技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的案例研究

董建勛，龐開(kāi)宇

技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的案例研究

董建勛，龐開(kāi)宇

（中電投東北能源科技有限公司，遼寧 沈陽(yáng) 110179）

創(chuàng)新過(guò)程具有風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，作為重要?jiǎng)?chuàng)新形式的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目面臨著很高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。以燃煤發(fā)電領(lǐng)域兩個(gè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目為案例，對(duì)項(xiàng)目失敗的原因進(jìn)行分析，歸納出具有相似特點(diǎn)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的共同風(fēng)險(xiǎn)因素。試驗(yàn)結(jié)果的可靠性、輔助設(shè)備的可靠性和對(duì)主設(shè)備的影響為技術(shù)方面的重要因素，在工程示范工程中與合作方的溝通協(xié)調(diào)是管理方面的重要因素，新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)方面的重要因素。

技術(shù)創(chuàng)新；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；研發(fā)；技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目

1 概述

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。技術(shù)創(chuàng)新指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過(guò)程的活動(dòng)[1]?！凹夹g(shù)的新構(gòu)想”指新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝的新構(gòu)想，構(gòu)想的產(chǎn)生可以來(lái)源于科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、新技術(shù)的新應(yīng)用，也可以來(lái)源于用戶需求[1]。從企業(yè)管理的角度來(lái)看，創(chuàng)新是從一種新思想的產(chǎn)生，到研究、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造再到首次商業(yè)化的過(guò)程[2]。按創(chuàng)新內(nèi)容來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新可分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝（流程）創(chuàng)新兩類。

創(chuàng)新過(guò)程充滿了多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，每個(gè)具體創(chuàng)新項(xiàng)目都面臨著較高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的失敗率達(dá)30%～95%，一般認(rèn)可的成功率為38%[3]。在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)上，75%的投資在商業(yè)上以失敗告終[4]。研究表明，大部分開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品未能進(jìn)入市場(chǎng)，即使在推向市場(chǎng)后，其失敗率也高達(dá)25%～45%。

盡管成功的創(chuàng)新能給企業(yè)帶來(lái)超額回報(bào)，一旦創(chuàng)新失敗，不但會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，造成創(chuàng)新資源浪費(fèi)，而且還可能使企業(yè)錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)，挫傷企業(yè)創(chuàng)新積極性，因此不少企業(yè)對(duì)創(chuàng)新持謹(jǐn)慎的態(tài)度，不敢輕易嘗試創(chuàng)新。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及創(chuàng)新過(guò)程管理進(jìn)行了大量研究[1-5]。這些研究成果為科學(xué)有效地對(duì)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行管理，規(guī)避或降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新績(jī)效，起到了促進(jìn)作用。盡管如此，在企業(yè)實(shí)際進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，失敗的項(xiàng)目比比皆是。其原因主要有：創(chuàng)新項(xiàng)目沒(méi)有遵循科學(xué)的創(chuàng)新流程，影響創(chuàng)新成敗的因素眾多且紛繁復(fù)雜，研究成果不能完全反映創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)情況，對(duì)創(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素的認(rèn)識(shí)有局限性，風(fēng)險(xiǎn)因素?zé)o法完全控制。

技術(shù)研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的重要形式之一。筆者長(zhǎng)期從事燃煤發(fā)電領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和技術(shù)管理，曾參加數(shù)個(gè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，按項(xiàng)目成功或失敗的數(shù)目計(jì)算，其失敗率達(dá)50%以上。

本文以筆者曾參加的燃煤發(fā)電領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目為案例，對(duì)項(xiàng)目失敗的原因進(jìn)行分析，歸納提出具有相似特點(diǎn)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，為同領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新提供借鑒。

2 案例概況

2.1 技術(shù)研發(fā)過(guò)程模式

本文案例的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目一般都遵循構(gòu)想提出、原理研究、小型試驗(yàn)（Bench Scale Teat）、中間試驗(yàn)（Pilot Scale Test）、工程示范（Demonstration）和推廣應(yīng)用的過(guò)程模式，技術(shù)研發(fā)過(guò)程模式如圖1所示。

