顏 強(qiáng),劉 瓊,王 秉
(1.中南大學(xué) 資源與安全工程學(xué)院,湖南 長沙 410083; 2.中南大學(xué) 安全理論創(chuàng)新與促進(jìn)研究中心,湖南 長沙 410083)
大量事故原因研究表明,人的不安全行為是導(dǎo)致事故的主要原因[1]。消除人的不安全行為是預(yù)防事故的關(guān)鍵。因此,行為安全(Behavior-Based Safety,BBS)管理一直是安全管理的重要內(nèi)容之一,目前已成為安全管理研究的主流。由此可見,創(chuàng)新和研究行為安全管理模式具有重大意義。
國際上流行著多種行為安全管理工具,如杜邦公司STOP工具(Safety Training Observation Program)、知安中心安全加(Safe-Plus)、英國BP石油公司ASA(Advanced Safety Auditing)等,理論研究層面成果同樣豐碩,傅貴[2]等提出行為安全“2-4”模型,構(gòu)建了安全文化、安全管理體系、習(xí)慣性行為及一次性行為4個階段串聯(lián)的新的行為鏈條;王秉等[3]在其基礎(chǔ)上更進(jìn)一步,從安全行為本體出發(fā),考慮組織及個體層面,構(gòu)造了行為安全管理的元模型。然而,完整的行為安全管理體系,應(yīng)該包括行為觀察、教育培訓(xùn)、實(shí)施干預(yù)、效果反饋等環(huán)節(jié),上述研究及現(xiàn)有行為安全管理工具都只涉及這其中的一部分,且在實(shí)際應(yīng)用中,效果差距顯著。造成上述局面的原因簡單概括為以下2個方面:①企業(yè)中缺乏完整合適的行為安全管理體系,套用現(xiàn)行的BBS管理模式;②理論與實(shí)踐之間的轉(zhuǎn)化比較艱難。所以一個體系完整、科學(xué)有效,并能夠促進(jìn)新方法與新理論的獲取與應(yīng)用的行為安全管理新模式亟待開發(fā)。
理論而言,行為安全管理隸屬于安全管理,故行為安全管理模式創(chuàng)新需依賴于安全管理新思想或新方法。Wang等[4]在安全管理中引入循證實(shí)踐,創(chuàng)建了1種新的安全管理方法,即循證安全(Evidence-Based Safety,EBS)管理,該方法旨在彌合安全科學(xué)研究與實(shí)踐之間的差距,強(qiáng)調(diào)安全決策建立在最佳科學(xué)證據(jù)之上[5]。受循證安全管理新思想、新方法啟發(fā),本文將循證安全管理的理論及方法引入行為安全管理之中,提出1種新的行為安全管理模式(即基于循證安全管理的行為安全管理模式),以期提升行為安全管理效果,并為行為安全管理理論研究及實(shí)踐提供一種新思路。
行為安全(以下簡稱BBS)管理是基于行為心理學(xué),采用ABC(A-原因,B-行為,C-結(jié)果)行為分析法,通過不斷觀察,從心理及生理角度糾正人的行為的一種管理模式,旨在事故發(fā)生前消除隱患、糾正不安全行為,促使員工形成安全行為習(xí)慣、提高安全意識[6]。一般的行為觀察活動也可認(rèn)為是狹義的行為安全管理,本文所探討的行為安全管理是廣義的即完整的行為安全管理體系。圖1是目前BBS的基本實(shí)施過程示意[6]。
圖1 目前BBS的基本實(shí)施過程示意Fig.1 Schematic diagram for basic implementation process of current BBS
BBS方法在眾多企業(yè)中得以應(yīng)用[7],但實(shí)際成效差別很大。說明目前行為安全管理實(shí)踐過程仍存在不合理之處,行為安全管理體系架構(gòu)簡單、固化或不完全,雖短期內(nèi)可獲得一定成效,但由于安全行為影響因素的復(fù)雜性及企業(yè)實(shí)際情況的多變性,一個貼合企業(yè)實(shí)際、合理完整的行為安全管理體系才能獲得長久的安全績效;其中,在行為安全管理各環(huán)節(jié)中存在一些具體問題,如表1所示。
表1 行為安全管理體系中存在的問題Table 1 Problems existing in BBS system
