基于循證安全管理的行為安全管理模式研究*

顏 強(qiáng)，劉 瓊，王 秉

(1.中南大學(xué) 資源與安全工程學(xué)院，湖南 長沙 410083; 2.中南大學(xué) 安全理論創(chuàng)新與促進(jìn)研究中心，湖南 長沙 410083)

0 引言

大量事故原因研究表明，人的不安全行為是導(dǎo)致事故的主要原因[1]。消除人的不安全行為是預(yù)防事故的關(guān)鍵。因此，行為安全(Behavior-Based Safety，BBS)管理一直是安全管理的重要內(nèi)容之一，目前已成為安全管理研究的主流。由此可見，創(chuàng)新和研究行為安全管理模式具有重大意義。

國際上流行著多種行為安全管理工具，如杜邦公司STOP工具(Safety Training Observation Program)、知安中心安全加(Safe-Plus)、英國BP石油公司ASA(Advanced Safety Auditing)等，理論研究層面成果同樣豐碩，傅貴[2]等提出行為安全“2-4”模型，構(gòu)建了安全文化、安全管理體系、習(xí)慣性行為及一次性行為4個階段串聯(lián)的新的行為鏈條；王秉等[3]在其基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，從安全行為本體出發(fā)，考慮組織及個體層面，構(gòu)造了行為安全管理的元模型。然而，完整的行為安全管理體系，應(yīng)該包括行為觀察、教育培訓(xùn)、實(shí)施干預(yù)、效果反饋等環(huán)節(jié)，上述研究及現(xiàn)有行為安全管理工具都只涉及這其中的一部分，且在實(shí)際應(yīng)用中，效果差距顯著。造成上述局面的原因簡單概括為以下2個方面：①企業(yè)中缺乏完整合適的行為安全管理體系，套用現(xiàn)行的BBS管理模式；②理論與實(shí)踐之間的轉(zhuǎn)化比較艱難。所以一個體系完整、科學(xué)有效，并能夠促進(jìn)新方法與新理論的獲取與應(yīng)用的行為安全管理新模式亟待開發(fā)。

理論而言，行為安全管理隸屬于安全管理，故行為安全管理模式創(chuàng)新需依賴于安全管理新思想或新方法。Wang等[4]在安全管理中引入循證實(shí)踐，創(chuàng)建了1種新的安全管理方法，即循證安全(Evidence-Based Safety，EBS)管理，該方法旨在彌合安全科學(xué)研究與實(shí)踐之間的差距，強(qiáng)調(diào)安全決策建立在最佳科學(xué)證據(jù)之上[5]。受循證安全管理新思想、新方法啟發(fā)，本文將循證安全管理的理論及方法引入行為安全管理之中，提出1種新的行為安全管理模式(即基于循證安全管理的行為安全管理模式)，以期提升行為安全管理效果，并為行為安全管理理論研究及實(shí)踐提供一種新思路。

1 行為安全管理概述

1.1 行為安全管理

行為安全(以下簡稱BBS)管理是基于行為心理學(xué)，采用ABC(A-原因，B-行為，C-結(jié)果)行為分析法，通過不斷觀察，從心理及生理角度糾正人的行為的一種管理模式，旨在事故發(fā)生前消除隱患、糾正不安全行為，促使員工形成安全行為習(xí)慣、提高安全意識[6]。一般的行為觀察活動也可認(rèn)為是狹義的行為安全管理，本文所探討的行為安全管理是廣義的即完整的行為安全管理體系。圖1是目前BBS的基本實(shí)施過程示意[6]。

圖1 目前BBS的基本實(shí)施過程示意Fig.1 Schematic diagram for basic implementation process of current BBS