圖1 技術(shù)研發(fā)過(guò)程模式

對(duì)于具體的研發(fā)項(xiàng)目，以上模式中的各階段的區(qū)分不一定全是清晰的（尤其是工業(yè)示范之前的各階段），每個(gè)項(xiàng)目也不一定完全遵循上述的線性模式，也不一定都經(jīng)歷每個(gè)階段。例如，有的項(xiàng)目構(gòu)想提出和原理研究同時(shí)進(jìn)行；有的項(xiàng)目小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)是同一個(gè)試驗(yàn)過(guò)程，或者不進(jìn)行其中的一個(gè)試驗(yàn)；有的技術(shù)復(fù)雜度不高的項(xiàng)目可以不經(jīng)過(guò)工程示范就進(jìn)入推廣應(yīng)用階段。在過(guò)去，小型試驗(yàn)或中間試驗(yàn)都要在物理模型上進(jìn)行；目前，在某些領(lǐng)域?qū)^(guò)程機(jī)理已有充分的認(rèn)識(shí)，并建立了較完整和精確的數(shù)學(xué)模型，部分或全部試驗(yàn)工作可以采用數(shù)值模擬（仿真）來(lái)開(kāi)展。一般來(lái)說(shuō)，原理研究、小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)完成，工業(yè)示范通過(guò)建設(shè)實(shí)際工程裝置來(lái)完成。

本文所提供的兩個(gè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目案例，所涉及的技術(shù)為燃煤發(fā)電領(lǐng)域兩種不同類型并有代表性的技術(shù)。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，項(xiàng)目成敗關(guān)系著研發(fā)實(shí)施方的發(fā)展和新市場(chǎng)的開(kāi)拓。但這些案例都在上述過(guò)程的不同階段遭遇失敗，或者研發(fā)項(xiàng)目無(wú)法完成，使得技術(shù)沒(méi)有最終進(jìn)入市場(chǎng)，造成了創(chuàng)新的失敗。

2.2 案例一

該項(xiàng)目針對(duì)一種降低燃煤電站煙氣二氧化硫的技術(shù)（煙氣脫硫技術(shù)）開(kāi)展研發(fā)。在項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施時(shí)，中國(guó)剛剛實(shí)施新的火電廠環(huán)保法規(guī)，火電行業(yè)對(duì)該類技術(shù)有較大的市場(chǎng)需求。國(guó)內(nèi)外對(duì)該類技術(shù)有較多機(jī)理研究和試驗(yàn)研究成果，國(guó)外已有該類較成熟的技術(shù)，國(guó)內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)也正在開(kāi)展該類技術(shù)的研發(fā)。本項(xiàng)目旨在借鑒國(guó)外類似技術(shù)，針對(duì)中國(guó)電站鍋爐實(shí)際情況，開(kāi)發(fā)經(jīng)濟(jì)適用的一種煙氣脫硫裝置。項(xiàng)目在原理研究基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)和制造了簡(jiǎn)易小型裝置，進(jìn)行了小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)，對(duì)技術(shù)可行性進(jìn)行了驗(yàn)證。之后在一臺(tái)燃煤電站鍋爐上安裝了全尺寸工程示范裝置。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年多，在示范裝置上的工程試驗(yàn)、調(diào)試和改進(jìn)后，項(xiàng)目以失?。ú怀晒Γ┙Y(jié)束。

2.3 案例二

該項(xiàng)目針對(duì)一種新型燃煤電站鍋爐無(wú)油點(diǎn)火開(kāi)展研發(fā)。發(fā)電機(jī)組在啟動(dòng)期間，鍋爐采用燃料油進(jìn)行點(diǎn)火和低負(fù)荷穩(wěn)燃，需要消耗大量的燃料油，由于燃料油比煤炭?jī)r(jià)格高很多，所以開(kāi)發(fā)消耗更少燃料油甚至不用燃料油的（以煤炭為主燃料）鍋爐點(diǎn)火技術(shù)，可以大幅節(jié)省運(yùn)行費(fèi)用，因此該類技術(shù)有巨大的市場(chǎng)需求。在本項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)，中國(guó)已有兩種自主研發(fā)的基于不同原理的技術(shù)開(kāi)始應(yīng)用，但尚不完善。本項(xiàng)目擬研究開(kāi)發(fā)基于另一種原理的技術(shù)。項(xiàng)目在原理研究基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)和制造了小型樣機(jī)，進(jìn)行了小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)，對(duì)技術(shù)可行性進(jìn)行了驗(yàn)證。之后在一臺(tái)燃煤電站鍋爐上安裝了整套示范裝置，并成功進(jìn)行了幾次點(diǎn)火試驗(yàn)。但在后續(xù)市場(chǎng)開(kāi)拓中未能成功。