循證安全(以下簡稱EBS)管理是Wang等[4]在2017年提出的1種新的安全管理理念和方法,并將其定義為基于最佳科學(xué)證據(jù)指導(dǎo)安全管理實(shí)踐活動科學(xué)實(shí)施的1種方法,其旨在解決傳統(tǒng)安全管理中缺乏必要決策信息的普遍問題。EBS管理的核心即基于證據(jù)的安全決策,其所遵循的證據(jù)是當(dāng)前所能獲得的最佳研究證據(jù)、經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)、安全倫理道德以及管理對象的實(shí)際情況等,而非片面的管理者經(jīng)驗(yàn)、著名安全管理方法等,如此做出的決策及管理活動質(zhì)量與證據(jù)質(zhì)量呈正相關(guān),換言之,隨著證據(jù)的持續(xù)更新及提質(zhì),決策及管理活動的質(zhì)量也將不斷提高。
EBS管理模式的最佳證據(jù)觀,具有開放性與針對性并存的特質(zhì),兩者并不矛盾。安全證據(jù)來源不再局限于單一形式或途徑,以不同來源的證據(jù)作為安全決策基礎(chǔ)表現(xiàn)為其開放性特點(diǎn),最佳證據(jù)強(qiáng)調(diào)貼合實(shí)際決策環(huán)境及具體安全問題,在證據(jù)篩選過程中即表現(xiàn)出針對性。相比BBS中的簡單反饋,EBS有更高級的反饋糾錯機(jī)制[8],在對結(jié)果及過程的不斷糾正中,其模式則表現(xiàn)出自我進(jìn)化性。企業(yè)生產(chǎn)組織及其環(huán)境的變化會帶來新的行為安全問題,良好的進(jìn)化性是BBS管理模式所必需的特質(zhì),能夠縮短行為安全管理更換的空白期。
綜上所述,BBS管理模式的結(jié)構(gòu)缺陷、決策信息匱乏等問題在EBS管理方法中均能得到較好的解決,這也是引入EBS管理方法的重要性及必要性所在。主要引入思路如下:
1)EBS管理有4個基本要素,即最佳證據(jù)、安全專業(yè)人員、具體的安全管理問題及組織環(huán)境。由行為安全管理與安全管理的關(guān)系,前者亦需具備這4種基本要素。
①證據(jù)。良好的信息支持是行為安全管理的決策關(guān)鍵?;谧钚碌男袨榘踩芯砍晒?、人因事故報告、相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)及管理對象的實(shí)際情況等來獲取證據(jù),是科學(xué)有效的,最佳證據(jù)的組成如圖2所示。
圖2 行為安全管理的最佳科學(xué)證據(jù)組成Fig.2 Composition of optimum scientific evidence for BBS
②安全專業(yè)人員。行為安全管理的各環(huán)節(jié),均需管理參與人員具備較高的安全、信息素養(yǎng)。
③具體的行為安全管理問題。安全行為的影響因素復(fù)雜多樣,涉及諸如員工身體健康,工藝設(shè)備、管理系統(tǒng)等多方面,且邏輯關(guān)系復(fù)雜,因此只有針對具體的行為安全問題,才能做出有針對性的分析與決策,這與循證實(shí)踐強(qiáng)調(diào)貼合實(shí)際的特征相一致[9-11]。
④組織環(huán)境。企業(yè)對于行為安全管理的態(tài)度、安全文化、證據(jù)獲取支持設(shè)施等方面都屬于組織環(huán)境的范疇,因此,組織環(huán)境是行為安全管理實(shí)施的基礎(chǔ)。
2)結(jié)合EBS管理,確定行為安全管理的實(shí)施步驟,即:①提出行為安全問題,并以此為出發(fā)點(diǎn)尋找證據(jù);②確定證據(jù)來源,以及有效地使用這些資源檢索證據(jù);③在檢索完整證據(jù)的基礎(chǔ)上,迅速有效地鑒定證據(jù)的質(zhì)量(真實(shí)性、可轉(zhuǎn)化性及適用性),并應(yīng)用于解決行為安全問題。
依據(jù)前文所述引入思路,對現(xiàn)行BBS管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化,引入證據(jù)、非關(guān)鍵行為、現(xiàn)場及研究型行為等概念,增加部分管理環(huán)節(jié),構(gòu)建基于循證安全管理的行為安全管理新模式,如圖3所示。
結(jié)構(gòu)完整是行為安全管理順利開展的保障,因此,從初始準(zhǔn)備、行為觀察、行為分析、行為糾正、效果評估,5個部分來構(gòu)建行為安全管理模式。其內(nèi)涵可做如下闡述:
1)初始準(zhǔn)備階段。包含準(zhǔn)備工作和定義關(guān)鍵行為2個環(huán)節(jié),準(zhǔn)備工作是指管理活動策劃期的人員指派、職責(zé)劃定、教育培訓(xùn)等工作,在此基礎(chǔ)上定義關(guān)鍵行為,是一次行為安全管理的發(fā)起階段。