1.2 現(xiàn)有行為安全管理方法的缺陷

BBS方法在眾多企業(yè)中得以應(yīng)用[7]，但實(shí)際成效差別很大。說明目前行為安全管理實(shí)踐過程仍存在不合理之處，行為安全管理體系架構(gòu)簡單、固化或不完全，雖短期內(nèi)可獲得一定成效，但由于安全行為影響因素的復(fù)雜性及企業(yè)實(shí)際情況的多變性，一個貼合企業(yè)實(shí)際、合理完整的行為安全管理體系才能獲得長久的安全績效；其中，在行為安全管理各環(huán)節(jié)中存在一些具體問題，如表1所示。

表1 行為安全管理體系中存在的問題Table 1 Problems existing in BBS system

2 行為安全管理中EBS管理方法的引入

2.1 循證安全管理概述

循證安全(以下簡稱EBS)管理是Wang等[4]在2017年提出的1種新的安全管理理念和方法，并將其定義為基于最佳科學(xué)證據(jù)指導(dǎo)安全管理實(shí)踐活動科學(xué)實(shí)施的1種方法，其旨在解決傳統(tǒng)安全管理中缺乏必要決策信息的普遍問題。EBS管理的核心即基于證據(jù)的安全決策，其所遵循的證據(jù)是當(dāng)前所能獲得的最佳研究證據(jù)、經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)、安全倫理道德以及管理對象的實(shí)際情況等，而非片面的管理者經(jīng)驗(yàn)、著名安全管理方法等，如此做出的決策及管理活動質(zhì)量與證據(jù)質(zhì)量呈正相關(guān)，換言之，隨著證據(jù)的持續(xù)更新及提質(zhì)，決策及管理活動的質(zhì)量也將不斷提高。

2.2 EBS管理方法的引入思路

EBS管理模式的最佳證據(jù)觀，具有開放性與針對性并存的特質(zhì)，兩者并不矛盾。安全證據(jù)來源不再局限于單一形式或途徑，以不同來源的證據(jù)作為安全決策基礎(chǔ)表現(xiàn)為其開放性特點(diǎn)，最佳證據(jù)強(qiáng)調(diào)貼合實(shí)際決策環(huán)境及具體安全問題，在證據(jù)篩選過程中即表現(xiàn)出針對性。相比BBS中的簡單反饋，EBS有更高級的反饋糾錯機(jī)制[8]，在對結(jié)果及過程的不斷糾正中，其模式則表現(xiàn)出自我進(jìn)化性。企業(yè)生產(chǎn)組織及其環(huán)境的變化會帶來新的行為安全問題，良好的進(jìn)化性是BBS管理模式所必需的特質(zhì)，能夠縮短行為安全管理更換的空白期。

綜上所述，BBS管理模式的結(jié)構(gòu)缺陷、決策信息匱乏等問題在EBS管理方法中均能得到較好的解決，這也是引入EBS管理方法的重要性及必要性所在。主要引入思路如下：

1)EBS管理有4個基本要素，即最佳證據(jù)、安全專業(yè)人員、具體的安全管理問題及組織環(huán)境。由行為安全管理與安全管理的關(guān)系，前者亦需具備這4種基本要素。

①證據(jù)。良好的信息支持是行為安全管理的決策關(guān)鍵?；谧钚碌男袨榘踩芯砍晒?、人因事故報告、相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)及管理對象的實(shí)際情況等來獲取證據(jù)，是科學(xué)有效的，最佳證據(jù)的組成如圖2所示。

圖2 行為安全管理的最佳科學(xué)證據(jù)組成Fig.2 Composition of optimum scientific evidence for BBS

②安全專業(yè)人員。行為安全管理的各環(huán)節(jié)，均需管理參與人員具備較高的安全、信息素養(yǎng)。

③具體的行為安全管理問題。安全行為的影響因素復(fù)雜多樣，涉及諸如員工身體健康，工藝設(shè)備、管理系統(tǒng)等多方面，且邏輯關(guān)系復(fù)雜，因此只有針對具體的行為安全問題，才能做出有針對性的分析與決策，這與循證實(shí)踐強(qiáng)調(diào)貼合實(shí)際的特征相一致[9-11]。

