一般工傷構(gòu)成的要件探析

李雷

摘 要：全文采用演繹推理以及類比推理的邏輯方法，系統(tǒng)總結(jié)了工傷構(gòu)成的要件。論文從一般的理論概念入手，抽象出工傷構(gòu)成的要件建立了一個(gè)比較具有整體性的工傷認(rèn)定體系。文章對(duì)工傷構(gòu)成的立法提出了一些立法建議。

關(guān)鍵詞：工傷;構(gòu)成要件;因果關(guān)系

一、工傷概述

（一）工傷的含義

工傷即職業(yè)傷害，也稱之為產(chǎn)業(yè)傷害、工業(yè)傷害、工作傷害。王澤鑒謂之為“工業(yè)社會(huì)最先發(fā)生的問(wèn)題”。①勞動(dòng)者在勞動(dòng)的過(guò)程中產(chǎn)生的傷害會(huì)對(duì)其個(gè)人以及家庭乃至社會(huì)產(chǎn)生重要的影響，影響著社會(huì)的安定與和諧幸福。所以，工傷是工業(yè)社會(huì)不可忽視和不能回避以及不能消極解決的問(wèn)題。

（二）我國(guó)工傷構(gòu)成理論

我國(guó)工傷構(gòu)成要件理論有：二要件說(shuō)、三要件說(shuō)以及四要件說(shuō)和多要件說(shuō)等觀點(diǎn)。

1.二要件說(shuō)

二要件說(shuō)包括時(shí)空要件和主體要件，只要符合這兩個(gè)要件，“勞動(dòng)者在正常的工作、生產(chǎn)中，不論遭到任何一種傷害都應(yīng)認(rèn)定為工傷”②筆者認(rèn)為，二要件說(shuō)僅僅包含時(shí)空要素和主體要素，過(guò)于簡(jiǎn)單寬泛，不適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大了工傷范圍，將一些不是因?yàn)楣ぷ髟虻囊话闱謾?quán)囊括其中，不合理的擴(kuò)大了工傷保險(xiǎn)范疇，增加用人單位和社會(huì)的負(fù)擔(dān)，有轉(zhuǎn)嫁侵權(quán)人責(zé)任的嫌疑。例如，勞動(dòng)者甲在工作中受到乙與工作無(wú)關(guān)的個(gè)人恩怨報(bào)復(fù)而受到傷害，按照該理論，甲應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷。實(shí)際上，工傷的本質(zhì)是由于工作原因引起的傷害，按照這個(gè)核心要件來(lái)說(shuō)，甲不應(yīng)該認(rèn)定為工傷，這是合情合理，符合一般人的觀念的。

2.三要件說(shuō)

簡(jiǎn)單的講，三要件說(shuō)就是存在勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者在執(zhí)行職務(wù)的過(guò)程中因受到身體、健康、生命遭受侵害而發(fā)生的財(cái)產(chǎn)損失或精神損害。王利明教授持此觀點(diǎn)，他將工傷作為特殊侵權(quán)中的一種。雖然“工傷保險(xiǎn)制度是一種特殊的社會(huì)化責(zé)任，是從侵權(quán)責(zé)任發(fā)展而來(lái)，但又區(qū)別于侵權(quán)責(zé)任。在不同的勞動(dòng)形式中，勞動(dòng)者在勞動(dòng)過(guò)程中受到的人身傷害有不同賠償或者補(bǔ)償法律制度的構(gòu)建和歸責(zé)方式?！雹酃麑儆谏鐣?huì)法的范疇，應(yīng)受到勞動(dòng)法法律規(guī)范的調(diào)整，而不應(yīng)受侵權(quán)法的調(diào)整。筆者認(rèn)為，雖然研究工傷的構(gòu)成要件可以參考侵權(quán)的構(gòu)成要件，但兩者有著本質(zhì)的不同：一個(gè)公法，而另一個(gè)為私法，該觀點(diǎn)混淆了工傷保險(xiǎn)責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的關(guān)系。

