“一帶一路”建設(shè)中PPP模式面臨的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

摘要：“一帶一路”沿線國(guó)家的整體發(fā)展較為落后，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)缺口大，僅靠政府供給和私有供給無(wú)法滿足沿線國(guó)家的建設(shè)需要，PPP作為現(xiàn)代化的融資和管理模式，采用政府和社會(huì)資本合作的方式，為推動(dòng)沿線國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了助力。本文介紹了PPP模式在“一帶一路”建設(shè)中的意義，進(jìn)而對(duì)“一帶一路”建設(shè)中PPP模式所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并基于所面臨的風(fēng)險(xiǎn)給出了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，旨在推進(jìn)我國(guó)與“一帶一路”合作國(guó)家投資合作的可持續(xù)性。

關(guān)鍵詞：“一帶一路”;PPP模式;風(fēng)險(xiǎn);對(duì)策

在世界經(jīng)濟(jì)增速放緩的壓力下，貿(mào)易保護(hù)主義有重新抬頭的趨勢(shì)，2018年中國(guó)對(duì)“一帶一路”合作國(guó)家直接投資達(dá)到156.4億美元，沿線國(guó)家享受到了“一帶一路”政策帶來(lái)的巨大紅利，也對(duì)沿線國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。自2013年提出“一帶一路”合作倡議以來(lái)，其世界影響力不斷增大，與40多個(gè)國(guó)家簽署了“一帶一路”合作協(xié)議。實(shí)踐證明PPP模式巨大的融資能力以及高效的項(xiàng)目成果優(yōu)勢(shì)為“一帶一路”建設(shè)提供了無(wú)限的發(fā)展前景。

1.PPP模式在“一帶一路”建設(shè)中的意義

其一，PPP模式可以在一定程度上幫助沿線國(guó)家解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)財(cái)政支出乏力的問(wèn)題。目前“一帶一路”合作國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投入主要依靠本國(guó)財(cái)政、多邊開發(fā)銀行、商業(yè)銀行、債券市場(chǎng)以及PPP，而公私合營(yíng)投資額占到投資總額的比例不到10%，還有巨大的發(fā)展?jié)摿?。其二，PPP模式可以有效避免其他國(guó)家進(jìn)入市場(chǎng)壁壘。PPP項(xiàng)目可以實(shí)現(xiàn)多主體的利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，與政府、國(guó)企、金融機(jī)構(gòu)、居民等主體共同解決問(wèn)題，進(jìn)而減少市場(chǎng)壁壘。在PPP模式下，可以由國(guó)有資本參與到“一帶一路”建設(shè)中去，在降低其他國(guó)家對(duì)國(guó)有資本的防備心理的同時(shí)發(fā)揮我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[1]。其三，PPP模式可以助力我國(guó)企業(yè)在“一帶一路”建設(shè)中的發(fā)展和收益。PPP模式下我國(guó)企業(yè)在海外基礎(chǔ)設(shè)施投資上不再作為單一的承包商，而是成為了提供全方位服務(wù)的綜合服務(wù)商，提升了企業(yè)的綜合能力和收益。PPP模式還可以降低中國(guó)企業(yè)國(guó)外投資風(fēng)險(xiǎn)，幫助中國(guó)企業(yè)擴(kuò)大海外市場(chǎng)。

2.“一帶一路”建設(shè)中PPP模式所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

2.1政治風(fēng)險(xiǎn)

在參與“一帶一路”合作倡議的國(guó)家中有部分國(guó)家國(guó)內(nèi)政治不穩(wěn)定，比較突出的有中亞烏茲別克斯坦、南亞印度和巴基斯坦間存在領(lǐng)土爭(zhēng)端、西亞的敘利亞國(guó)內(nèi)形勢(shì)緊張等等，這些國(guó)家存在較為突出的沖突和爭(zhēng)端，加之政府對(duì)于國(guó)內(nèi)緊張局勢(shì)的應(yīng)對(duì)能力較弱，在這些國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)很容易受到國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)的影響[2]。比如在2011年，因?yàn)榫挼橥菩忻裰骰母?，我?guó)電力公司與緬甸合作的水電站項(xiàng)目不幸成為攻擊的目標(biāo)，這也成為了我國(guó)海外投資人心中的一道傷口。領(lǐng)土沖突也是“一帶一路”倡議的重大風(fēng)險(xiǎn)，例如中印之間的領(lǐng)土爭(zhēng)端問(wèn)題、我國(guó)于南海周邊國(guó)家之間的海上邊界問(wèn)題，都是影響“一帶一路”合作倡議國(guó)家政治互信的重要因素，這些都給PPP項(xiàng)目的推廣形成了潛在風(fēng)險(xiǎn)。

2.2法律風(fēng)險(xiǎn)

在“一帶一路”合作國(guó)家的合作中，會(huì)不可避免會(huì)因國(guó)家法律政策不同而面臨一些風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，在稅收、市場(chǎng)準(zhǔn)入、環(huán)境等方面都會(huì)有或多或少的影響。例如我國(guó)和歐洲國(guó)家對(duì)于環(huán)境破壞的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不同，按照歐洲的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)很多項(xiàng)目都無(wú)法正常開展。在市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題上，新加坡等一些國(guó)家就反壟斷要求嚴(yán)苛。在政策方面，例如烏茲別克斯坦在稅收辦理手續(xù)上相當(dāng)復(fù)雜，部分伊斯蘭國(guó)家禁止煙草、博彩行業(yè)的進(jìn)入。此外，和我國(guó)簽訂民事司法互助協(xié)議的沿線國(guó)家僅有10個(gè)，所以當(dāng)民事糾紛發(fā)生時(shí)，會(huì)因?yàn)樗痉ǔ绦虻牟煌a(chǎn)生矛盾和不公平的現(xiàn)象[3]。