3 項(xiàng)目失敗原因分析

3.1 技術(shù)方面

3.1.1 試驗(yàn)結(jié)果的可靠性

小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)的目的是驗(yàn)證技術(shù)原理和可行性，獲取關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)，掌握和建立參數(shù)之間的關(guān)系（包括數(shù)學(xué)模型或經(jīng)驗(yàn)關(guān)系式），為實(shí)際技術(shù)裝置（示范裝置）的設(shè)計(jì)和應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。但由于小型試驗(yàn)和中間試驗(yàn)是在較理想的條件下（例如試驗(yàn)條件可控）進(jìn)行的，試驗(yàn)條件與工業(yè)示范裝置的運(yùn)行條件有較大差別，示范裝置的運(yùn)行條件更復(fù)雜，可能更難以控制；試驗(yàn)所采用的試驗(yàn)裝置和示范裝置有一定或較大區(qū)別。盡管中間試驗(yàn)是在模擬工業(yè)化運(yùn)行的條件下采用該工藝所進(jìn)行的工藝研究，以驗(yàn)證放大生產(chǎn)后原工藝的可行性，保證研發(fā)和生產(chǎn)時(shí)工藝的一致性。但由于是新開(kāi)發(fā)的技術(shù)，工藝系統(tǒng)沒(méi)有成熟的設(shè)計(jì)方法（例如設(shè)計(jì)規(guī)程），只能以試驗(yàn)結(jié)果為主要依據(jù)進(jìn)行示范裝置設(shè)計(jì)，在這種情況下，極有可能造成示范裝置的運(yùn)行參數(shù)與試驗(yàn)結(jié)果的較大偏離，整體性能技術(shù)指標(biāo)無(wú)法達(dá)到設(shè)計(jì)值。

上述兩個(gè)案例都出現(xiàn)了這種情況，案例中的兩個(gè)示范裝置的運(yùn)行參數(shù)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)差別較大，性能指標(biāo)低于設(shè)計(jì)值較多。雖然經(jīng)過(guò)多次原因分析、工業(yè)試驗(yàn)、設(shè)備調(diào)整和改造，都沒(méi)有從根本上解決問(wèn)題。

3.1.2 輔助設(shè)備的可靠性

作為完整的工藝系統(tǒng)，除主功能部分外，一般還應(yīng)有配套的輔助設(shè)備。中間試驗(yàn)是簡(jiǎn)化的工藝系統(tǒng)在模擬工業(yè)化運(yùn)行的條件下進(jìn)行的。一般來(lái)說(shuō)試驗(yàn)系統(tǒng)不必采用全部的輔助設(shè)備，與實(shí)際工業(yè)裝置相比，設(shè)備容量較小，試驗(yàn)運(yùn)行時(shí)間較短，輔助設(shè)備選型和可靠性方面的問(wèn)題一般不會(huì)成為試驗(yàn)成敗的制約因素。但對(duì)于工業(yè)示范裝置，輔助設(shè)備的選型和可靠性對(duì)其示范過(guò)程能否順利進(jìn)行，甚至研發(fā)項(xiàng)目的成敗，具有重要影響。本文兩個(gè)案例都有輔助設(shè)備和部件，由于沒(méi)有成熟的設(shè)計(jì)方法、選型經(jīng)驗(yàn)不足和控制研發(fā)費(fèi)用等原因，使得輔助設(shè)備和部件發(fā)生了容量不足、可靠性差等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了示范裝置的工業(yè)試驗(yàn)、調(diào)整等工作，也是造成整體性能技術(shù)指標(biāo)無(wú)法達(dá)到設(shè)計(jì)值的重要原因。