3.四要件說(shuō)

四要件說(shuō)的工傷構(gòu)成應(yīng)當(dāng)包括以下四個(gè)方面：“第一，工傷構(gòu)成的主體是勞動(dòng)法律關(guān)系的一方當(dāng)事人，即勞動(dòng)者;第二，工傷構(gòu)成的主觀構(gòu)成要件是勞動(dòng)者主觀上為了履行義務(wù);第三，工傷構(gòu)成的客觀要件是勞動(dòng)者在勞動(dòng)中因環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)造成人身?yè)p害;第四，工傷構(gòu)成的程序要件是勞動(dòng)者在規(guī)定的期限內(nèi)向勞動(dòng)行政管理部門提出申請(qǐng)?！雹芩囊f(shuō)的工傷構(gòu)成理論與傳統(tǒng)刑法理論中犯罪的構(gòu)成要件相似，也可以說(shuō)是套用了犯罪構(gòu)成的要件模式，這樣就沒(méi)有認(rèn)識(shí)到工傷構(gòu)成要件的特殊性。此外，四要件說(shuō)還吸納了程序要件作為工傷構(gòu)成要件之一，這就沒(méi)有意識(shí)到程序要件的性質(zhì)。工傷構(gòu)成是解決勞動(dòng)者在遭受傷害時(shí)，是否構(gòu)成工傷的問(wèn)題，但程序要件解決的是勞動(dòng)者在遭受傷害時(shí)能否享受工傷保險(xiǎn)待遇的問(wèn)題。

4.多要件說(shuō)

多要件說(shuō)認(rèn)為，工傷的認(rèn)定，除了具備一般侵權(quán)責(zé)任的客觀要件之外，還應(yīng)包括“勞動(dòng)者的界限、時(shí)間界限、空間界限、職務(wù)界限、主觀過(guò)錯(cuò)界限、工傷法律責(zé)任主體的界限?！雹荻嘁f(shuō)對(duì)于司法實(shí)踐的指導(dǎo)意義或許有一定幫助，但探究工傷構(gòu)成要件的目的是將工傷構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)抽象化，從這一意義上說(shuō)，多要件說(shuō)并不具備這一要求，反而內(nèi)容更加具體化，使工傷認(rèn)定更加困難。

二、一般工傷構(gòu)成要件分析

（一）一般的構(gòu)成要件

1.存在勞動(dòng)關(guān)系

存在勞動(dòng)關(guān)系是獲得工傷保險(xiǎn)待遇權(quán)利的最基本的身份前提，也就是說(shuō)，工傷保險(xiǎn)的主體是特殊的。筆者認(rèn)為，勞動(dòng)關(guān)系與勞務(wù)關(guān)系最本質(zhì)的區(qū)別在于雙方的地位是否平等，進(jìn)而因此決定的人身關(guān)系的不同。勞動(dòng)關(guān)系主體的雙方是不平等的，職工之于企業(yè)具有人身依附關(guān)系，權(quán)利義務(wù)關(guān)系受勞動(dòng)法調(diào)整，而勞務(wù)關(guān)系則與之相反，雙方地位平等，沒(méi)有人身依附關(guān)系，其產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系基于合同，受合同的約束。清楚、準(zhǔn)確判斷勞動(dòng)關(guān)系的存在是進(jìn)行工傷認(rèn)定的第一步，也是關(guān)鍵的一步，如果用人單位與勞動(dòng)者存在勞動(dòng)關(guān)系，才能對(duì)傷害進(jìn)行下一步的分析;如果勞動(dòng)者與用人單位不存在勞動(dòng)關(guān)系，則以侵權(quán)進(jìn)行處理，不需要考慮工傷保險(xiǎn)。