2)行為觀察階段。觀察活動基于定義的關(guān)鍵行為,通過觀察與記錄等方式收集原始行為數(shù)據(jù),該數(shù)據(jù)即行為分析的基礎(chǔ)之一。行為觀察的結(jié)果劃分為關(guān)鍵行為和非關(guān)鍵行為2部分,是接下來一系列管理活動的重要節(jié)點(diǎn)。
3)行為分析階段。根據(jù)行為觀察結(jié)果,結(jié)合組織環(huán)境因素、安全文化氛圍、人員生理及心理狀態(tài)等其他基礎(chǔ)進(jìn)行科學(xué)全面的行為分析,進(jìn)而總結(jié)出具體的行為安全問題,是行為安全管理活動的導(dǎo)向過程。
4)行為糾正階段。分為現(xiàn)場干預(yù)與依據(jù)證據(jù)決策后的干預(yù),對干預(yù)結(jié)果統(tǒng)一評價,衡量其是否達(dá)到預(yù)期行為安全目標(biāo),否則返回到行為安全問題環(huán)節(jié),再次糾正,是行為安全管理活動的落實(shí)。
5)效果評估階段。后效評價劃分為2個階段:即時的效果評價和后效評價。即時的效果評價是指干預(yù)措施實(shí)施后,實(shí)際效果與預(yù)期效果的比較,以及對一次管理活動整體效果的評價,前者意在及時糾正干預(yù)措施,為當(dāng)前管理活動提質(zhì),后者則將視角放大至整個管理活動過程,對各環(huán)節(jié)進(jìn)行評價,為下一次管理活動所借鑒。后效評價是指,在本次行為安全管理活動結(jié)束一段時間之后,對已實(shí)施干預(yù)措施的持續(xù)效果進(jìn)行評價,衡量其是否還能適應(yīng)當(dāng)前的生產(chǎn)狀況,及時做出調(diào)整。效果評價是反饋糾錯的基礎(chǔ),是行為安全管理的總結(jié)。
圖3 循證行為安全管理模式Fig.3 Evidence-based BBS mode
6)循證的特點(diǎn)及核心是將決策建立在最佳科學(xué)證據(jù)之上[12]。證據(jù)是行為安全管理全過程的信息支持,其獲取、篩選及補(bǔ)充是行為安全管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于前面已經(jīng)對最佳科學(xué)證據(jù)做出了定義,這里就不再贅述。
證據(jù)的篩選與轉(zhuǎn)化過程如圖4所示。原始證據(jù)指包括檢索的行為安全領(lǐng)域相關(guān)研究成果、人因事故報告、行為安全管理記錄及相關(guān)法律法規(guī)等在內(nèi)的直接獲取證據(jù),具有數(shù)量眾多、良莠不齊的特點(diǎn),篩選是通過系統(tǒng)性評價[13,14]對原始證據(jù)的提質(zhì)過程,隨之提高的還有證據(jù)的可轉(zhuǎn)化性,最終證據(jù)都要轉(zhuǎn)化為實(shí)際管理行為,因此,較高的可轉(zhuǎn)化性亦是高質(zhì)量證據(jù)應(yīng)具備的特質(zhì)。
圖4 證據(jù)篩選與轉(zhuǎn)化Fig.4 Screening and transformation of evidence
對過篩證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充與修改是證據(jù)的轉(zhuǎn)化過程,行為安全目標(biāo)為證據(jù)轉(zhuǎn)化導(dǎo)向,實(shí)際決策環(huán)境是轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ),管理者經(jīng)驗(yàn)是轉(zhuǎn)化的補(bǔ)充,以及具有實(shí)際特征的其他決策影響因素是證據(jù)轉(zhuǎn)化的手段,以此獲得的最佳證據(jù)科學(xué)性與有效性得以保障,其可直接作用于決策。值得一提的是,本次獲得的最佳證據(jù)可作為下一次管理活動中的原始證據(jù),因此證據(jù)也具有自我進(jìn)化的特性。
7)新模式延續(xù)了傳統(tǒng)BBS管理模式中通過定義關(guān)鍵行為來保證管理效率的特點(diǎn)。定義關(guān)鍵行為即對不安全行為的等級劃分及準(zhǔn)確定位,基于最佳行為安全證據(jù)確定的關(guān)鍵行為具備科學(xué)性及合理性,同時,結(jié)合反饋機(jī)制的糾正,每一次定義都是優(yōu)化后的結(jié)果。
