(guān)系，資本投入的增加降低了資本的產(chǎn)出效益（這一點(diǎn)由表2資本邊際產(chǎn)出率MPK持續(xù)下降也可以說明），此時(shí)技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)，要素稟賦與技術(shù)選擇動(dòng)態(tài)匹配，特別是2003年我國實(shí)施東北老工業(yè)基地振興戰(zhàn)略以來，TFP及其各分解項(xiàng)紛紛出現(xiàn)正增長，但與西部地區(qū)一樣，東北三省整體技術(shù)效率較低，2011年之后TFP開始呈負(fù)增長趨勢(shì)，究其原因可能有：第一，長期以來東北三省經(jīng)濟(jì)增長一直依賴于重工企業(yè)的發(fā)展，但傳統(tǒng)國有重工企業(yè)所暴露出的產(chǎn)能過剩、投資回報(bào)率低迷、“僵尸”企業(yè)等問題已嚴(yán)重阻礙技術(shù)效率的提升；第二，近年來東北三省人口持續(xù)流出特別是高端人才嚴(yán)重流失導(dǎo)致勞動(dòng)力短缺、勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出和效益水平持續(xù)下降、人力資本積累受限。

表6 東北地區(qū)代表年份要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步方向及TFP增長率分解

六、主要結(jié)論與政策建議

中國是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展非均質(zhì)大國，地區(qū)不同，其要素稟賦、技術(shù)水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有顯著差別。各地區(qū)應(yīng)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢(shì)選擇適宜技術(shù)，充分利用現(xiàn)有資源，盡可能地提升全要素生產(chǎn)率。本文在要素替代彈性的框架下構(gòu)建異質(zhì)性區(qū)域隨機(jī)前沿模型，利用Stata14.2及FRONT4.1軟件對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，選擇合適的效應(yīng)模型考察資本和勞動(dòng)要素累積效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)及要素交叉項(xiàng)等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響，并在此基礎(chǔ)上測(cè)算要素產(chǎn)出彈性、要素邊際生產(chǎn)率、要素替代彈性及技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)等指標(biāo)，通過要素稟賦結(jié)構(gòu)與技術(shù)選擇結(jié)構(gòu)的適配性來剖析TFP動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。實(shí)證結(jié)果顯示：第一，相比勞動(dòng)要素而言，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更大。第二，從技術(shù)進(jìn)步方向來看，東中部地區(qū)屬于資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，西部與東北則為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步；從要素替代彈性來看，四大區(qū)域的大小排序?yàn)椋簴|部〉西部〉東北〉中部；從技術(shù)效率來看，排序依次為：東部〉中部〉東北〉西部。第三，東部地區(qū)要素稟賦與生產(chǎn)技術(shù)水平相匹配的有效要素組合使生產(chǎn)處于經(jīng)濟(jì)區(qū)域，但技術(shù)選擇惰性使得技術(shù)效率與規(guī)模效率呈負(fù)增長；中部地區(qū)要素投入結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)的匹配失當(dāng)一方面表現(xiàn)為資本投入長期不足，另一方面表現(xiàn)為資本對(duì)勞動(dòng)過度替代；西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步與稟賦結(jié)構(gòu)低效匹配，豐裕的勞動(dòng)資源未得到充分利用與開發(fā)；東北地區(qū)要素稟賦與技術(shù)選擇低效匹配源于有效資本與勞動(dòng)的雙重短缺。為此，本文提出以下建議：

長期以來東部經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠初級(jí)資本與勞動(dòng)投入，并伴隨初級(jí)技術(shù)研發(fā)，為了避免勞動(dòng)力所帶來的低效閑置及低端鎖定，東部應(yīng)積極選擇自主研發(fā)的技術(shù)路徑，率先謀求經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的差異化動(dòng)能，釋放人力資本結(jié)構(gòu)紅利，大力發(fā)展高端制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，同時(shí)通過技術(shù)革新提高資本效率，繼續(xù)擴(kuò)大向內(nèi)陸地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移規(guī)模，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化。

中部地區(qū)應(yīng)優(yōu)化營商環(huán)境，對(duì)標(biāo)國際一流水平，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)投資和發(fā)展區(qū)域民營經(jīng)濟(jì)；縮小資本缺口，緩解民營企業(yè)和中小微企業(yè)融資難題；積極承接新興產(chǎn)業(yè)布局和轉(zhuǎn)移，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，主動(dòng)融入新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命，通過技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)模仿加快勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，并在“看中學(xué)”“干中學(xué)”中使非技能勞動(dòng)向技能勞動(dòng)的轉(zhuǎn)化，發(fā)揮勞動(dòng)力資源比較優(yōu)勢(shì)，提高就業(yè)、消費(fèi)和收入水平，在技術(shù)進(jìn)步動(dòng)態(tài)演化的條件下實(shí)現(xiàn)資本與勞動(dòng)的最優(yōu)配置。

西部地區(qū)應(yīng)充分利用和有效開發(fā)勞動(dòng)力資源，并吸引原先流向東部地區(qū)的富余勞動(dòng)力，融合自然資源、資本條件與低技能勞動(dòng)稟賦發(fā)展具有地域特色的加工制造業(yè)；優(yōu)化制度環(huán)境，加大公共財(cái)政支出，做好基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保持經(jīng)濟(jì)開放性，根據(jù)勞動(dòng)力細(xì)分結(jié)構(gòu)引進(jìn)與之相匹配的外商投資，同時(shí)遵循邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，防止資本過度深化，通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)落后地區(qū)跨越式發(fā)展。

東北地區(qū)應(yīng)加大高端人才引進(jìn)政策力度，充分發(fā)揮人才的知識(shí)溢出效應(yīng)以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步；打造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，吸引投資以彌補(bǔ)資金投入不足，改善要素價(jià)格扭曲現(xiàn)狀，使要素價(jià)格能充分反映市場(chǎng)供求變化；深化國有企業(yè)體制改革，分類引導(dǎo)產(chǎn)能過剩企業(yè)、“僵尸”企業(yè)等提升產(chǎn)出效率或平穩(wěn)退出，鼓勵(lì)國企與多種形式的企業(yè)交互合作，激發(fā)市場(chǎng)活力，提高資本回報(bào)率與企業(yè)創(chuàng)新水平，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)，打造新型現(xiàn)代化工業(yè)基地。

注釋：

①以往研究多有“偏向型技術(shù)進(jìn)步”的提法，但偏向性技術(shù)進(jìn)步不僅是技術(shù)進(jìn)步的一種類型，更體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)，所以本文以“偏向性技術(shù)進(jìn)步”的表述取而代之。

②根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)中部地區(qū)崛起的若干意見》《國務(wù)院發(fā)布關(guān)于西部大開發(fā)若干政策措施的實(shí)施意見》以及黨的十六大報(bào)告的精神，可將我國的經(jīng)濟(jì)區(qū)域劃分為東部（京、津、冀、滬、蘇、浙、閩、魯、粵、瓊）、中部（晉、皖、贛、豫、鄂、湘）、西部（蒙、桂、渝、川、黔、滇、藏、陜、甘、青、寧、新）和東北（遼、吉、黑）四大地區(qū)。