2.受到人身傷害

人身?yè)p害是指”對(duì)人格利益的有形損害，首先表現(xiàn)為自然人的身體、健康損傷和上名的喪失，其次表現(xiàn)為自然人為醫(yī)療上海、喪葬死者所指出的費(fèi)用，還可能產(chǎn)生其他財(cái)產(chǎn)上的損失，如傷殘誤工的工資損失，護(hù)理傷殘的吳工損失。”⑥我國(guó)民法理論認(rèn)為，人身權(quán)是相對(duì)于財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)的，人身權(quán)包括人格權(quán)和身份權(quán)，其中人格權(quán)又分為物質(zhì)性人格權(quán)和精神性人格權(quán)。人身傷害是“對(duì)物質(zhì)人格權(quán)的侵害，即生命權(quán)、健康權(quán)和身體權(quán)受到侵害。而對(duì)于精神人格權(quán)的侵害，如名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)、肖像權(quán)、姓名權(quán)等的侵害，不屬于人身傷害”。⑦

3.因果關(guān)系

工傷的本質(zhì)是因工作原因引起的傷害，因此，工作與傷害之間的因果關(guān)系是認(rèn)定工傷的最重要也是最復(fù)雜困難的一環(huán)。厘清因果關(guān)系也是認(rèn)定工傷最重要，最有效的步驟。法律上的因果關(guān)系是指“損害結(jié)果與造成損害結(jié)果的原因之間的關(guān)聯(lián)性，它是各種法律責(zé)任中確定責(zé)任歸屬的基礎(chǔ)?！雹嘀饕囊蚬P(guān)系理論學(xué)說(shuō)有必然因果關(guān)系說(shuō)、直接因果關(guān)系說(shuō)、條件因果關(guān)系說(shuō)。

必然因果關(guān)系說(shuō)認(rèn)為，“若一現(xiàn)象的出現(xiàn)，是由另一現(xiàn)象的存在所必然引起，則兩現(xiàn)象之間就有因果關(guān)系?！雹嶂苯右蚬P(guān)系認(rèn)為，”損害的發(fā)生是由一事件或行為直接導(dǎo)致的，中間沒(méi)有介入其他行為或事件?！睏l件因果關(guān)系說(shuō)認(rèn)為，如果沒(méi)有某一條件，就沒(méi)有某一結(jié)果，則無(wú)限量的某一條件是某一結(jié)果的相同原因。

必然因果關(guān)系理論對(duì)原因的要求非常嚴(yán)格，必須是事物內(nèi)在的、必然的聯(lián)系。然而事物之間的聯(lián)系是多樣的，也并非簡(jiǎn)單的一對(duì)一的聯(lián)系，有可能多因一果，即各個(gè)行為與損害之間都會(huì)產(chǎn)生聯(lián)系。將直接因果關(guān)系理論引進(jìn)工傷構(gòu)成的因果關(guān)系中，通俗的講就是，“直接由工作產(chǎn)生的傷害屬于工傷，間接由工作產(chǎn)生的傷害不屬于工傷?！备鶕?jù)條件因果關(guān)系理論，只要工作是傷害發(fā)生的必要條件之一，則因果關(guān)系成立。簡(jiǎn)言之，無(wú)工作就無(wú)傷害。這一理論的缺陷是很明顯的，不適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大了工傷的范圍。因而，筆者認(rèn)為工傷構(gòu)成理論中的因果關(guān)系并不適合采用條件因果關(guān)系。