8)非關(guān)鍵行為的提出不是管理方法的退化,而是一種有前提的補(bǔ)充,這里的前提即關(guān)鍵行為的定義,這種補(bǔ)充有針對性和預(yù)測性的基礎(chǔ),又避免管理格局過于狹隘。
9)合理的現(xiàn)場干預(yù)。針對觀察過程中出現(xiàn)的可能對安全生產(chǎn)造成重大威脅的不安全行為,進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)至關(guān)重要,此類行為若存在于關(guān)鍵行為中,因提前定義可果斷處理,反之,則需觀察員對該不安全行為的風(fēng)險程度及時作出判斷,但非關(guān)鍵行為數(shù)量眾多,難以統(tǒng)一管理,建立不安全行為的風(fēng)險程度標(biāo)準(zhǔn),對關(guān)鍵行為之外的不安全行為作出風(fēng)險等級劃分是良策。如何處理非關(guān)鍵行為中出現(xiàn)的,暫時不需要進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)的不安全行為,是隨之出現(xiàn)的問題,因此,新模式中將非關(guān)鍵行為的觀察結(jié)果劃分為現(xiàn)場型行為和研究型行為。
現(xiàn)場型行為是指風(fēng)險程度較高,能夠直接造成事故或?qū)T工、設(shè)備及環(huán)境等帶來嚴(yán)重威脅的不安全行為,此類行為需及時進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)。研究型問題是指在關(guān)鍵行為之外觀測到的風(fēng)險程度較低,但在累積效應(yīng)下仍能造成安全生產(chǎn)事故的不安全行為,為提高行為觀察效率可不進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)。值得一提的是,此處劃分只適用于不安全行為是否需要現(xiàn)場干預(yù)的界定,至于是否需要后期干預(yù)措施,取決于行為矯正結(jié)果。
10)對觀察員的安全素養(yǎng)要求較高。相較于傳統(tǒng)BBS管理中觀察環(huán)節(jié)的單調(diào),新模式中增加了非關(guān)鍵行為的觀察及處理,需要觀察員認(rèn)知更多不安全行為并且在一定程度上對其風(fēng)險等級做出劃分,這也就意味著對參與人員的安全素養(yǎng)提出了更高的要求。
11)在行為安全管理的過程中,還應(yīng)配合對安全文化、安全管理體系、安全目標(biāo)等其他組織因素以及生產(chǎn)設(shè)備及環(huán)境等的側(cè)面監(jiān)測,力求從各方面降低不安全行為的產(chǎn)生。
以某汽車部件生產(chǎn)加工企業(yè)為例,對上述新行為安全管理模式做簡單的應(yīng)用分析。企業(yè)背景簡介:該企業(yè)擁有近4 000名員工,工作于生產(chǎn)(涵蓋電機(jī)、雨刮系統(tǒng)及能源系統(tǒng)等方面),制造工藝,行政,銷售,物流,質(zhì)量控制以及特殊設(shè)備等環(huán)節(jié),同時,由于業(yè)務(wù)往來,企業(yè)內(nèi)部常見各供應(yīng)商等外來人員;整個廠區(qū)共5個生產(chǎn)車間,含上百條產(chǎn)線,具有人員情況復(fù)雜,工作環(huán)節(jié)繁多的特點(diǎn)。
在企業(yè)已有的安全管理體系基礎(chǔ)上構(gòu)建基于循證安全管理的行為安全管理體系:
1)人員配置,包括觀察員和安全管理員的選拔、培訓(xùn)及職責(zé)劃分。
觀察員可從普通員工中選出,其職責(zé)涵蓋:行為觀察,反饋結(jié)果,落實(shí)干預(yù)措施,員工與安全管理部門間的協(xié)調(diào)等,根據(jù)新模式的要求,應(yīng)對觀察員進(jìn)行不安全行為類型、風(fēng)險等級、合理的干預(yù)方法、行為安全管理結(jié)構(gòu)等方面的培訓(xùn),且不同產(chǎn)線的觀察員接受的培訓(xùn)應(yīng)貼合其產(chǎn)線特征(工藝、設(shè)備等)。
安全管理員可不進(jìn)行重新選拔,其職責(zé)包括:組織行為安全管理活動,證據(jù)收集、篩選及轉(zhuǎn)化,定義關(guān)鍵行為,行為分析,行為安全決策,效果評價,觀察員培訓(xùn)等方面。證據(jù)收集及處理不可由1人完成。