④組織環(huán)境。企業(yè)對于行為安全管理的態(tài)度、安全文化、證據(jù)獲取支持設(shè)施等方面都屬于組織環(huán)境的范疇，因此，組織環(huán)境是行為安全管理實(shí)施的基礎(chǔ)。

2)結(jié)合EBS管理，確定行為安全管理的實(shí)施步驟，即：①提出行為安全問題，并以此為出發(fā)點(diǎn)尋找證據(jù)；②確定證據(jù)來源，以及有效地使用這些資源檢索證據(jù)；③在檢索完整證據(jù)的基礎(chǔ)上，迅速有效地鑒定證據(jù)的質(zhì)量(真實(shí)性、可轉(zhuǎn)化性及適用性)，并應(yīng)用于解決行為安全問題。

3 基于循證安全管理的行為安全管理模式的構(gòu)建

3.1 模式提出

依據(jù)前文所述引入思路，對現(xiàn)行BBS管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，引入證據(jù)、非關(guān)鍵行為、現(xiàn)場及研究型行為等概念，增加部分管理環(huán)節(jié)，構(gòu)建基于循證安全管理的行為安全管理新模式，如圖3所示。

3.2 模式內(nèi)涵解析

結(jié)構(gòu)完整是行為安全管理順利開展的保障，因此，從初始準(zhǔn)備、行為觀察、行為分析、行為糾正、效果評估，5個部分來構(gòu)建行為安全管理模式。其內(nèi)涵可做如下闡述：

1)初始準(zhǔn)備階段。包含準(zhǔn)備工作和定義關(guān)鍵行為2個環(huán)節(jié)，準(zhǔn)備工作是指管理活動策劃期的人員指派、職責(zé)劃定、教育培訓(xùn)等工作，在此基礎(chǔ)上定義關(guān)鍵行為，是一次行為安全管理的發(fā)起階段。

2)行為觀察階段。觀察活動基于定義的關(guān)鍵行為，通過觀察與記錄等方式收集原始行為數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)即行為分析的基礎(chǔ)之一。行為觀察的結(jié)果劃分為關(guān)鍵行為和非關(guān)鍵行為2部分，是接下來一系列管理活動的重要節(jié)點(diǎn)。

3)行為分析階段。根據(jù)行為觀察結(jié)果，結(jié)合組織環(huán)境因素、安全文化氛圍、人員生理及心理狀態(tài)等其他基礎(chǔ)進(jìn)行科學(xué)全面的行為分析，進(jìn)而總結(jié)出具體的行為安全問題，是行為安全管理活動的導(dǎo)向過程。

4)行為糾正階段。分為現(xiàn)場干預(yù)與依據(jù)證據(jù)決策后的干預(yù)，對干預(yù)結(jié)果統(tǒng)一評價，衡量其是否達(dá)到預(yù)期行為安全目標(biāo)，否則返回到行為安全問題環(huán)節(jié)，再次糾正，是行為安全管理活動的落實(shí)。

5)效果評估階段。后效評價劃分為2個階段：即時的效果評價和后效評價。即時的效果評價是指干預(yù)措施實(shí)施后，實(shí)際效果與預(yù)期效果的比較，以及對一次管理活動整體效果的評價，前者意在及時糾正干預(yù)措施，為當(dāng)前管理活動提質(zhì)，后者則將視角放大至整個管理活動過程，對各環(huán)節(jié)進(jìn)行評價，為下一次管理活動所借鑒。后效評價是指，在本次行為安全管理活動結(jié)束一段時間之后，對已實(shí)施干預(yù)措施的持續(xù)效果進(jìn)行評價，衡量其是否還能適應(yīng)當(dāng)前的生產(chǎn)狀況，及時做出調(diào)整。效果評價是反饋糾錯的基礎(chǔ)，是行為安全管理的總結(jié)。