三、我國(guó)工傷認(rèn)定的缺陷及思考

時(shí)空要件具體思考

“工作時(shí)間”和“工作場(chǎng)所”作為工傷構(gòu)成的要件是普遍的模式，那么據(jù)此，發(fā)生在非工作時(shí)間和非工作地點(diǎn)的傷害自然不會(huì)是工傷了。然而，工傷的本質(zhì)是因工作原因受到傷害，換句話說(shuō)，一般的傷害只要是因?yàn)楣ぷ髟蚴艿絺?，那么就?yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷。例如，職工丙因同事丁履行職責(zé)而批評(píng)癸且因丁欠丙債務(wù)未償還而在丁家中將丁打傷。司法實(shí)踐中，丁無(wú)論如何也不會(huì)被認(rèn)定為工傷，然而理論上應(yīng)當(dāng)對(duì)丁的傷害進(jìn)行具體分析。如果丁受傷是因?yàn)楸浐薅∨u(píng)自己而將其打傷，那么，該傷害應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為工傷。雖然丁受傷不在工作時(shí)間也不在工作地點(diǎn)，但丁受傷是因?yàn)楣ぷ髟蚴軅?。如果該傷害不被認(rèn)定為工傷，那么那以調(diào)動(dòng)管理階層的履行職責(zé)積極性。如果丁的受傷僅僅因?yàn)槎∏穫催€，那么就按侵權(quán)進(jìn)行賠償，不能被認(rèn)定為工傷。從這個(gè)案例中，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，“工作時(shí)間”、“工作地點(diǎn)”并非必須的工傷構(gòu)成要件，只有工作原因是工傷的核心的、必須的構(gòu)成要件。

如將“工作時(shí)間”、“工作地點(diǎn)”作為工傷構(gòu)成要件的話，對(duì)于一些因公外出的職工和全日制的門衛(wèi)來(lái)說(shuō)，何為工作時(shí)間并不好判斷。筆者認(rèn)為，工傷構(gòu)成的核心要件只有一個(gè)，即“工作原因”，而“工作時(shí)間”、“工作地點(diǎn)”僅是當(dāng)判斷是否屬于工作原因有疑問(wèn)時(shí)作為輔助判斷“工作原因”的，“工作原因”吸收了”工作地點(diǎn)”和“工作時(shí)間”。

結(jié)論

從上文的論述中，工傷的一般核心要件是工作原因，基本要件和特殊要件以及排除事由。進(jìn)行工傷認(rèn)定時(shí)，首先考慮一般情況，即包括勞動(dòng)關(guān)系、傷害、因果關(guān)系。而因果關(guān)系的判斷應(yīng)當(dāng)采用直接因果關(guān)系，傷害包括肢體有形傷害和病變的精神傷害。再次對(duì)通勤事故、突發(fā)疾病以及職業(yè)病三種特殊的工傷進(jìn)行判斷。突發(fā)疾病的工傷應(yīng)當(dāng)以保護(hù)勞動(dòng)者原則和因工原則為主。最后根據(jù)工傷排除情形進(jìn)行排除。在排除工傷情形時(shí)，如果傷害不是因?yàn)樽砭浦苯訉?dǎo)致的，那么該傷害還是應(yīng)該被認(rèn)定為工傷的。

[注釋]

① 王澤鑒：《民法學(xué)說(shuō)與判例研究（3）》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998年，第305頁(yè)。

② 王建軍、伍長(zhǎng)康：《不法侵害在工傷認(rèn)定中的思考》，《中國(guó)勞動(dòng)》，2000年第11期。

③ 付琰：《工傷構(gòu)成研究》，《社會(huì)科學(xué)》，2011年第3期。

④ 崔巍、宋錦生，《工傷認(rèn)定若干法律問(wèn)題探討》，《行政法學(xué)研究》，2005年第2期。

⑤ 黃雪蘭：《工傷認(rèn)定及其賠償規(guī)則之探討》，《當(dāng)代法學(xué)》，2003年第8期。

⑥ 楊立新：《侵權(quán)法倫》，北京：人民法院出版社，2005年第171頁(yè)。

⑧ 王利明：《侵權(quán)行為法研究（上卷）》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年第385頁(yè)。

⑨ 王利明、郭明瑞、方流芳：《民法新論》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1988年，第464頁(yè)。

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（作者單位：云南大學(xué)法學(xué)院，云南 昆明 650504）