3.1.3 對(duì)主設(shè)備的影響

本文兩個(gè)案例的工藝系統(tǒng)都是附加在發(fā)電主設(shè)備（發(fā)電廠鍋爐）上的附屬系統(tǒng)。輔助系統(tǒng)的運(yùn)行必然會(huì)對(duì)主設(shè)備運(yùn)行產(chǎn)生影響，其影響程度與輔助系統(tǒng)和主設(shè)備的關(guān)系、連接方式、輔助系統(tǒng)所發(fā)揮的作用等因素直接相關(guān)。兩個(gè)案例的示范裝置在工業(yè)示范過(guò)程中，由于不能穩(wěn)定可靠運(yùn)行，不能完全發(fā)揮預(yù)定作用，影響了主設(shè)備的安全穩(wěn)定運(yùn)行（即發(fā)電廠電力生產(chǎn)），反過(guò)來(lái)，嚴(yán)重影響了示范裝置的工業(yè)試驗(yàn)、調(diào)整等工作[6]。

3.2 管理方面

本文兩個(gè)案例的工業(yè)示范是在兩臺(tái)實(shí)際運(yùn)行并正常進(jìn)行電力生產(chǎn)的燃煤發(fā)電機(jī)組上進(jìn)行的，示范裝置的建設(shè)，示范裝置的工業(yè)試驗(yàn)、調(diào)整、改造等均需要電廠的大力支持和配合（例如在進(jìn)行工業(yè)試驗(yàn)時(shí)，主設(shè)備運(yùn)行工況的調(diào)整需要電廠運(yùn)行人員來(lái)進(jìn)行），不但給電廠增加了負(fù)擔(dān)，還影響電廠正常的電力生產(chǎn)。由于研發(fā)方的工作人員與電廠方面工作人員的溝通和協(xié)調(diào)問(wèn)題，使工業(yè)示范過(guò)程并不順暢，加之示范裝置不能穩(wěn)定可靠運(yùn)行對(duì)主設(shè)備運(yùn)行帶來(lái)了較大的安全風(fēng)險(xiǎn)，使工業(yè)示范拖延時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，造成研發(fā)成本的大幅增加，錯(cuò)過(guò)了最佳進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)[7]。

3.3 市場(chǎng)方面

作為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，所研發(fā)的技術(shù)只有在進(jìn)入市場(chǎng)后，通過(guò)銷售收入彌補(bǔ)研發(fā)成本并賺取超額利潤(rùn)，項(xiàng)目才是成功的[8-9]。一種技術(shù)即使在技術(shù)方面是成功的（對(duì)于本文所述的研發(fā)模式來(lái)說(shuō)，就是研發(fā)項(xiàng)目的工程示范取得成功），能否進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行推廣應(yīng)用，不但取決于該技術(shù)本身，還取決于市場(chǎng)上已有的同類技術(shù)。新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)，必然要與市場(chǎng)上已有技術(shù)形成競(jìng)爭(zhēng)。已有技術(shù)占領(lǐng)了一定份額的市場(chǎng)，性能得到了驗(yàn)證，在市場(chǎng)上知名度較高，潛在用戶對(duì)應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)更有信心。與已有技術(shù)相比，新技術(shù)的成熟度較低，從而形成競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。本文案例二的技術(shù)，在工程示范成功后，就著手市場(chǎng)開(kāi)拓工作，但由于市場(chǎng)上已有兩種同類技術(shù)開(kāi)始應(yīng)用，雖然與之相比，案例二的技術(shù)有一定的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但這兩種技術(shù)已占有較大的份額，由于上述原因，案例二技術(shù)的市場(chǎng)開(kāi)拓未能成功。

4 結(jié)論

本文以筆者曾參加的燃煤發(fā)電領(lǐng)域兩個(gè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目為案例，對(duì)項(xiàng)目失敗的原因進(jìn)行分析，歸納出具有相似特點(diǎn)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目的共同的風(fēng)險(xiǎn)因素。試驗(yàn)結(jié)果的可靠性、輔助設(shè)備的可靠性和對(duì)主設(shè)備的影響為技術(shù)方面的重要因素，在工程示范工程中與合作方的溝通協(xié)調(diào)是管理方面的重要因素，新技術(shù)與現(xiàn)有技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)方面的重要因素。具有相似特點(diǎn)的技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，需要采取措施控制著這些風(fēng)險(xiǎn)，本文可為此提供借鑒。

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F273

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.18.053

2095－6835（2019）18－0126－03

董建勛（1963—），男，工學(xué)博士，教授級(jí)高級(jí)工程師，研究方向?yàn)楦咝鍧嵃l(fā)電技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新管理。

〔編輯：嚴(yán)麗琴〕