圖3 循證行為安全管理模式Fig.3 Evidence-based BBS mode

6)循證的特點(diǎn)及核心是將決策建立在最佳科學(xué)證據(jù)之上[12]。證據(jù)是行為安全管理全過程的信息支持，其獲取、篩選及補(bǔ)充是行為安全管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于前面已經(jīng)對最佳科學(xué)證據(jù)做出了定義，這里就不再贅述。

證據(jù)的篩選與轉(zhuǎn)化過程如圖4所示。原始證據(jù)指包括檢索的行為安全領(lǐng)域相關(guān)研究成果、人因事故報告、行為安全管理記錄及相關(guān)法律法規(guī)等在內(nèi)的直接獲取證據(jù)，具有數(shù)量眾多、良莠不齊的特點(diǎn)，篩選是通過系統(tǒng)性評價[13,14]對原始證據(jù)的提質(zhì)過程，隨之提高的還有證據(jù)的可轉(zhuǎn)化性，最終證據(jù)都要轉(zhuǎn)化為實(shí)際管理行為，因此，較高的可轉(zhuǎn)化性亦是高質(zhì)量證據(jù)應(yīng)具備的特質(zhì)。

圖4 證據(jù)篩選與轉(zhuǎn)化Fig.4 Screening and transformation of evidence

對過篩證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充與修改是證據(jù)的轉(zhuǎn)化過程，行為安全目標(biāo)為證據(jù)轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，實(shí)際決策環(huán)境是轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，管理者經(jīng)驗(yàn)是轉(zhuǎn)化的補(bǔ)充，以及具有實(shí)際特征的其他決策影響因素是證據(jù)轉(zhuǎn)化的手段，以此獲得的最佳證據(jù)科學(xué)性與有效性得以保障，其可直接作用于決策。值得一提的是，本次獲得的最佳證據(jù)可作為下一次管理活動中的原始證據(jù)，因此證據(jù)也具有自我進(jìn)化的特性。

7)新模式延續(xù)了傳統(tǒng)BBS管理模式中通過定義關(guān)鍵行為來保證管理效率的特點(diǎn)。定義關(guān)鍵行為即對不安全行為的等級劃分及準(zhǔn)確定位，基于最佳行為安全證據(jù)確定的關(guān)鍵行為具備科學(xué)性及合理性，同時，結(jié)合反饋機(jī)制的糾正，每一次定義都是優(yōu)化后的結(jié)果。

8)非關(guān)鍵行為的提出不是管理方法的退化，而是一種有前提的補(bǔ)充，這里的前提即關(guān)鍵行為的定義，這種補(bǔ)充有針對性和預(yù)測性的基礎(chǔ)，又避免管理格局過于狹隘。

9)合理的現(xiàn)場干預(yù)。針對觀察過程中出現(xiàn)的可能對安全生產(chǎn)造成重大威脅的不安全行為，進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)至關(guān)重要，此類行為若存在于關(guān)鍵行為中，因提前定義可果斷處理，反之，則需觀察員對該不安全行為的風(fēng)險程度及時作出判斷，但非關(guān)鍵行為數(shù)量眾多，難以統(tǒng)一管理，建立不安全行為的風(fēng)險程度標(biāo)準(zhǔn)，對關(guān)鍵行為之外的不安全行為作出風(fēng)險等級劃分是良策。如何處理非關(guān)鍵行為中出現(xiàn)的，暫時不需要進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)的不安全行為，是隨之出現(xiàn)的問題，因此，新模式中將非關(guān)鍵行為的觀察結(jié)果劃分為現(xiàn)場型行為和研究型行為。

現(xiàn)場型行為是指風(fēng)險程度較高，能夠直接造成事故或?qū)T工、設(shè)備及環(huán)境等帶來嚴(yán)重威脅的不安全行為，此類行為需及時進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)。研究型問題是指在關(guān)鍵行為之外觀測到的風(fēng)險程度較低，但在累積效應(yīng)下仍能造成安全生產(chǎn)事故的不安全行為，為提高行為觀察效率可不進(jìn)行現(xiàn)場干預(yù)。值得一提的是，此處劃分只適用于不安全行為是否需要現(xiàn)場干預(yù)的界定，至于是否需要后期干預(yù)措施，取決于行為矯正結(jié)果。