2)構(gòu)建證據(jù)庫,由安全管理部門發(fā)起,員工監(jiān)督。需要企業(yè)的硬件支持。收集行為安全領(lǐng)域的最新研究、相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)人因事故報告、管理活動記錄等材料,以此為基礎(chǔ)構(gòu)造數(shù)據(jù)庫,創(chuàng)建搜索詞條。安排專人對證據(jù)庫內(nèi)容進(jìn)行定期更新,更新內(nèi)容主要包括:新的研究成果,管理活動反饋等。每次管理活動前從最新證據(jù)庫檢索證據(jù)。
3)定義關(guān)鍵行為,由觀察員與安全管理員共同定義,結(jié)合證據(jù)庫檢索證據(jù),針對不同部門或產(chǎn)線,定義符合其特點(diǎn)的關(guān)鍵行為,如電機(jī)產(chǎn)線,其關(guān)鍵行為理論上應(yīng)包括:違規(guī)操作、屏蔽安全裝置等;物流部門,其關(guān)鍵行為可從:叉車的使用、車輛行駛及貨物搬卸等環(huán)節(jié)來定義。定義結(jié)果以清單的形式列出。
4)行為觀察,該環(huán)節(jié)由觀察員依據(jù)關(guān)鍵行為清單開展,除現(xiàn)場型行為需要直接干預(yù)外,觀測到的其他行為,暫不進(jìn)行任何形式的干預(yù),觀察結(jié)果不計員工姓名。結(jié)果以報告的形式提交安全管理員,觀察活動可定期或不定期開展。以下以觀察到產(chǎn)線某員工屏蔽安全裝置為例。
5)行為分析,依據(jù)行為觀察結(jié)果,總結(jié)行為安全問題(屏蔽安全裝置),該環(huán)節(jié)由觀察員與安全管理員合作進(jìn)行,降低數(shù)據(jù)失真風(fēng)險,以屏蔽安全裝置為關(guān)鍵詞檢索證據(jù),組織行為分析會議,確定行為分析方法,得出分析結(jié)果(如安全裝置增加作業(yè)程序、員工未知事故后果等)。
6)行為糾正,以分析結(jié)果為基礎(chǔ)檢索證據(jù),經(jīng)篩選與轉(zhuǎn)化后(如檢索到證據(jù):及時告知員工事故后果嚴(yán)重程度、改善安全屏蔽裝置的作用形式、告知的方式、該員工的性格、安全裝置是否可以改善等因素都是證據(jù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵),由觀察員實(shí)施干預(yù)(告知員工、聯(lián)系工程師進(jìn)行改造)。
7)效果評估,由安全管理員進(jìn)行,合理設(shè)置評估標(biāo)準(zhǔn),對本次行為安全管理的效果進(jìn)行評估,定期對已實(shí)施的管理舉措進(jìn)行時效評估,根據(jù)評估結(jié)果開展下一次的行為安全管理,并將評估結(jié)果錄入證據(jù)庫。
以上管理活動的前提是基礎(chǔ)的安全管理活動(如安全培訓(xùn)、風(fēng)險評估等)已經(jīng)開展過,這里不再贅述。
1)對傳統(tǒng)行為安全管理模式的分析發(fā)現(xiàn),其結(jié)構(gòu)存在固化、自閉、完整性欠缺的普遍問題,同時片面的、不系統(tǒng)的決策信息依據(jù)決定了整個行為安全管理過程的科學(xué)性和有效性薄弱的特點(diǎn)。舊模式中諸多環(huán)節(jié)存在漏洞的原因亦是出于上述事實(shí)。
2)基于循證安全管理的理論及方法,尋求解決傳統(tǒng)行為安全管理模式缺陷的途徑,從證據(jù)、安全專業(yè)人員、具體的安全問題及組織環(huán)境4個基本要素出發(fā),遵循循證實(shí)踐的3個實(shí)踐步驟,梳理了優(yōu)化行為安全管理的思路,劃定了行為安全管理最佳證據(jù)的組成。
3)構(gòu)建循證行為安全管理新模式,重新定義行為觀察,將其劃分為關(guān)鍵與非關(guān)鍵行為觀察2個階段,擴(kuò)充管理格局;在此基礎(chǔ)上對非關(guān)鍵行為的現(xiàn)場處置進(jìn)行界定,保證管理效率;提煉具體的安全問題,確定管理方向;進(jìn)一步的篩選與轉(zhuǎn)化證據(jù),減少管理失誤;最后進(jìn)行即時的效果評價及后效評價,促進(jìn)管理自我進(jìn)化。
4)本文旨在優(yōu)化行為安全管理的全過程,建立的新模式限于理論研究層面,重點(diǎn)在于對行為安全管理模式的完整性與科學(xué)性的提高,至于證據(jù)評價體系、效果評價體系等細(xì)節(jié)處仍需進(jìn)一步的研究探索。