2.3收益風(fēng)險(xiǎn)

與“一帶一路”合作國(guó)家合作的PPP項(xiàng)目往往歷時(shí)較長(zhǎng)，且PPP項(xiàng)目往往是關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)性設(shè)施，價(jià)格難以調(diào)整，還容易受到客流量等客觀因素的影響。我國(guó)企業(yè)開展PPP項(xiàng)目要比在國(guó)內(nèi)承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。一是企業(yè)要承擔(dān)更大的融資風(fēng)險(xiǎn)，如果企業(yè)需要尋求合作國(guó)家的金融貸款，那企業(yè)必將面臨利率變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。二是匯率風(fēng)險(xiǎn)，部分“一帶一路”合作國(guó)家對(duì)外匯實(shí)施非常嚴(yán)格的管制，例如伊朗就嚴(yán)禁開設(shè)外匯賬戶，所取得的外匯只能通過(guò)中轉(zhuǎn)行代理。

3.“一帶一路”建設(shè)中降低PPP模式風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

3.1協(xié)調(diào)多主體關(guān)系，實(shí)現(xiàn)利益共享

一方面要協(xié)調(diào)好中國(guó)與“一帶一路”合作國(guó)家的關(guān)系，加強(qiáng)政府之間的互聯(lián)互通，多傾聽員工、消費(fèi)者以及反對(duì)黨等不同主體的意見。注重企業(yè)人員的分配和協(xié)調(diào)，優(yōu)先考慮東道主國(guó)家的優(yōu)秀人才，優(yōu)化晉升渠道，讓當(dāng)?shù)厝瞬乓部梢赃M(jìn)入管理層。另一方面也要協(xié)調(diào)好國(guó)內(nèi)政府與企業(yè)、銀行這三者之間的關(guān)系。嚴(yán)格處置地方政府機(jī)會(huì)主義行為，避免將“一帶一路”合作項(xiàng)目變成獲取投資項(xiàng)目的方法和手段。

3.2加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)PPP項(xiàng)目中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化

PPP作為現(xiàn)代化的融資和管理模式，必須要有嚴(yán)格的操作規(guī)范，這樣才能夠長(zhǎng)久發(fā)展。政府要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，在制度層面上加強(qiáng)與沿線合作國(guó)家之間的交流互通，對(duì)項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等企業(yè)合規(guī)問(wèn)題達(dá)成統(tǒng)一意見，達(dá)成資質(zhì)互認(rèn)，為PPP項(xiàng)目的實(shí)施提供一個(gè)優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境。在對(duì)國(guó)際法、合作國(guó)家的政策法規(guī)以及本國(guó)法律有深入研究和了解的基礎(chǔ)之上，要參與到PPP項(xiàng)目中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的制定中來(lái)，讓中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而為PPP項(xiàng)目的實(shí)施和管理提供有力保障[4]。

3.3構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)管理流程和體系

構(gòu)造PPP模式下的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)對(duì)程序，主要有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。對(duì)PPP項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有明確的認(rèn)知，能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，制定出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系數(shù)。此外，還應(yīng)建立起PPP合同，主要有保險(xiǎn)合同、項(xiàng)目合同以及融資合同等，對(duì)雙方的權(quán)力和義務(wù)進(jìn)行一個(gè)協(xié)商規(guī)范。

3.4健全PPP人才培養(yǎng)機(jī)制

對(duì)于當(dāng)前存在的PPP理念匱乏和人才缺失的問(wèn)題，要充分利用“政產(chǎn)學(xué)研”的方式，協(xié)同培育 PPP 理念和人才。高校作為人才培養(yǎng)的主要場(chǎng)所，要加強(qiáng)和政府及企業(yè)之間的合作，通過(guò)“訂單式”的人才培養(yǎng)模式來(lái)培養(yǎng)人才。企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)于PPP理念的理解和認(rèn)識(shí)，將PPP理念與模式應(yīng)用到實(shí)際的合作項(xiàng)目當(dāng)中。政府要制定出合理的人才培養(yǎng)方案，利用“政產(chǎn)學(xué)研”的模式培養(yǎng)人才。此外，政府還要通過(guò)設(shè)立PPP模式對(duì)接“一帶一路”建設(shè)的專項(xiàng)小組，對(duì)實(shí)施的項(xiàng)目工程進(jìn)行整理，不斷提升PPP模式的應(yīng)用效果。

總之，通過(guò)PPP模式可以充分吸引民間資本的注入從而滿足沿線國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需要，提高項(xiàng)目成果落地的效率，在促進(jìn)“一帶一路”沿線國(guó)家發(fā)展的同時(shí)為我國(guó)企業(yè)提供良好的發(fā)展機(jī)遇。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：

劉姝含（1997年—），滿族，吉林人，本科，國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易，