10)對觀察員的安全素養(yǎng)要求較高。相較于傳統(tǒng)BBS管理中觀察環(huán)節(jié)的單調(diào)，新模式中增加了非關(guān)鍵行為的觀察及處理，需要觀察員認(rèn)知更多不安全行為并且在一定程度上對其風(fēng)險等級做出劃分，這也就意味著對參與人員的安全素養(yǎng)提出了更高的要求。

11)在行為安全管理的過程中，還應(yīng)配合對安全文化、安全管理體系、安全目標(biāo)等其他組織因素以及生產(chǎn)設(shè)備及環(huán)境等的側(cè)面監(jiān)測，力求從各方面降低不安全行為的產(chǎn)生。

4 應(yīng)用分析

以某汽車部件生產(chǎn)加工企業(yè)為例，對上述新行為安全管理模式做簡單的應(yīng)用分析。企業(yè)背景簡介：該企業(yè)擁有近4 000名員工，工作于生產(chǎn)(涵蓋電機(jī)、雨刮系統(tǒng)及能源系統(tǒng)等方面)，制造工藝，行政，銷售，物流，質(zhì)量控制以及特殊設(shè)備等環(huán)節(jié)，同時，由于業(yè)務(wù)往來，企業(yè)內(nèi)部常見各供應(yīng)商等外來人員；整個廠區(qū)共5個生產(chǎn)車間，含上百條產(chǎn)線，具有人員情況復(fù)雜，工作環(huán)節(jié)繁多的特點(diǎn)。

在企業(yè)已有的安全管理體系基礎(chǔ)上構(gòu)建基于循證安全管理的行為安全管理體系：

1)人員配置，包括觀察員和安全管理員的選拔、培訓(xùn)及職責(zé)劃分。

觀察員可從普通員工中選出，其職責(zé)涵蓋：行為觀察，反饋結(jié)果，落實(shí)干預(yù)措施，員工與安全管理部門間的協(xié)調(diào)等，根據(jù)新模式的要求，應(yīng)對觀察員進(jìn)行不安全行為類型、風(fēng)險等級、合理的干預(yù)方法、行為安全管理結(jié)構(gòu)等方面的培訓(xùn)，且不同產(chǎn)線的觀察員接受的培訓(xùn)應(yīng)貼合其產(chǎn)線特征(工藝、設(shè)備等)。

安全管理員可不進(jìn)行重新選拔，其職責(zé)包括：組織行為安全管理活動，證據(jù)收集、篩選及轉(zhuǎn)化，定義關(guān)鍵行為，行為分析，行為安全決策，效果評價，觀察員培訓(xùn)等方面。證據(jù)收集及處理不可由1人完成。

2)構(gòu)建證據(jù)庫，由安全管理部門發(fā)起，員工監(jiān)督。需要企業(yè)的硬件支持。收集行為安全領(lǐng)域的最新研究、相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)人因事故報告、管理活動記錄等材料，以此為基礎(chǔ)構(gòu)造數(shù)據(jù)庫，創(chuàng)建搜索詞條。安排專人對證據(jù)庫內(nèi)容進(jìn)行定期更新，更新內(nèi)容主要包括：新的研究成果，管理活動反饋等。每次管理活動前從最新證據(jù)庫檢索證據(jù)。

3)定義關(guān)鍵行為，由觀察員與安全管理員共同定義，結(jié)合證據(jù)庫檢索證據(jù)，針對不同部門或產(chǎn)線，定義符合其特點(diǎn)的關(guān)鍵行為，如電機(jī)產(chǎn)線，其關(guān)鍵行為理論上應(yīng)包括：違規(guī)操作、屏蔽安全裝置等；物流部門，其關(guān)鍵行為可從：叉車的使用、車輛行駛及貨物搬卸等環(huán)節(jié)來定義。定義結(jié)果以清單的形式列出。

4)行為觀察，該環(huán)節(jié)由觀察員依據(jù)關(guān)鍵行為清單開展，除現(xiàn)場型行為需要直接干預(yù)外，觀測到的其他行為，暫不進(jìn)行任何形式的干預(yù)，觀察結(jié)果不計員工姓名。結(jié)果以報告的形式提交安全管理員，觀察活動可定期或不定期開展。以下以觀察到產(chǎn)線某員工屏蔽安全裝置為例。

5)行為分析，依據(jù)行為觀察結(jié)果，總結(jié)行為安全問題(屏蔽安全裝置)，該環(huán)節(jié)由觀察員與安全管理員合作進(jìn)行，降低數(shù)據(jù)失真風(fēng)險，以屏蔽安全裝置為關(guān)鍵詞檢索證據(jù)，組織行為分析會議，確定行為分析方法，得出分析結(jié)果(如安全裝置增加作業(yè)程序、員工未知事故后果等)。

6)行為糾正，以分析結(jié)果為基礎(chǔ)檢索證據(jù)，經(jīng)篩選與轉(zhuǎn)化后(如檢索到證據(jù)：及時告知員工事故后果嚴(yán)重程度、改善安全屏蔽裝置的作用形式、告知的方式、該員工的性格、安全裝置是否可以改善等因素都是證據(jù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵)，由觀察員實(shí)施干預(yù)(告知員工、聯(lián)系工程師進(jìn)行改造)。

7)效果評估，由安全管理員進(jìn)行，合理設(shè)置評估標(biāo)準(zhǔn)，對本次行為安全管理的效果進(jìn)行評估，定期對已實(shí)施的管理舉措進(jìn)行時效評估，根據(jù)評估結(jié)果開展下一次的行為安全管理，并將評估結(jié)果錄入證據(jù)庫。

以上管理活動的前提是基礎(chǔ)的安全管理活動(如安全培訓(xùn)、風(fēng)險評估等)已經(jīng)開展過，這里不再贅述。

5 結(jié)論

1)對傳統(tǒng)行為安全管理模式的分析發(fā)現(xiàn)，其結(jié)構(gòu)存在固化、自閉、完整性欠缺的普遍問題，同時片面的、不系統(tǒng)的決策信息依據(jù)決定了整個行為安全管理過程的科學(xué)性和有效性薄弱的特點(diǎn)。舊模式中諸多環(huán)節(jié)存在漏洞的原因亦是出于上述事實(shí)。

2)基于循證安全管理的理論及方法，尋求解決傳統(tǒng)行為安全管理模式缺陷的途徑，從證據(jù)、安全專業(yè)人員、具體的安全問題及組織環(huán)境4個基本要素出發(fā)，遵循循證實(shí)踐的3個實(shí)踐步驟，梳理了優(yōu)化行為安全管理的思路，劃定了行為安全管理最佳證據(jù)的組成。

3)構(gòu)建循證行為安全管理新模式，重新定義行為觀察，將其劃分為關(guān)鍵與非關(guān)鍵行為觀察2個階段，擴(kuò)充管理格局；在此基礎(chǔ)上對非關(guān)鍵行為的現(xiàn)場處置進(jìn)行界定，保證管理效率；提煉具體的安全問題，確定管理方向；進(jìn)一步的篩選與轉(zhuǎn)化證據(jù)，減少管理失誤；最后進(jìn)行即時的效果評價及后效評價，促進(jìn)管理自我進(jìn)化。

4)本文旨在優(yōu)化行為安全管理的全過程，建立的新模式限于理論研究層面，重點(diǎn)在于對行為安全管理模式的完整性與科學(xué)性的提高，至于證據(jù)評價體系、效果評價體系等細(xì)節(jié)處仍需進(jìn)一步的研究探索。